证券市场基础知识模拟题及参考答案二

1、 36/37 FILENAME 备考2010证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）.docTopSTopS FILENAME 备考2010证券市场基础知识模拟题及参考答案（二）.doc 37/37大家网，大家的！ HYPERLINK 更多精品在大家！更多精品在大家！ HYPERLINK 大家网，大家的！备考20100证券市场场基础知识模模拟题及参考考答案（二）一、单项选择题题（每题0.5分，答对对得分，不答答或答错不给给分）1. （ ）是是证明持有人人有商品所有有权或使用权权的凭证A. 商品证券券 B. 货币证券券C. 资本证券券 D. 金融证券券2. 世界上第第一个股票交交易所于16602年

2、在（ ）成立A. 荷兰的阿阿姆斯特丹 B. 美国国的纽约C. 美国的华华盛顿 D. 英国的伦敦敦3. （ ）是是代表一国政政府发行法偿偿货币、制定定和执行货币币政策、实施施金融监管的的重要机构。A. 中央银行行 B.商业银银行C.政府机构 D.证券机机构4. 投资银行行活期存款、中中央银行票据据、短期债券券回购等流动动性产品及货货币市场基金金的比例，不不低于基金净净资产的 （ ）。投资资银行定期存存款、协议存存款、国债、金金融债、企业业债等固定收收益类产品及及可转换债、债债券基金的比比例，不高于于基金净资产产的 （ ）。A. 20%, 50% B. 550%, 220%C. 20%, 30%

3、D. 330%, 220%5. 有价证证券具有（ ）的特征。A产权性、收收益性、流动动性、风险性性B期限性、收收益性、风险险性、非返还还性C期限性、收益益性、流动性性、风险性D产权性、期期限性、收益益性、风险性性6. 反映证券券市场容量的的重要指标（ ）A. 证券市场场价值 B. 证券券市场指数C. 股票市值值占GDP的的比率 D. 证券化率（证证券市值GGDP）7. 根据我国国对WTO的的承诺，外国国证券机构直直接从事B股股交易及外国国证券机构驻驻华代表处成成为证券交易易所的特别会会员的申请可可由（ ）受受理。A. 证券交易易所 B. 中国证监监会C. 国务院 D. 国家家外汇管理局局8.

4、19999年11月44日，美国国国会通过了（ ），标志着着金融业分业业制度的终结结。A. 格拉斯斯-斯蒂格尔尔法案B. 证券交交易所法C. 格林斯斯潘法D. 金融服服务现代化法法案9. 股票的（ ）是指股票票所载有权利利的有效性是是始终不变的的，因为它是是一种无期限限的法律凭证证。A. 收益性 B. 风险性C. 永久性 D. 参与性10. 股东基基于股票的持持有而享有股股东权，这是是一种综合权权利，其中首首要的权利是是（ ） 。A.公司资产收收益权和剩余余资产分配权权B.优先认股权权与配股权C.是可以以股股东身份参与与股份公司的的重大事项决决策D.股东持有的的股份可依法法转证11. 普通股股票

5、股东行使使资产收益权权有一定的限限制条件,在在其法律上的的限制上说法法错误的是（）A. 许多国家家在公司法或或者其他法律律中对股份公公司红利的支支付条件明确确加以规定B. 可以用留留存收益支付付，股利的支支付可以减少少其注册资本本C. 普通股票票股东能否分分到红利以及及分得多少，取取决于公司的的税后利润多多少以及公司司未来发展的的需要D. 公司在无无力偿债时不不能支付红利利12. 通常经经济周期变动动与股价变动动的关系是（ ）A. 复苏阶段段股价上上涨；高涨阶阶段股价价回升；危机机阶段股股价下跌；萧萧条阶段股价低迷。B. 复苏阶段段股价回回升；高涨阶阶段股价价上涨；危机机阶段股股价低迷；萧萧条

6、阶段股价下跌。C.复苏阶段股价回升升；高涨阶段段股价上上涨；危机阶阶段股价价下跌；萧条条阶段股股价低迷。D. 复苏阶段段股价回回升；高涨阶阶段股价价下跌；危机机阶段股股价上涨；萧萧条阶段股价低迷。13. 下列关关于中央银行行的货币政策策对股票价格格影响说法错错误的是（ ）A. 中央银行行提高法定存存款准备金率率，商业银行行可贷资金减减少，市场资资金趋紧，股股票市场价格格下降B. 中央银行行降低法定存存款准备金率率，商业银行行可贷资金增增加，市场资资金趋松，股股票市场价格格上升。C. 中央银行行通过采取再再贴现政策手手段，提高再再贴现率，收收紧银根、使使商业银行得得到的中央银银行贷款减少少，市场

7、资金金趋紧D中央银行降低低再贴现率，放放松银根，一一方面使商业业银行得到的的再贴现贷款款增加，资金金供应相对宽宽松；另一方方面，再贴现现率的下降必必定使市场利利率随之下降降，股票价格格相应下降。14. （ ）是是债券票面标标明的货币价价值，是债券券发行人承诺诺在债券到期期日偿还给债债券持有人的的金额。A. 债券的票票面价值B. 债券的到到期期限C. 债券的票票面利率D. 债券发行行者名称15. 中央银银行票据简称称央票，是央央行为调节基基础货币而向向金融机构发发行的票据，是是一种重要的的货币政策日日常操作工具具，期限在（ ）A. 1个月1年 B. 1个月6个月C. 3个月3年 D. 1年33年

