审计数据采集分析用户指南(部分)

1、审计数据采集分析3.0用户手册 PAGE 151 -目 录TOC h z t 标题 2,1,标题 4,2,标题 6,3 HYPERLINK l _Toc103269464 第1章 系统安安装 PAGEREF _Toc103269464 h 4 HYPERLINK l _Toc103269465 1.1 软件安安装配置要求求 PAGEREF _Toc103269465 h 4 HYPERLINK l _Toc103269466 1.2 检查包包装 PAGEREF _Toc103269466 h 4 HYPERLINK l _Toc103269467 1.3 安装软软件 PAGEREF _Toc1

2、03269467 h 4 HYPERLINK l _Toc103269468 第2章 产品注注册 PAGEREF _Toc103269468 h 11 HYPERLINK l _Toc103269469 2.1 注册说说明 PAGEREF _Toc103269469 h 11 HYPERLINK l _Toc103269470 2.2 注册方方式 PAGEREF _Toc103269470 h 11 HYPERLINK l _Toc103269471 2.2.1电话话注册 PAGEREF _Toc103269471 h 11 HYPERLINK l _Toc103269472 2.2.2邮寄寄

3、或传真注册册 PAGEREF _Toc103269472 h 12 HYPERLINK l _Toc103269473 2.2.3电子子邮件注册 PAGEREF _Toc103269473 h 13 HYPERLINK l _Toc103269474 第3章 软件简简介 PAGEREF _Toc103269474 h 16 HYPERLINK l _Toc103269475 3.1 功能简简介 PAGEREF _Toc103269475 h 16 HYPERLINK l _Toc103269476 3.2 操作说说明 PAGEREF _Toc103269476 h 18 HYPERLINK l

4、 _Toc103269477 3.2.1 启启动和退出软软件 PAGEREF _Toc103269477 h 18 HYPERLINK l _Toc103269478 3.2.2 主主窗口 PAGEREF _Toc103269478 h 18 HYPERLINK l _Toc103269479 3.2.3 主主菜单及其用用法 PAGEREF _Toc103269479 h 19 HYPERLINK l _Toc103269480 3.2.4 工工具栏内容及及用法 PAGEREF _Toc103269480 h 21 HYPERLINK l _Toc103269481 3.3 典型界界面 PAG

5、EREF _Toc103269481 h 22 HYPERLINK l _Toc103269482 3.3.1 数数据库登录 PAGEREF _Toc103269482 h 22 HYPERLINK l _Toc103269483 3.3.2 项项目视图 PAGEREF _Toc103269483 h 22 HYPERLINK l _Toc103269484 3.3.3 数数据视图 PAGEREF _Toc103269484 h 23 HYPERLINK l _Toc103269485 3.3.4 查查询生成器 PAGEREF _Toc103269485 h 23 HYPERLINK l _T

6、oc103269486 3.3.5 数数据导入向导导 PAGEREF _Toc103269486 h 24 HYPERLINK l _Toc103269487 3.3.6 数数据分析工具具 PAGEREF _Toc103269487 h 25 HYPERLINK l _Toc103269488 3.3.7 项项目（组）模模板管理器 PAGEREF _Toc103269488 h 26 HYPERLINK l _Toc103269489 第4章 项目组组及项目管理理 PAGEREF _Toc103269489 h 28 HYPERLINK l _Toc103269490 4.1 新建项项目 PA

7、GEREF _Toc103269490 h 32 HYPERLINK l _Toc103269491 4.2 项目维维护 PAGEREF _Toc103269491 h 32 HYPERLINK l _Toc103269492 4.3 项目另另存为 PAGEREF _Toc103269492 h 34 HYPERLINK l _Toc103269493 4.4 操作项项目的要素 PAGEREF _Toc103269493 h 34 HYPERLINK l _Toc103269494 第5章 数据导导入工具 PAGEREF _Toc103269494 h 44 HYPERLINK l _Toc1

8、03269495 5.1 数据导导入工具设计计思路 PAGEREF _Toc103269495 h 44 HYPERLINK l _Toc103269496 5.2数据导入入工具操作步步骤 PAGEREF _Toc103269496 h 46 HYPERLINK l _Toc103269497 5.2.1 启启动向导 PAGEREF _Toc103269497 h 46 HYPERLINK l _Toc103269498 5.2.2 选选择目标数据据库 PAGEREF _Toc103269498 h 47 HYPERLINK l _Toc103269499 5.2.3 选选择数据导入入定义信息

9、的的来源 PAGEREF _Toc103269499 h 48 HYPERLINK l _Toc103269500 5.2.4 添添加和修改数数据源 PAGEREF _Toc103269500 h 49 HYPERLINK l _Toc103269501 5.2.5 修修改目的表的的定义信息 PAGEREF _Toc103269501 h 62 HYPERLINK l _Toc103269502 5.2.6 查查看摘要信息息 PAGEREF _Toc103269502 h 64 HYPERLINK l _Toc103269503 5.2.7 执执行导入过程程 PAGEREF _Toc10326

