资产管理计划

1、资产管理合同嘉实资本鑫塔水尚二号专项资产管理计划目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc357611200 一、前言 PAGEREF _Toc357611200 h 1 HYPERLINK l _Toc357611201 二、释义 PAGEREF _Toc357611201 h 1 HYPERLINK l _Toc357611202 三、声明与与承诺 PAGEREF _Toc357611202 h 3 HYPERLINK l _Toc357611203 四、资产管管理计划的的基本情况况 PAGEREF _Toc357611203 h 4 HYPERLINK l _T

2、oc357611204 五、资产管管理计划份份额的初始始销售 PAGEREF _Toc357611204 h 5 HYPERLINK l _Toc357611205 六、资产管管理计划的的备案 PAGEREF _Toc357611205 h 6 HYPERLINK l _Toc357611206 七、资产管管理计划的的参与和退退出 PAGEREF _Toc357611206 h 7 HYPERLINK l _Toc357611207 八、当事人人及权利义义务 PAGEREF _Toc357611207 h 7 HYPERLINK l _Toc357611208 九、资产管管理计划份份额的登记记

3、 PAGEREF _Toc357611208 h 12 HYPERLINK l _Toc357611209 十、资产管管理计划的的投资 PAGEREF _Toc357611209 h 13 HYPERLINK l _Toc357611210 十一、投资资经理的指指定与变更更 PAGEREF _Toc357611210 h 16 HYPERLINK l _Toc357611211 十二、资产产管理计划划的财产 PAGEREF _Toc357611211 h 17 HYPERLINK l _Toc357611212 十三、划款款指令的发发送、确认认与执行 PAGEREF _Toc357611212

4、 h 18 HYPERLINK l _Toc357611213 十四、越权权交易 PAGEREF _Toc357611213 h 21 HYPERLINK l _Toc357611214 十五、资产产管理计划划财产的估估值和会计计核算 PAGEREF _Toc357611214 h 22 HYPERLINK l _Toc357611215 十六、资产产管理计划划的费用与与税收 PAGEREF _Toc357611215 h 23 HYPERLINK l _Toc357611216 十七、资产产管理计划划的收益分分配 PAGEREF _Toc357611216 h 25 HYPERLINK l

5、_Toc357611217 十八、报告告义务 PAGEREF _Toc357611217 h 27 HYPERLINK l _Toc357611218 十九、风险险揭示 PAGEREF _Toc357611218 h 29 HYPERLINK l _Toc357611219 二十、资产产管理合同同的变更、终止 PAGEREF _Toc357611219 h 31 HYPERLINK l _Toc357611220 二十一、清清算程序 PAGEREF _Toc357611220 h 31 HYPERLINK l _Toc357611221 二十二、违违约责任 PAGEREF _Toc357611

6、221 h 34 HYPERLINK l _Toc357611222 二十三、法法律适用和和争议的处处理 PAGEREF _Toc357611222 h 35 HYPERLINK l _Toc357611223 二十四、资资产管理合合同的效力力 PAGEREF _Toc357611223 h 35 HYPERLINK l _Toc357611224 二十五、其其他事项 PAGEREF _Toc357611224 h 36zz嘉实资本鑫塔水尚二号专项资产管理计划一、前言订立本合同同的目的、依据和原原则1、订立本本资产管理理合同（以以下或简称称“本合同同”）的目目的是为了了明确资产产委托人、资产管

7、理理人和资产产托管人在在特定多个个客户资产产管理业务务过程中的的权利、义义务及职责责，确保资资产管理计计划财产的的安全，保保护当事人人各方的合合法权益。2、订立本本资产管理理合同的依依据是中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称“基金法法”）、基金管管理公司特特定客户资资产管理业业务试点办办法(证证监会令第第83号，以以下简称“试点办办法”)、基金金管理公司司特定多个个客户资产产管理合同同内容与格格式准则（以下简简称“准准则”）、证券投资资基金管理理公司子公公司管理暂暂行规定（以下简简称“子公司司规定”）和其他有有关规定。3、订立本本资产管理理合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、充分

