证券交易练习题库

1、 第76页第八章 融资融融券业务一、单项选择题题1、中国证证券监督管理理委员会派出出机构应当自自收到融资融融券申请书之之日起( )个工作日内内，向中国证证券监督管理理委员会出具具是否同意申申请人开展融融资融券业务务试点的书面面意见。A.5B.8C.110D.1552、融资融券业业务的决策与与授权体系原原则上按照( )的架构构设立和运行行。A.董事事会一业务决决策机构一业业务执行部门门一分支机构构B.业务决决策机构一董董事会一业务务执行部门一一分支机构CC.业务决策策机构一业务务执行部门一一董事会一分分支机构D.业务决策机机构一业务执执行部门一分分支机构一董董事会3、客户信用证证券账户为证证券公

2、司客户户信用交易担担保证券账户户的( )证证券账户。AA.一级B.二级C.三三级D.初始始4、证券公司通通知客户在约约定的期限内内追加担保物物的，这个期期限不得超过过( )交易易日。A.11个B.2个个C.5个D.10个5、客户融券卖卖出标的股票票的流通股本本应不少于( )股或流流通市值不低低于( )元元。A.1亿亿，5亿B.2亿，5亿亿C.5亿，88亿D.2亿亿，8亿6、融券卖出的的申报价格不不得低于该证证券的( )。A.收盘盘价B.前一一日平均收盘盘价C.最新新成交价D.净值7、标的证券为为股票的，应应当符合的条条件是( )。A.在交交易所上市交交易满2个月月B.融资买买入标的股票票的流通

3、股本本不少于1亿亿股或流通市市值不低于33亿元C.股股东人数不少少于l 0000人D.近近3个月内日日均换手率不不低于基准指指数日均换手手率的208、客户融资买买入证券时，融融资保证金比比例不得低于于( )。AA.15BB.20CC.50DD.1009、客户融资买买入证券时，融融资保证金比比例是指客户户融资买入时时交付的保证证金与融资交交易金额的比比例，计算公公式为( )。A.融资资保证金比例例=保证金/融资买入证证券数量买买入价格1100B.融资保证金金比例=保证证金/融券卖卖出证券数量量卖出价格格100C.融资保保证金比例=保证金/融融资买入证券券数量X证券券市价1000D.融融资保证金比

4、比例=保证金金/融资买入入证券数量收盘价ll0010、维持担保保比例是指客客户担保物价价值与其融资资融券债务之之间的比例，计计算公式为( )。A.维持担保比比例=(现金金+信用证券券账户内证券券市值)(融资买入金金额+融券卖卖出证券数量量买入价格格+利息及费费用)B.维维持担保比例例=(现金+信用证券账账户内证券市市值)(融融资买入金额额+融券卖出出证券数量市价)C.维持担保比比例=(现金金+信用证券券账户内证券券市值)(融券卖出金金额+融券买买入证券数量量市价+利利息及费用)D.维持担担保比例=(现金+信用用证券账户内内证券市值)(融资买买入金额+融融券卖出证券券数量市价价+利息及费费用)1

5、1、维持担保保比例超过( )时，客客户可以提取取保证金可用用余额中的现现金或充抵保保证金的有价价证券。A.100BB.200C.3000D.400012、证券发行行人派发现金金红利或利息息时，登记结结算公司按照照证券公司( )的实际际余额派发现现金红利或利利息。A.客客户信用交易易担保资金账账户B.客户户信用交易担担保证券账户户C.信用交交易证券交收收账户D.信信用交易专用用证券交收账账户13、证券发行行采取市值配配售发行方式式的，客户信信用证券账户户的明细数据据纳入其对应应的( )计计算。A.发发行价格B.净值C.市市值D.面值值14、证券公司司应当在每一一月份结束后后( )个工工作日内，向

6、向中国证券监监督管理委员员会、注册地地中国证券监监督管理委员员会派出机构构和证券交易易所书面报告告当月的相关关情况。A.10B.15C.220D.30015、单只标的的证券的融资资余额降低至至( )以下下时，交易所所可以在次一一交易日恢复复其融资买入入，并向市场场公布。A.10B.15C.20D.3016、证券公司司应当按照证证券交易所的的规定，在每每日( )向向其报告当日日客户融资融融券交易的有有关信息。AA.收市后BB.开盘后CC.11：330前D.113：30前前17、证券公司司或其分支机机构未经批准准擅自经营融融资融券业务务的，可以对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员给予予警

7、告，撤销销任职资格或或者证券从业业资格，并处处以( )万万元以上( )万元以下下的罚款。AA.1，100B.2，200C.3，330D.5，55018、以下关于于证券公司的的账户体系的的说法，不正正确的是( )。A.融融券专用证券券账户用于记记录证券公司司持有的拟向向客户融出的的证券和客户户归还的证券券，不得用于于证券买卖BB.信用交易易资金交收账账户用于客户户融资融券交交易的证券结结算C.融资资专用资金账账户用于存放放证券公司拟拟向客户融出出的资金及客客户归还的资资金D.客户户信用交易担担保证券账户户用于记录客客户委托证券券公司持有、担担保证券公司司因向客户融融资融券所生生债权的证券券19、

