安全管控体系建设方案

1、安全管控体系建设第1页 体系：由要素按照特定结构组合而成含有一定功效系统。 结构是指系统内各要素组织形式，即在系统内联络形式和方式。 功效是系统所能够发挥作用。第2页安全管控体系构建思绪： 遴选管控对象(风险识别、风险评定)明确管控标准(管控标准) 设计管控体系(管控办法)形成管控机制(控制激励)体系改进下一循环 关键：风险预控； 基础：体系设计； 重点：控制激励； 难点：体系改进。第3页一、遴选管控对象(一)风险识别(危险源辨识)第4页1、风险概念 某一事故发生可能性及其可能造成损失组合。 按照这种对风险了解，风险是一个二维概念，以事故发生可能性大小及其可能造成损失两个指标进行衡量，即风险R

2、=f（p，c）,其中p为事故发生可能性，c为事故发生后可能造成损失。第5页2、风险起源 风险起源于危险源。顾名思义，危险源也就是危险源头，是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏根源或状态。 危险源是风险后果产生根本原因，危险源存在造成风险存在，危险源潜在性造成了风险不确定性和潜在性。第6页风险、危险源、事故之间关系： 造成事故发生直接原因是风险实际发生，即潜在风险变成了实际事故，风险不确定性又造成了事故随机性和潜在性。 所以能够说，危险源、风险与事故之间存在因果关系，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点。 这种根源和状态起源于：人不安全行为、机(物)和环境

3、不安全状态、管控漏洞和缺点。第7页 危险源是风险产生根本原因，而造成事故发生直接原因是风险实际发生，即潜在风险变成了实际事故。危险源风险事 故 人不安全行为 机不安全状态 环境不安全范围 管控漏洞或缺点第8页 来自人员风险：这里人员指煤矿全部人员，包含决议层、管控层、执行层、操作层全部些人员。 重点：单岗人员、流动岗人员、管控人员不尽责行为。 来自机(物)风险：机(物)是对系统中全部设备、设施、材料、工具等统称。第9页 来自环境风险：环境一是指井下自然地质环境，包括水文情况、地质构造情况、顶（底）板情况等；其次指人为创造工作环境，包括：工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、巷道路面情况、供电线路布置

4、情况、作业区域警示标志及避灾线路情况等。 相比而言，来自环境风险更轻易引发重大事故。第10页 来自管控风险：管控主要指组织机构、机构职责、规章制度、操作规程、文件统计、岗位设置、岗位职责、人员配置情况等。 管控（监管）风险含有放大效应。1、覆盖效应；2、示范效应；3、暗示效应。第11页3、风险特征 （1）客观性 （2）损害性 （3）不确定性 （4）潜在性 （5）可测性第12页3、风险特征：（1）客观性 风险是无处不在、无时不有客观存在。风险客观性说明不能、也不可能完全消除风险，而只能认识和控制风险，要求我们必须认可和正视风险，采取主动态度，认真对待风险，降低其发生频率，降低损失程度。第13页（

5、2）损害性 风险发生会带来损失，这种损失可能是经济上损失，也可能是人身上损害。风险损害性要求我们必须控制和防范风险。（3）不确定性 风险不确定性是指风险何时出现、以何种形式出现或可能出现结果都不易确定和把握。风险不确定性主要表达在三个方面：空间上不确定性、时间上不确定性以及损失程度不确定性。第14页（4）潜在性 即使风险是一个客观存在，不过这只是意味着人们时时处处面临着遭受损失可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其它相关条件，这一特征就是风险潜在性。所以，正确识别、认识风险，改变风险发生条件，能够到达减小风险、控制和管控风险目标。第15页（4）潜在性 即使风险是一个客观存在，不过这只

6、是意味着人们时时处处面临着遭受损失可能。这种可能要变为现实还有一段距离，还有赖于其它相关条件，这一特征就是风险潜在性。所以，正确识别、认识风险，改变风险发生条件，能够到达减小风险、控制和管控风险目标。第16页（5）可测性 不确定性是风险本质属性。但这种不确定性并不是指对客观事物改变全然无知，并非表明人们对它束手无策。我们能够依据以往发生过类似事件，立足统计资料和实践经验，经过分析，对某种风险发生频率及其造成损失程度做出判断，从而对可能发生风险进行预测与衡量。这个过程就是风险评定过程，它对风险控制和防范、决议和管控有着举足轻重作用。第17页 总之，风险是一个客观存在，是不可防止，且含有不确定性，

