QDII报表报送银行用户使用手册

1、QDII报表报报送银行用户使用手手册国家外汇管理局局2007.122在国家外汇管理理局网上服务务平台（.ccn）中，银银行用户分为为管理员和普普通用户两大大类。管理员员在银行申请请开户时由系系统自动产生生，并为其分分配了相应的的资源。银行行的国际收支支代码为外汇汇局为银行统统一分配的国国际收支代码码，银行机构构系统管理员员的用户名为为adminn（区分大小小写），初始始密码为0000000（六六个零），请请各银行管理理员先给业务务操作员建立立用户，并分分配相应的权权限。银行机机构普通用户户由银行系统统管理员创建建并为其分配配资源。系统使用前的准准备该系统推荐使用用ie6.00浏览器，在使使用本

2、系统之之前，需要对对IE浏览器器进行相关的的设置。若没有对IIE浏览器进进行相关的设设置，当录入入人员进入报报表录入界面面的时候，会会弹出如下图图所示的安全全警告页面： 所以，当您使用用本系统的时时候，如果出出现上面的提提示，就需要要对IE浏览览器进行设置置，简单的设置步步骤如下： 打开IE看到被被黑框框起的的工具菜单栏栏 .点击将看到如下下图所示的下下拉菜单.单击Inteernet 选项(0) 将看到如下下弹出窗口设置页面不缓存存以便控制制页面的缓存存每次都请求求新的信息单击黑框框起的的“设置”按钮, 如下弹出窗窗口选中“每次访问问此页时检查查(E)”,点击确定定按钮.设置信任站点以便于控件

3、件下载和自动动安装选择“安全”选选项卡单击黑框框起的的“站点(S)”按钮, 弹出如下窗窗口在“将该网站添添加到区域中中(D)”把网站的地地址按照以上上的格式添加加,把“对该区域中中的所有站点点要求服务器器验证(htttps:)(S)”的复选框去去掉.点击“确定”按钮. 系统登录及概概述本系统登陆地址址为：n（国家外汇汇管理局网上上服务平台），在在系统主页的的右上角，有有“登录系统”模块，在此此模块中的“类型”下拉框中选选择“银行”，下面将出出现“国际收支代代码”、“用户名”和“密码”需要用户填填写，如下图图所示： 用户填写完毕后后，点击“登录”按钮，登陆成成功后将会进进入如下页面面：在此页面的

4、左上上角，有用户户资料的显示示，点击“进入”，进入本系系统的主界面面，左边为树树形菜单栏，右右边为操作区区，如图所示示：点击菜单栏中任任意一个菜单单项，在操作作区都能出现现相应的页面面。另外，若暂时想想隐藏菜单栏栏，将操作区区内容全屏显显示的话，可可以用鼠标左左键单击菜单单栏右上角的的图标或者页页面左侧的“系统功能”即可，若想想还原，再次次用鼠标左键键单击页面左左边的“系统功能”标签即可，如如图所示： 下面，再再介绍下系统统界面右上角角处，这四个个小图标的作作用： 相当于一个个横向的滚动动条，如果打打开的页面过过多，超出了了整个页面的的显示范围，可可以通过这两两个图标横向向移动页面范范围的显示

5、，这这个主要针对对打开多个页页面时，页面面标签的显示示。 用于使菜单单栏和操作区区上方部分暂暂时不显示，其其实也是为了了扩大菜单栏栏和操作区的的显示范围，点点击之后，此此图标会变为为，点击变化化后的这个图图标，暂时隐隐藏的部分又又会显示出来来。 用于关闭焦焦点所在的页页面，操作时时，您只需点点击想要关闭闭的页面的标标签，然后再再点击此图标标即可。在这四个小图标标的上方，有有“修改密码”和“退出”两个链接，如如图所示：点击“修改密码码”链接，会弹出出“修改密码”页面，此页页面中，有三三个文本框用用来填写“原始密码”、“新密码”及“确认新密码码”，另外，三三个按钮中，“确定”按钮用于保存修改信息，

6、“清空”按钮用于清空所填信息，重新填写，“关闭本页”按钮用于关闭此页面，如图： 在此页面中，填写好“原始密码”、“新密码”及“确认新密码”，如图所示： 填写完毕之后，点点击“确定”按钮后，系系统会给出提提示对话框，然然后点击“确定”按钮即可，如如图所示： 如果您想用另外外一个用户登登录，则只需需点击系统页页面右上角的的“退出”即可，如图图： 银行用户管理用户管理一、功能概述银行管理员用户户在自己所在在的隶属组织织里增加人员员并为其分配配权限，同时时，能查看和和修改相关信信息，银行管理员员只有“用户管理”的权限，没没有业务权限限。二、操作流程点击菜单栏中“银行用户管管理”下的“用户管理”项，将会