8、客户融资资融券交易期期间，如果中中国人民银行行规定的( )调高，证证券公司将相相应提高融资资利率或融券券利率。A.同期金融机机构活期存款款基准利率BB.同期金融融机构1年期期存款基准利利率C.同期期金融机构11年期贷款基基准利率D.同期金融机机构贷款基准准利率20、融资买入入、融券卖出出的申报数量量应当为( )或其整数数倍。A.11 000股股(份)B.100股(份)C.11 000手手D.1000手21、证券公司司未按照规定定为客户开立立账户的，责责令改正；情情节严重的，处处以( )的的罚款，并对对直接负责的的董事、高级级管理人员和和其他直接责责任人员，处处以1万元以以上5万元以以下的罚款。

9、A.10万元以上l5万元以下B.15万元以上20万元以下C.20万元以上50万元以下D.30万元以上50万元以下22、中国证券券监督管理委委员会( )规定，证券券公司开展融融资融券业务务试点，必须须经其批准。未未经批准，任任何证券公司司不得向客户户融资、融券券，也不得为为客户与客户户、客户与他他人之间的融融资融券活动动提供任何便便利和服务。A.证券公司监督管理条例B.证券公司融资融券业务试点管理办法C.融资融券交易风险揭示书D.融资融券合同23、证券公司司申请融资融融券业务试点点，要求公司司及其董事、监监事、高级管管理人员最近近( )内未未因违法违规规经营受到行行政处罚和刑刑事处罚，且且不存在

10、因涉涉嫌违法违规规正被中国证证券监督管理理委员会立案案调查或者正正处于整改期期间的情形。A.1年B.2年C.3年D.5年24、证券公司司申请融资融融券业务试点点，要求公司司财务状况良良好，最近22年各项风险险控制指标持持续符合规定定，最近6个个月净资本均均在( )以以上。A.88亿元B.110亿元C.1 1亿元元D.12亿亿元25、20100年1月222日，( )对首批申请请试点的证券券公司应当满满足的条件作作了规定。AA.证券公公司监督管理理条例B.证券公司司融资融券业业务试点管理理办法C.融资融券券交易风险揭揭示书D.关于开展展证券公司融融资融券业务务试点工作的的指导意见26、首批申请请试

11、点的证券券公司，最近近6个月净资资本均在( )以上。AA.30亿元元B.40亿亿元C.500亿元D.660亿元27、首批申请请试点的证券券公司，最近近一次证券公公司分类评价价为( )。A.A类B.AA类C.AAA类D.AAA+类28、取得融资资融券业务试试点资格的证证券公司在开开展融资融券券业务前还应应向交易所申申请融资融券券交易( )。A.上限限B.资金额额度C.权限限D.通行证证29、( )负负责融资融券券业务的具体体管理和运作作，制定融资资融券合同的的标准文本，确确定对具体客客户的授信额额度，对分支支机构的业务务操作进行审审批、复核和和监督。A.董事会B.业务决策机机构C.业务务执行部门

12、DD.分支机构构30、( )由由有关高级管管理人员及部部门负责人组组成，负责制制定融资融券券业务操作流流程，确定对对单一客户和和单一证券的的授信额度、融融资融券的期期限和利率(费率)、保保证金比例和和最低维持担担保比例等事事项。A.董董事会B.业业务决策机构构C.业务执执行部门D.分支机构31、( )用用于记录客户户委托证券公公司持有、担担保证券公司司因向客户融融资融券所生生债权的证券券。A.融券券专用证券账账户B.融资资专用资金账账户C.客户户信用交易担担保资金账户户D.客户信信用交易担保保证券账户32、( )用用于存放客户户交存的、担担保证券公司司因向客户融融资融券所生生债权的资金金。A.

13、融券券专用证券账账户B.融资资专用资金账账户C.客户户信用交易担担保资金账户户D.客户信信用交易担保保证券账户33、在以证券券公司名义开开立的客户信信用交易担保保证券账户和和客户信用交交易担保资金金账户内，应应当为每一客客户单独开立立( )。AA.专用账户户B.VIPP账户C.信信托账户D.信用账户34、( )用用于存放证券券公司拟向客客户融出的资资金及客户归归还的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户35、( )用用于记录证券券公司持有的的拟向客户融融出的证券和和客户归还的的证券，该账账户不得用于于证券买卖。A.融券专用证券账户

14、B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户36、( )是是证券公司根根据证券登记记结算公司相相关规定为客客户开立的、用用于记载客户户委托证券公公司持有的担担保证券的明明细数据的账账户。A.客客户信用资金金账户B.客客户信用证券券账户C.客客户信用交易易担保资金账账户D.客户户信用交易担担保证券账户户37、( )是是证券公司客客户信用交易易担保证券账账户的二级证证券账户。AA.客户信用用资金账户BB.客户信用用证券账户CC.客户信用用交易担保资资金账户D.客户信用交交易担保证券券账户38、( )是是客户在存管管银行开立的的用于记载客客户交存的担担保资金的明明细数