8、16. 关于商商业银行次级级债券的清偿偿顺序，论述述正确的是（ ）A. 本金和利利息的清偿顺顺序列于商业业银行股票资资本之后本金和利息的清清偿顺序列于于商业银行其其他负债、商商业银行股权权资本之后本金和利息的清清偿顺序先于于商业银行其其他负债本金和利息的清清偿顺序列于于商业银行其其它负债之后后，先于商业业银行股权资资本的债务17. 关于保保险公司次级级定期债务的的清偿顺序，论论述正确的是是（ ）A. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之前B. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保险险公司股权资资本之后C. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之前、保保险公司股权权资本之

9、后的的保险公司债债务D. 本金和利利息的清偿顺顺序列于保单单责任和其他他负债之后、先先于保险公司司股权资本的的保险公司债债务18. 我国基基金业（ ）成成为基金设立立的主要形式式A.封闭式基金金 BB. 开放式式基金C.债券基金 D. 指数数基金19. 下列各各项不是证券券投资基金与与股票、债券券的区别是（ ）A. 反映的经经济关系不同同B. 所筹集资资金的投向不不同C. 风险水平平不同D. 收益不同同20.（ ）是是基金管理公公司最核心的的一项业务A. 证券投资资基金业务 B. 资产产管理业务C. 投资咨询询服务 D. 从从事企业年金金管理21. 根据证证券投资基金金运作管理办办法及有关关规

10、定，基金金投资应符合合以下有关方方面的规定：股票基金应应有（ ）以以上的资产投投资于股票，债债券基金应有有（ ）以上上的资产投资资于债券A. 60% 70% B.50% 60%C.60% 80% DD.70% 80%22.（ ）是是一种可以同同时在场外市市场进行基金金份额申购、赎赎回，在交易易所进行基金金份额交易，并并通过份额转转托管机制将将场外市场与与场内市场有有机地联系在在一起的一种种新的基金运运作方式A. 开放式指指数基金 BB. 上市开开放式基金C. 平衡型基基金 D. 收收入型基金23. 货币币市场基金管管理暂行规定定第九条规规定：“对于于每日按照面面值进行报价价的货币市场场基金，可

11、以以在基金合同同中将收益分分配的方式约约定为红利再再投资，并应应当（ ）进进行收益分配配。A.每日 B.每每周C.每15天 D.每月月24. （ ）是是指以股票或或股票指数为为基础工具的的金融衍生工工具A. 股权类产产品的衍生工工具 B. 货货币衍生工具具C. 利率衍生生工具 D. 信用用衍生工具25.（ ）年年被称为“中中国资产证券券化元年”，信信贷资产证券券化和房地产产证券化取得得新的进展，引引起国内外广广泛关注A.2000 B.20002 C.22005 DD.2007726. 股权类类产品的衍生生工具是指以以（ ）为基基础工具的金金融衍生工具具A. 各种货币币B. 股票或股股票指数C.

12、 利率或利利率的载体D. 以基础产产品所蕴含的的信用风险或或违约风险27.（ ）是是指买卖双方方在有组织的的交易所内以以公开竞价的的形式达成的的，在将来某某一特定时间间交收标准数数量特定金融融工具的协议议A.金融远期合合约 B. 金融期货货C.金融期权 D. 金融融互换28. （ ）是是指以金融工工具或金融变变量为基础工工具的期权交交易形式A. 金融期权权 B. 期权权类金融衍生生产品C.金融期货 D. 金融融互换和结构构化金融衍生生29. 20005年12月月，作为资产产证券化试点点银行，（ ）和国家开开发银行分别别以个人住房房抵押贷款和和信贷资产为为支持，在银银行间市场发发行了第一期期资产

13、证券化化产品A.中国工商银银行 B. 中国建设银银行C.中国农业银银行 D. 中国人民银银行30.（ ）是是指政府或有有关监管当局局对限制金融融体系的现行行法令、规则则、条例及行行政管制予以以取消或放松松，以形成一一个较宽松、自自由、更符合合市场运行机机制的新的金金融体制A. 市场自由由化 B. 金融自由由化C. 债券自由由化 D. 证券自由由化31关于股票票价格指数期期货论述不正正确的是（ ）A股票价格指指数期货是以以股票价格指指数为基础变变量的期货交交易B股票价格指指数期货的交交易单位等于于基础基数的的数值与交易易所规定的每每点价值之乘乘积C股价指数是是以实物结算算方式来结束束交易的D股票

14、价格指指数期货是为为了适应人们们控制股市风风险，尤其是是系统性风险险的需要而产产生的。32. 对证券券发行市场理理解错误的是是（ ）A证券发行市市场是一个有有形的市场B为资金需求求者提供筹措措资金的渠道道C为资金供应应者提供投资资的机会，实实现储蓄向投投资转化D形成资金流流动的收益导导向机制，促促进资源配置置的不断优化化33. 下列不不属于证券发发行市场的组组成部分的是是（ ）A. 证券监管管部门 B. 证券发行人人C. 证券投资资者 D. 证券中介介机构34. 询价对对象应承诺获获得网下配售售的股票持有有期限不少于于 （ ） 个月A. 3 BB. 6C. 9 DD.1235. 我国证证券法规

15、定定，证券交易易所设总经理理1人，由（ ）任免。A. 国务院证证券监督管理理机构 B. 中国国证监会C. 中国人民民银行 D. 全国国人民代表大大会36. 中证指指数有限公司司成立于（ ），是由上上海证券交易易所和深圳证证券交易所共共同出资发起起设立的一家家专业从事证证券指数及指指数衍生产品品开发服务的的公司A. 20022年8月255日 B. 2004年年8月25日日C. 20033年8月255日 D. 2005年年8月25日日37. 证券交交易所采用（ ）交易方式式A.经纪制 B.会会员制C标准制 D.核准准制38.根据标的的物不同，招招标分为（ ）A荷兰式招标标和美式招标标B. 单一价格