8、保护护本合同各各方当事人人的合法权权益。资产委托人人自签订资资产管理合合同即成为为资产管理理合同的当当事人。在在本合同存存续期间，资资产委托人人自全部退退出资产管管理计划之之日起，该该资产委托托人不再是是资产管理理计划的投投资人和资资产管理合合同的当事事人。本合合同按照中中国证监会会的要求提提请备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中中，除上下下文另有规规定外，下下列用语应应当具有如如下含义：1、本合同同：指资产产委托人、资产管理理人和资产产托管人签签署的嘉嘉实资本鑫鑫塔水尚二二号专项资资

9、产管理计计划资产管管理合同及其附件件，以及对对该合同及及附件做出出的任何有有效变更；2、资产委委托人：指指签订本合合同，委托托投资单个个资产管理理计划初始始金额不低低于1000万元人民民币，且能能够识别、判断和承承担相应投投资风险的的自然人、法人、依依法成立的的组织或中中国证监会会认可的其其他特定客客户。本专专项资产管管理计划项项下资产委委托人分为为W、X、Y、Z四四类。W类资产委委托人的委委托财产本本金金额为为100万万元（含）至至300万万元（不含含），X类资产委委托人的委委托财产本本金金额为为300万万元（含）至1000万元（不含），Y类资产委托人的委托财产本金金额为1000万元（含）至

10、5000万元（不含），Z类资产委托人的委托财产本金金额为5000万元（含）以上；3、资产管管理人：指指嘉实资本本管理有限限公司；4、资产托托管人：指指中信银行行股份有限限公司总行行营业部；5、注册登登记机构：指资产管管理人或其其委托的经经中国证监监会认定可可办理开放放式证券投投资基金份份额登记业业务的机构构，本计划划注册登记记机构为资资产管理人人；6、资产管管理计划/计划：指指按照本合合同的约定定设立，为为资产委托托人的利益益，将特定定多个资产产委托人交交付的资金金进行集中中管理、运运用或处分分，进行投投资活动的的集合资产产管理安排排；7、投资说说明书：指指嘉实资资本鑫塔水水尚二号专项资资产管

11、理计计划投资说说明书，内内容包括资资产管理计计划概况、资产管理理合同的主主要内容、资产管理理人与资产产托管人概概况、投资资风险揭示示、初始销销售期间、中国证监监会规定的的其他事项项等；8、委托财财产本金：指资产委委托人合法法拥有的，委委托给资产产管理人进进行管理并并向资产管管理人根据据本合同在在资产托管管人处开立立的托管专专户交付的的资金；9、委托财财产/资产管理理计划财产产：指资产产委托人拥拥有合法处处分权、委委托资产管管理人管理理并由资产产托管人托托管的作为为本合同标标的的财产产，以及资产产管理人按按本合同约约定管理该该等财产产生的的损益；10、核算算周期：指投投资期限内内投资收益益的核算

12、期期间，即自自本计划项项下委托贷贷款实际发发放之日起起每届满三三个月的期期间；11、工作作日：资产产管理人和和资产托管管人均办理理相关业务务的营业日日；12、销售售结算专用用账户：指指销售机构构为本资产产管理计划划在具备基基金销售业业务资格的的商业银行行或者从事事客户交易易结算资金金存管的指指定商业银银行开立的的用于在初初始销售期期间存放客客户资金的的专门账户户；13、托管管专户：指指资产管理理人为本资资产管理计计划在资产产托管人处处开立的、用于存放放、收付和和托管本资资产管理计计划委托财财产的专用用银行账户户；14、初始始销售期间间：指资产产管理合同同及投资说说明书中载载明，并经经中国证监监

13、会核准的的计划初始始销售期限限，自计划划份额发售售之日起最最长不超过过1个月；15、存续续期：指本本合同生效效至终止之之间的期限限；16、认购购：指在资资产管理计计划初始销销售期间，资资产委托人人按照本合合同的约定定购买本计计划份额的的行为；17、代理理销售机构构：指符合合中国证监监会规定的的条件，取取得基金销销售资格并并接受资产产管理人委委托，代为为办理本计计划认购等等业务的机机构；18、委托托贷款：指指本计划债债权投资方方式，即资资产管理人人将本计划划全部委托托财产本金金以指定银银行委托贷贷款发放给给厦门兴基基伟业房地地产开发有有限公司按按约定用途途使用，并并以贷款本本息偿还支支付本计划划