15、据的账账户。A.客客户信用资金金账户B.客客户信用证券券账户C.客客户信用交易易担保资金账账户D.客户户信用交易担担保证券账户户39、( )是是证券公司客客户信用交易易担保资金账账户的二级账账户。A.客客户信用资金金账户B.客客户信用证券券账户C.客客户信用交易易担保资金账账户D.客户户信用交易担担保证券账户户40、证券公司司选择客户时时，要求客户户在申请开展展融资融券业业务的证券公公司所属营业业部开设普通通证券账户并并从事交易满满( )以上上(试点初期期一般都要求求满18个月月以上)。AA.半年B.1年C.22年D.3年年41、证券公司司在向客户融融资融券前，应应当与其签订订由( )统统一制

16、定的融融资融券业务务合同。A.证券公司BB.中国证券券业协会C.中国证券监监督管理委员员会D.证券券交易所42、客户用于于l家证券交交易所上市证证券交易的信信用证券账户户( )。AA.只能有11个B.可以以有2个C.可以有3个个D.可以有有4个43、客户的信信用资金账户户开立数量为为( )。AA.1个B.2个C.33个D.不限限44、证券公司司对客户融资资融券的额度度按现行规定定不得低于客客户提交保证证金的( )，期限不超超过( )个个月。A.550%，3BB.20%，6C.50%，6D.20%，345、( )是是指客户通过过其信用证券券账户申报卖卖券，结算时时卖出证券所所得资金直接接划转至证

17、券券公司融资专专用账户的一一种还款方式式。A.卖券券还款B.买买券还券C.直接还券DD.现金抵券券46、( )是是指客户通过过其信用证券券账户申报买买券，结算时时买入证券直直接划转至证证券公司融券券专用证券账账户的一种还还券方式。AA.卖券还款款B.买券还还券C.直接接还券D.现现金抵券47、可作为融融资买入或融融券卖出的标标的证券，日日均涨跌幅的的平均值与基基准指数涨跌跌幅的平均值值的偏离值不不超过( )个百分点，且且波动幅度不不超过基准指指数波动幅度度的( )以以上。A.22，500B.4，2200C.4，4000D.4，550048、作为融资资买入或融券券卖出的标的的证券，日均均涨跌幅的

18、波波动幅度不超超过基准指数数波动幅度的的500以以上。这里的的“基准指数数”，在上海海证券交易所所是指( )。A.上证证180指数数B.A股指指数C.上证证50指数DD.上证综合合指数49、客户维持持担保比例低低于( )时时，证券公司司应当通知客客户在约定的的期限内追加加担保物。AA.110B.1200C.1330D.550二、多项选择题题1、证券公公司申请融资资融券业务试试点，应当具具备的条件包包括( )。A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司B.公司治理健全，内部控制有效C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以

19、上D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可，且已对实施进度作出明确安排2、分管融资融融券业务的高高级管理人员员不得兼管( )。A.财务部门BB.风险监控控部门C.计计算机管理中中心D.业务务稽核部门3、对有以下( )情况的的客户以及本本公司的股东东、关联人，证证券公司不得得向其融资、融融券。A.未未按照要求提提供有关情况况B.在证券券公司从事证证券交易不足足半年C.交交易结算资金金未纳入第三三方存管D.有重大违约约记录4、客户融券卖卖出后，可以以选择( )的方式，偿偿还向证券公公司融入的证证券。A.以以借还借B.现金抵券CC.买券还券券D.直接还还券

20、5、证券公司对对证券发行人人的权利，是是指( )。A.请求召开证券持有人会议的权利B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利C.配售股份的认购权利D.请求分配投资收益的权利6、客户从事融融资融券交易易期间，出现现以下( )情况时，将将面临担保物物被证券公司司强制平仓的的风险。A.不能按约定定期限偿还债债务B.信用用资源状况降降低C.维持持担保比例过过低且不能及及时追加担保保物D.证券券公司提高融融资融券利率率7、可作为融资资买入或融券券卖出的标的的证券，一般般是在交易所所上市交易并并经交易所认认可的( )。A.股票票B.证券投投资基金C.债券D.其其他证券8、充抵保证金金的有价证券券，在计算保保

21、证金金额时时应当以证券券市值按下列列( )折算算率进行折算算。A.上证证180指数数成分股股票票及深证l000指数成分分股股票折算算率最高不超超过70，其其他股票折算算率最高不超超过65BB.ETF折折算率最高不不超过90C.国债折折算率最高不不超过95D.其他上上市证券投资资基金和债券券折算率最高高不超过8009、可以动用证证券公司客户户信用交易担担保证券账户户内的证券和和客户信用交交易担保资金金账户内的资资金的情形有有( )。AA.为客户进进行融资融券券交易的结算算B.收取客客户应当归还还的资金、证证券C.收取取客户应当支支付的利息、费费用、税款DD.按照规定定以及与客户户的约定处分分担保