10、9503 h 65 HYPERLINK l _Toc103269504 5.2.8 完完成 PAGEREF _Toc103269504 h 65 HYPERLINK l _Toc103269505 5.3 生成数数据导入模板板 PAGEREF _Toc103269505 h 67 HYPERLINK l _Toc103269506 第6章 查询分分析 PAGEREF _Toc103269506 h 68 HYPERLINK l _Toc103269507 6.1选择表与与查询 PAGEREF _Toc103269507 h 69 HYPERLINK l _Toc103269508 6.2建立表

11、间间关系 PAGEREF _Toc103269508 h 70 HYPERLINK l _Toc103269509 6.3 选取字字段 PAGEREF _Toc103269509 h 72 HYPERLINK l _Toc103269510 6.4设定字段段别名 PAGEREF _Toc103269510 h 75 HYPERLINK l _Toc103269511 6.5设定查询询条件 PAGEREF _Toc103269511 h 76 HYPERLINK l _Toc103269512 6.6设定结果果重复属性 PAGEREF _Toc103269512 h 77 HYPERLINK l

12、 _Toc103269513 6.7分组与统统计 PAGEREF _Toc103269513 h 78 HYPERLINK l _Toc103269514 6.8设定结果果排序属性 PAGEREF _Toc103269514 h 79 HYPERLINK l _Toc103269515 6.9查看结果果 PAGEREF _Toc103269515 h 79 HYPERLINK l _Toc103269516 第7章 数据视视图 PAGEREF _Toc103269516 h 81 HYPERLINK l _Toc103269517 7.1定制显示示风格 PAGEREF _Toc10326951

13、7 h 81 HYPERLINK l _Toc103269518 7.2保存结果果数据 PAGEREF _Toc103269518 h 82 HYPERLINK l _Toc103269519 7.2.1 本本系统后台数数据库 PAGEREF _Toc103269519 h 83 HYPERLINK l _Toc103269520 7.2.2 文文件型数据库库 PAGEREF _Toc103269520 h 83 HYPERLINK l _Toc103269521 7.3将结果输输出到Microssoft WWord PAGEREF _Toc103269521 h 84 HYPERLINK l

14、 _Toc103269522 7.4将结果输输出到Exccel PAGEREF _Toc103269522 h 85 HYPERLINK l _Toc103269523 7.5排序与汇汇总 PAGEREF _Toc103269523 h 85 HYPERLINK l _Toc103269524 7.6打印预览览 PAGEREF _Toc103269524 h 86 HYPERLINK l _Toc103269525 7.7图表向导导 PAGEREF _Toc103269525 h 89 HYPERLINK l _Toc103269526 7.8多维分析析方式 PAGEREF _Toc10326

15、9526 h 98 HYPERLINK l _Toc103269527 第8章 特定的的分析工具 PAGEREF _Toc103269527 h 102 HYPERLINK l _Toc103269528 8.1一般统计计 PAGEREF _Toc103269528 h 102 HYPERLINK l _Toc103269529 8.2分层分析析 PAGEREF _Toc103269529 h 104 HYPERLINK l _Toc103269530 8.3分类分析析 PAGEREF _Toc103269530 h 108 HYPERLINK l _Toc103269531 第9章 抽样工工

16、具 PAGEREF _Toc103269531 h 111 HYPERLINK l _Toc103269532 9.1几个重要要概念 PAGEREF _Toc103269532 h 111 HYPERLINK l _Toc103269533 9.2.抽样规规模 PAGEREF _Toc103269533 h 112 HYPERLINK l _Toc103269534 9.3.抽样实实施 PAGEREF _Toc103269534 h 113 HYPERLINK l _Toc103269535 9.4.抽样评评估 PAGEREF _Toc103269535 h 114 HYPERLINK l _

17、Toc103269536 第10章 辅助助工具 PAGEREF _Toc103269536 h 116 HYPERLINK l _Toc103269537 10.1数据维维护 PAGEREF _Toc103269537 h 116 HYPERLINK l _Toc103269538 10.2表定义义 PAGEREF _Toc103269538 h 118 HYPERLINK l _Toc103269539 10.3报表工工具 PAGEREF _Toc103269539 h 120 HYPERLINK l _Toc103269540 10.4数据筛筛选 PAGEREF _Toc103269540

18、 h 123第1章 系统安安装1.1 软件安安装配置要求求软件安装基本配配置为：CPU ：INNTEL PPentiuum 4/22.0 GHHZ以上（推推荐值：Peentiumm 4/2.8）内存：根据数据据处理的性能能要求而定（推推荐值：5112M）空余硬盘：根据据需要处理的的数据量而定定操作系统：Wiindowss 98/NNT/20000/XP中文版版。1.2 检查包包装在开始安装之前前，请检查包包装。审计计数据采集分分析3.0包包括以下内容容：安装光盘一片用户指南一本用户意见书一份份用户联系卡一张张如果包装和本本说明不符，请请与软件发放放者联系。1.3 安装软软件安装程序将完成成以下

19、两项工工作：将审计数据采采集分析3.0的全部部文件复制到到系统中；在Windowws的开始菜菜单中建立名名为“审计数数据采集分析析3.0”快捷菜单。审计数据采集集分析3.00的安装文文件包含在安安装光盘上。如如图1-1所所示。图1-1 审审计数据采集集分析3.00的安装文文件请按照以下步骤骤安装软件：（1）双击“SSetup.exe”，弹弹出图1-22所示的对话话框（选择安安装语言）。“选选择中文（简简体）”后按按“确定”按按钮。图1-2 选择择安装语言（3）开始准备备安装向导，如如图1-3所所示。图1-3 开始始准备安装向向导（4）进入安装装向导，单击击“下一步（NN）”按钮钮，如图1-4所

