经济全球化背景下对比较优势理论的反思

1、经济全球化背景下比照拟优势理论的反思在全球化背景下，国际分工日益深化。如何在国际分工中占据优势地位获得较高的附加值，是开展中国家能否在全球化进程中获得更大利益的关键。长期以来开展中国家都是以比较优势为根底参与国际分工的，这种比较优势又是以资源禀赋与比较本钱优势为根底的，这种比较优势理论在全球化背景下遭到了严峻的考验。因此，比较优势理论是否适应，比较优势的内涵与外延是否有待进一步拓展，以及如何继续发挥比较优势等是本文考虑的问题。对传统比较优势理论的质疑传统比较优势理论是指建立在李嘉图的比较本钱理论和赫克歇尔-俄林的资源禀赋理论根底之上的比较优势理论，这种比较优势是以完全竞争和规模报酬不变等与现实

2、不符的假设根底之上，是一种静态比较优势理论。随着经济全球化的开展，这个假设条件已经不复存在。因此，许多学者都对这种比较优势提出了质疑，概括来说主要可分为比较优势陷阱说和比较优势弱化说。比较优势陷阱说比较优势陷阱说认为，假设一国完全以静态比较优势参与国际分工，即完全承受由边际消费本钱状况确定的国际分工角色，运用本国自然资源优势和廉价劳动力优势参与国际分工，从而获得较低的附加值，而无视技术创新和产业构造的晋级，那么最终将陷入低附加值循环，与先进国家的差距不断扩大。目前有学者开展了上述比较优势陷阱张小蒂，李风华，2001，指出假设一国技术创新的途径选择不当，即过度地依赖技术引进，使自主创新才能长期得

3、不到进步，无法完全地发挥后发优势，那么只能跟在先进国家之后，从而陷入比较优势陷阱。比较优势弱化说比较优势弱化主要是指建立在资源禀赋与比较本钱根底之上，从长期来看这种比较优势将逐渐弱化。比较优势弱化的原因可以从开展中国家国内国际两个角度来分析。从国内环境看，一方面，开展中国家一般人口众多，人均占有资源数量不丰裕，经济增长使国内资源消耗显著上升，导致国内不少资源性产品的价格已接近或甚至已超过国际市场，使资源性产品的价格优势逐渐弱化；另一方面，经济开展过程中劳动力工资程度必然会不断上升，使劳动力本钱优势不断弱化。从国际环境看，资源和劳动力密集型产品的需求弹性孝附加值低，易出现出口的“贫困化增长；同时

4、，随着新贸易保护主义在全球范围的扩展，使资源与劳动力密集型产品受到诸多贸易壁垒的限制，在国际上开展的空间越来越有限。从以上的分析可知，传统比较优势理论在经济全球化环境下面临着严峻的挑战。但是存在比较优势陷阱和比较优势弱化并不意味着比较优势理论已经过时或者不适用了。本文通过合理地拓展比较优势理论的内涵和外延，发现比较优势理论仍然是指导开展中国家参与国际分工的根底理论。比较优势理论内涵和外延的拓展从静态比较优势到动态比较优势从20世纪中期以来，许多学者在将静态比较优势动态化方面做了许多努力。理论上来说，第一次将静态比较优势动态化的是产品生命周期理论。该理论将产品的生命周期分为创新期、开展期、成熟期

5、和衰退期。处于创新期的产品实际上属于知识技术密集型产品，进入开展期那么变成技术资本密集型产品，进入成熟期那么变成资本与纯熟劳动密集型产品，当进入衰退期时根本成为一般劳动密集型产品。随着产品生命周期的转变，产品的消费也从一国转移到另一国，比较优势也将随着产品生命周期的变化而变化。自20世纪70年代以来，以斯蒂格利兹、克鲁格曼、格罗斯曼为代表的西方经济学家开展了动态比较优势理论。其对传统理论的重要开展是将技术进步、不完全竞争、规模经济和经济增长等问题结合起来综合动态地研究一国的比较优势。在国际贸易的根源上，动态比较优势认为国际贸易产生的根底不仅仅来自于两国要素禀赋差异产生的产品相对价格的差异，而且

6、受技术因素影响的规模经济差异将会导致消费本钱差异，从而产生价格差异，因此，国家间相对要素禀赋差异和规模经济差异共同决定贸易格局。在贸易的构成上，动态比较优势理论认为，一方面由于规模经济的存在，每一个国家根据产业内专业化形式仅能消费某一产业内广泛的潜在的产品系列的一个或几个子集；另一方面由于示范效应的作用，消费者总在效用最大化原那么支配下，偏好商品种类的增加，这样从消费和需求两方面找到了产业内贸易的根据。在贸易利益上，以规模经济和不完全竞争为假设前提的动态理论认为，贸易利益不仅来自于比较优势利益，而且还会因消费效率进步、消费集中、消费的合理化以及产品多样性而存在潜在利益。比较优势理论的动态化，为

