外部咨询机构选用管理标准

1、 外部咨询机构选用管理标准1 范围本制度规定了集团公司外部咨询机构选用管理工作的申请、获取服务、签订合同、咨询服务评价、验收以及文件归档等管理内容。本制度适用于集团公司总部以及各二级单位。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 2.2 术语和定义下列术语和定义适用于本制度。2.2.1 咨询服务咨询服务指的是通过咨询公司、顾问公司或其他类似机构，利用其储备的知识和经验，通过对各种信息资料的综合分析或综合性开发，解决企业管理、经营

2、、技术、财务、信息、审计、认证、法律等方面问题的一种途径。3 职责3.1 集团公司主管领导职责3.1.1 负责对拟支出金额超过300万元或拟处理的事项涉及面较大、对集团/二级单位发展影响较大的咨询服务申请报告进行审批。3.2 集团公司分管领导职责3.2.1 参与集团总部聘用外部咨询机构申请报告的评审。3.2.2 负责对二级单位的聘用外部咨询机构申请报告进行审批。3.3 集团公司发展规划部职责3.3.1 参与集团总部聘用外部咨询机构申请报告的评审。3.3.2 负责二级单位聘用外部咨询机构申请报告的审核。3.3.3 参与集团总部咨询服务合同的评审。3.3.4 负责对集团总部以及二级单位的咨询服务评

3、价资料进行备案与分级归档，并建立完善集团合格咨询机构名单与集团咨询机构黑名单。3.4 集团公司需求部门职责3.4.1 负责填写本部门聘用外部咨询机构申请报告。3.4.2 负责组织本部门聘用外部咨询机构申请报告的评审。3.4.3 负责编制本部门的招标/邀标/询价/延续服务的相关文件以及合同。3.4.4 负责组织咨询服务合同的评审。3.4.5 负责本部门聘用外部咨询机构的选择以及合同签订等工作。3.4.6 负责与本部门聘用的外部咨询机构共同履行咨询服务合同。3.4.7 负责对为本部门服务的咨询机构进行日常管理与评价（包括过程中评价与结项评价），并将评价结果和资料交与集团发展规划部备案。3.5 二级

4、单位领导职责3.5.1 负责对本单位的聘用外部咨询机构申请报告进行评审。3.6 二级单位发展规划部职责3.6.1 参与本单位聘用外部咨询机构申请报告的评审。3.6.2 参与本单位咨询服务合同的评审。3.7 二级单位需求部门职责3.7.1 负责填写本部门聘用外部咨询机构申请报告。3.7.2 负责组织本单位聘用外部咨询机构申请报告的评审。3.7.3 负责编制本部门的招标/邀标/询价/延续服务的相关文件以及合同。3.7.4 负责组织本单位咨询服务合同的评审。3.7.5 负责本部门聘用外部咨询机构的选择以及合同签订等工作。3.7.6 负责与本部门聘用的外部咨询机构共同履行咨询服务合同。3.7.7 负责

5、对为本部门服务的咨询机构进行日常管理与评价（包括过程中评价与结项评价），并将评价结果和资料交与集团发展规划部备案。4 目的与管理原则4.1 集团公司外部咨询机构管理目的是充分利用外部资源实现企业管理、经营、技术等问题解决的高效性与专业性，提高企业的管理水平和竞争力，促进集团公司的科学发展。4.2 集团公司外部咨询机构选用管理原则包括：合理选用原则；严格申请原则；客观合理评价原则。5 制度内容5.1 咨询服务的分类本制度所规范的集团总部以及二级单位可能选用的咨询服务一般可分为以下几类：管理类咨询服务主要包括战略咨询、组织结构咨询、制度体系咨询、管理流程咨询、业务流程咨询、薪酬绩效咨询、人力资源咨