7、所以，只能把风险缩减到最小程度，而不可能将其完全消除。这就要求我们主动地认识风险，主动地管控风险，有效地控制风险，把风险减至最小程度，以确保生产正常运行。第18页4、危险源辨识意义： 危险源辨识就是识别煤矿各单元、各系统中全部可能产生或诱发风险不安全原因，并分析其产生方式及其可能造成后果。 危险源辨识是明确目标过程。危险源辨识是安全管控基础；危险源辨识是否全方面和准确，对安全管控效果含有决定性影响。第19页 危险源辨识不但包含现在已经出现原因，还包含过去曾经出现过和未来可能出现原因。第20页危险源与隐患： 实际工作中，隐患主要指违反国家相关安全管控法律法规情况。 危险源用于安全管控领域，系统性

8、、科学性更强；隐患主要用于安全监管执法领域，愈加明确、通俗。第21页 危险源是一个客观存在，重在管控和控制；隐患是违法行为，需要治理。 存在危险源并不一定造成事故，但隐患存在使得事故发生可能性大大增加。如：环境不安全条件是危险源，但不是隐患，而环境不安全条件 + 管控缺点 = 隐患。危险源辨识与传统意义上隐患排查区分在于，隐患排查重在找出和消除已经出现可能造成事故不安全原因，而危险源辨识则重在明确目标，从而为长期有效管控打下基础。第22页5、危险源辨识单元划分： 危险源辨识范围是全矿全部系统，包含生产系统和非生产系统。 为了便于辨识工作组织，防止遗漏，需要把全矿划分成若干子单元。 划分子单元必

9、须遵照以下标准：独立性、全方面性、科学性。第23页划分子单元详细方法： 1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二队、通风队、运转队等； 2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、机电专业等。第24页划分子单元详细方法： 1、按照劳动组织进行划分：如综采一队、综采二队、通风队、运转队等； 2、按照专业进行划分：如采掘专业、洗运专业、机电专业等。第25页6、危险源辨识主要依据： （1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求。 （2）相关事故案例、技术标准。 （3）本企业内部规章制度、作业规程、操作规程、安全技术办法等相关信息。 （4）煤矿事故发生机理。 （5）其它相关资料。第

10、26页7、危险源辨识主要方法： 当前煤矿危险源辨识惯用方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。第27页（1）直接经验分析法： 直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在危险源作出定性描述。 实践中惯用直接经验分析法主要包含：工作任务分析法；直接问询法；现场观察法；查阅统计法等。第28页第29页用工作任务分析法进行危险源辨识主要步骤： 第一步：列出任务清单； 第二步：列出每项任务作业工序； 第三步：辨识危险源； 第四步：确定危险源可能产生风险后果、风险类型和对应事故类型。危险源演化分析事故后果第30页 第一步：列出任务

11、清单第31页 第二步：列出每项任务作业工序第32页 第二步：列出每项任务作业工序第33页 第三步：辨识危险源：对摄影关规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现不安全原因，分析工作中存在或潜在危险源。第34页 第四步：确定危险源可能产生风险后果、风险类型、事故发生其它必备要素等。第35页 第四步：确定危险源可能产生风险后果、风险类型、事故发生其它必备要素等。第36页8、危险源辨识注意事项： （1）煤矿是一个复杂巨系统，其危险源分布非常广泛。过去我国很多煤矿曾经进行过危险源辨识，但因为缺乏系统性，辨识出危险源有很多遗漏。为了能比较全方面地辨识出煤矿危险源，依据系统

12、工程原理，煤矿危险源辨识须从人、机、环、管四个方面考虑，这么现有利于确保危险源辨识全方面性、合理性，也便于对危险源进行分类控制和管控。第37页 （2）危险源辨识不一样于隐患排查，隐患排查是检验已经出现危险，排查目标是为了整改、治理，消除隐患。而危险源辨识是为了明确全部可能产生或诱发风险危害原因，辨识目标是为了对其进行预先控制。 隐患治理更为直接，风险更大； 危险源管控更为久远，成本更高，风险较小。第38页 （3）危险源辨识是一项富有创造性工作。在危险源辨识过程中，除了要从人、机、环、管四个方面考虑外，还需要考虑正常状态、异常状态、紧急状态这三种状态，考虑到在这些情况下可能出现不安全原因。与此同