16、格中标和多种种价格中标C. 价格招标标和收益率招招标D. 价格招标标、收益率招招标和缴款期期招标39道一琼斯斯股价平均数数就采用修正正股价平均数数法来计算股股价平均数，每每当股票分割割、送股或增增发、配股数数超过原股份份（ ）时，就就对除数作相相应的修正A. 9% BB. 10%C. 12 D.15%40. 公司申申请公司债券券上市交易，应应当符合的条条件不包括（ ）A公司债券的的期限为1年年以上B公司债券实实际发行额不不少于人民币币3000万万元C公司债券实实际发行额不不少于人民币币5000万万元D公司申请债债券上市时仍仍符合法定的的公司债券发发行条件41. 在我国国，（ ）是是证券市场重重

17、要的中介机机构A.商业银行 B.投资资银行C.证券公司 D.政府府42. 20世世纪80年代代开始，我国国恢复发行（ ）A. 股票 B. 债券C. 期货 D. 国债43. 证券公公司经营证券券经纪、证券券投资咨询和和与证券交易易、证券投资资活动有关的的财务顾问业业务中的一项项和数项的，注注册资本最低低限额为人民民币（ ）元元A. 50000万元 B. 1亿亿元C. 5亿元 D. 5亿亿元44. 定向资资产管理业务务要求证券公公司与客户必必须是（ ）的的投资管理服服务A. 一对一 B. 一一对二 CC.二对一 D.一一对三45. IB制制度起源于（ ）A. 美国 B.英英国C. 法国 D.德德国

18、46. 证券公公司部门和岗岗位的设置应应当权责分明明、相互牵制制；前台业务务运作与后台台管理支持适适当分离，是是指证券公司司内部控制的的（ ）A. 健全性 B. 合合理性C. 制衡性 D. 独独立性47.（ ），国国务院发布关关于推进资本本市场改革开开放和稳定发发展的若干意意见，从战战略和全局的的高度，对我我国资本市场场的改革与发发展作出了全全面部署，并并对加强证券券公司监管、推推动证券公司司规范经营提提出了明确要要求A. 20011年1月 BB. 20002年1月C. 20033年1月 DD. 20004年1月48. 设立证证券登记结算算公司必须经经（ ）证券券监督管理机机构批准A. 国务院

19、 B.中国国证监会C. 中国人民民银行 D.地方政府49. 19887年，我国国第一家专业业性证券公司司（ ）A. 海通证券券公司 B.深深圳特区证券券公司C. 华泰证券券公司 D.中中信证券公司司50. 通常（ ）直接为投投资者开立资资金结算账户户A.证券登记结结算公司 BB.中国证券券业协会C.证券交易所所 D. 证证券公司51. 为维护护证券市场的的正常秩序，保保障证券交易易的连续性，在在（ ）方式式下，交收必必须按时、准准确完成，否否则将影响下下一个交易日日的正常交易易A. 净额结算算 B.总额结结算C. 差额结算算 D.统一结结算52. 证券、期期货投资咨询询人员申请取取得证券、期期

20、货投资咨询询从业资格，必必须具备一定定的条件，其其实不包括（ ）A. 具有中华华人民共和国国国籍B. 具有完全全民事行为能能力C. 未受过刑刑事处罚或者者与证券、期期货业务有关关的严重行政政处罚D. 具有高中中以上学历53. 中华华人民共和国国公司法（简简称公司法法）于19993年122月29日由由第（ ）届届全国人民代代表大会常务务委员会第五五次会议通过过，于19994年7月11日起实施A.八 BB.九 C.十 D.十一一54. 首次公公开发行股票票，应当通过过（ ）的方方式确定股票票发行价格A. 累计投标标询价 B. 初步询价直直接定价C.根据相对价价值评测 D. 向询询价对象询价价55.

21、 对在深深圳证券交易易所中小企业业板上市的公公司，规定可可以通过（ ）的方式定定价A.累计投标询询价 B. 初步询价直直接定价C.根据相对价价值评测 D. 向询询价对象询价价56. 为了规规范证券公司司向客户出借借资金供其买买入上市证券券或者出借上上市证券供其其卖出，中国国证监会根据据审慎监管的的原则，制定定了（ ）和和相应的业务务指引A.公司法 B.证券法法C. 证券发发行与承销管管理办法D. 证券公公司融资融券券业务试点管管理办法57.（ ）是是证券监管工工作的首要目目标A.保护投资者者合法权益B.保证证券市市场的公平、效效率和透明C.降低系统性性风险D.保护公民合合法权益58.（ ）是是

22、市场诚信的的基石，诚信信建设离不开开法律的保障障和支持A.公平 B. 法治C.公正 D. 公开59. 中国证证券业协会正正式成立于（ ），是依法法注册的具有有独立法人地地位的、由经经营证券业务务的金融机构构自愿组成的的行业性自律律组织A. 19911年8月288日 B. 1993年年6月30日日C. 19955年4月200日 D. 1994年年11月300日60股份有限限公司申请其其股票上市交交易，向（ ）报送有关关文件。证券券交易所依法法决定是否接接受其股票上上市交易A证券交易所所 B.中中国证监会C. 全国人民民代表大会 D.全国人人大常务委员员会二、不定向选择择题（其中1120题为为每题

23、1分，其其余40题每每题0.5分分，多选或少少选均不得分分）1. 参与证券券投资的金融融机构包括 （ ）A. 证券经营营机构B. 银行业金金融机构C. 保险公司司D. 其他金融融机构2.按证券发行行主体的不同同，有价证券券可分为（ ）。A上市证券 BB. 政府证证券C. 政府机构构证券 D.公公司证券3.下列有关有有价证券正确确的说法是（ ）A. 有价证券券是指标有票票面金额，用用于证明持有有人或该证券券指定的特定定主体对特定定财产拥有所所有权或债权权的凭证。B. 有价证券券有广义与狭狭义两种概念念。狭义的有有价证券即指指资本证券，广广义的有价证证券包括商品品证券、货币币证券和资本本证券。C.