22、物10、在客户融融资融券期间间，证券持有有人的权益按按( )的原原则处理。AA.客户融资资买入证券的的权益归证券券公司所有BB.客户融资资买入证券的的权益归客户户所有C.客客户融券卖出出证券的权益益归客户所有有D.客户融融券卖出证券券的权益归证证券公司所有有11、客户融入入证券后、归归还证券前，在在下列( )情形下应当当按照融券数数量对证券公公司进行补偿偿。A.证券券发行人派发发现金红利的的，融券客户户应当向证券券公司补偿对对应金额的现现金红利B.证券发行人人派发股票红红利或权证等等证券的，融融券客户应当当根据双方约约定向证券公公司补偿对应应数量的股票票红利或权证证等证券，或或以现金结算算方式

23、予以补补偿C.证券券发行人向原原股东配售股股份的，由证证券公司和融融券客户根据据双方约定处处理D.证券券发行人增发发新股以及发发行权证、可可转债等证券券时原股东有有优先认购权权的，由证券券公司和融券券客户根据双双方约定处理理12、交易所在在每个交易日日开市前，根根据证券公司司报送数据向向市场公布前前一交易日单单只证券融资资融券交易信信息，具体有有( )。AA.融资买入入额B.融资资余额C.融融券卖出量DD.融券余量量13、证券公司司应当在每一一月份结束后后10个工作作日内，向中中国证券监督督管理委员会会、注册地中中国证券监督督管理委员会会派出机构和和证券交易所所书面报告的的当月情况有有( )。

24、AA.融资融券券业务客户的的开户数量BB.对全体客客户和前5名名客户的融资资、融券余额额C.客户交交存的担保物物种类和数量量D.强制平平仓的客户数数量、强制平平仓的交易金金额14、客户及其其一致行动人人通过( )和( )持持有一家上市市公司股票或或其权益的数数量，合计达达到规定的比比例时，应当当依法履行相相应的信息报报告、披露或或者要约收购购义务。A.客户信用交交易担保证券券账户B.信信用交易证券券交收账户CC.普通证券券账户D.信信用证券账户户15、业务管理理风险主要是是指证券公司司融资融券业业务经营中因因( )等原原因导致业务务经营损失的的可能性。AA.制度不全全B.管理不不善C.控制制不

25、力D.操操作失误16、业务规模模及集中度风风险主要是指指证券公司融融资融券规模模失控、对单单个客户融资资融券规模过过大、期限过过长而造成证证券公司( )的可能性性。A.资产产流动性不足足B.净资本本规模和比例例不符合监管管规定C.盈盈利能力下降降D.业务管管理风险加大大17、当融资融融券交易出现现异常时，交交易所可视情情况采取的措措施有( )。A.调整整标的证券标标准或范围BB.调整可充充抵保证金有有价证券的折折算率C.调调整融资、融融券保证金比比例D.调整整维持担保比比例18、对市场风风险可能给证证券公司造成成的损失，证证券公司一般般根据市场波波动情况及交交易所的信息息披露和风险险提示，采取

26、取如下( )措施进行控控制。A.调调整担保品范范围及品种BB.调整可充充抵保证金有有价证券的折折算率C.调调整保证金比比例D.调整整维持担保比比例19、严格控制制业务集中度度的有关规定定有( )。A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的2020、建立客户户选择与授信信制度应采取取的措施包括括( )。AA.制定融资资融券业务客客户选择标准准和开户审查查制度B.建建立客户信用用评估制度CC.明确客户户征信的内容容、程序和方方式D.记录录和分析客户户

27、持仓品种及及其交易情况况21、证券公司司在与客户签签订融资融券券业务合同前前，向客户履履行的告知义义务有( )。A.以书书面方式向其其提示投资规规模放大、对对市场走势判判断错误、因因不能及时补补交担保物而而被强制平仓仓等可能导致致的投资损失失风险B.指指定专人向客客户讲解融资资融券的业务务规则、业务务流程和合同同条款C.告告知客户将信信用账户出借借给他人使用用可能带来法法律诉讼风险险，提示客户户妥善保管信信用账户卡、身身份证件和交交易密码D.告知客户从从事融资融券券交易应当具具备的条件和和开户申请材材料的审查要要点与程序22、客户信用用风险控制的的措施包括( )。A.建立客户选选择与授信制制度

28、B.严格格合同管理、履履行风险提示示C.证券公公司应当在符符合有关规定定的基础上，确确定可充抵保保证金的证券券的种类及折折算率、客户户可融资买入入和融券卖出出的证券的种种类、保证金金比例和最低低维持担保比比例，并在营营业场所内公公示D.建立立健全预警补补仓和强制平平仓制度23、业务管理理风险控制的的措施包括( )。A.制定完备的的制度、规范范，加强对相相关业务人员员进行管理制制度和业务知知识的培训BB.对重要的的业务环节，实实行双人双岗岗复核、审批批，并强制留留痕C.公司司总部对业务务经营情况、主主要风险指标标和每个客户户的账户动态态进行实时监监控，并明确确相应的处置置措施D.公公司业务合规规