14、各项费用用、分配资资产委托人人预期收益益及委托财财产本金的的投资安排排；19、不可可抗力：指指本合同当当事人不能能预见、不不能避免、不能克服服的客观情情况；20、元：指人民币币元。三、声明与与承诺 （一）资产产委托人声声明委托财财产本金为为其拥有合合法所有权权或处分权权的资产，保保证委托财财产本金的的来源及用用途符合国国家有关规规定，且对对委托财产产本金的运运用已经履履行了所有有必要的核核准、审核核及批准等等法定程序序，包括但但不限于必必要的内部部批准程序序及相关监监管部门的的核准或批批准程序。资产委托托人保证有有完全及合合法的授权权委托资产产管理人和和资产托管管人进行委委托财产的的投资管理理

15、和托管业业务，保证证没有任何何其他限制制性条件妨妨碍资产管管理人和资资产托管人人对该委托托财产行使使相关权利利且该权利利不会为任任何其他第第三方所质质疑；资产产委托人声声明已充分分理解本合合同全文，了了解相关权权利、义务务，了解有有关法律法法规及所投投资资产管管理计划的的风险收益益特征，愿愿意承担相相应的投资资风险，本本委托事项项符合其业业务决策程程序的要求求；资产委委托人承诺诺其向资产产管理人或或代理销售售机构提供供的有关投投资目的、投资偏好好、投资限限制和风险险承受能力力等基本情情况真实、完整、准准确、合法法，不存在在任何重大大遗漏或误误导。前述信信息资料如如发生任何何实质性变变更，应当当

16、及时书面面告知资产产管理人或或代理销售售机构。资资产委托人人承认，资资产管理人人、资产托托管人未对对委托财产产的收益状状况作出任任何承诺或或担保，本本合同约定定的资产委委托人的预预期年化收收益率仅是是投资目标标而不是资资产管理人人的保证。资产委托托人确认在在签订本合合同前，资资产管理人人已充分地地向资产委委托人说明明了有关法法律法规和和相关投资资工具的运运作市场及及方式，同同时揭示了了已经合理理知晓的相相关风险，已已了解资产产委托人的的风险偏好好、风险认认知能力和和承受能力力，并对资资产委托人人的财务状状况进行了了充分评估估。（二）资产产管理人保保证已在签签订本合同同前充分地地向资产委委托人说

17、明明了有关法法律法规和和相关投资资工具的运运作市场及及方式，同同时揭示了了相关风险险；已经了了解资产委委托人的风风险偏好、风险认知知能力和承承受能力，对对资产委托托人的财务务状况进行行了充分评评估。资产产管理人承承诺依照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用资产管管理计划财财产，不保保证资产管管理计划一一定盈利，也也不保证最最低收益。（三）资产产托管人承承诺依照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则安全保管管资产管理理计划财产产，并履行行本合同约约定的其他他义务。四、资产管管理计划的的基本情况况 （一）资产产管理计划划的名称嘉实资本鑫鑫塔水尚二二号专项资资产管理计计划。（二

18、）资产产管理计划划的类别债权投资型型。（三）资产产管理计划划的运作方方式本资产管理理计划存续续期间，封封闭运作。（四）资产产管理计划划的投资目目标在严格控制制风险的前前提下，通通过债权投资，追追求本资产产管理计划划财产的合合理回报。（五）资产产管理计划划的存续期期限本资产管理理计划存续续期限预计计为24个个月，自本合同同生效之日日起至本计计划项下发发放的委托托贷款到期期之日止。到期后，资资产管理人人有权根据据实际需要要延长6个个月，资产产委托人及及资产托管管人同意该该等安排。（六）资产产管理计划划的资产规规模本资产管理理计划成立立时委托财财产的初始始资产规模模不得低于于1亿元人民币币，且不超超

19、过10亿元人民民币，以初初始销售期期间届满时时实际募集集资金为准准。（七）资产产管理计划划份额的初初始销售面面值人民币1.00元。（八）其他他资产管理计计划应当设设定为均等等份额。除除资产管理理合同另有有约定外，每每份计划份份额具有同同等的合法法权益。五、资产管管理计划份份额的初始始销售 （一）资产产管理计划划份额的初初始销售期期间、销售售方式、销销售对象1、初始销销售期间本资产管理理计划的初初始销售期期间自计划划份额发售售之日起最最长不超过过1个月，具具体时间由由资产管理理人根据相相关法律法法规以及本本合同的规规定确定，并并在投资说说明书中披披露。2、销售方方式本资产管理理计划由资资产管理人