24、 有价证券券的具有收益益性、流动性性、风险性和和期限性的特特征D. 有价证券券是虚拟资本本的一种形式式4. 证券市场场中介机构主主要包括（ ）A. 证券业协协会 B.证券登登记结算机构构C. 证券服务务机构 DD.证券公司司5. 现代股份份制公司主要要采取（ ）形形式A. 股份有限限公司B. 有限责任任公司C. 无限责任任公司D. 合伙制公公司6.关于个人投投资者说法正正确的有（ ）A. 个人投资资者是指从事事证券投资的的社会自然人人B. 对于部分分高风险证券券产品的投资资，监管法规规还要求相关关个人具有一一定的产品知知识并签署书书面的知情同同意书C.按照国家有有关法律、法法规关于个人人投资者

25、投资资资格的规定定和个人投资资者必须具备备一定的经济济实力D. 个人投资资者是证券市市场最广泛的的投资者7. 合格境外外机构投资者者（QFIII）在经批准准的投资额度度内,可以投投资于中国证证监会批准的的人民币金融融工具,具体体包括（ ）A. 在证券交交易所挂牌交交易的股票B. 在证券交交易所挂牌交交易的债券C. 证券投资资基金D. 在证券交交易所挂牌交交易的权证以以及中国证监监会允许的其其他金融工具具8其他金融机机构包括（ ）A. 信托投资资公司 B.企企业集团财务务公司C. 保险公司司 DD.金融租赁赁公司9. 进入211世纪，金融融创新深化的的表现是（ ）A. 结构化票票据、交易所所交易

26、基金（EETF）、各各类权证、证证券化资产、混混合型金融工工具和新型衍衍生合约不断断上市交易B. 天气衍生生金融产品、能能源风险管理理工具、巨灾灾衍生产品、政政治风险管理理工具、信贷贷衍生品层出出不穷C. 场外交易易衍生产品快快速发展，以以各类奇异型型期权为代表表的非标准交交易大量涌现现D.新兴市场在在金融产品的的设计和创新新方面也开始始从简单模仿仿和复制，逐逐步发展到独独立开发具有有本土特色的的各类新产品品，成为全球球金融创新浪浪潮不可忽视视的重要组成成部分。10. 中国证证监会是国务务院直属的证证券监督管理理机构，按照照国务院授权权和依照相关关法律法规对对证券市场进进行集中、统统一监管。它

27、它的主要职责责是（ ）A.依法制定有有关证券市场场监督管理的的规章、规则则B.负责监督有有关法律法规规的执行C.负责保护投投资者的合法法权益D.对全国的证证券发行、证证券交易、中中介机构的行行为等依法实实施全面监管管，维持公平平而有序的证证券市场。判断股票的流动动性强弱主要要分析有（ ）市场深度报价紧密度股票的价格弹性性或者恢复能能力股票发行公司经经营业绩12. 外资股股已完成股权权分置改革的的公司，按股股份流通受限限与否可分为为（ ）A.上市外资股股 B.有限限售条件股份份C.境外上市外外资股 DD.无限售条条件股份13. 股票的的收益来源可可分成两类（ ）A. 政府机构构 B.证券券交易所

28、C. 股份公司司 D. 股股票流通14. 关于股股份回购说法法正确的有（ ）A. 上市公司司利用自有资资金，从公开开市场上买回回发行在外的的股票，称为为股份回购。B. 我国公公司法规定定，公司不得得收购本公司司股份C. 通常情况况下，股份回回购会导致公公司股价下跌跌。D. 通常情况况下，股份回回购会导致公公司股价上涨涨。15. 以下对对普通股票股股东的义务说说法正确的一一项是（ ）A. 我国公公司法规定定，公司股东东应当遵守法法律、行政法法规和公司章章程B. 依法行使使股东权利，不不得滥用股东东权利损害公公司或其他股股东的利益C. 不得滥用用公司法人独独立地位和股股东有限责任任损害公司债债权人

29、的利益益。D. 公司股东东滥用股东权权利给公司或或者其他股东东造成损失的的，应当依法法承担赔偿责责任16. 许多国国家在公司法法或者其他法法律中对股份份公司红利的的支付条件明明确加以规定定。一般原则则是（ ）A. 只能用留留存收益支付付B. 股利的支支付可适当减减少法定公积积金C. 公司在无无力偿债时不不能支持红利利D. 股利的支支付不能减少少其注册资本本17. 20004年2月77日，中国证证监会发布关关于加强社会会公众股股东东权益保护的的若干规定，指指出在股权分分置的情形下下，作为一项项过渡措施，上上市公司应建建立和完善社社会公众股股股东对重大事事项的表决制制度。其规定定的上市公司司重大事

30、项包包括（ ）A. 增发新股股、发行可转转债、配股B. 重大资产产重组，购买买的资产总价价较所购买资资产经审计的的账面净值溢溢价达到或超超过20的的C. 股东以其其持有的上市市公司股权偿偿还其所欠该该公司的债务务D. 对上市公公司有重大影影响的附属企企业到境外上上市18. 关于有有面额股票，下下列说法正确确的有（ ）有面额股票是指指在股票票面面上记载一定定金额的股票票有面额股票可以以明确表示每每一股所代表表的股权比例例有面额股票为股股票发行价格格的确定提供供依据有面额股票便于于股票分割19. 下列描描述中，关于于股票的增发发、配股、转转增股本与股股份回购说法法正确的有（ ）A增发指公司司因业务