29、和风险管理理部门对营业业部和融资融融券业务管理理部门的业务务操作进行定定期或不定期期检查或稽核核24、信息技术术风险控制的的措施包括( )。A.通过技术手手段实时监控控融资融券业业务总规模BB.建立完善善的融资融券券业务信息技技术系统C.制定并严格格执行信息技技术系统日常常运行管理制制度D.定期期或不定期组组织融资融券券业务管理部部门和营业部部对备份方案案和应急预案案进行演练25、证券公司司违反证券券公司监督管管理条例的的规定，有下下列情形( )之一的，对对直接负责的的主管人员和和其他直接责责任人员单处处或者并处警警告、3万元元以上l0万万元以下的罚罚款；情节严严重的，撤销销任职资格或或者证券

30、从业业资格。A.未按照规定定程序了解客客户的身份、财财产与收人状状况、证券投投资经验和风风险偏好B.推荐的产品品或者服务与与所了解的客客户情况不相相适应C.未未按照规定指指定专人向客客户讲解有关关业务规则和和合同内容，并并以书面方式式向其揭示投投资风险D.未按照规定定与客户签订订业务合同，或或者未在与客客户签订的业业务合同中载载人规定的必必备条款26、违反证证券公司监督督管理条例的的规定，有下下列情形( )之一的，责责令改正，给给予警告，没没有违法所得得或者违法所所得不足l00万元的，处处以l0万元元以上60万万元以下的罚罚款。A.证证券公司未按按照规定编制制并向客户送送交对账单，或或者未按照

31、规规定建立并有有效执行信息息查询制度BB.证券公司司、资产托管管机构、证券券登记结算机机构违反规定定动用客户担担保账户内的的资金、证券券C.资产托托管机构、证证券登记结算算机构对违反反规定动用客客户担保账户户内的资金、证证券的申请、指指令予以同意意、执行D.资产托管机机构、证券登登记结算机构构发现客户担担保账户内的的资金、证券券被违法动用用而未向国务务院证券监督督管理机构报报告27、融资融券券业务是指在在证券交易所所或者国务院院批准的其他他证券交易场场所进行的证证券交易中，证证券公司向客客户( )，并并由客户交存存相应担保物物的经营活动动。A.出借借资金供其买买入证券B.出借资金CC.出借证券

32、券供其卖出DD.出借证券券28、首批申请请试点的证券券公司应当满满足的条件有有( )。AA.最近6个个月净资本均均在50亿元元以上B.最最近一次证券券公司分类评评价为A类CC.具备开展展融资融券业业务所需的自自有资金和自自有证券，自自有资金占净净资本的比例例相对较高DD.已开发完完成融资融券券业务交易结结算系统，并并通过了证券券交易所、证证券登记结算算公司组织的的全网测试29、以下属于于首批申请试试点的证券公公司应当满足足的条件有( )。A.客户交易结结算资金第三三方存管有效效实施B.账账户开立、管管理规范，客客户资料完整整真实C.建建立了以“了了解自己的客客户”和“适适当性服务”为为核心的客

33、户户分类管理和和服务体系DD.未出现客客户资产被挪挪用等侵害客客户权益的情情形30、证券公司司申请融资融融券业务试点点，应当向中中国证券监督督管理委员会会提交的材料料有( )。A.融资融券业务试点申请书B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议C.融资融券业务试点实施方案D.内部管理制度31、证券公司司申请融资融融券业务试点点应当向中国国证券监督管管理委员会提提交相关材料料时如中国证证券监督管理理委员会要求求提交的其他他文件，视审审核工作需要要提交，其中中至少包括由由其他机构提提交的( )。A.证券券公司住所地地证监局出具具的监管意见见函B.中国国证券业协会会组织的试点点实施方案专专业评

34、价意见见C.地方证证券业协会对对证券公司的的评审意见DD.上海证券券交易所、深深圳证券交易易所、中国证证券登记结算算有限责任公公司组织的技技术系统全网网测试评估报报告32、证券公司司申请融资融融券交易权限限应当向交易易所提交的书书面文件有( )。A.中国证券监监督管理委员员会颁发的获获准开展融资资融券业务试试点的经营证证券业务许可可证及其他有有关批准文件件B.融资融融券业务试点点实施方案、内内部管理制度度的相关文件件C.负责融融资融券业务务的高级管理理人员与业务务人员名单及及其联络方式式D.交易所所要求提交的的其他文件33、开展融资资融券业务试试点的证券公公司从事融资资融券业务应应遵守的原则则