7、开展中国家先天比较优势的晋级和后天比较优势的培育奠定了根底，这是比照拟优势理论第一层次的拓展。从先天优势到后天优势所谓的先天优势是指一国先天存在的资源禀赋和劳动力本钱等优势，也叫自然优势；后天优势那么是指本来没有，通过后天培育而形成的优势。后天优势的培育不仅要通过国内资源的优化配置，还要通过“技术外溢和“干中学效应带来产业部门的制度创新，使得先天的比较优势上升到后天的比较优势。“技术外溢和“干中学效应往往成为后进国家参与国际竞争，获得“后发优势的源泉。有的学者甚至将这种“后发优势纳入广义的比较优势张小蒂，2002。但是，本文认为“后发优势仅仅是后进国家所具有的潜在的比较优势，它要转化为现实的比

8、较优势，还要取决于“技术外溢效应的大小和“干中学中学习效应的大小，假设一国仅仅被动地承受先进国家的技术外溢，并且在“干中学中缺乏消化、吸收与创新，那么不可防止地陷入由于技术创新途径选择错误而导致的比较优势陷阱。因此，本文认为后进国家假设能在主动承受先进国家的技术外溢效应和干中学过程中，加快技术创新和制度创新，就可以在特定产品或特定行业上，或者在技术、管理、营销上，替代或赶超同类的国际竞争者，获得后天优势。从比较优势到竞争优势竞争优势理论是由美国经济学家迈克波特创立并开展完善的。20世纪80年代以来，波特相继发表了?竞争战略?1980、?竞争优势?1985、?国家竞争优势?1990，系统地阐述了

9、竞争优势理论。波特把国内竞争优势理论运用到国际竞争领域，提出了著名的波特菱形理论。该理论包括四个要素：消费要素，包括一国先天拥有的自然资源和地理位置等根本要素和后天通过投资和开展而创造出来的推进要素，且后者对竞争优势更为重要；国内需求，包括国内需求构造、规模、成长率、高级购置者压力以及需求的国际化，波特认为扩大国内需求有利于形成规模经济，进而获得竞争优势；相关支持产业，即为主导产业提供投入品的国内产业，包括上游供给产业及其他相关产业，其是影响一国主导产业获得规模竞争优势的重要因素；企业的战略构造与竞争程度，包括企业的形成与组织方式、竞争剧烈程度、创新与企业家才能，公平有效的竞争环境有利于企业成

10、长和竞争力的维持，政府应为企业创造公平竞争环境。此外还有政府和机遇两个辅助要素。波特指出，上述要素互相影响、互相作用，共同构成一个动态鼓励创新的竞争环境，进而产生一些在国际上具有竞争力的产业。竞争优势理论与比较优势理论相对具有以下新特点：竞争优势理论除了考虑现实的利益外，还考虑潜在利益比照，考虑一国获得或保持竞争优势，从国际分工中获得更大的利益；竞争优势理论认为竞争优势主要取决于一国的创新机制，取决于企业后天的努力和进取，只要勇于创新、积极竞争，后进的国家可能成为具有竞争优势的国家。此外，竞争优势理论涉及产业和企业，强调非价格竞争，更注重要素质量和市场的需求档次。总之，比较优势理论主要论证国家

11、间产业分布与产业互补的合理性，强调不同产业之间消费率的比较；而竞争优势理论主要论证国家间产业冲突和产业替代的因果关系，强调各国间一样产业之间消费率的比较。竞争优势不能完全消除或替代比较优势，但一国产业的比较优势要通过竞争优势才能表达出来。因此，有必要将原有的比较优势拓展到竞争优势。上述比较优势三个纬度的拓展并不是彼此孤立的，而是互相联络的。传统静态比较优势理论动态化可以视为比照拟优势理论内涵的拓展；从先天优势到后天优势，从比较优势到竞争优势可以视为比照拟优势理论外延的拓展。比较优势动态化要求比较优势内容即外延的不断拓展，以资源禀赋等先天优势为根底的狭义的比较优势必然开展到以后天通过努力而培育形

12、成的优势为根底的广义的比较优势。推动比较优势晋级的因素比较优势既然是动态的，那么如何推动比较优势的晋级呢？一种观点认为，比较优势可以通过市场力量实现自动晋级，持这种观点的人主张贸易自由化，政府不应该干预自由贸易；另一种观点认为，一国的比较优势不能自动晋级，主张国家保护幼稚工业。本文支持后一种观点。在全球化背景下，兴隆国家和开展中国家在国际分工中的地位极不平等，兴隆国家占据高附加值的一端，而广阔开展中国家处于低附加值的一端，导致了全球化利益严重偏向兴隆国家。实际上，假设通过市场力量来推动一国比较优势的晋级，不仅做不到，而且在利润最大化的作用下，各国都偏向于消费具有比较优势的产品，这就使原有的比较

13、优势不断强化。兴隆国家继续出口资本、技术密集型产品，获得高额附加值，而开展中国家那么继续出口资源和劳动力密集型产品，获得较低的附加值。因此，通过国家力量推动比较优势的晋级就成为广阔开展中国家现实的选择。开展中国家要变潜在的后发优势为现实的比较优势，就要技术创新。而绝大部分开展中国家目前的技术创新经费投入和人力资本现状都不能构成坚强的支持，因此，开展中国家应当增加技术创新投入、加快人力资本的积累。此外，开展中国家新的具有比较优势的产业或者企业的形成，也需要国家力量的扶持。一些具有战略性意义的产业，如航空航天、船舶、电子、核、常规武器等应成为开展中国家扶持的重点，因为这些产业集中了大量的高精尖技术，可以创造长期动态的比较优势杨帆，2001。本文所指