6、询、企业文化咨询、运营管理等咨询服务内容；经济经营类咨询服务主要包括营销策划、市场研究、品牌管理、投资咨询等咨询服务内容；财务类咨询服务主要包括会计与税务咨询、信用与商账等咨询服务内容；审计类咨询服务主要包括财务审计、管理审计（含内控审计）等相关咨询服务内容；IT类咨询主要包括IT规划，信息系统的建立、运行及维护等咨询服务内容；法律类咨询主要指聘用外部律师事务所提供法律专业支持咨询；技术类咨询主要包括技术研发、专利管理、知识产权管理、高新技术鉴定服务等咨询服务内容。工程项目现场所聘用的项目管理、技术管理等咨询服务参考分供合同标准执行，不在本制度规定范围内。5.2 申请咨询服务集团公司部门的申请

7、在集团公司的部门无法解决当前面临的问题、且需要聘请外部咨询机构时，根据自身需要和咨询服务类型，填写“聘用外部咨询机构申请报告”（附录B）。集团公司咨询服务需求部门组织对申请报告评审，集团公司需求部门的对应分管领导、集团公司发展规划部、集团公司其他相关部门的负责人参与对申请报告的评审，集团公司需求部门针对在评审中提出的问题进行修改与完善，若拟支出金额超过300万元人民币或拟处理的事项涉及面较大、涉及部门较多、对集团发展影响较大，则需要经过集团公司主管领导审批，审批或评审通过后方可进行外部咨询机构选用工作。二级单位部门的申请在二级单位部门无法解决当前面临的问题、且需要聘请外部咨询机构时，根据自身需

8、要和咨询服务类型，填写“聘用外部咨询机构申请报告”（附录B）。二级单位咨询服务需求部门组织对申请报告评审，二级单位领导、二级单位发展规划部、二级单位其他相关部门的负责人参与对申请报告的评审，二级单位需求部门针对在评审中提出的问题进行修改与完善，完成之后提交至集团发展规划部进行审核，审核通过后须提交至所需咨询业务的集团公司分管领导进行审批，若拟支出金额超过300万元人民币或拟处理的事项涉及面较大、涉及部门较多、对集团或二级单位发展影响较大，则需要经过集团公司主管领导审批，审批通过后方可进行外部咨询机构选用工作。各级单位及相关领导审核审批的主要内容包括但不限于：申请内容是否准确；获取服务的方式是否

9、合理；聘用外部咨询机构是否必要；咨询费用的合理性；预期支付的费用；预期达到的目的与效果。5.3 获取咨询服务5.3.1 咨询服务的获取方式咨询服务的获取方式主要为：公开招标、定向邀标、单一询价以及延续服务。公开招标适用于集团公司在过去的管理、经营、生产中未进行过相关咨询服务，集团各级对该项咨询服务内容与机构熟悉程度不高的情况；定向邀标适用于集团公司在过去的管理、经营、生产中进行过相同或类似咨询服务，集团各级对该项咨询服务内容与机构熟悉程度较高的情况，这种条件下可以根据以往的经验与服务成果，选择合适的咨询机构对其发出投标邀请书进行咨询服务；单一询价适用于集团公司在过去的管理、经营、生产中由固定的

10、一家或几家咨询公司提供相关的咨询服务且咨询服务成果较好的情况；延续服务适用于集团公司曾聘用咨询机构进行某一方面的咨询服务，且需要该咨询机构对集团公司相关事宜进行进一步优化（深化）咨询的情况。5.3.2 公开招标与定向邀标5.3.2.1 公开招标应当通过国家制定的报刊、信息网络或其他媒体进行发布，在招标公告要求时间内，若投标的咨询机构小于3家，不得对仅有的咨询机构进行评标、定标等工作，须重新进行公开招标；招标公告应当写明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项，招标公告必须在拟投标截止日期前20天发出。5.3.2.2 定向邀标的外部咨询机构不得小于3家