31、发展展需要增加资资本额而发行行新股B配股是面向向原有股东，按按持股数量的的一定比例增增发新股，原原股东可以放放弃配股权C转增股本是是将原本属于于股东权益的的资本公积转转为实收资本本D上市公司利利用自有资金金，从公开市市场上买回发发行在外的股股票，称为股股份回购。20. 关于影影响股价变动动的基本因素素，下列描述述正确的有（ ）公司经营状况是是影响股票变变动的基本因因素行业与部门因素素也是影响股股票变动的基基本因素宏观经济发展水水平和状况是是影响股票价价格的重要因因素政治及其他不可可抗力的影响响也是影响股股票变动的基基本因素21. 下列描描述中，关于于普通股票股股东拥有公司司盈余和剩余余资产分配

32、权权说法正确的的有（ ）普通股票股东拥拥有公司盈余余和剩余资产产分配权，这这一权利直接接体现了其在在经济利益上上的要求。普通股票股东有有权按照实缴缴的出资比例例分取红利，但但是全体股东东约定不按照照出资比例分分取红利的除除外普通股票股东在在股份公司解解散清算时，有有权要求取得得公司的剩余余资产普通股票股东在在股份公司解解散清算时，无无权要求取得得公司的剩余余资产22. 债券所所规定的借贷贷双方的权利利义务关系的的含义包含（ ）A. 发行人是是借入资金的的经济主体B. 投资者是是出借资金的的经济主体C. 发行人必必须在约定的的时间付息还还本D. 债券反映映了发行者和和投资者之间间的债权债务务关系

33、，而且且是这一关系系的法律凭证证23. 下列关关于债券属于于有价证券中中，正确的说说法是（ ）A. 债券反映映和代表一定定的价值B. 债券本身身有一定的面面值，通常它它是债券投资资者投入资金金的量化表现现C. 持有债券券可按期取得得利息，利息息也是债券投投资者收益的的价值表现D. 债券与其其代表的权利利联系在一起起，拥有债券券就拥有了债债券所代表的的权利，转让让债券也就将将债券代表的的权利一并转转移。24. 在我国国发行的凭证证式国债和储储蓄国债（电电子式）不同同点是（ ）A. 申请购买买手续不同B. 债权记录录方式不同C. 付息方式式不同和承办办机构不同D. 到期兑付付方式不同和和发行对象不

34、不同25. 近年来来，我国金融融债券市场发发展较快，金金融债券品种种不断增加，主主要有（ ）A. 中央银行行票据B. 政策性金金融债券C. 商业银行行债券和财务务公司债券D. 证券公司司债券和保险险公司次级债债务26. 按照现现行规定，我我国的混合资资本债券的基基本特征有（ ）A. 期限在115年以上，发发行之日起110年内不得得赎回。B. 混合资本本债券到期前前，如果发行行人核心资本本充足率低于于4，发行行人可以延期期支付利息； C. 当当发行人清算算时，混合资资本债券本金金和利息的清清偿顺序列于于一般债务和和次级债务之之后、先于股股权资本D. 混合资本本债券到期时时，如果发行行人无力支付付

35、清偿顺序在在该债券之前前的债务或支支付该债券将将导致无力支支付清偿顺序序在混合资本本债券之前的的债务，发行行人可以延期期支付该 债债券的本金和和利息。待上上述情况好转转后，发行人人应继续履行行其还本付息息义务，延期期支付的本金金和利息将根根据混合资本本债券的票面面利率来计算算。27.关于信用用公司债券说说法正确的是是（ ）A信用公司债债券是一种不不以公司任何何资产作担保保而发行的债债券B信用公司债债券属于无担担保证券范畴畴C信用公司债债券的发行人人实际上是将将公司信誉作作为担保D为了保护投投资者的利益益，可要求信信用公司债券券附有某些限限制性条款28. 现代金金融体系的支支柱是（ ）A.基金产

36、业 B.银行行业C证券业 D.保保险业29. 按投资资标的划分，可可分为（ ）A. 国债基金金B.股票基金C. 收入型基基金D.货币市场基基金30. 货币市市场基金的优优点有（ ）A. 资本安全全性高B. 购买限额额低，流动性性强C. 收益较高高D. 管理费用用低，有些还还不收取赎回回费用31. 指数基基金的特点是是（ ）A. 投资组合合模仿某一股股价指数或债债券指数B. 收益随着着即期的价格格指数上下波波动C. 当价格指指数上升时，基基金收益减少少D. 当价格指指数下降时，基基金收益增加加32.关于证券券投资基金业业务说法正确确的是（ ）A.证券投资基基金业务是基基金管理公司司最核心的一一项

37、业务B.证券投资基基金业务包括括基金募集与与销售、基金金的投资管理理、基金营运运服务和全国国社会保障基基金投资管理理业务C. 按照证证券投资基金金法的规定定，依法募集集基金是基金金管理公司的的一项法定权权利，其他任任何机构不得得从事基金的的募集活动D. 基金管理理公司应当按按照基金合同同的约定，对对基金进行投投资管理及基基金注册登记记、核算与估估值、基金清清算和信息披披露等业务33. 按照企企业会计准则则和中国证证监会相关规规定，估值的的基本原则有有（ ）A. 对存在活活跃市场的投投资品种，如如估值日有市市价的，应采采用市价确定定公允价值B. 对不存在在活跃市场的的投资品种，应应采用市场参参与

38、者普遍认认同且被以往往市场实际交交易价格验证证具有可靠性性的估值技术术确定公允价价值C. 有充足理理由表明按以以上估值原则则仍不能客观观反映相关投投资品种的公公允价值的，基基金管理公司司应根据具体体情况与托管管银行进行商商定，按最能能恰当反映公公允价值的价价格估值。D. 对已存在在活跃市场的的投资品种，应应采用市场参参与者普遍认认同且被以往往市场实际交交易价格验证证具有可靠性性的估值技术术确定公允价价值34金融衍生生工具作为金金融衍生工具具基础的变量量包括（ ）A. 利率 B. 各类类价格指数C. 天气（温温度）指数 DD. 通货膨膨胀率35. 嵌入式式衍生工具指指嵌入到非衍衍生工具（即即主合