20、人自行销售售或者委托托符合监管管机构要求求的代理销销售机构进行销销售。具体体销售机构构名单、联联系方式以以本资产管管理计划的的投资说说明书为为准。3、销售对对象委托财产本本金不低于于100万元元人民币，能够识别别、判断和和承担相应应投资风险险的自然人人、法人、依法成立立的组织或或中国证监监会认可的的其他特定定客户。（二）资产产管理计划划份额的认认购和持有有限额认购资金应应以现金形形式交付。投资者在在初始销售售期间的认认购金额不不得低于1100万元元人民币，并以100万元的整整数倍递增增。（三）资产产管理计划划份额的认认购费用本资产管理理计划无初初始销售认认购费用。（四）初始始销售期间间的认购程

21、程序1、资产管管理人委托托代理销售售机构进行行销售的，可可以委托代代理销售机机构代为完完成投资者者尽职调查查工作，并并将相关资资料提供给给资产管理理人。2、认购程程序。资产产委托人办办理认购业业务时应提提交的文件件和办理手手续、办理理时间、处处理规则等等在遵守本本合同规定定的前提下下，以各销销售机构的的具体规定定为准。3、认购申申请的确认认。销售机机构受理认认购申请并并不表示对对该申请是是否成功的的确认，而而仅代表销销售机构确确实收到了了认购申请请。申请是是否有效应应以注册登登记机构的的确认并且且资产管理理合同生效效为准。投投资者应在在本合同生生效后到各各销售网点点查询最终终确认情况况和有效认

22、认购份额。认购申请请一经受理理，不得撤撤销。在投资者人人数符合法法律法规要要求情况下下，注册登登记机构将将针对全部部份额按照照时间优先先、金额优优先的原则则(不同时间间提交的申申请，对申申请时间在在先的申请请予以确认认；相同时时间提交的的申请，对对金额较大大的申请予予以确认)进行确认认。按照上述述确认原则则，未予确确认的认购购金额将返返还给投资资者。注册登登记机构有有权就前述述确认原则则制定细则则，投资者者应予遵守守。（五）初始始销售期间间客户资金金的管理资产管理人人应当将资资产管理计计划初始销销售期间客客户的资金金存入销售售结算专用用账户，在在资产管理理计划初始始销售行为为结束前，任任何机构

23、和和个人不得得动用。资产管理人人募集信息息如下：户名：嘉实实资本管理理有限公司司开户行：中中国银行北北京朝外大大街支行帐号：344935999297738六、资产管管理计划的的备案 （一）资产产管理计划划备案的条条件本资产管理理计划初始始销售期限限届满，符符合下列条条件的，资资产管理人人应当按照照规定办理理验资和资资产管理计计划备案手手续：资产管理计计划委托人人人数至少少2人且不不超过2000人（法法律法规或或中国证监监会另有规规定的，从从其规定），资资产管理计计划的初始始资产合计计不低于11亿元人民币币且不超过过10亿元人民民币，中国国证监会另另有规定的的除外。（二）资产产管理计划划的备案初

24、始销售期期限届满，符符合资产管管理计划备备案条件的的，资产管管理人应当当自初始销销售期限届届满之日起起10日内聘聘请法定验验资机构验验资，自收收到验资报报告之日起起10日内，向向中国证监监会提交验验资报告及及客户资料料表，办理理相关备案案手续。客客户资料表表应包括委委托人名称称、委托人人身份证明明文件号码码、通讯地地址、联系系电话、参参与资产管管理计划的的金额和其其他信息。本资产管理理计划初始始销售期间间产生的利利息及初始始销售期间间结束，募募集资金进进入托管专专户之日起起至资产管管理人首次次运用资产产管理计划划财产进行行投资之日日所产生的的利息将在在资产管理理计划首次次分配时由由资产管理理人