13、时，还需要兼顾过去、现在和未来三种时态，考虑到过去曾经发生事故，找出事故根本原因，做到举一反三；不但要辨识出系统现有危险源，还要考虑到当前系统中存在或潜在什么不安全原因，对系统潜在、未来可能会出现危险源进行分析预测。第39页 （4）在危险源辨识过程中，还要分析各危险源可能造成风险后果。 煤矿事故大致上可分为瓦斯事故、顶(底)板事故、机电事故、放炮事故、水灾事故、火灾事故、运输事故、其它事故八种类型。第40页 （5）在煤矿生产过程中，危险源是有改变，所以一定要做到动态管控；而要做到动态管控，就必须分类管控，从而便于在危险源数据库中检索、评级和更新。 动态管控周期能够确定为六个月或者一年。第41页

14、 （6）全部危险源最终都能够归为人危险源。在辨识过程中，能归为机、环危险源，应优先归为机、环类危险源。第42页 对全矿各方面工作所包含234项任务进行了危险源辨识，辨识出危险源1871个。第43页一、遴选管控对象(二)危险源风险评定第44页1、风险评定意义： 风险评定是评定危险源风险大小过程。在危险源辨识也即风险识别基础上，我们需要确定风险等级，评定每一个危险源风险水平。这是对危险源进行分级过程。经过分级，煤矿就能够有重点有先后地采取应对办法，实现危险源分级管控。 风险评定是评定危险源风险大小过程。第45页2、风险评定主要步骤： （1）确定事故发生可能性，即事故发生条件具备概率大小（要注意分析

15、事故因果链复杂程度，区分条件具备可能发生和必定发生）。 比如，皮带运输机皮带撕裂有可能伤及行人，但这个事故发生需要多方面条件，这些条件全部具备概率相对较小；而一旦掘进头前方有老空水，发生突水事故概率就比较大。第46页2、风险评定主要步骤： （2）预计一旦事故发生，可能造成损失严重程度； （3）依据事故发生可能性及损失严重程度预计总期望损失大小，确定风险等级。第47页 事故发生可能性p确实定：依据事故发生机理，或者以往该类事故统计或经验来含糊判断。 “损失”确实定：假设在事故实际发生情况下，预计会造成最高损失。事故可能造成后果是多个，取各种后果中最为严重一个来确定损失。对照“风险矩阵及风险等级划

16、分表”，赋予对应值。 将计算得到风险值与风险矩阵及风险等级划分表对照即可得到对应风险等级。第48页第49页3、危险源风险评定注意事项： （1）在评定过程中，要分正常情况、特殊情况和紧急状态等三种状态，按照该危险源可预见可能引发最重后果来评定。第50页 （2）评定结束后，应依据风险级别做好危险源转化和梳理： 是否可经过技术革新给予消除？否 是否能够经过基础建设改造给予消除？否 是否能够经过流程再造给予消除？否 经过管控进行控制。第51页 （3）要对风险特征进行评定： 有风险会以某种形式稳定存在，从而含有连续性、遗传性。 即时风险，无遗留性。 连续风险，有遗留性。第52页 （3）要对风险特征进行评

17、定： 有风险会以某种形式稳定存在，从而含有连续性、遗传性。 即时风险，无遗留性。 连续风险，有遗留性。第53页 （4）危险源增减与升降级管控： 依据危险源监测以及生产过程中出现新情况，及时对相关危险源进行重新辨识和评价，并依据评价结果对危险源进行增减与升降级管控，使其更符合实际。 危险源增减与升降级管控周期能够确定为六个月或一年。第54页 当矿井方针、矿井活动、管控评审、内外审核要求、法律、法规、标准、作业环境等发生改变时或发生事故、不符合整改要求时，应及时进行危险源辨识、评价： 日常调整 隐患与不安全行为调整 事故调整第55页例：某矿风险评定表第56页第57页第58页二、明确管控标准 设计管