11、，列入集团公司咨询机构黑名单的原则上在三年内不得参与集团公司的邀标。邀标公告应当写明邀标人的名称和地址、邀标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取邀标文件的办法等事项，投标邀请书必须在拟投标截止日期前20天发出。5.3.2.3 招标/邀标文件主要由咨询服务需求部门进行编写，文件的内容包含但不限于：本部门/单位现状介绍；项目需求介绍；投标书的形式、密封以及标记；对投标者的要求；拟要求服务周期；投标人资格；拟产出成果；拟写入合同的条款。5.3.2.4 招标/邀标文件的评审集团公司咨询申请提出部门编写的招标/邀标文件需要经过本部门、集团发展规划部、集团相关部门以及本部门的分管领导评审通过后方可执行

12、后续工作；二级单位相关部门编写的招标/邀标文件需要经过本部门、本单位发展规划部、本单位相关部门、本单位分管领导与总经理、上级直管部门、集团发展规划部、集团分管领导评审通过后方可执行后续工作；5.3.2.5 招标/邀标过程中所有参与人员须对招标内容与要求进行保密。5.3.2.6 招标/邀标文件的修改：招标/邀标文件修改至少要在投标截止日期前15日完成；招标/邀标文件修改后，须对当前的潜在投标者发出书面告知，并取得确认回复；若招标/邀标文件在投标截止日期前15日内进行了修改，则应延长投标截止日期或终止此次招标/邀标过程，同时对潜在投标者发出书面告知，并取得确认回复；告知的内容应包括修改的原因、变更

13、后的投标截止日期或再次开标日期等。5.3.2.7 在招标/邀标过程结束后，由招标/邀标文件编制部门对投标的咨询机构进行评标工作，（评标的内容与评分标准详见附录D，得分最高的咨询机构即为中标），确定拟聘用的咨询机构，评标过程中形成的文件需要由招标/邀标组织部门进行归档留存，被列入集团公司咨询机构黑名单的原则上在两年内不得聘用。5.3.3 单一询价5.3.3.1 由咨询服务需求部门确定拟聘请的咨询机构并向其发出询价通知书让其报价得到询价回复单，得到的询价价格不可更改。5.3.3.2 询价回复单的审核审批流程与招标/邀标文件的评审流程一致，评审通过则可确定聘用，对询价回复单的评审内容应包括：咨询项目

14、报价明细；咨询公司的资格审查相关文件资料；拟提供的咨询服务内容、工作计划以及质量保障措施。5.3.4 延续服务5.3.4.1 由咨询服务需求部门根据将要进行的咨询服务内容，向曾为本部门进行过此咨询服务的机构发出延续服务通知书。5.3.4.2 对延续服务回复单的评审流程与招标/邀标文件的评审流程一致，审核评审通过则可确定聘用，对延续服务回复单的评审内容应包括：咨询项目报价明细；拟提供的咨询服务内容、工作计划以及质量保障措施。5.4 签订合同5.4.1 集团公司以及二级单位的需求部门选择合适的获取咨询服务的方式确定好拟聘用的咨询机构确定之后，咨询服务需求部门须在一周内对该咨询机构发出通知书，并拟定

15、咨询服务合同，并对其余的咨询机构发出书面告知。5.4.2 合同拟定的要求咨询服务合同中应包括但不限于：咨询服务金额以及支付方式；咨询服务的范围与主要内容；本单位需要提供的支持；拟进行的咨询服务阶段与时长；预期达到的目标（或阶段目标）及验收方式；合同的暂停与终止；其他要求事项。5.4.3 合同评审5.4.3.1 集团公司咨询服务合同评审集团公司需求部门组织对拟定好的咨询服务合同进行评审，集团公司对应的分管领导、集团公司发展规划部、集团公司财务部、集团公司法律合规部、集团公司纪检监察办公室以及集团公司相关部门参与对咨询服务合同的评审，集团公司需求部门根据评审中的意见对合同内容进行修订，最终评审或审

