甘肃省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题

1、 甘肃省基金从业资格：大宗商品的投资方式考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因2.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化3.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人4.根据权证行权所买卖的标的股票来源

2、不同，权证可分为_。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。A1B2C3D4.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公

3、司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来基金托管人需要对_出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C中期基金报告D.年度基金报告基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3

4、年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均

5、剩余期限的增加而增加下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B.基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职

6、责D.基金管理人是基金的募集者和管理者下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B

7、.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C投资对象不同D.投资目标

8、不同货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性.上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分29.有“宏观经济晴雨表”之称的

9、是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。A60%；80%B80%；60%C60%；60%D80%；80%基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D

10、.发行日收盘价_是基金管理公司最基本的一项业务。A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A.久期B.基金分红二已实现收益D.净值增长率在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品债券和其他证券三大类，是

11、按照_来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C上网竞价方式D.市价折扣方式某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A9852.14B9852.22C98

12、57.14D9857.22下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。A.实行自律管理B.不以盈利为目的C.是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系基金年度报告披露的主要内容有_。A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验