18、控体系第59页 管控标准与管控办法是在辨识危险源与提炼管控对象基础上，深入明确每个危险源需要管到什么程度，以及怎样做到这种程度。第60页1、制订安全管控标准与管控办法意义与目标 标准：对重复性事物和概念所做统一要求。它以科学、技术和实践经验综合结果为基础，经相关方面协商一致，由主管机构同意，以特定形式公布，作为共同恪守准则和依据。第61页 在安全管控工作中，需要明确什么是合格，什么是不合格，需要到达什么样条件，所以需要制订对应标准。安全管控标准明确了危险源处于安全状态条件。 管控标准在安全管控与安全监管中地位：第62页 方法：为处理某一问题所采取详细方法。 在此基础上，我们还需要深入明确，怎样

19、做才能到达这么标准，从而使危险源处于受控状态、到达安全条件，这就需要制订对应管控方法。可见，管控方法明确了到达管控标准路径，也就是使危险源处于安全状态路径。第63页 方法：为处理某一问题所采取详细方法。 在此基础上，我们还需要深入明确，怎样做才能到达这么标准，从而使危险源处于受控状态、到达安全条件，这就需要制订对应管控方法。可见，管控方法明确了到达管控标准路径，也就是使危险源处于安全状态路径。第64页2、制订管控标准与管控办法标准 （1）自下而上与自上而下相结合标准 自下而上与自上而下： 生命力：第一，要符合国家相关法律、法规；第二，落实执行力度。第65页 （2）全方面性标准 第一，管控标准要

20、完备，覆盖全部管控对象；第二，只要到达管控标准要求，管控对象就处于安全状态；第三，管控办法要确保管控标准落实，也就是说，只要把管控办法落实落实好，就一定能到达管控标准要求。第66页 （3）可操作性标准（经济技术条件、详细、明确）； （4）适用性、动态性标准（开采作业不停推进、技术改进）； （5）全过程性标准。第67页3、制订安全管控标准与管控办法主要流程 （1）准备工作 （2）编写工作 （3）审核工作 （4）进入试运行 （5）最终审议、同意，公布实施第68页制订安全管控标准与管控办法主要流程制订针对管控对象管控标准确定主要责任人针对管控标准管控办法确定监督部门、监督人员法律法规相关文件当代管控

21、理论与方法国内外先进管控经验本质安全管控标准与管控办法初稿管控对象提炼指导审核组审核各单位审核安全管控标准与管控办法第69页4、编写安全管控标准与管控办法详细方法 （1）提炼管控对象； （2）确定管控标准； （3）确定相关责任人和监督人员； （4）制订管控办法； （5）管控标准与管控办法整理。第70页（1）提炼管控对象 在危险源辨识和风险评定基础上，对有安全事故风险危险源深入提炼管控对象，为安全管控工作提供抓手，使管控有放矢。 提炼管控对象过程是将比较抽象危险源转化为详细管控对象过程。第71页 管控对象要依据风险类型来确定，风险类型为人，则管控对象就为详细某岗位职员，如“采煤机司机”；风险类型

22、为机（物），则管控对象为详细机器设备或其它设施。 管控对象要明确详细，同一个管控对象不能出现不一样名称。第72页 提炼管控对象要和工序中任务责任人吻合。如，在工序中，井下维修电工在检修电器前要检验瓦斯，危险源为“未检验瓦斯或检验不到位”，后面管控对象不能定为“专职瓦检员”或“瓦检员”，而应为“井下维修电工”。人机环管风险类型管控对象比如某岗位职员 机器设备或其它设施 环境对象 组织结构、管控制度或管控标准 煤机司机 风 筒 瓦 斯 第73页二、管控标准与管控办法制订普通方法第74页（2）确定管控标准 管控标准是确保危险源处于安全状态条件，是衡量安全管控工作是否合格准绳，是安全管控工作应到达最低

23、要求。 管控标准是针对管控对象，它明确了管控对象工作标尺。 管控中心理契约：第75页对管控标准要求是： 每一个管控对象都有对应管控标准，针对管控对象，明确、详细； 只要到达这么标准，就一定能够确保危险源处于安全状态； 管控标准是国家标准、行业标准和企业标准统一； 尚无标准考虑总结凝练工作中经验增加新标准。第76页（3）确定相关责任人和监督人员 主要责任人 指直接负责使管控对象处于安全状态人。 管控对象为人时，主要责任人就为管控对象；管控对象为机时，主要责任人就为检验、操作与维修人员；管控对象为环境状态时，主要责任人为环境指标检验人员；管控对象为相关管控制度或管控标准、管控办法时，主要责任人为负