20、示。图1-4 开始始准备安装向向导（5）在显示许许可协议的界界面中单击“是（Y）”按钮，表表示接受软件件许可协议。如如图1-5所所示。图1-5 显示示许可协议（6）在提示阅阅读信息界面面中单击“下一步步（N）”按钮钮，如图1-6所示。图1-6 显示示许可协议（7）输入客户户（用户）信信息后，单击击“下一步（NN）”按钮钮，如图1-7所示。（序序列号可以任任意输入，“用用户名”、“公公司名称”和和“序列号”不不能为空。）图1-7 输入入客户（用户户）信息（8）在图1-8所示的界界面中指定目目的地位置后后，单击“下一步步（N）”按钮钮（如不需改改变目的地位位置，可以直直接单击“下一步步（N）”按钮

21、钮），进入图图1-9所示示的界面。图1-8 选择择目的地位置置图1-9 选择择安装类型（9）在图1-9所示的界界面中选择“典典型”安装类类型，单击“下一步步（N）”按钮钮，进入图11-10所示示的界面。图1-10 选选择程序文件件夹（10）选择程程序文件夹后后，单击“下一步步（N）”按钮钮（如不需改改变程序文件件夹名称，可可以直接单击击“下一步（NN）”按钮钮），进入图图1-11所所示的界面。图1-11 开开始复制文件件（11）浏览当当前设置，单单击“下一步步（N）”按钮钮（可以直接接单击“下一步步（N）”按钮钮），进入图图1-12所所示的界面。在在此期间，不不要单击“取消”按按钮。图1-12

22、 文文件复制过程程中（12）在图11-13所示示的界面中单单击“完成”按按钮，完成安安装。（有时时会提示重新新启动计算机机，这时可以以选择重新启启动。）图1-13 安安装完成安装完成后，在在桌面上会出出现“审计数数据采集分析析3.0”的的图标，在“开始”“所有程序序”中也可以以找到“审计计数据采集分分析3.0”的的快捷菜单。第2章 产品注注册2.1 注册说说明为了使用户获得得更好的产品品服务与技术术支持，更加加有效地使用用审计数据据采集分析22.0，请请用户在安装装好软件之后后进行注册。注注册之前，用用户可以启动动本软件500次。注册时，注册中中心将向用户户询问有关的的用户信息。我我们将对用户

23、户提供的个人人信息保密。2.2 注册方方式为了方便用户户，本软件提提供了3种注注册方式：电电话注册、邮邮寄或传真注注册与电子邮邮件注册。请请在图2-11所示的界面面中选择一种种合适的注册册方式。图2-1 选择择注册方式2.2.1电话话注册当选择“电话话”后，按下下“下一步 ”按钮，将将进入电话注注册界面，如如图2-2所所示。图2-2 电话话注册界面拨打界面上提供供的电话，即即可与注册中中心取得联系系。当用户向向注册中心提提供了安装IID以及其他他必要的用户户信息后，注注册中心即可可将注册号反反馈给用户。在在注册号信息息框中输入注注册中心提供供的注册号，即即可完成注册册。注册成功功后，显示如如图

24、2-3所所示的界面。图2-3注册成成功界面2.2.2邮寄寄或传真注册册如果不急于马马上注册，或或者暂时无法法通过电话与与注册中心取取得联系，用用户可以通过过邮寄或传真真的方式进行行注册。邮寄寄或传真注册册的界面如图图2-4所示示。图2-4 邮寄寄或传真注册册界面当用户填写了了必要的用户户信息后，按按下“下一步步 ”按钮钮，注册向导导将为用户打打印一张注册册信息表，上上面包括产品品ID号、注注册日期等信信息。将这张张表的下半部部分裁下来，邮邮寄到注册信信息表上指定定的邮寄地址址；或者将这这张表通过传传真发送到注注册信息表上上指定的传真真号上，用户户将会收到注注册中心通过过邮寄或传真真方式提供的的

25、注册号。下下次启动软件件时，将这个个注册号填入入图2-5的注册号信信息框即可。图2-5 输入入注册号界面面2.2.3电子子邮件注册除了电话注册、邮邮寄或传真注注册之外，用用户还可以通通过电子邮件件进行注册。电电子邮件注册册的界面如图图2-6所示。图2-6 电子子邮件注册界界面除了填写必须的的用户信息之之外，用户还还必须提供电电子邮件地址址。这时候，注注册向导将启启动用户的默默认电子邮件件客户端程序序，生成一封封包含注册信信息的电子邮邮件。当用户户选择“发送送邮件”时，即即可将此电子子邮件发送到到注册中心。请请用户不要随随意修改这封封电子邮件，以以免注册中心心无法辨认。注册中心将按照照用户提供的