39、同）中中，使混合工工具的全部或或部分（ ）的的变动而变动动的衍生工具具A. 现金流量量随特定利率率、金融工具具价格B. 商品价格格、汇率、价价格指数C. 费率指数数、信用等级级D. 信用指数数或其他类似似变量36. 金融衍衍生工具从基基础工具分类类角度，可以以划分为（ ）A.股权类产品品的衍生工具具B.货币衍生工工具C.利率衍生工工具D.信用衍生工工具以及其他他衍生工具。37. 股权类类资产的远期期合约包括的的子类有（ ）A. 单个股票票的远期合约约B. 一揽子股股票的远期合合约C. 股票价格格指数的远期期合约D. 短期债券券的远期合约约38.关于金融融期货交易与与普通远期交交易的区别，说说法

40、正确的是是（ ）A. 远期交易易必须在有组组织的交易所所进行集中交交易，而金融融期货在场外外市场进行双双边交易。B. 在世界各各国，金融期期货交易至少少要受到1家家以上的监管管机构监管，交交易品种、交交易者行为均均须符合监管管要求，而远远期交易则较较少受到监管管C. 远期交易易是标准化交交易，金融期期货交易的内内容可协商确确定D. 金融期货货交易实行保保证金制度和和每日结算制制度，交易者者均以交易所所（或期货清清算公司）为为交易对手，基基本不用担心心交易违约。而而远期交易通通常不存在上上述安排，存存在一定的交交易对手违约约风险39. 存券银银行作为ADDR的发行人人和ADR的的市场中介，为为A

41、DR的投投资者提供所所需的服务有有（ ）A. 作为ADDR的发行人人，存券银行行在ADR基基础证券的发发行国安排托托管银行，当当基础证券被被解人托管账账户后，立即即向投资者发发出ADR；ADR被取取消时，指令令托管银行把把基础证券重重新投入当地地市场B. 在ADRR交易过程中中，存券银行行负责ADRR的注册和过过户C. 存券银行行为ADR持持有者和基础础证券发行人人提供信息服服务D. 存券银行行为ADR持持有者和基础础证券发行人人提供信息咨咨询服务40. 信用违违约互换（CCDS）交易易的危险来自自（ ）A. 具有较高高的杠杆性B. 由于信用用保护的买方方并不需要真真正持有作为为参考的信用用工

42、具（常见见的有按揭贷贷款、按揭支支持证券、各各国国债及公公司债券或者者债券组合、债债券指数），因因此，特定信信用 工具可可能同时在多多起交易中被被当作CDSS的参考，有有可能极大地地放大风险敞敞口总额，在在发生危机时时，市场往往往恐慌性地高高估涉险金额额C. 由于场外外市场缺乏充充分的信息披披露和监管，交交易者并不清清楚自己的交交易对手卷入入了多少此类类交易，因此此，在危机期期间，每起信信用事件的发发生都会引起起市场参与者者的相互猜疑疑，担心自己己的交易对手手因此倒下从从而使自己的的敞口头寸失失去着落。D.信用违约互互换过快的增增长速度41. 证券发发行市场的作作用主要表现现在（ ）A为资金需

43、求求者提供筹措措资金的渠道道B为资金供应应者提供投资资的机会，实实现储蓄向投投资转化C为政府宏观观调控提供一一个经济手段段D形成资金流流动的收益导导向机制，促促进资源配置置的不断优化化42.下列关于于股票发行方方式的论述，说说法正确的是是（ ）A我国现行的的有关法规规规定，我国股股份公司首次次公开发行股股票和上市后后向社会公开开募集股份（公公募增发）采采取对公众投投资者上网发发行和对机构构投资者配售售相结合的发发行方式。B根据证券券发行与承销销管理办法的的规定，首次次公开发行股股票数量在44亿股以上的的，可以向战战略投资者配配售股票。C战略投资者者是与发行人人业务联系紧紧密且欲长期期持有发行人

44、人股票的机构构投资者。战战略投资者应应当承诺获得得配售的股票票持有期限不不少于9个月月D符合中国证证监会规定条条件的特定机机构投资者（询询价对象）及及其管理的证证券投资产品品（股票配售售对象）可以以参与网下配配售43. 我国证证券交易所管管理办法第第十一条规定定，证券交易易所的职能包包括（ ）A. 提供证券券交易的场所所和设施; 制定证券交交易所的业务务规则B. 接受上市市申请、安排排证券上市; 组织、监监督证券交易易; 对会员员进行监管C. 对上市公公司进行监管管; 设立证证券登记结算算机构D. 管理和公公布市场信息息; 中国证证监会许可的的其他职能44. 深圳圳证券交易所所设立中小企企业板

45、块实施施方案包括括 （ ） 的原则A. 审慎推进进 BB. 统分结结合C. 从严监管管 DD.统筹兼顾顾45. 交易中中心的主要职职能是（ ）A提供银行间间外汇交易、人人民币同业拆拆借、债券交交易系统并组组织市场交易易B办理外汇交交易的资金清清算、交割，负负责人民币同同业拆借及债债券交易的清清算监督C提供网上票票据报价系统统；提供外汇汇市场、债券券市场和货币币市场的信息息服务D开展人民银银行批准的其其他业务46. 上海证证券交易所的的样本指数有有（ ）A上证成分股股指数 BB. 上证550指数C. 上证红利利指数 D. 新新上证综指47. 我国主主要的基金指指数由（ ）组组成A. 京证基金金指