25、返还给给资产委托托人，其中中利息以资资产管理计计划注册登登记机构的的记录为准准。（三）资产产管理计划划销售失败败的处理方方式资产管理计计划销售期期限届满，不不能满足验验资及备案案条件的： 1、资产管管理人应当当以其固有有财产承担担因销售行行为而产生生的债务和和费用；2、在资产产管理计划划销售期限限届满后330日内，销销售机构应应返还客户户已缴纳的的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。七、资产管管理计划的的参与和退退出 本资产管理理计划在存存续期间封封闭运行。不接受参参与和退出出，且不接接受违约退退出。八、当事人人及权利义义务 （一）资产产委托人1、资产委委托人概况况签署本合同同且合同正正

26、式生效的的投资者即即为本合同同的资产委委托人。资资产委托人人的详细情情况在合同同签署页列列示。2、资产委委托人的权权利（1）分享享资产管理理计划财产产收益；（2）参与与分配清算算后的剩余余资产管理理计划财产产；（3）监督督资产管理理人及资产产托管人履履行投资管管理和托管管义务的情情况；（4）按照照本合同约约定的时间间和方式获获得资产管管理计划的的运作信息息资料；（5）资产产管理计划划设定为均均等份额，除除资产管理理合同另有有约定外，资资产委托人人持有的每每份计划份份额具有同同等的合法法权益；（6）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产委委托人的义义务（1）遵守守

27、本合同；（2）交纳纳购买资产产管理计划划份额的款款项及规定定的费用；（3）在持持有的资产产管理计划划份额范围围内，承担担资产管理理计划亏损损或者终止止的有限责责任；（4）及时时、全面、准确地向向资产管理理人告知其其投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等基本本情况；（5）向资资产管理人人或销售机机构提供法法律法规规规定的信息息资料及身身份证明文文件，配合合资产管理理人或其销销售机构就就资产委托托人风险承承受能力、反洗钱等等事项进行行的尽职调调查；（6）不得得违反本合合同的规定定干涉资产产管理人的的投资行为为；（7）不得得从事任何何有损资产产管理计划划及其投资资人、资产产管理人管管

28、理的其他他资产及资资产托管人人托管的其其他资产合合法权益的的活动；（8）按照照本合同的的约定缴纳纳资产管理理费、托管管费、客户户服务费以以及因资产产管理计划划财产运作作产生的其其他费用；（9）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他义务。（二）资产产管理人1、资产管管理人概况况名称：嘉实实资本管理理有限公司司地址：北京京市建国门门北大街88号华润大大厦8层法定代表人人：赵学军军联系人：王王克明联系电话：（0100）6521155388传真：（0010）65188567882、资产管管理人的权权利（1）按照照本合同的的约定，独独立管理和和运用资产产管理计划划财产；（2）依照照本合

29、同的的约定，及及时、足额额获得资产产管理人报报酬；（3）依照照有关规定定行使因资资产管理计计划财产投投资所产生生的权利；（4）根据据本合同及及其他有关关规定，监监督资产托托管人；对对于资产托托管人违反反本合同或或有关法律律法规规定定的行为，对对资产管理理计划财产产及其他当当事人的利利益造成重重大损失的的，应当及及时采取措措施制止，并并报告中国国证监会；（5）自行行销售或者者委托有基基金销售资资格的机构构销售资产产管理计划划，制定和和调整有关关资产管理理计划销售售的业务规规则，并对对销售机构构的销售行行为进行必必要的监督督；（6）自行行担任或者者委托经中中国证监会会认定的可可办理开放放式证券投投

30、资基金份份额登记业业务的其他他机构担任任资产管理理计划份额额的注册登登记机构，并并对注册登登记机构的的代理行为为进行必要要的监督和和检查；（7）委托托其母公司司对专项资资产管理计计划进行投投资管理；（8）委托托其他机构构对投资涉涉及的资产产进行尽职职调查、资资产评估等等；（9）以受受托人的名名义，代表表专项资产产管理计划划行使投资资过程中产产生的权属属登记等权权利；（10）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他权利。3、资产管管理人的义义务（1）办理理资产管理理计划的备备案手续；（2）自本本合同生效效之日起，按按照诚实信信用、勤勉勉尽责的原原则管理和和运用资产产管理计划划财产；