26、的电子邮件地地址，将注册册号发送给用用户。下次启启动软件时，将将这个注册号号填入图2-7的注册号信信息框即可。图2-7 输入入注册号界面面如果用户觉得得邮寄、传真真或电子邮件件注册不能满满足用户的要要求，这时候候，用户可以以按下“电话话”按钮，进进行电话注册册。无论什么时候候，当用户选选择了“以后后再注册”后后，将显示如如图2-8所示的界面面。图2-8 以后后注册界面注册向导将提提示用户注册册之前可以启启动本软件的的次数。第3章 软件简简介3.1 功能简简介审计数据采集集分析3.00吸取了加加拿大审计软软件ACL、IIDEA系统统化的优点，结结合国内的一一些审计软件件的其他优点点，根据用户户反

27、馈意见进进行了较为合合理的取舍与与定位。它是是对原有2.0 版本进进行重新设计计与修改后的的新版本。审计数据采集集分析3.00是一个基基于Micrrosoftt SQL Serveer 20000 的通用用的审计软件件，按照“数数据获取数数据分析结结果报告”的的模式来管理理审计项目；通过对不同同类型的数据据库进行访问问来完成数据据采集功能，在在此基础上提提供了一套数数据分析方法法，帮助审计计人员发现疑疑点、搜索线线索。本软件件所适应的数数据库有Acccess、EExcel、ddBASE、FFoxProo、Paraadox等常常用微机数据据库、文本文文件，以及可可以用ODBBC方式访问问的大、中

28、型型数据库，如如Sybasse、Oraacle、IInformmix、IBBM DB22、Micrrosoftt SQL Serveer等（必要要时需要安装装一定的客户户端访问部件件）。审计数据采集集分析3.00基于以下下理念进行研研制：满足数据采集的的高效、简易易性需求；满足大数据量的的存储和分析析需求；满足审计经验的的共享性需求求。软件的主要特点点如下：是一个通用的审审计软件平台台；以数据采集和数数据分析为主主体；以简单、易用、人人性化为设计计目标；主要对象是计算算机中级培训训骨干。软件的主要功能能有：对被审计单位电电子数据进行行采集和转换换；对被审计单位数数据进行查询询、分析、统统计与计

29、算；对查询、分析、统统计、计算的的结果进行保保存、打印或或输出到Woord与Exxcel进行行编辑、修改改或进一步处处理。软件中使用的核核心技术有：对文件类型、网网络型数据库库的自动识别别技术；多维数据分析技技术和序列分分析技术；基于特定分析方方法的分析工工具。软件提供了一个个友善的人机机界面，对每每一项操作，在在适当的位置置都给出了恰恰当的提示，对对于复杂的操操作都采用向向导的方式，引引导用户一步步步完成软件件的操作，获获得预期的结结果。这样的的向导有：查查询生成器、数据导入向导。整个软件的功能结构图如图3-1所示。图3-1 审审计数据采集集分析3.00功能结构构图3.2 操作说说明3.2.

30、1 启启动和退出软软件在Windowws XP下由“开始菜单”“程序”“审计数据据采集分析33.0”启动动软件。启动动画面如图3-2所示。图3-2 审计计数据采集分分析3.0启启动画面启动画面消失后后，随即进入入软件主界面面。选择“文件（FF） | 退退出系统（XX）”菜单项即即可退出软件件。也可以在在关闭所有弹弹出窗口，回回到主窗口后后，单击主窗窗口右上角的的关闭按钮，退退出软件。3.2.2 主主窗口软件主窗口如图图所示。工具条状态条菜单条工具条状态条菜单条图3-3 审计计数据采集分分析3.0主主窗口主窗口包括菜单单条、工具条条、状态条。主主窗口是软件件所有功能的的入口，由菜菜单项、工具具栏

31、按钮可以以进入软件的的各项功能。3.2.3 主主菜单及其用用法主菜单提供了软软件的全部功功能，具体内内容如图3-4所示。其其中的各项内内容分别说明明如下。图3-4 审计计数据采集分分析3.0主主菜单项目组项目组菜单提供供了项目组管理和退出出功能。项目管理功能主主要实现对审审计项目的日日常维护，它它包括：选择一个项目组组关闭一个已经打打开的项目组项目组菜单的内内容如图3-5所示。图3-5 项目目组菜单项目项目菜单提供了了项目以及项项目模板的管管理功能。项目管理功能主主要实现对审审计项目的日日常维护，它它包括：新建一个项目打开一个已经存存在的项目关闭一个已经打打开的项目组组将一个项目另存存为一个新

32、项项目项目模板管理项目菜单的内容容如图3-66所示。图3-6 项目目菜单数据数据菜单提供供了数据导入入向导和数据据导入模板生生成功能。数数据菜单的内内容如图3-7所示。图3-7 数据据菜单分析分析菜单提供了了7种特定的分分析方法，分分别是：一般般统计、重号号分析、断号号分析、分类类分析、数值值分层分析、时时间分层分析析和序列分析。分析菜单内内容如图3-8所示。图3-8 分析析菜单抽样抽样菜单为抽样样审计的实施施提供了一套套工具，包括括不同抽样方方法下的抽样样规模确定、抽抽样实施以及及抽样结论的的评估。抽样样菜单内容如如图3-9所所示。图3-9 抽样样菜单工具工具菜单提供了了项目管理器器、项目组