16、批通过后方可签订，其具体要求可参考合同管理制度。5.4.3.2 二级单位咨询服务合同评审二级单位需求部门组织对拟定好的咨询服务合同进行评审，对应的二级单位领导、二级单位发展规划部、法务管理部门、财务管理部门、纪委工作部门以及相关业务部门参与评审，二级单位需求部门根据评审中的意见对合同内容进行修订，最终评审或审批通过后方可签订，其具体要求可参考合同管理制度。5.5 咨询服务评价与验收咨询服务需求部门根据实际情况对咨询机构的咨询服务进行评价，评价的主要内容包括：咨询服务进度把控是否达标；咨询服务的成果或阶段性成果是否达到合同中要求；其他评价事项。咨询服务需求部门/单位根据合同中的服务周期确定是否对

17、咨询机构进行过程中评价：若服务周期在1年以上，则应对咨询机构进行过程中评价，过程中评价的时间节点可以设置为合同中约定的阶段性成果的时间节点，也可按照半年度或年度时间节点进行评价；若服务周期不足1年，原则上可不进行过程评价，只在咨询项目最终成果验收时进行一次结项评价。咨询需求部门按照评价意见书（见附录E）的内容对咨询公司进行评价，评价结果应经过部门分管领导审批。在完成过程/结项中评价后，咨询服务需求部门应在评价结束后一周内将评价意见书报送至集团公司发展规划部备案。咨询服务需求部门应严格按照合同的约定，与咨询机构按时、高质量完成相关咨询工作成果，对咨询成果把关，根据合同约定的各阶段设计方案、咨询成

18、果应根据职责分工组织相关部门审核、验收，本级的发展规划部门原则上应作为阶段成果及最终成果的常设审核部门。咨询服务需求部门应按照合同约定中的节点按时支付咨询服务项目款。咨询需求部门应重视咨询服务管理诊断和总体框架性设计思路/方案的全面性、严谨性和可行性，保证咨询开始阶段不出现方向性问题或比较大的漏洞，各类咨询服务的管理诊断报告和总体设计思路/方案原则上应经过相关部门的评审，并根据咨询服务内容的设计范围和重要性，按照集团公司的相关规定由总经理工作会/董事会/党委会等进行决策。若在过程中评价时发现咨询服务存在重大问题（如进度严重滞后、没有能力完成本部门/单位的要求），则咨询服务需求部门须根据合同中要

19、求及时分析原因，制定应对措施，暂停或调整咨询服务进程，必要的时候可以根据合同约定终止合作。在对咨询服务进行评价的同时（结束后的评价以及过程中评价），须要求相关咨询机构填写咨询机构满意度调查表（附录F），根据咨询机构在服务过程在对本部门或整个集团/二级公司的满意度，进一步完善合作过程中的不足，并持续改进，促进协同共赢。5.6 咨询项目资料归档在咨询项目结束之后，接受咨询服务的部门应及时将项目成果文件、相关评审记录（如有）、咨询机构评价意见书以及咨询机构满意度调查表进行存档，并报送至集团公司发展规划部备案。集团发展规划部根据接受咨询服务部门的评价意见书，综合考虑将该咨询机构进行定级，分别为A级优秀

20、、B级合格、C级不合格三个级别：被评为A级的外部咨询机构，除纳入集团合格咨询机构名单中外，在后续相关咨询服务的咨询机构选择中享有优先权，并可以直接通过单一询价的方式获取后续的咨询服务；被评为B级的外部咨询机构，纳入集团合格咨询机构名单中，但在后续的咨询机构选择中不享有优先权。如有后续潜在合作，集团相关部门按照5.3中的聘用方式进行咨询服务的获取。评价为C级的外部咨询机构，列入集团咨询机构黑名单中，在2年内，集团总部及各二级单位不得聘用其提供咨询服务。6 报告和记录6.1 报告和记录表1给出了执行本制度形成的报告和记录。6.2 支持性文件合同管理制度分供合同管理标准表1 报告和记录序号对应附录报