31、（3）配备备足够的具具有专业能能力的人员员进行投资资分析、决决策，以专专业化的经经营方式管管理和运作作资产管理理计划财产产；（4）建立立健全内部部风险控制制、监察与与稽核、财财务管理及及人事管理理等制度，保保证所管理理的资产管管理计划财财产与其管管理的其他他委托财产产和资产管管理人的固固有财产相相互独立，对对所管理的的不同财产产分别管理理、分别记记账，进行行投资；（5）除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为资产管管理人及任任何第三人人谋取利益益，不得委委托第三人人运作资产产管理计划划财产；（6）办理理或者委托托经中国证证监会认定定可办理开开放式证券券投资基金金份额登记记业务

32、的其其他机构代代为办理资资产管理计计划份额的的登记事宜宜；（7）按照照本合同的的约定接受受资产委托托人和资产产托管人的的监督；（8）以资资产管理人人的名义，代代表资产委委托人利益益行使诉讼讼权利或者者实施其他他法律行为为；（9）根据据试点办办法和本本合同的规规定，编制制并向资产产委托人报报送资产管管理计划财财产的投资资报告，对对报告期内内资产管理理计划财产产的投资运运作等情况况做出说明明；（10）根根据试点点办法和和本合同的的规定，编编制特定资资产管理业业务季度及及年度报告告，并向中中国证监会会备案；（11）进进行资产管管理计划会会计核算；（12）保保守商业秘秘密，不得得泄露资产产管理计划划的

33、投资计计划、投资资意向等，监监管机构另另有规定的的除外；（13）保保存资产管管理计划资资产管理业业务活动的的全部会计计资料，并并妥善保存存有关的合合同、协议议、交易记记录及其他他相关资料料；（14）公公平对待所所管理的不不同财产，不不得从事任任何有损资资产管理计计划财产及及其他当事事人利益的的活动；（16）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。（三）资产产托管人1、资产托托管人概况况名称：中信信银行股份份有限公司司总行营业业部住址：北京京市西城区区金融大街街甲27号号投资广场场法定代表人人：郭党怀怀联系人：闫闫磊联系电话：010-6555583711传真：0110-655

34、54111782、资产托托管人的权权利（1）按照照本合同的的约定，及及时、足额额获得资产产托管费；（2）根据据本合同及及其他有关关规定，监监督资产管管理人对资资产管理计计划财产的的投资运作作，对于资资产管理人人违反本合合同或有关关法律法规规规定的行行为，对资资产管理计计划财产及及其他当事事人的利益益造成重大大损失的情情形，有权权报告中国国证监会并并采取必要要措施；（3）按照照本合同的的约定，依依法保管资资产管理计计划财产；（4）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产托托管人的义义务（1）安全全保管资产产管理计划划财产；（2）设立立专门的资资产托管部部门，具有有符

35、合要求求的营业场场所，配备备足够的、合格的熟熟悉资产托托管业务的的专职人员员，负责财财产托管事事宜；（3）对所所托管的不不同资产管管理计划财财产分别设设置账户，确确保资产管管理计划财财产的完整整与独立；（4）除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为资产托托管人及任任何第三人人谋取利益益，不得委委托第三人人托管资产产管理计划划财产；（5）按规规定开设和和注销资产产管理计划划的托管专专户等投资资所需账户户；（6）复核核资产管理理人编制的的资产管理理计划财产产的投资报报告，并出出具书面意意见；（7）编制制资产管理理计划的年年度托管报报告，并向向中国证监监会备案；（8）按照照本合同的

36、的约定，根根据资产管管理人的划划款指令，及及时办理清清算事宜；（9）按照照法律法规规及监管机机构的有关关规定，保保存资产管管理计划资资产管理业业务活动有有关的合同同、协议、凭证等文文件资料；（10）公公平对待所所托管的不不同财产，不不得从事任任何有损资资产管理计计划财产及及其他当事事人利益的的活动；（11）保保守商业秘秘密。除法法律法规、本合同及及其他有关关规定另有有要求外，不不得向他人人泄露；（12）根根据法律法法规及本合合同的规定定监督资产产管理人的的投资运作作，资产托托管人发现现资产管理理人的划款款指令违反反法律、行行政法规和和其他有关关规定，或或者违反本本合同约定定的，应当当拒绝执行行

