证券承销发行试题

1、证券承销发行单选从（）年开始，我我国先后在661个大中城城市开放了国国库券市场。A1986 B1987 C1988 D1989下列关于基金的的买价和卖价价的确定说法法正确的是A在资产净值的的基础上另一一定的手续费费 B以资产净值确确定 C在资产总值的的基础上加一一定的手续费费 D以资产总值确确定金融期货交易是是指以（）为为对象进行的的流通转让活活动。A金融产品 B金融期货 C金融衍生工具具 D金融期货合约约存托凭证是指在在一国证券市市场上流通的的代表外国公司有价价证券的（）A债权凭证 B可转让凭证 C所有权凭证 D股权凭证对于B股交易说说法不正确的的是A上海证券交易易所以10000股为一个个交

2、易单位 B深圳证券交易易所以1000股为一个交交易单位 C上海证券交易易所价格变动动最小单位为为0.0022美元 DB股目前实行行T+3回转转交易制度证券公司自营账账户上持有的的权益类证券券按成本计算算的总金额，不不得超过其（）的的80%。A总资产 B净资产 C注册资本 D自有资本下列不属于证券券自营业务特特点的是A决策的自主性性 B价格的波动性性 C交易的风险性性 D收益的不稳定定性证券登记结算机机构的设立，其其资本金不得得少于A人民币一亿元元 B人民币二亿元元 C人民币三亿元元 D人民币五亿元元我国证券市场采采用的是A法人结算模式式 B自然人结算模模式 C证券公司结算算模式 D营业部结算模

3、模式特约日交割是指指双方达成交交易后A30日以内交交割 B15日以内交交割 C三日以内交割割 D任意日交割投资者一般由（）代代为办理清算算交割、交收收。A证券交易所 B证券结算机构构 C证券经纪商 D上市公司上海证券交易所所在开业初期期实行的交易易过户规则是是A双向过户 BT+0交收 CT+1交收 D单向过户新股发行价格的的市盈率应()股票市场场上同类型股股票的市盈率率。A低于 B高于 C等于 D无所谓对短期贴现国债债，多采用()招标方式式。A荷兰式招标 B美国式 C缴款期 D都可以首次公开发行股股票招股说明明书摘要中披披露的财务指指标不包括()。A资产负债率 B存货周转率 C每股筹资产活活动

4、的现金流流量 D应收账款周转转率在证券交易所场场内挂牌分销销国债时，投投资人买入债债券()佣金金。A要交 B免交 C由承销商决定定是否交 D按照买入的多多少交如果持续督导期期间发行人披披露文件出现现虚假记载、误误导性陈述或或重大遗漏，则则中国证监局局应当自确认认之日起()内不再受理理保荐。A3个月 B6个月 C12个月 D24个月率采用上网发行和和对法人配售售相结合的方方式发行股票票，用于配售售部分的股票票不得少于发发行量的()%。A20 B30 C25 D35证券回购的实质质是A信用贷款B抵押拆借资金金C发行债券融资资D杠杆融资上海证券交易所所于（）年开开办了以国债债为主要品种种的回购交易易

5、。A1991B1992C1993D1994投资者进行的回回购交易只能能通过证券公公司进行，交交易所的资金清算与与债券管理都都在证券公司司的（）内进进行。A投资者账户B自营账户C经纪账户D保证金账户国外证券市场一一般以（）作作为回购交易易的报价方式式。A年收益率B到期收益率C持有期收益率率D到期回购价我国上海证券交交易所和深圳圳证券交易所所在刚开展债债券回购业务务时，其品种种的设置是（）A标准的B非标准的C二者都有D一般来说是标标准的不属于上海证券券交易所国债债回购品种的的是A7天国债B14天国债C21天国债D28天国债关于筹建证券营营业部，下列列说法不正确确的是A筹建申请人应应当自中国证证监会