21、告和记录编号名 称保存期限1附录CFZGH0212B1聘用外部咨询机构申请报告长期2附录DFZGH0212B2咨询服务项目投标评分表长期3附录EFZGH0212B3咨询服务评价意见书长期4附录FFZGH0212B4咨询机构满意度调查表长期 附录A.1（规范性附录）集团总部选用咨询机构管理流程集团总部选用咨询机构管理流程图FZGH0212L1-1附录A.2（规范性附录）集团总部选用咨询机构管理流程说明表集团总部选用咨询机构管理流程说明表FZGH0212L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始集团公司需求部门有聘用外部咨询的需求，即开始此流程。2申请聘用外部咨询机构若集团需求

22、部门聘请外部咨询机构对本部门的管理、经营、法律等方面进行咨询服务，则由该部门填写聘用外部咨询机构申请。3天集团公司需求部门聘用外部咨询机构申请报告3评审集团公司需求部门组织对聘用外部咨询机构申请报告进行评审，所需咨询业务的集团公司分管领导、发展规划部以及相关部门参与评审，评审的内容参考本制度5.2节。2天集团公司需求部门聘用外部咨询机构申请报告4是否要主管领导审批集团公司需求部门根据申请报告中拟支出金额的大小对是否需要将报告呈交至集团主管领导审批进行判断：若拟支出金额超过300万元人民币或拟处理的事项涉及面较大、涉及部门较多、对集团发展影响较大，则需要经过集团公司主管领导审批，进入步骤5；若拟

23、支出金额未超过300万元人民币且拟处理的事项涉及面较小、涉及部门较少、对集团发展影响较小，则不需要经过集团公司主管领导审批，进入步骤6。（此步骤可在评审中确定）即时集团公司需求部门5审批集团公司主管领导对聘拟支出金额超过300万元人民币或拟处理的事项涉及面较大、涉及部门较多、对集团发展影响较大的咨询服务申请报告进行审批，审批通过后方可执行外部咨询机构的选用工作。1天集团公司主管领导修改后的聘用外部咨询机构申请报告6编制招标/邀标/询价/延续服务文件在申请报告审批通过后，集团公司需求部门组织人员根据相关要求编制招标/邀标/询价/延续服务文件。获取方式的原则以及文件的编制内容与要求可参考本制度5.

24、3节。5天集团公司需求部门招标/邀标/询价/延续服务文件7确定选用咨询机构由集团公司需求部门组织开展招标/邀标/询价/延续服务工作，并根据实际情况邀请集团公司发展规划部、法律合规部、财务部、纪委办公室以及相关部门进行评审工作，并最终确定选用的咨询机构。招标要求可参考招投标法相关规定。集团公司需求部门8合同评审并签订集团需求部门组织对咨询服务合同进行评审，集团总会计师、总经济师、法律顾问、该部门对应的分管领导、集团发展规划部、法律合规部、财务部、纪委工作部以及相关部门参与评审。合同的具体要求可参考合同管理制度以及本制度中的5.4节。5天集团公司需求部门咨询服务合同9咨询服务过程管理由聘请咨询机构

25、的部门以及相关部门对咨询服务进行过程中的管理与相关业务支持；若服务周期在1年以上，则应对咨询机构进行过程中评价，过程中评价的时间节点可以设置为合同中约定的阶段性成果的时间节点，也可按照半年度或年度时间节点进行评价；若服务周期不足1年，原则上可不进行过程评价，只在咨询项目最终成果验收时进行一次结项评价。集团公司需求部门评价资料（如有）10验收评价与存档集团需求部门对咨询机构进行验收评价，出具评价意见书并要求咨询机构填写满意度调查表，在本部门存档，并将复印件提交至集团发展规划部，验收与评价的内容可参考本制度的5.5节、5.6节以及合同中的相关约定。3天集团公司需求部门评价资料11备案集团发展规划部

