业务招待合规管理实施细则

1、PAGE 业务招待合规管理实施细则 为进一步规范xx有限公司（以下简称“股份公司”）招待业务，确保股份公司人员在公务活动中的招待过程合法合规，根据相关法律法规、监管规定及合规管理工作总则的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 本细则相关定义如下：业务招待系指各单位员工及委派代表以各单位名义为各单位以外的人员或机构，提供差旅、餐饮以及提供、接受纪念品等形式的招待活动。外事接待系指股份公司总部员工因公接待外宾或其他外籍关系人员的活动。商务接待系指股份公司总部员工商业谈判或商业合作中接待客户、合资合作方的活动。其他公务接待系指股份公司总部员工接待其他因公来访人

2、员的活动。“公务人员”包括但不限于下列人员：1.政府的官员、雇员、代表；2.国际组织的官员、雇员和代表；3.行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表或皇室成员；4.政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员。 股份公司员工在业务招待中应严格遵守股份公司业务招待管理制度。其他单位人员按照各单位相关制度执行，本单位没有制度的，执行股份公司规定。 各单位提供、接受纪念品应满足下列条件：提供的纪念品应符合股份公司的规章制度和本细则；当提供纪念品符合本细则规定，但其价值超过当地法律法规规定的限额时，员工应向本单位合规主管部门咨询如何处理；提供纪念品并非出于获取不正当利益或好处的目的； 提供纪念

3、品应符合当地公认的纪念品赠送习俗以及正当的商业惯例；纪念品不得为现金或现金等价物；纪念品应在合适的场合下提供或接受，过程透明，赠送方式不会造成不当或者尴尬印象；不得在开展业务的关键时刻提供或接受纪念品。 股份公司在业务招待过程中提供纪念品的标准如下（附件1）：股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不得超过600元；股份公司总部员工开展外事接待、商务接待活动，提供纪念品标准每次人均最高不得超过400元；任何员工在其他公务接待中均不得提供纪念品。 股份公司在业务招待过程中需提供纪念品的，应由具体业务经办人填写业务招待审批（备案）表（附件2），报业务部门负责人和合规官

4、审批。 各单位禁止提供或接受下列纪念品：以个人折扣、佣金或其他报酬形式给付的纪念品；现金、小费、货币、贷款或预付款、礼品券或购物卡等现金等价物；公司或其他实体的证券、股份、债券或其他利益；提供免费或打折服务，例如购买保险、支付学费、承担修理或改造等优惠待遇；假日或休闲套餐、旅行、住宿、餐饮消费，下文允许情形除外。 各单位应当严格控制提供、接受纪念品的次数，一般情况下，每年向同一人员或机构提供纪念品不得超过4次。每年接受同一人员或机构的纪念品不得超过2次。 各单位人员应在接受纪念品或者招待结束后30日内，按照业务招待审批（备案）表（附件2）进行备案。 各单位应以自己的名义提供纪念品，并由本单位承

5、担费用，不得转嫁给下级或其他有利益关系的单位。 各单位人员因公出差原则上不接受任何人员或机构提供的差旅接待，确因某种原因接受第三方接待的，应当在出差结束后7日内，按照业务招待审批（备案）表（附件2）进行备案。 因工作需要，各单位为公务人员或者其他人员提供差旅的，应报业务部门负责人和合规官审批，并应做到：（一）尽可能直接向酒店、航空公司及饭店等服务提供方支付费用，若不能直接支付，则应取得合法有效的票据；（二）仅支付和报销上述人员为本单位开展工作期间的费用； （三）不得入住高档奢侈或者明显与身份不符的酒店；（四）不得以现金、酬谢金、出差津贴等任何形式向上述人员提供补贴；（五）不得为上述人员以外的人

6、员（包括但不限于上述人员的家人或其他人员）支付或报销费用；（六）不得支付或报销任何与业务无关的差旅费用。不得提供任何附带旅行、额外停留或其他“附加”类型的差旅。 各单位向公务人员或其他人员、机构提供餐饮招待的，应保持适当频率，不得过于频繁。 股份公司在业务招待过程中提供餐饮招待的标准如下（附件3）：股份公司负责人开展的外事接待、商务接待活动，宴请贵宾的标准每次人均最高不得超过600元（含酒水、饮料，下同）；股份公司负责人开展的其他公务接待活动，宴请要客的标准每次人均最高不得超过300元（含酒水、饮料，下同）；股份公司总部总裁助理级人员、副总师、纪委副书记、工会副主席、副总法律顾问、安全副总监、

7、部门正副职及同职级人员（以下简称“部门副职及以上人员”）开展外事接待、商务接待活动，宴请贵宾的标准每次人均最高不得超过400元；股份公司部门副职及以上人员开展外事接待、商务接待活动，宴请一般客人的标准每次人均最高不得超过300元；股份公司部门副职及以上人员开展其他公务活动，宴请要客的标准每次人均最高不得超过260元；股份公司部门副职及以上人员开展其他公务活动，宴请一般客人的标准每次人均最高不得超过150元；股份公司总部其他人员开展外事接待、商务接待活动，宴请一般客人的标准每次人均最高不得超过150元；股份公司总部其他人员开展其他公务活动，宴请一般客人的标准每次人均最高不得超过100元。 股份公

8、司在业务过程中需提供餐饮招待的，应由具体业务经办人填写业务招待审批（备案）表，报业务部门负责人和合规官审批。 为公务人员或者其他人员或机构提供餐饮服务的，各单位要按照规定陪同人数派员参与，若无本单位人员出席，该花销应视为提供纪念品而非餐饮。第十七条 在提供餐饮招待时，员工应遵守如下规定：餐饮活动的费用必须合理；费用支出必须出于合理的商业目的； 费用支出必须符合当地习俗和法律；费用支出必须妥善、准确、及时地记录。 各单位应保存业务招待过程的审批文件和相关票据，并在财务凭证中予以记载。 各单位合规主管部门应定期审查本单位业务招待材料，确保本细则流程有效、可靠。 各单位员工违反本细则的，根据股份公司

9、职工违纪违规处分规定（试行）给予警告直至解除劳动合同的处分。 本细则自印发之日起施行，由股份公司合规办公室负责解释。附件：1.赠送纪念品具体分类标准2.业务招待宴请具体分类标准3.业务招待审批（备案）表附件1赠送纪念品具体分类标准业务招待类型参加接待人员赠送纪念品每次人均上限（元）外事接待、商务接待股份公司负责人600股份公司部门副职及以上人员400其他公务接待任何员工0附件2业务招待宴请具体分类标准业务招待类型参加接待人员客人类别宴请每次人均上限（元）外事接待、商务接待股份公司负责人贵宾600股份公司部门副职及以上人员贵宾400一般客人300其他员工一般客人150其他公务接待股份公司负责人要客300股份公司部门副职及以上人员要客260一般客人150其他员工一般客人100附件3业务招待审批（备案）表性质接受赠与类别餐饮招待 纪念品差旅费 其他提供/接受业务招待原因申请价值（人民币）总额： 元；人均： 元。申请日期备案价值（人民币）总额： 元；人均： 元。审批（备案）日期招待旅费信息出行方式：飞机 高铁 动车 普列 轮船舱位级别