33、模模板管理器、数数据合并工具具以及选项。工具菜单的内容如图3-10所示。图3-10 工工具菜单外接程序外接程序菜单提提高了计算机机审计中常用用的程序的访访问菜单。外外接程序菜单单的内容如图图3-11所示。图3-11 外外接程序菜单单窗口窗口菜单提供供了多文档应应用程序中对对应用程序的的窗口进行管管理的功能，它它兼容于Wiindowss的标准操作作。窗口菜单单的内容如图图3-12所示。图3-12 窗窗口菜单帮助帮助菜单的“帮帮助内容”菜菜单项提供联机帮助，“关关于”菜单项项提供软件说说明。帮助菜菜单的内容如如图3-133所示。图3-13 帮帮助菜单3.2.4 工工具栏内容及及用法工具栏提供了软软

34、件常用功能能的另一种调调用方式。工工具栏内容及及功能说明如如图3-14所示。使用用软件时，将将鼠标移到按按钮处，稍作作停留即可获获得系统提示示。连接项目组连接项目组关闭项目组打印机设置新建项目项目管理器数据导入向导一般统计重号分析断号信息分类数值分层分析时间分层分析序列分析抽样实施项目另存为关闭项目打开项目图3-14工具具栏功能及说说明3.3 典型界界面审计数据采采集分析3.0是一个个多文档界面面的通用审计计软件，包括括以下几类典典型界面。3.3.1 数数据库登录审计数据采集集分析3.00是一个CC/S结构的的网络版审计计软件。既可可以使用本地地数据库，又又可以使用网网络上的数据据库服务器。登

35、登录数据库是是一类常用的的界面。图33-15就是是登录数据库库的一个典型型界面。图3-15数据据库登录3.3.2 项项目视图新建或打开一一个项目时，即即进入“项目目视图”界面面。项目视图图反映了项目目的信息，包包括数据、查查询和分析。在项目目视图中的左左侧有一列工工具栏，通过过工具栏上的的图标按钮可可以对当前项项目中选定的的要素（数据据、查询和分分析）进行相相应的操作。项项目视图的界界面如图3-16所示。项目视视图里的操作作在第4章介绍。图3-16 项项目视图3.3.3 数数据视图当原始数据或或结果数据被被打开，以及及执行查询而而产生查询结结果时，都会会进入“数据据视图”界面面。数据视图图是数

36、据的显显示窗口，同同时它又是数数据的分析和和操作窗口。在在数据视图，用户可以进行以下操作：浏览数据并进行行简单的分析析（排序、汇汇总等）；使用多维分析方方法进行多维维数据分析；保存数据视图中中的数据；利用数据视图中中的数据设计计图表。数据视图的界面面如图3-117所示。图3-17 数数据视图数据视图左侧侧的工具栏中中的图标按钮钮显示了在这这个窗口中所所能进行的操操作。这些操操作将在第77章介绍。3.3.4 查查询生成器查询生成器是软软件的一类主主要界面，它它以向导的形形式引导用户户构造查询。查查询生成器的的界面如图3-18所示。有关关查询生成器器在第6章介绍。在查询询和过滤中都都可以设定条条件

37、，这时需需用到表达式式生成器界面面。表达式生生成器界面如如图3-199所示。在查查询中构造计计算字段时也也需要使用这这个界面。图3-18 查查询生成器图3-19 表表达式生成器器3.3.5 数数据导入向导导数据导入向导导是软件中的的一类典型界界面，它可以以导入审计过过程中所遇到到的大多数类类型的数据及及文件。数据导入向导导的界面如图图3-20所示。有关数数据导入向导导的操作将在在第5章介绍绍。图3-20 数数据导入向导导界面3.3.6 数数据分析工具具数据分析工具具界面是一般般统计、重号号分析、断号号分析、分层层分析和分类类分析这些分分析工具所用用到的界面。这这类界面又可可以分为两种种类型：分

38、析析参数设定界界面与分析结结果显示界面面。不同分析析方法的分析析参数设定与与分析结果显显示界面都可可能有所不同同。图3-21是数值分层分分析工具的参参数设定的界界面。图3-21 数数值分层分析析参数设定界界面一般来说，分分析的结果都都可以以图形形或文字的方方式输出（“一一般统计”除除外），因此此，就有两种种类型的分析析结果输出界界面：文字界界面与图形界界面。图3-22是数值分层分分析工具输出出的字符界面面。图3-22 数数值分层分析析结果字符显显示界面图3-23是是数值分层分分析工具输出出的图形界面面。图3-23 数数值分层分析析结果图形显显示界面有关特定分析析工具的详细细介绍请参阅阅第8章。

39、3.3.7 项项目（组）模模板管理器项目（组）模模板管理器可可以管理项目目（组）的导导入、导出，以以及利用项目目（组）模板板来生成项目目（组）。项项目（组）模模板是一种在在数据库平台台上实现基于于SQL的审审计经验的一一种机制。项目（组）模模板管理器在在第10章中详详细介绍。项项目组模板管管理器的界面面如图3-224所示。图3-24 项项目组模板管管理器第4章 项目组组及项目管理在计算机审计过过程中，常常常需要采集一一些原始数据据；为了完成成一定的审计计任务，又需需要建立一些些审计过程。审审计过程通常常体现为一系系列的查询和和分析。在审计数据采集分析3.0中，我们将这些原始数据、审计过程和分析