24、责制度制订、落实、培训、审核岗位职员。第77页 直接管控人员 管控人员为管控主要责任人人员，如“煤机司机”管控人员为带班队干部。 监管部门 监管部门为监督管控主要责任人和管控人员部门。 监管人员 监管人员为监督管控主要责任人和管控人员相关人员。第78页（4）制订管控办法 管控办法是确保管控对象到达管控标准、危险源处于安全状态方法和路径。 管控办法是在明确管控标准基础上制订。对管控办法要求是：第79页 每一条管控标准均应有对应管控办法来保障； 管控办法要确保管控标准落实，只要员工严格按照管控办法来做，就一定能够到达管控标准，确保危险源处于安全状态； 明确详细，使每位员工十分清楚自己应该怎样操作。

25、 圣人为法，必使之明白易知。定分 墨菲定理：第80页 不但包含传统意义上危险源管控标准和管控办法，还包含管控上危险源管控标准和管控办法，从而在企业内部构建起安全责任传递机制，形成纵横严密责任落实结构。 目标指向一致，政策协同互补： 责任与权利相符：第81页 主要责任人：工程技术办法 办法类型；管控能力；可控性 直接管控人员：直接管控办法 办法类型；管控方式；管控频率；可控性 监管人员：监管办法 监管类型；监管方式；监管频率；可控性第82页1、工程技术办法： 类型：(1)排除(消除、替换)；(2)控制(降低、限制)；(3)隔离(警示)；(4)保护(防护)；(5)纪律(自律)。 能力：(1)稳定管

26、控；(2)可靠管控；(3)概率管控；(4)不可靠管控。 可控性：(1)结果有痕；(2)过程有痕；(3)过程无痕。第83页2、直接管理办法： 类型：(1)过程管控；(2)结果管控。 方式：过程管控详细方式有：(1)现场监护。(2)实时监控(视频监控)。(3)工序控制。(4)痕迹检控。(5)现场巡查。(6)自我控制。结果管控详细方式有：(1)结果检控。 可控性：(1)有痕；(2)无痕。 频率：(1)实时管控；(2)高频管控；(3)低频管控；(4)随机管控。第84页3、监管办法： 类型：(1)直接监管；(2)间接监管。 方式：(1)现场监管。(2)实时监控(视频监控)。(3)工序控制。(4)痕迹检控

27、。(5)现场巡查。(6)自我控制。 可控性：(1)有痕；(2)无痕。 频率：(1)实时监管；(2)高频监管；(3)低频监管；(4)随机监管。第85页教育保障制度： 教育制度建立：配套：1、有；2、无； 名称： 教育制度评价：针对性(1全方面/2大部分/3少部分/4几乎无)、形式(1组织/2自学)、频率(1有规律/2无规律)、效果(1有检验/2无检验)第86页二、管控标准与管控办法制订普通方法第87页（5）管控标准与管控办法整理 确定样表或格式； 提取内容； 修改完善。第88页 确定样表或格式（管控对象为人）第89页 提取内容 选择要提取管控对象，使用“筛选”工具将该对象全部标准与办法提取出来；

28、 对各类型标准和办法按照工作任务进行归类。第90页 修改完善关键点： 动作间逻辑次序关系； 补充漏项，去掉重复部分； 语句组织； 整理汇总。第91页 修改完善关键点： 动作间逻辑次序关系； 补充漏项，去掉重复部分； 语句组织； 整理汇总。第92页危险源辨识： 识别煤矿各单元、各系统中全部可能产生或诱发风险不安全原因，不但包含现在已经出现原因，还包含过去曾经出现过和未来可能出现原因。 危险源辨识是明确目标过程。 危险源辨识与传统意义上隐患排查区分在于，隐患排查重在找出和消除已经出现可能造成事故不安全原因，而危险源辨识则重在明确目标，从而为长期有效管控打下基础。第93页危险源辨识： 识别煤矿各单元、各系统中全部可能产生或诱发风险不安全原因，不但包含现