35、有( )。A.合法合规原则B.集中管理原则C.独立运行原则D.岗位分离原则34、以下事项项中应当由总总部决定而且且禁止分支机机构自行决定定的有( )。A.签约约B.开户C.授信D.保保证金收取35、证券公司司经营融资融融券业务，应应当以自己的的名义在证券券登记结算机机构分别开立立( )。AA.融券专用用证券账户BB.客户信用用交易担保证证券账户C.信用交易证证券交收账户户D.信用交交易资金交收收账户36、证券公司司经营融资融融券业务，应应当以自己的的名义，在商商业银行分别别开立( )。A.融券券专用证券账账户B.融资资专用资金账账户C.客户户信用交易担担保资金账户户D.信用交交易资金交收收账户

36、37、在以证券券公司名义开开立的( )内，应当为为每一客户单单独开立信用用账户。A.融券专用证证券账户B.融资专用资资金账户C.客户信用交交易担保资金金账户D.客客户信用交易易担保证券账账户38、证券公司司应当按证证券公司融资资融券业务试试点管理办法法规定的有有关条件和征征信的要求制制定选择客户户的具体标准准有( )。A.从事证券交易时间B.账户状态C.信誉状况D.资产状况39、可作为融融资买入或融融券卖出的标标的证券应当当符合的条件件有( )。A.在交易所上市交易满1个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8

37、亿元C.股东人数不少于4 000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的2040、作为融资资买入或融券券卖出的标的的证券，日均均涨跌幅的波波动幅度不超超过基准指数数波动幅度的的500以以上。这里的的基准指数，在在深圳证券交交易所是指( )。A.深证新指数数B.深证1100指数CC.深证综合合指数D.中中小板指数41、计算保证证金可用余额额时需考虑的的因素有( )。A.用用于充抵保证证金的现金BB.证券市值值及融资融券券交易产生的的浮盈经折算算后形成的保保证金总额CC.客户未了了结融资融券券交易已占用用保证金D.相关利息、费费用的余额三、判断题1、证证券公司申请请融资融券业业务试点，

38、其其经营证券经经纪业务应已已满3年，且且已被中国证证券业协会评评审为创新试试点类证券公公司。 ( )Y.对N.错错2、开展融资融融券业务试点点的证券公司司在成立后就就可为客户与与客户、客户户与他人之间间的融资融券券活动提供任任何便利和服服务。 ( )Y.对N.错错3、证券公司经经营融资融券券业务，应当当以自己的名名义，在证券券登记结算机机构分别开立立融券专用证证券账户、客客户信用交易易担保证券账账户、信用交交易证券交收收账户、信用用交易资金交交收账户、融融资专用资金金账户和客户户信用交易担担保资金账户户。 ( )Y.对N.错错4、客户信用交交易担保资金金账户是用于于存放客户交交存的、担保保证券

39、公司因因向客户融资资融券所生债债权的资金的的账户。 ( )Y.对对N.错5、客户申请开开展融资融券券业务要在存存管银行开立立信用证券账账户和信用资资金台账，在在证券公司开开立信用资金金账户。 ( )Y.对对N.错6、客户要在证证券公司开展展融资融券业业务，可以由由客户本人向向证券公司营营业部提出申申请，也可以以请其他公司司代理。 ( )Y.对对N.错7、证券公司在在向客户融资资融券前，应应当与客户协协商制定融资资融券业务合合同。 ( )Y.对N.错错8、融资专用资资金账户用于于存放证券公公司拟向客户户融出的资金金及客户归还还的资金。 ( )Y.对N.错9、日均换手率率是指过去11个月内标的的证

40、券或基准准指数每日涨涨跌幅绝对值值的平均值。 ( )Y.对N.错10、在计算保保证金金额时时，国债折算算率最高不超超过95。 ( )Y.对N.错11、当融资买买入证券市值值低于融资买买入金额或融融券卖出证券券市值高于融融券卖出金额额时，折算率率为l00。 ( )Y.对N.错错12、客户只能能与一家证券券公司签订融融资融券合同同，向一家证证券公司融入入资金和证券券。 ( )Y.对N.错错13、证券公司司向客户融资资，只能使用用融资专用资资金账户内的的资金；向客客户融券，只只能使用融券券专用证券账账户内的证券券。 ( )Y.对N.错错14、单只标的的证券的融资资金额达到该该证券上市可可流通市值的的

41、20时。交交易所可以在在下一交易日日暂停其融资资买入，并向向市场公布。 ( )Y.对N.错15、证券公司司对客户融资资融券的保证证金比例不得得低于60%。 ( )Y.对N.错错16、买券还券券是指客户通通过其信用证证券账户申报报买券，结算算时买入证券券直接划转至至证券公司融融券专用证券券账户的一种种还券方式。 ( )Y.对N.错17、客户卖出出信用证券账账户内证券所所得价款，可可以先购入证证券，然后再再偿还其融资资欠款。 ( )Y.对对N.错18、客户信用用证券账户不不得买入或转转入除担保物物和交易所规规定标的证券券范围以外的的证券，不得得用于从事交交易所债券回回购交易。 ( )Y.对N.错1