6、批准之之日起六个月内完完成B逾期未完成，原原批准文件自自动失效C有特殊情况可可延长期限D延长期限不得得超过六个月月证券营业部的业业务差错，按按业务性质可可分为A出纳差错、交交易差错B出纳差错、事事故性差错C事故性差错、非非事故性差错错D事故性差错、责责任性差错证券营业部是证证券公司经营营（）的主要要场所。A自营业务B经纪业务C承销业务D以上都是A股发行定价分分析报告的内内容应不包括括()。A发行人的组织织结构B发行人在本行行业中的地位位C发行人主要产产品的国内外外市场分析D发行人主要产产品所处发展展阶段和技术术含量发行人按照规定定提前赎回混合合资本债券、延延期支付利息息或混合资本本债券到期延延

7、期支付本金金和利息时，应应提前()个个工作日报()备案。A3；财政部B5；中国人民民银行C3；中国证监监会D5；中国银监监会在境外发行股票票并寻求在香香港上市的股股份有限公司司，上市时的的股票总市值值应不少于()，而由公公众持有的股股票市值应不不少于()。A1亿港元；55000万港港元B1.5亿港元元；50000万港元C1.5亿港；7500万万港元D2亿港元；11亿港元股份有限公司的的破产案件由由()所在地地及股份有限限公司住所地地的人民法院院管辖。A债务人B债权人C董事会D可以由债权人人选择证券公司将发行行人的证券按按照协议全部部购入或者在在承销期结束束时将剩余证证券全部自行行购入的承销销方

8、式称为()。A全额包销B余额包销C代销D包销上市公司在股东东大会做出有有关购买、出出售、置换资资产决议()后，仍未完完成有关产权权过户交易手手续的，应当当立即将实施施情况报告证证券交易所并并公告。A30日B60日C90日D6个月某公司经批准平平价发行优先先股股票，筹筹资费率和股股息年率分别别为6%和99%，则有限限股成本为()。A526%B9574% 优优先股的成本本=股息年率率/(1-筹筹资费率)=9.5744%。C571%D549%股份有限公司的的创立大会必必须有代表股股份总数()以上的认股股人出席才能能举行。A1/2B3/4C2/3D80%公司应当自作出出合并决议之之日起10日日内通知债

9、权权人，并于660日内在报报纸上至少公公告()次。债债券人应当自自接到通知书书之日起300日内，未接接到通知书的的自第一次公公告之日起990内，有权权要求公司清清偿债务或提提供相应的担担保。A1B2C3D5在间隔专项复核核报告出具日日至少()后后，方可向同同一发行人提提供审计服务务及相关服务务。A3个月B6个月C12个月D1个完整会计计年度如果公司债出现现的发行公司司出现重大情情况，则应在在()个交易易日决定是否否暂停上市交交易。A1B5C7D10公司发行可转换换公司债券，应应当提供担保保，但下列哪哪一情况除外外？()A最近3期未经经审计的净资资产不低于人人民币5亿元元B最近1期未经经审计的净

10、资资产不低于人人民币15亿亿元C最近3期未经经审计的总资资产不低于人人民币5亿元元D最近3期未经经审计的总资资产不低于人人民币15亿亿元多项目前，我国国债债包括()。A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债 D基础建设国债债采取对一般投资资者上网定价价发行和对法法人配售相结结合的方式发发行股票的公公司，要求做做到的有()。A用于配售部分分的股票不得得少于公开发发行量的300%，不得多多于公开发行行量的75%，一般应少少于50万股股 B对于一般法人人配售的股票票，自该公司司股票上市之之日起三个月月后方可上市市流通 C与发行公司有有股权关系或或为同一企业业集团的法人人不得参加配配售 D法人可以同时时参加配售和和上网申购 E配售前，发行行公司须向证证监会出具承承诺函，保证证在整个配售售过程中，不不向参加配售售的法人提供供任何财务资资料和补偿费用是公司在生生产经营过程程中发生的各各项耗费。费费用可以分为为()等。A直接材料费用用 B直接人工费用用 C制造费用 D期间费用上市公司重大购购买、出售、置置换资产的行行为是指上市市公司购买、出出售、置换资资产达到()标准之一的的情形A购买、出售、置置换人的资产产总额占上市市公司最近ll个会计年度度经审计的合合并报表总资资产的比例达达50%以上上 B购买、出售、置置换人的资产产净额占上市市公司最近ll个会计年度度经审计的合合并报表净资资产的比