40、合并起来，称为一个项目。为了完成一项特特定的审计任任务，有时需需要建立一系系列的项目。这这一系列的项项目如果都存存储在一个数数据库中，就就可以看作一一个项目组。因因此，项目组组是一个数据据库上所有项项目的集合，一一个项目组对对应了一个数数据库。使用软件的第一一步就是新建建/打开项目目组。要新建建或打开一个个项目组，首首先必须连接接项目组存在在的SQL Serveer数据库服服务器。单击击“项目组（GG）| 选择项目组组（S）”菜单，弹弹出如图4-1所示的对话话框。在该对对话框中，可可以选择数据据库服务器、认认证方式，输输入用户名、密密码，选择数数据库。单击“刷新”按按钮，可以查查找到网络上上存

41、在的数据据库服务器。选选中单选按钮钮“使用Wiindowss身份验证”表表示使用NTT认证方式。选选中单选按钮钮“使用SQQL Serrver身份份验证”表示示使用SQLL Servver 认证证方式。如果果选择SQLL Servver 认证证方式，那么么必须在“用用户名”文本本框中输入SSQL Seerver的的登录账户名称称，在“密码码”文本框中中输入该账户户的口令。单单击“刷新”按按钮后，可以以从“数据库库”下拉列表表框中选择该该项目组所在的的数据库。数据库选择用户名、密码输入登录方式选择服务器选择数据库选择用户名、密码输入登录方式选择服务器选择图4-1 新建建/打开项目目组对话框在图4

42、-1所示示的对话框中中设定相应参参数后，得到到与图4-2类似的界面面。图4-2 选择择项目组所在在的数据库如果要新建一个个项目组，必必须首选连接接上数据库服服务器（如图图4-2所示），然然后在如图44-2所示的对话话框中单击“新建”按按钮，弹出如如图4-3所示的对话话框。图4-3 新建建数据库对话话框在如图4-3所所示的对话框框中输入数据据库名称、数数据文件名、日日志文件名，设设定数据文件件的个数以及及每个数据文文件的大小，设设定日志文件件的个数以及及每个日志文文件的大小。在图4-3中单击“数据文件位置（S）”或“日志文件位置（L）”右端的按钮，弹出如图4-4所示的“查找数据库文件”对话框。在

43、这个对话框中可以设定数据文件及日志文件的名称与位置。图4-4 查找找数据库文件件对话框在图4-4所示示的对话框中中单击“确定”按按钮，就开始始以数据（日日志）文件110自动增增长的方式根根据用户输入入的参数创建建一个SQLL Servver 20000数据库库。除以上设设定的参数和和增长方式外外，其他参数数都使用默认认值。新建项目组首先先要新建一个个SQL SServerr 20000数据库。新新建数据库完完成后，仍然然回到如图4-2所示的对话话框。在这个对话框中中选择合适的的数据库（可可以是刚才新新建的数据库库）后，单击击“确定”按按钮，可能会会弹出如图44-5所示的提示示框。图4-5 新建

44、建/打开项目目组提示这个提示表明，被被选定为项目目组的数据库库中尚不包含含项目组的管管理信息。选选择“是（YY）”将提示示用户创建项项目组信息，如如图4-6所示；选择择“否（N）”将放弃弃下一步操作作。图4-6 输入入项目组信息息在图4-6所示示的对话框中中，“项目组组名称”与“作作者”是必须须输入的信息息。输入必要要信息后单击击“确定”按按钮，即可进进入项目组。打开项目组实际上就是登录到项目组所在的数据库。打开项目组后，可以建立/打开项目。项目是审计数据采集分析3.0的基本应用单位，这样的项目组织形式反映了“数据获取数据分析报告结果”的一般模式。在软件中，每一个项目包括“数据”、“查询”和“

45、分析”3个要素，如图4-7所示。图4-7 项目目的组成要素素数据采集到到的被审计单单位的原始数数据查询建立的的审计过程分析建立的的分析过程及及结果采用项目管理的的优点是，它它能够以审计计项目的观点点来组织和管管理审计数据据、审计过程程与分析结果果，条例性强强、易于维护护。4.1 新建项项目在第一次使用软软件时，必须须建立一个项项目；在开始始一轮新的审审计工作时，也也最好新建一一个项目。软软件提供的大大多数功能都都只能够在项项目打开的状状态下运行，只只有极少数的的功能可以在在项目关闭的的状态下使用用。项目管理理器提供对审审计项目的管管理，它主要要记录了审计计项目的关键键信息。新建建项目的界面如图

46、4-8所示。已经存在的项目项目信息中的必添字段已经存在的项目项目信息中的必添字段图4-8 新建建项目新建一个项目时时，为了对项项目有一个概概要描述，应应当输入相关关信息。这些些信息包括：项目名称、建立日期、审计组长、主审、审计人员、审计目的、审计方案摘要、审计结论和备注。其中项目名称是必须填写的字段。4.2 项目维维护项目维护功能用用以对项目进进行一般性管管理，包括添添加、删除和和修改一个项项目的信息。项项目维护功能能是通过“项项目管理器”实实现的。通过“工具（TT）| 项目目管理器（PP）”菜单，即即可进入“项项目管理器”界界面，如图4-9所示。图4-9 项目目管理器各项功能说明如如下：添加

