私募基金管理公司资产托管制度

1、Xx 股权投资基金管理有限公司资产托管制度第一章总则第一条为保护基金资产的独立、安全与完整，有效地实现风险隔离，xx股权投资基金管理有限公司（以下简称“本公司”）应当根据基金合伙协议的商定条款（如明确设置有托管条款），为所受托管理的基金（以下简称“目标基金）建立资产托管制度。第二条本公司应当依照本资产托管制度选定托管机构，并进行目标基金资产托管。第三条托管机构是指符合关于法律法规和本制度所规定的托管条件、依照关于法律法规和本制度规定的选择程序造成或产生，并根据托管协议履行托管职责的商业银行。第二章托管机构的条件第四条在选择托管机构的时候，应当参照如下条件：己取得从事相关业务的许可、特许与政府批

2、准；具有完善的公司治理结构、内部稽核监监控度和风险监控制度；设有专门的托管部门；具有一定数量从事托管业务的专职人员；具有承办托管业务的专门信息系统和安全高效率的清算、交割系统；具有符合关于监管机构要求的营业场所、安全防范设备和与股权投资基金资产托管业务关于的其他设备；近三年托管业务没有重大违法违规行为，没有收到关于监管机构处罚；关于监管机构规定的其他条件。商业银行担任托管人，依照规定需要相关监管机构批准或者需要向监管机构备案的，应当依照相关监管机构的规定办理。在关于法律法规要求的情况下，托管机构应当接受关于监管机构涉及托管资金运作的质询，并报告关于情况。第五条托管机构应当履行下列职责：安全保管

3、托管资产；管理目标基金托管账户，保管开户资料文件资料及有效印鉴；依照托管协议商定，保管与托管资产关于的重要资料文件；确认与执行目标基金发出的托管资产管理运用指令，审核、办理托管资产和财产的收付，核对托管资产交易记录、资金和财产账目；对所托管的不同股权投资基金财产分别设立会计账户，确保目标基金托管资产的独立和安全；依照托管协议的商定，保存托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料文件资料；根据目标基金及监管部门的要求出具托管报告；在托管协议商定的范围内对托管资产的管理运用进行监管和核查；依照托管协议的商定，复核目标基金编制的目标基金合伙人权益分配方案（如托管协议有此商定），向目标基金资料文件规

4、定的受益人支付收益；监督和核实托管费、管理费及其他根据目标基金有限合伙协议、管理协议等法律资料文件商定的费用计提和支付；复核依照规定核算的托管资产价值、托管资产清算报告协助目标基金进行清算；托管协议商定的其他职责。第三章托管机构的选择第六条本公司应当选择符合规定条件的商业银行托管目标基金资产。第七条本公司选择托管机构，应当依照本制度规定的程序和标准，对备选托管机构的资本实力、信用状况、托管能力、风险监控能力和绩效评估能力等进行综合评估。第八条本公司选择托管机构，应当尽量要求备选托管机构提供下列材料：金融许可证复印件；最近3年经会计师事务所审计的财务报表；关于托管业务的组织架构、管理制度和人员配

5、置情况；关于资产保管信息系统和安全设备的说明；本公司认为必要的其他材料。第四章托管协议第九条本公司就目标基金资产进行托管，应当与托管人签订协议。托管协议应当尽量载明下列事项：托管资产范围；各方权利与义务；托管资产的交付与保管；会计核算、建账对账以及资产估值原则与要求；托管资产关于重要资料文件的交付与保管；资产管理运用的指令的发送、确认和执行；业务监督与核查；托管报告的内容与格式；目标基金费用及托管费用及计提方法；信息披露；目标基金收益分配；目标基金变更、终止与清算；禁止行为；违约责任；免责条款；不可抗力；保密条款；争议处理；托管协议的效力以及其他事项。第十条托管机构的禁止行为应包括：除依据关于法律法规和目标基金法律资料文件、托管协议关于规定外，托管机构不得委托第三人托管；除根据托管协议规定，托管机构未经本公司符合协议规定的托管资产管理运用指令，不得自行运用、处分、分配任何托管资产；不得无故拖延或拒绝执行本公司符合协议规定的托管资产管理运用指令。第十一条本公司的禁止行为应包括：除依据合伙企业法及其他关于法律法规和目标基金有限合伙协议及管理协议关于商定外，不为自己及任何第三人谋取权益；若违反此义务，利用托管资产为自己或任何第三方谋取权益，所得权益归于托管资产。除目标基金有限合伙协议及管理协议