42、9、标的证券券为股票的，该该股票近3个个月内日均换换手率不低于于基准指数日日均换手率的的20，日日均涨跌幅的的平均值与基基准指数涨跌跌幅的平均值值的偏离值不不超过4个百百分点，且波波动幅度不超超过基准指数数波动幅度的的500以以上。 ( )Y.对N.错错20、标的证券券暂停交易，融融资融券债务务到期日仍未未确定恢复交交易日或恢复复交易日在融融资融券债务务到期日之后后的，融资融融券的期限顺顺延。 ( )Y.对N.错错21、可充抵保保证金证券的的名单和折算算率一经确定定，则不能调调整。 ( )Y.对N.错错22、客户维持持担保比例不不得低于1550。 ( )Y.对对N.错23、客户不得得将已设定担

43、担保或其他第第三方权利及及被采取查封封、冻结等司司法措施的证证券提交为担担保物，证券券公司不得向向客户借出此此类证券。 ( )Y.对N.错24、司法机关关依法对客户户信用证券账账户或者信用用资金账户记记载的权益采采取财产保全全或者强制执执行措施的，证证券公司应当当处分担保物物，实现因向向客户融资融融券所生债权权，并协助司司法机关执行行。 ( )Y.对N.错错25、客户信用用交易担保证证券账户记录录的证券，由由证券公司以以客户的名义义，为客户的的利益行使对对证券发行人人的权利。 ( )Y.对N.错26、担保证券券涉及投票权权行使时，由由证券持有人人名册记载的的、持有客户户信用交易担担保证券账户户

44、的证券公司司作为名义持持有人直接参参加投票。 ( )Y.对N.错27、担保证券券涉及收购情情形时，客户户不得通过信信用证券账户户申报预受要要约。 ( )Y.对N.错错28、证券公司司通过客户信信用交易担保保证券账户持持有的股票虽虽然不计入其其自有股票，但但是证券公司司也需履行相相应的信息报报告、披露或或者要约收购购义务。 ( )Y.对对N.错29、客户信用用风险主要是是指由于客户户违约，不能能偿还到期债债务而导致证证券公司损失失的可能性。 ( )Y.对N.错30、单只标的的证券的融资资余额达到该该证券上市可可流通市值的的25时，交交易所可以在在次一交易日日暂停其融资资买入，并向向市场公布。 (

45、 )Y.对N.错31、单只标的的证券的融券券余量降低至至25以下下时，交易所所可以在次一一交易日恢复复其融券卖出出，并向市场场公布。 ( )Y.对对N.错32、证券公司司对客户的授授信和融出资资金、证券均均应由公司总总部统一控制制和办理，严严禁分支机构构擅自对外办办理相关业务务。 ( )Y.对N.错错33、证券交易易所可以对每每一证券的市市场融资买入入量和融券卖卖出量占其市市场流通量的的比例、融券券卖出的价格格作出限制性性规定。 ( )Y.对对N.错34、单一证券券的市场融资资买入量或者者融券卖出量量占其市场流流通量的比例例达到规定的的最高限额的的，证券交易易所可以暂停停接受该种证证券的融资买

46、买入指令或者者融券卖出指指令。 ( )Y.对N.错错35、融资融券券交易活动出出现异常，已已经或者可能能危及市场稳稳定，有必要要暂停交易的的，证券交易易所应当按照照业务规则的的规定，终止止全部或者部部分证券的融融资融券交易易并公告。 ( )Y.对N.错36、证券公司司开展融资融融券业务试点点，必须经中中国证券业协协会批准。 ( )Y.对N.错37、证券公司司应当健全业业务隔离制度度，确保融资资融券业务与与证券资产管管理、证券自自营、投资银银行等业务在在机构、人员员、信息、账账户等方面相相互分离，独独立运行。 ( )Y.对N.错38、信用交易易证券交收账账户用于记录录客户委托证证券公司持有有、担

47、保证券券公司因向客客户融资融券券所生债权的的证券。 ( )Y.对对N.错39、客户信用用资金账户是是客户在证券券公司开立的的用于记载客客户交存的担担保资金的明明细数据的账账户。 ( )Y.对N.错错40、客户只能能开立1个信信用资金账户户。 ( )Y.对N.错错41、证券公司司对单一客户户融券业务规规模不得超过过净资本的55。 ( )Y.对N.错错42、客户及其其一致行动人人通过普通证证券账户和信信用证券账户户持有一家上上市公司股票票或其权益的的数量合计达达到规定的比比例时，应当当依法履行相相应的报告、信信息披露或者者要约收购义义务。 ( )Y.对N.错错43、客户用于于一家证券交交易所上市证

48、证券交易的信信用证券账户户可以有2个个。 ( )Y.对N.错错44、标的股票票交易被实施施特别处理的的，交易所自自该股票被实实施特别处理理下一日起将将其调整出标标的证券范围围。 ( )Y.对N.错错答案部分 一、单项选择题题1、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2522 【答疑编号1000851661】 2、【正确答案案】：A【答案解析析】：参见教教材P2544 【答疑编号1000851662】 3、【正确答案案】：B【答案解析析】：参见教教材P2566 【答疑编号1000851663】 4、【正确答案案】：B【答案解析析】：参见教教材P2699 【答疑编号1000851664】