47、（A）：添添加一个新的的项目，与新新建项目的操操作类似，项项目名称为必必须填写的信信息。删除（E）：删删除当前项目目（项目前的的文件夹图标标呈“打开”状状态的项目为为当前项目。可可以通过在“全全部项目”下下用鼠标左键键单击某个项目目来使其成为为当前项目）。按按下“删除（E）”按钮时，软件将给出如图4-10所示的信息，提示用户确认删除操作。图4-10 确确认项目删除除操作修改（M）：当当需要对某个个项目的有关关信息进行修修改时，可以以使用此功能能。修改操作作也是针对当当前项目的。按按下“修改（M）”按钮后，得到如图4-11所示的界面。图4-11 修修改项目按钮操作说明如如下：更新（U）：确确认本

48、次修改改操作，并保保存修改结果果。放弃（D）：放放弃本次修改改的全部操作作，原有项目目信息不变。特别值得注意的的是，为了保保证项目信息息在浏览的时时候不会被轻轻易删除，软软件设计为只只有在按下“修修改（M）”按钮后后，才能够对对项目信息进进行修改。4.3 项目另另存为有时候需要将一一个已经打开开的项目保存存为另外一个个项目，这可可以通过“项项目（P）| 项目目另存为（AA）”菜单来实实现。4.4 操作项项目的要素在软件中，查询询分析是主要要的分析手段段，为了实现现不同目的而而建立的一系系列查询构成成了审计过程程的主体，也也构成了项目目的主体。在在一个项目中中，用户可以对查查询进行以下下操作：新

49、建一个查询打开一个已经存存在的查询并并进行修改关闭已经打开的的查询保存新建或修改改后的查询删除一个查询为一个查询复制制副本将一个查询重新新命名在项目视图的左左侧有一列工工具栏图标，它它们显示了当当一个项目打打开时，鼠标标选中的当前前对象所能进进行的操作，如如图4-12所示。当当图标变成不不可选择状态态（呈现灰颜颜色）时，表表示目前选中中的对象不能能进行此操作作。例如，在在图4-12中，当用户选中了了处于关闭状状态的查询“最最低发票”时，可以进行的操作有：打开查询“最低发票”、删除查询“最低发票”、移除查询“最低发票”、将查询“最低”按钮钮，进入选择目标标数据库界面面，如图5-44所示。图5-4

50、 选择择目标数据库库5.2.2 选选择目标数据据库数据导入向导可可以将各种类类型的数据导导入到SQLL Servver 20000数据库库中。为连接数据据库，需要用户输入目标数据库所在的的服务器名称称、身份验证证方式、相应应的用户名密密码以及数据据库名称。缺缺省状态下，向向导会将项目组所所在的数据库库作为目标数数据库，并且且使用与登录项项目组数据库库相同的登录录方式与信息息。由于大多多数情况下都都是将数据导导入项目组所所在的数据库库，因此，建议议不要修改这这些信息。当当然，数据导导入向导也可可以作为一个个独立的工具具使用，将数数据导入特定定的目标数据据库，而不是是项目组所在在的数据库。这这时就

51、要根据据需要修改目目标数据库的的登录信息了了。选择好目标数据据库后，单击击“下一步（NN）”按钮钮，进入“选择数据导入入定义信息的来源”界面，如图5-55所示。图5-5 选择择数据导入定定义信息的来来源5.2.3 选选择数据导入入定义信息的来源选择数据导入定定义信息的来来源，又称为为选择数据导导入方式。向向导提供了3种数据导入方方式。新建数据导入定定义新建一个数据导导入过程时，需需要使用这种种方式。这种种方式需要用用户从头开始始定义数据源源、数据表转转换信息以及及字段转换信信息。而把向向导原来保存存的数据导入入定义信息清清空。数据导导入定义信息息清空之后不不可恢复。使用原有的数据据导入定义信信

52、息每次启动一个数数据导入过程程后，系统都会自动将用户输输入的信息和系统识识别出的信息息保存到一个个配置数据库中，下一次启动动同样或相似似的导入任务时，只需利用配置数据据库的信息进行必必要的修改而而不需用户重新新设定。这些信息包包括数据源定定义信息、表表转换定义信信息以及字段段转换定义信信息。“使用用原有的数据据导入定义信信息”就是利利用上次数据据导入过程中中搜集的信息息来完成本次次数据导入工工作。对于重重复进行的相相同结构的数数据导入工作作非常有效。使用模板导入数数据对一些需要共共享的数据导导入过程，可可以在完成导导入之后构造造数据导入模模板，然后将将模板分发给给特定用户。“使使用模板导入入数

53、据”就是是指利用已有有的模板来简简化数据导入入的参数设置置过程。一旦旦选用了数据导入入模板，在后续的几个步步骤中只需输输入少量的信信息就可以完完成数据导入工作作。选择一种数据据导入方式后后单击“下一步步（N）”按钮钮，进入“添添加和修改数数据源”界面面，如图5-6所示。5.2.4 添添加和修改数数据源图5-6 选择择数据导入定定义信息的来来源在这里可以添加加新的数据源源或者修改原原有的数据源源链接。这里的数据源源有以下几种种含义：一个包含数据的的文件，如Acceess数据库库、Exceel数据表、格格式化的文本本文件等等；一个包含几个数数据文件的目目录，如包含dBBase文件件的目录、包包含P