46、数 B. 中证基金指指数系列C. 上证基金金指数 D. 深证基金指指数48. 证券公公司在证券市市场中发挥的的作用有（ ）A. 证券公司司是证券市场场投融资服务务的提供者B. 为证券发发行人和投资资者提供专业业化的中介服服务C. 证券公司司也是证券市市场重要的机机构投资者49. 在长期期的实践探索索基础上，对对证券公司实实施有效监管管的基础性制制度已经基本本形成，包括括（ ）A. 独立的客客户资产存管管制度；以净净资本为核心心的风险预警警与监管制度度B. 以适当性性服务为重点点的投资者保保护制度；以以自我约束为为主的内部合合规管理制度度C. 鼓励开拓拓探索的创新新监管制度D. 配套互动动的违法

47、违规规行为惩处制制度50. 自营业业务的操作管管理包括（ ）A. 通过合理理的预警机制制、严密的账账户管理、严严格的资金审审批调拨制度度、规范的交交易操作及完完善的交易记记录保存制度度等，控制自自营业务的运运作风险B. 明确自营营部门在日常常经营中总规规模控制、资资产配置比例例控制、项目目集中控制和和单个项目规规模控制等原原则C. 建立严密密的自营业务务操作流程，确确保自营部门门及员工按规规定程序行使使相应的职责责，重点加强强投资品种的的选择及投资资规模的控制制、自营库存存变动的控制制，明确自营营操作的权限限及下达程序序、请示报告告事项及程序序等D. 合理避税税51.下面那些些人员，不得得担任

48、证券公公司独立董事事的人（ ）A. 在证券公公司或其关联联方任职的人人员及其近亲亲属和主要社社会关系人员员B. 在下列机机构任职的人人员及其近亲亲属和主要社社会关系人员员：持有或控控制证券公司司5以上股股权的单位、证证券公司前55名股东单位位、与证券公公司存在业务务联系或利益益关系的机构构C. 持有或控控制上市证券券公司1以以上股权的自自然人、上市市证券公司前前10名股东东中的自然人人股东、或者者控制证券公公司5以上上股权的自然然人及其上述述人员的近亲亲属D. 在其他证证券公司担任任除独立董事事以外职务的的人员52. 计算净净资本的主要要目的（ ）A.要求证券公公司保持充足足、易于变现现的流动

49、性资资产，以满足足紧急需要并并抵御潜在的的市场风险、信信用风险、营营运风险、结结算风险等，从从而保证客户户资产的安全全B.在证券公司司经营失败、破破产关闭时，仍仍有部分资金金用于处理公公司的破产清清算等事宜C.证券公司管管理者的需要要D.财务部门的的需要53. 下列属属于财务顾问问业务的是（ ）A. 为企业申申请证券发行行和上市提供供改制改组、资资产重组、前前期辅导等方方面的咨询服服务B. 为上市公公司重大投资资、收购兼并并、关联交易易等业务提供供咨询服务C. 为法人、自自然人及其他他组织收购上上市公司及相相关的资产重重组、债务重重组等提供咨咨询服务D. 为上市公公司完善法人人治理结构、设设计

50、经理层股股票期权、职职工持股计划划、投资者关关系管理等提提供咨询服务务54. 全国人人民代表大会会或全国人民民代表大会常常务委员会制制定并颁布的的涉及证券市市场法律，主主要包括（ ）A.中华人民民共和国证券券法B.中华人民民共和国证券券投资基金法法C.中华人民民共和国公司司法D.中华人民民共和国刑法法55. 20005年对公公司法修订订，修改公司司设立制度，广广泛吸引社会会资金，促进进投资和扩大大就业具体的的措施有（ ）A. 关于公司司注册资本：取消了按照照公司经营内内容区分最低低注册资本额额的规定，允允许公司按照照规定的比例例在2年内分分期缴清出资资，其中投资资公司可以在在5年内缴足足，有限

51、责任任公司的最低低注册资本额额降低至人民民币3万元B. 关于出资资方式：公司司不仅可以用用货币、实物物、工业产权权、非专利技技术、土地使使用权出资，还还可以用股权权等法律、行行政法规允许许的其他形式式出资C. 关于无形形资产的出资资比例：规定定货币出资金金额不得低于于公司注册资资本的30D. 关于公司司对外投资比比例：公司向向其他有限责责任公司、股股份有限公司司投资的，除除公司章程另另有规定外，所所累积投资额额不得超过本本公司净资产产的70；在投资后，接接受被投资公公司以利润转转增的资本，其其增加额不包包括在内56. 下列属属于证券公公司融资融券券业务试点管管理办法规规定证券公司司的债权担保保

52、有（ ）A. 证券公司司向客户融资资融券，应当当向客户收取取一定比例的的保证金B. 证券公司司应当将收取取的保证金以以及客户融资资买入的全部部证券和融券券卖出所得全全部价款，分分别存放在客客户信用交易易担保证券账账户和客户信信用交易担保保资金账户，作作为对该客户户融资融券所所生债权的担担保物C. 客户交存存的担保物价价值与其债务务的比例超过过证券交易所所规定水平的的，客户可以以按照证券交交易所的规定定和融资融券券合同的约定定，提取担保保物D. 司法机关关依法对客户户信用证券账账户或者信用用资金账户记记载的权益采采取财产保全全或者强制执执行措施的，证证券公司应当当处分担保物物，实现因向向客户融资

53、融融券所生债权权，并协助司司法机关执行行57. 证券市市场监管的手手段有（ ）A. 法律手段段 B. 经济济手段C. 行政手段段 D. 武力力手段58. 机构监监管部的主要要职责是（ ）A.拟订监管证证券经营机构构、证券投资资咨询机构、证证券资信评级级机构的规则则、实施细则则B.审核各类证证券经营机构构的设立，核核准其证券业业务范围，监监管其业务活活动并组织处处置重大风险险事件；审核核证券投资咨咨询机构、证证券资信评级级机构从事证证 券业务的的资格并监督督其业务活动动；C.审核核证券经营机机构高级管理理人员的任职职资格并监督督其业务活动动；审核境内内证券经营机机构在境外设设立从事证券券业务的机