7、进进入“用户管理”界面，红色色线框处即为为所在“隶属组织”名称，即：银行名称，如如图所示： 点击“银行名称称”下的“增加”按钮，在最最右边同时会会显示“用户基本信信息”填写及“用户资源管管理”设置页面（图图中红色线框框处），如图图所示：在“用户基本信信息”页面，填写写好所有信息息（其中标有有“”的必填项）之之后，点击“保存”按钮，系统统将给出相应应提示，点击击“确定”按钮即可，如如下图所示：在“用户列表”里双击增加加的用户名称称，在此状态态下，可以为为用户添加分分配资源，点点击“用户资源管管理”标签，进入入资源分配页页面，如图所所示：银行管理员需要要分配给普通通银行用户的的权限都在资资源树中“

8、合格境外投投资者报表”根目录下，展展开目录，只只需在需要赋赋给用户的权权限前的复选选框中打勾即即可。录入人人员分配报表表录入和查询权限，复复核人员分配配报表复核和和查询权限。这这里需要注意意的是：“复核”和“录入”两个权限不不允许赋给同同一个同户，也也就是说录入入人员和复核核人员不允许许是同一个用用户，如果您您试图同时将将两个权限赋赋给同一个用用户，系统将将给出提示，如如图：或者 将分配给用户的的资源选中后后，点击“确定变更”按钮，如下下图所示：之后会出现如如下图所示的的提示对话框框：点击“确定”按按钮，系统将将出现“操作成功”的提示，此此时，系统资资源分配更改改成功，如图图所示：为了方便介绍

9、之之后的一些功功能，现在我我们按照上面面的操作介绍绍分别创建一一个录入用户户（用户名为为luru,密码为0000000）和和一个复核用用户（用户名名为fuhee,密码为00000000）。“用户基本信信息”的增加是相相同的，不同同之处是在“用户资源管管理”中，为录入入用户分配的的资源为QDDII月报（11）、QDIII月报（22）、QDIII月报（33）的录入和查询；为复复核用户分配配的资源是QQDII月报报（1）、QQDII月报报（2）、QQDII月报报（3）的复复核和查询。具具体操作步骤骤上面已经介介绍，在此不不再详细叙述述。若想查看或修改改某用户的信信息，则在用用户列表中找找到该用户名名

10、称，如图所所示：用鼠标双击该用用户，在右边边将会显示该该用户的相关关信息，例如如：双击“111”，如图所示示：在“用户基本信信息”页面，管理理员可以修改改该用户的基基本信息，修修改完毕之后后，点击“保存”按钮，系统统会给出“更新成功”的提示对话话框，点击“确定”按钮，修改改后的信息将将被保存在系系统中，如图图所示：在“用户资源管管理”页面，管理理员可以重新新分配资源给给该用户，重重新设置完毕毕之后，点击击“确定变更”按钮，如图图：之后会出现如下下图所示的提提示对话框：点击“确定”按按钮，系统将将出现“操作成功”的提示，此此时，系统资资源分配更改改成功，如图图所示：QDII报表报报送QDII月报

11、（11）录入功能描述：录入入人员录入和和保存“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（一一）”，并将数据据提交到报表表复核人。操作步骤：选择填报年月，QQDII类型型“证券”或“银行”，QDII名名称会根据所所选类型出现现符合条件的的选择，产品品名称/客户户名称可进行行录入，点击击“查询”按钮，系统统自动带出“境内托管人人名称”、“已获投资额额度”，并显示“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（一一）”的录入界面面，录入人员员手工填写境境外托管人名名称，可以手手工录入、保保存和提交数数据。如果用户通过导导入方式报送送数据：选择择填报年月，QQDII类型型“证券”或“银行”，QDIII

12、名称会根据据所选类型出出现符合条件件的选择，产产品名称/客客户名称可进进行录入，点点击“查询”按钮，手工填填写境外托管管人名称，点点击“浏览”按钮，选择择报送数据的的Excell文件，点击击“导入Exccel文件”按钮，系统统将Exceel文件的数数据导入的界界面并显示，如如下图所示：用户完成相关数数据的录入，点点击“保存“按钮，系统统将提示“保存成功”， 如图所示：此时数据的状态态为“可修改”，页面上将将出现如下提提示：用户确认录入的的数据无误后后，点击“提交”按钮，出现现如下提示框框：数据提交成功后后，报送数据据将提交到数数据复核人，此此时的数据状状态为不可修修改。查询功能描述：按起起始和