54、araadox数据据文件的目录录；数据库服务器上上的一个数据据库，如SQL Serveer数据库、OOraclee数据库；一个ODBC数数据源指定的的数据。与一个数据源的的连接称为一个数据源链接，简称链链接。图5-6所示的界面面中列出了已已经存在的链接，这些链接既可以是本次定定义的，也可可以是上次定定义的或者从从模板中取得得的。如果链接的字体为为蓝色（如果果被选中则为为黑底黄字），表明该链接所标识的数据源不正确或不存在。如何添加一个数据源链接？在图5-6所示的界面中单击“添加”按钮，弹出如图5-7所示的链接定义对话框。图5-7 选择择数据导入定定义信息的来来源这个对话框列出出了各种常见见的数据

55、源类类型。第一项项是对文件型型数据源的自自动识别，第第二项是对网网络数据源的的自动搜索，从从第三项开始始是具体的数数据源类型。有有关“自动识识别文件”和和“搜索网络络数据库”的的功能在前面面都已介绍。要添加一个数据据源链接，首首先在“连接接名”文本框中输入入数据源链接接的名称，在“说明”文文本框中输入入对该数据源源链接的描述述，接下来选选择一种合适适的数据源类类型，然后单单击“设置”按按钮（或直接接双击该类型型）即可进入入针对该类型型数据链接的的设置界面。下下面逐一介绍绍。按照相似性原则则，我们将数据据源的处理方方式分成4大大类：一般文文件型数据库库、文本文件件、SQL Serveer及Ora

56、acle、其其它的ODBC数数据源。“自自动识别文件件”和“搜索索网络数据库库”可以帮助助用户判别常常见数据源的的类型。下面首先介绍一一般文件型数数据库的处理理方式。添加Accesss数据源链接在图5-7所示示的“数据源源类型”列表表框中选择“AAccesss”项后单击击“设置”按按钮，或者双双击“数据源源类型”列表表框中的“Accesss”项，将弹出出如图5-8所示的对话框框。图5-8 打开开Accesss数据源在这里需要首先先选择一个AAccesss数据库文件件，然后单击击“打开”按钮（或或者双击该文文件名），系系统确认后会会弹出一个数数据链接属性性对话框，如如图5-9所示。图5-9 设置

57、置Accesss数据源链链接属性对于这个对话框框，通常只需单击“确定”按钮即可。如果需需要，可以单单击“测试连接”按按钮来测试一一下该连接信信息是否正确确。如果Acccess数数据库有密码码，那么应该该在对话框的的“所有”选项卡（如图5-10所示）中选择择“Jet OOLEDB:Databbase PPasswoord”属性，单击“编辑值”按钮钮或双击该属属性弹出如图图5-11所示的对对话框。图5-10 “所有”选选项卡然后在弹出的对对话框中的“属性值（V）”文本框中中输入密码，单击“确定”按钮就返回到如图5-10所示的数据链接属性对话框。图5-11 设设置Acceess数据库库密码添加dBa

58、see数据源链接接向导支持dBaase IIII、dBasee IV和dBasee 5.0版本，对对各版本的处理方式基本本相同。在图5-7所示示的对话框中中双击“数据据源类型”列列表框中的“dBasee 5.0”、“ dBBase IIII”或“dBaase IVV”项，将弹出出如图5-12所示的对话框框（根据dBBase的版版本不同将略有差差异）。图5-12 打打开dBASSE数据源选择其中的任何何一个DBFF文件然后单单击“打开”（或双击该该文件），系系统确认后会会弹出一个数数据链接属性性对话框，如如图5-13所示。一个目录一个目录图5-13 设设置dBasse数据源链链接属性与设置Acc

59、eess数据源源链接属性的的过程相似，通通常只需单击“确定”按钮即可。不同的是，数数据库名称的的文本框中显示示的是一个文文件目录（路路径），而不不是文件名。也就是说说，不论选择择该目录下的的哪个DBFF文件，其结结果都是一样样的，向导将将DBF文件所所在的目录作作为一个数据据库。添加Excell数据源链接接添加Excell数据源链接接的过程和添添加Acceess数据源源链接的过程基本相相同，这里就就不介绍了。不不同之处在于于，由于Exxcel并非非严格意义上上的关系数据据库管理系统统，因此，通通常要在数据导入前对对Excell工作薄作一一些预处理，将其其中的工作表表整理成规范范的二维表。添加P

60、araddox数据源源链接添加Paraddox数据源源链接和添加ddBase数数据源链接的过程也也基本相同，只只是Paraadox数据据文件的后缀缀名是“DB”，并且要求求数据文件所所在目录的全全路径长度不不超过72个个字节。添加FoxPrro数据库数数据源链接在图5-7所示示的对话框中中双击“数据据源类型”列列表框中的“FoxPrro数据库（.dbc）”选选项，将会弹弹出如图5-14所示的对对话框。图5-14 打打开FoxPPro数据库库（.dbcc）数据源选中其中一个后后缀名为“.dbc”的文件后单击“打开”按钮（或或双击该文件件名），系统统确认后会弹弹出一个数据据链接属性对对话框，如图5