26、在咨询项目结束后将项目成果文件、相关评审记录、咨询机构评价意见书以及咨询机构满意度调查表等文件进行备案，并根据评价意见书的内容将咨询公司进行分级归类。具体要求参考本制度的5.6节。1天集团公司发展规划部评价资料12结束咨询服务评价整理工作完成后，此流程结束。附录B.1（规范性附录）二级单位选用咨询机构管理流程二级单位选用咨询机构管理流程图FZGH0212L2-1附录B.2（规范性附录）二级单位选用咨询机构管理流程说明表二级单位选用咨询机构管理流程说明表FZGH0212L2-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始二级单位有聘用外部咨询的需求，即开始此流程。二级单位需求部门2申请

27、聘用外部咨询机构若二级单位需求部门需要聘请外部咨询机构对本部门的管理、经营、法律等方面进行咨询服务，则由二级单位咨询需求发起部门填写聘用外部咨询机构申请。3天二级单位需求部门聘用外部咨询机构申请报告3评审二级单位需求部门组织对聘用外部咨询机构申请报告进行评审，二级单位领导、发展规划部以及相关部门参与评审，评审的内容参考本制度5.2节。2天二级单位需求部门聘用外部咨询机构申请报告4审核集团公司发展规划部对二级单位的聘用外部咨询机构申请报告进行审核，审核的内容参考本制度5.2节。1天集团公司发展规划部聘用外部咨询机构申请报告5审批所需咨询业务的集团公司分管领导对二级单位的聘用外部咨询机构申请报告进

28、行审批，审批的内容参考本制度5.2节。1天集团公司分管领导聘用外部咨询机构申请报告6是否要主管领导审批集团公司发展规划部根据申请报告中拟支出金额的大小对是否需要将报告呈交至集团主管领导审批进行判断：若拟支出金额超过300万元人民币或拟处理的事项涉及面较大、涉及部门较多、对集团或二级单位发展影响较大，则需要经过集团公司主管领导审批，进入步骤6；若拟支出金额未超过300万元人民币且拟处理的事项涉及面较小、涉及部门较少、对集团或二级单位发展影响较小，则不需要经过集团公司主管领导审批，进入步骤7。（此步骤可在评审中确定）即时集团公司发展规划部7审批集团公司主管领导对聘用外部咨询机构申请报告进行审批，审

29、批通过后方可执行外部咨询机构的选用工作。1天集团公司主管领导聘用外部咨询机构申请报告8编制招标/邀标/询价/延续服务文件在申请报告审核通过后，二级单位需求部门组织人员根据相关要求编制招标/邀标/询价/延续服务文件。获取方式的原则以及文件的编制内容与要求可参考本制度5.3节。5天二级单位需求部门招标/邀标/询价/延续服务文件9确定选用咨询机构由二级单位需求部门组织开展招标/邀标/询价/延续服务工作，并根据实际情况邀请本单位发展规划部、法务、财务以及相关部门进行评审工作，并最终确定选用的咨询机构。招标要求可参考招投标法相关规定。二级单位需求部门10合同评审并签订二级单位需求部门组织对咨询服务合同进

30、行评审，二级单位领导、二级单位发展规划部、法务管理部门、财务管理部门、纪委工作部以及相关部门参与评审。合同的具体要求可参考合同管理制度以及本制度中的5.4节。5天二级单位需求部门咨询服务合同11咨询服务过程管理由聘请咨询机构的部门以及相关部门对咨询服务进行过程中的管理与相关业务支持；若服务周期在1年以上，则应对咨询机构进行过程中评价，过程中评价的时间节点可以设置为合同中约定的阶段性成果的时间节点，也可按照半年度或年度时间节点进行评价；若服务周期不足1年，原则上可不进行过程评价，只在咨询项目最终成果验收时进行一次结项评价。二级单位需求部门评价资料（如有）12验收评价与存档二级单位需求部门对咨询机构进行验收评价，出具评价意见书并要求咨询机构填写满意度调查表，在本部门存档，并将复印件提交至集团发展规划部，验收与评价的内容可参考本制度的5.5节、5.6节以及合同中的相关约定。3天二级单位需求部门评价资料13备案集团发展规划部在咨询项目结束后将项目成果文件、相关评审记录、咨询机构评价意见书以及咨询机构满意度