54、构构D.审核境外机机构在境内设设立从事证券券业务的机构构并监管其业业务活动59.信息披露露的意义在于于（ ）A. 有利于价价值判断B. 防止信息息滥用C. 有利于监监督经营管理理D. 防止不正正当竞业、提提高证券市场场效率60. 证券业业从业人员诚诚信信息记录录的内容包括括（ ）A.基本信息 B.奖励信信息C.警示信息 D.处罚处处分信息三、判断题（每每题0.5分分，答对得分分，不答或答答错不给分）1金融租赁公公司可从事证证券投资业务务.（ ）A. 正确 B. 错误误2债券的期限限具有法律约约束力，是对对融资双方权权益的保护。股股票没有期限限，可以视为为无期证券。（ ）A. 正确 BB. 错误

55、32006年年8月，国家家外汇管理局局发布关于于实施合格格境内机构投投资者境外证证券投资管理理试行办法有关问题的的通知，启启动了基金管管理公司QDDII试点。（ ）A. 正确 BB. 错误4按交易活动动是否在固定定场所进行，证证券市场可分分为有形市场场和无形市场场。（ ）A. 正确 BB. 错误5合格境外机机构投资者（QQFII）。QQFII制度度是一国（地地区）在货币币没有实现完完全可自由兑兑换、资本项项目尚未开放放的情况下，有有限度地引进进外资、开放放资本市场的的一项过渡性性的制度。（ ）A. 正确 BB. 错误6机构投资者者主要是开放放式共同基金金、封闭式投投资基金、养养老基金、保保险基

56、金、信信托基金，此此外还有对冲冲基金、创业业投资基金等等。（ ）A. 正确 BB. 错误7中国证监会会成立后，推推动了股票票发行与交易易管理暂行条条例、公公开发行股票票公司信息披披露实施细则则、禁止止证券欺诈行行为暂行办法法、关于于 严禁操纵纵证券市场行行为的通知等等一系列证券券、期货市场场法规和规章章的建设，资资本市场法规规体系初步形形成，使资本本市场的发展展走上规范化化轨道，为相相关制度的进进一步 完善善奠定了基础础。（ ）A. 正确 BB. 错误8自20011年12月111日开始，我我国正式加入入WTO,其其中包括外国国证券机构不不可以直接从从事B股交易易。（ ）A. 正确 BB. 错误

57、9.股份有限公公司的资本划划分为股份，每每一股股份的的金额相等。公公司的股份采采取股票的形形式。股份的的发行，实行行公平、公正正的原则，同同种类的每一一股份具有同同等权利。（ ）A. 正确 B. 错误10. 上市公公司利用自有有资金，从公公开市场上买买回发行在外外的股票，称称为转增股本本（ ）A. 正确 B. 错误11.优先股票票的具体优先先条件由各公公司的公司章章程加以规定定，一般包括括：优先股票票分配股息的的顺序和定额额，优先股票票分配公司剩剩余资产的顺顺序和定额，优优先股票股东东行使表决权权的条件、顺顺序和限制，优优先股票股东东的权利和义义务，优先股股票股东转让让股份的条件件等。（ ）A

58、. 正确 B. 错误12.可转换优优先股票是指指发行后在任任何条件下允允许持有者将将它转换成其其他种类股票票的优先股票票。（ ）A. 正确 B. 错误13.中央银行行提高法定存存款准备金率率，商业银行行可贷资金减减少，市场资资金趋紧，股股票市场价格格下降；中央央银行降低法法定存款准备备金率，商业业银行可贷资资金增加，市市场资金趋松松，股票市场场价格上升（ ）A. 正确 B. 错误14.股票价格格是指股票在在证券市场上上买卖的价格格。（ ）A. 正确 B. 错误15.中央银行行通过采取再再贴现政策手手段，提高再再贴现率，收收紧银根、使使商业银行得得到的中央银银行贷款减少少，市场资金金趋紧；再贴贴

59、现率又是基基准利率，它它的提高必定定使市场利率率随之提高。（ ）A. 正确 B. 错误16.有的证券券交易所对每每日股票价格格的涨跌幅度度有一定限制制，即涨跌停停板规定，使使股价的涨跌跌会大大平缓缓。（ ）A. 正确 B. 错误17. 债券所所规定的资金金借贷双方的的权责关系主主要有：第一一，所借贷货货币资金的数数额；第二，借借贷的地点；第三，在借借贷时间内的的资金成本或或应有的补偿偿（即债券的的利息）。（ ）A. 正确 BB. 错误18. 一般来来说，期限较较长的债券流流动性差，风风险相对也较较小（ ）A. 正确 BB. 错误19. 无记名名国债就属于于实物债券（ ）A. 正确 BB. 错误

60、20. 在市场场规律的作用用下，证券市市场上一种融融资手段收益益率的变动，会会引起另一种种融资手段收收益率发生同同向变动。（ ）A. 正确 BB. 错误21. 某一国国家借款人在在本国以外的的某一国家发发行以该国货货币为面值的的债券是国际际债券（ ）A. 正确 BB. 错误22. 欧洲债债券的特点是是债券发行者者、债券发行行地点和债券券面值所使用用的货币可以以分别属于不不同的国家（ ）A. 正确 BB. 错误23. 证券公公司短期融资资券是指证券券公司以短期期融资为目的的，在银行间间债券市场发发行的约定在在一定期限内内还本付息的的金融债券。（ ）A. 正确 BB. 错误24. 国际债债券的投资