49、5、【正确答案案】：D【答案解析析】：参见教教材P2655 【答疑编号1000851665】 6、【正确答案案】：C【答案解析析】：参见教教材P2644 【答疑编号1000851666】 7、【正确答案案】：D【答案解析析】：参见教教材P2655 【答疑编号1000851667】 8、【正确答案案】：C【答案解析析】：参见教教材P2688 【答疑编号1000851668】 9、【正确答案案】：A【答案解析析】：参见教教材P2688 【答疑编号1000851669】 10、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2699 【答疑编号1000851770】 11、【正确答答案】：C【答案解析

50、析】：参见教教材P2699 【答疑编号1000851771】 12、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2711 【答疑编号1000851772】 13、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2711 【答疑编号1000851773】 14、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2733 【答疑编号1000851774】 15、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2755-276 【答疑编号1000851775】 16、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2799 【答疑编号1000851776】 17、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材

51、P2800 【答疑编号1000851777】 18、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851778】 19、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2611 【答疑编号1000851779】 20、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2644 【答疑编号1000851880】 21、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2800 【答疑编号1000851881】 22、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1000851882】 23、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1

52、000851883】 24、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1000851884】 25、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1000851885】 26、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1000851886】 27、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2511 【答疑编号1000851887】 28、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2533 【答疑编号1000851888】 29、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2544 【答疑编号1000851889】 3

53、0、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2544 【答疑编号1000851990】 31、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851991】 32、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851992】 33、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851993】 34、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851994】 35、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2555 【答疑编号1000851995】 36、【正确答答案】：B【

54、答案解析析】：参见教教材P2566 【答疑编号1000851996】 37、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2566 【答疑编号1000851997】 38、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2566 【答疑编号1000851998】 39、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2566 【答疑编号1000851999】 40、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2577 【答疑编号1000852000】 41、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2577 【答疑编号1000852001】 42、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材

55、P2622 【答疑编号1000852002】 43、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2622 【答疑编号1000852003】 44、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2644 【答疑编号1000852004】 45、【正确答答案】：A【答案解析析】：参见教教材P2644 【答疑编号1000852005】 46、【正确答答案】：B【答案解析析】：参见教教材P2644 【答疑编号1000852006】 47、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2655 【答疑编号1000852007】 48、【正确答答案】：D【答案解析析】：参见教教材P2666 【答疑编号1

56、000852008】 49、【正确答答案】：C【答案解析析】：参见教教材P2699 【答疑编号1000852009】 二、多项选择题题1、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2251 【答疑编号1000852110】 2、【正确答案案】：BD【答案解解析】：参见见教材P2555 【答疑编号1000852111】 3、【正确答案案】：ABCCD【答案解解析】：参见见教材P2557 【答疑编号1000852112】 4、【正确答案案】：CD【答案解解析】：参见见教材P2664 【答疑编号1000852113】 5、【正确答案案】：ABCCD【答案解解析】：参见见教材P2770 【

57、答疑编号1000852114】 6、【正确答案案】：AC【答案解解析】：参见见教材P2660-2611 【答疑编号1000852115】 7、【正确答案案】：ABCCD【答案解解析】：参见见教材P2665 【答疑编号1000852117】 8、【正确答案案】：ABCCD【答案解解析】：参见见教材P2667 【答疑编号1000852118】 9、【正确答案案】：ABCCD【答案解解析】：参见见教材P2770 【答疑编号1000852119】 10、【正确答答案】：BDD【答案解析析】：参见教教材P2700 【答疑编号1000852220】 11、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教

58、材P2272 【答疑编号1000852221】 12、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2272 【答疑编号1000852223】 13、【正确答答案】：ACCD【答案解解析】：参见见教材P2773 【答疑编号1000852224】 14、【正确答答案】：CDD【答案解析析】：参见教教材P2733 【答疑编号1000852225】 15、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2274 【答疑编号1000852226】 16、【正确答答案】：ABB【答案解析析】：参见教教材P2744 【答疑编号1000852227】 17、【正确答答案】：ABBCD【答案案解

59、析】：参参见教材P2276 【答疑编号1000852228】 18、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2276 【答疑编号1000852229】 19、【正确答答案】：ABBD【答案解解析】：参见见教材P2777 【答疑编号1000852330】 20、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2274-2775 【答疑编号1000852331】 21、【正确答答案】：ABBC【答案解解析】：参见见教材P2775 【答疑编号1000852332】 22、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2274-2775 【答疑编号1000852333】 2

60、3、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2277 【答疑编号1000852334】 24、【正确答答案】：BCCD【答案解解析】：参见见教材P2777 【答疑编号1000852335】 25、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2280 【答疑编号1000852336】 26、【正确答答案】：BCCD【答案解解析】：参见见教材P2880-2811 【答疑编号1000852337】 27、【正确答答案】：ACC【答案解析析】：参见教教材P2500 【答疑编号1000852338】 28、【正确答答案】：ABBCD【答案案解析】：参参见教材P2251-2552