13、截至年年月的时间段段、QDIII名称和产品品名称/客户户名称查询银银行的数据报报送信息列表表，并查看报报表的详细信信息。操作步骤：选择起始年月和和截至年月，选选择QDIII类型-银行行或证券，并并依次选择“QDII名名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全全部，点击“查询”按钮，查询询报送的信息息列表，如下下图所示：查询结果显示列列表如下图所所示：点击“详情”可可查看某一条条记录的详细细信息，如下下图所示：复核功能描述：录入入输入年月、选选择QDIII类型、QDDII名称和和产品名称/客户名称查查询录入的信信息，并进行行复核操作。复复核通过后，数数据将提交到到国家外汇管

14、管理局。操作步骤：选择数据报送的的年和月，选选择QDIII类型-银行行或证券，依依次选择QDDII名称和和产品名称/客户名称，点点击“查询”按钮查询“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（一一）”数据。如下下图所示：复核人员审核数数据无误，点点击“复核通过”按钮，“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（一一）”数据提交到到国家外汇管管理局；如果果复核人发现现报送数据有有误，点击“复核不通过过”按钮，录入入人员可以通通过录入界面面修改报送信信息并再次提提交复核。QDII月报（22）录入功能描述：录入入人员录入和和保存“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（二二）”，并将数据据提

15、交到报表表复核人。操作步骤：选择填报年月，QQDII类型型“证券”或“银行”，QDIII名称会根据据所选类型出出现符合条件件的选择，产产品名称/客客户名称可进进行录入，点点击“查询”按钮，系统统自动带出“境内托管人人名称”、“已获投资额额度”，并显示“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（二二）”的录入界面面，录入人员员手工填写境境外托管人名名称，可以手手工录入、保保存和提交数数据。如果用户通过导导入方式报送送数据选择填填报年月，QQDII类型型“证券”或“银行”，QDIII名称会根据据所选类型出出现符合条件件的选择，产产品名称/客客户名称可进进行录入，点点击“查询”按钮，手工填填写境外

16、托管管人名称，点点击“浏览”按钮，选择择报送数据的的Excell文件，点击击“导入Exccel文件”按钮，系统统将Exceel文件的数数据导入的界界面并显示，如如下图所示：用户完成数据的的录入，点击击“保存“按钮，系统统将提示“保存成功”， 如图所示：此时数据的状态态为“可修改”，页面上将将出现如下提提示： 用户确认录入的的数据无误后后，点击“提交”按钮，出现现如下提示框框：数据提交成功后后，报送数据据将提交到数数据复核人，此此时的数据状状态为不可修修改。查询功能描述：按起起始和截至年年月的时间段段、QDIII名称和产品品名称/客户户名称查询银银行的数据报报送信息列表表，并查看报报表的详细信信

17、息。操作步骤：选择起始年月和和截至年月，选选择QDIII类型-银行行或证券，并并依次选择“QDII名名称”和“产品名称/客户名称”，“产品名称/客户名称”可以选择全全部，点击“查询”按钮，查询询报送的信息息列表，如下下图所示：点击“查询“后后的界面为：点击“详细信息息“后界面为： 复核功能描述：录入入输入年月、选选择QDIII类型、QDDII名称和和产品名称/客户名称查查询录入的信信息，并进行行复核操作。复复核通过后，数数据将提交到到国家外汇管管理局。操作步骤：选择数据报送的的年和月，选选择QDIII类型-银行行或证券，依依次选择QDDII名称和和产品名称/客户名称，点点击“查询”按钮查询“合

18、格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（二二）”数据。如下下图所示：点击“详细信息息“后，出现的界界面为复核人员审核数数据无误，点点击“复核通过”按钮，“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（二二）”数据提交到到国家外汇管管理局；如果果复核人发现现报送数据有有误，点击“复核不通过过”按钮，录入入人员可以通通过录入界面面修改报送信信息并再次提提交复核。QDII月报（33）录入功能描述：录入入人员录入和和保存“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（三三）”，并将数据据提交到报表表复核人。操作步骤：选择填报年月，QQDII类型型“证券”或“银行”，选择QDDII名称，点点击“查询”按钮，系统统自动带出“境内托管人人名称”、“已获投资额额度”，并显示“合格境内机机构投资者境境外证券投资资月报表（三三）”的录入界面面，录入人员员手工填写境境外托管人名名称，可以手手工录入、保保存和提交数数据。如果用户通过导导入方式报送送数据：在选选择报送数据据的年月，选选择QDIII名称，点击击“查询”按钮后，手手工填写境外外托管人名称称，点击“浏览”按钮，选择择报送数据的的Excell文件，点击击“导入Exccel文件”按钮，系统统将Exceel文件的数数据导入的界界面并显示，如如下图所示：点击“查询”后后，出现的界界面