37、，立即通通知资产管管理人并及及时报告中中国证监会会；资产托托管人发现现资产管理理人依据交交易程序已已经生效的的划款指令令违反法律律、行政法法规和其他他有关规定定，或者违违反本合同同约定的，应应当立即通通知资产管管理人并及及时报告中中国证监会会；（13）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。九、资产管管理计划份份额的登记记 （一）本资资产管理计计划份额的的注册登记记业务指本本资产管理理计划的登登记、存管管、清算业业务，具体体内容包括括资产委托托人账户管管理、份额额注册登记记、清算、收益分配配、建立并并保管资产产管理计划划客户资料料表等。（二）本资资产管理计计划的注册册登记业

38、务务由资产管管理人办理理。（三）注册册登记机构构履行如下下职责：1、建立和和保管资产产委托人账账户资料、资产管理理计划客户户资料表等等，并将客客户资料表表提供给资资产管理人人；2、配备足足够的专业业人员办理理本资产管管理计划的的注册登记记业务；3、严格按按照法律法法规和本资资产管理合合同规定的的条件办理理本资产管管理计划的的注册登记业业务；4、严格按按照法律法法规和本资资产管理合合同规定计计算业绩报报酬，并提提供交易信信息和计算算过程明细细给资产管管理人；5、接受资资产管理人人的监督；6、保持资资产管理计计划客户资资料表等业业务记录115年以上上；7、对资产产委托人的的账户信息息负有保密密义务

39、，因因违反该保保密义务对对资产委托托人或资产产管理计划划带来的损损失，须承承担相应的的赔偿责任任，但法律律法规或监监管机构另另有规定的的除外；8、按本资资产管理计计划合同，为为资产委托托人提供资资产管理计计划收益分分配等其他他必要的服服务；9、在法律律法规允许许的范围内内，制定和和调整注册册登记业务务的相关规规则；10、法律律法规规定定的其他职职责。（四）注册册登记机构构履行上述述职责后，有有权取得注注册登记费费。十、资产管管理计划的的投资 （一）投资资目标力争在控制制风险的前前提下，通通过债权投资，追追求本资产产管理计划划财产的合合理回报。（二）投资资范围本资产管理理计划的投投资范围为为向厦

40、门兴基基伟业房地地产开发有有限公司（下下称“项目公司司”）发放委委托贷款，在在资金闲置置期间，可可存放或投投资于银行行存款。（三）投资资策略1、投资标标的选择资产管理人人将密切关关注国内外外经济运行行情况、国国内财政政政策和产业业政策等政政策取向，深深入分析国国民经济各各行业的发发展现状，在在此基础上上分析可投投资标的资资产的持续续的现金收收益，盈利利的稳定增增长前景，及及公司的可可持续长期期竞争力。2、本计划划项下委托托贷款投资资本资产管理理计划委托托财产本金金将用于通通过资产管管理人指定定的平安银银行股份有有限公司厦厦门分行（下下称“委贷银行行”）向项目目公司发放放委托贷款款，由项目目公司

41、用于于鑫塔水尚尚项目（厦厦国土房证证第地0000105533号）项项下国有建建设用地的的房地产开开发项目，下下称“贷款项目目”）的开发发建设。委托贷款主主要要素如如下：贷款金额：本计划全全部委托财财产本金；贷款期限：24个月月，项目公公司可提前前还款；贷款利率：15%/年；贷款用途：项目公司司偿还银团团贷款（项项目公司与与兴业银行行股份有限限公司厦门门分行和中中国建设银银行股份有有限公司厦厦门市分行行于20110年111月23日日签署了编编号为兴银银厦银团贷贷(20110)0002号的银团贷款款合同，负负有本金为为10亿元元人民币之之银团贷款，下称称“银团贷款款”）及贷款款项目开发发建设（若若

42、项目公司司股东或其其他相关方方提供资金金偿还银团团贷款债务务的，本计计划项下委委托贷款资资金可在其其提供资金金范围内向向该等股东东或其他相相关方支付付）；贷款利息支支付：项目公司应应于委托贷贷款实际发发放之日每每满三（33）个月（下下称“核算周期期”）的当日（下下称“结息日”）按如下下公式向委委贷银行支支付当期委委托贷款利利息：当期期应付利息息= 核算周周期内委托托贷款本金金（15%360） 90。若在一个核核算周期内内未偿还的的委托贷款款本金发生生变动，则则利息应以以实际本金金余额为准准分段计算算；贷款本金偿偿还：项目公司应应于委贷银银行实际发发放委托贷贷款之日起起届满十二二（12）个个月之

43、日偿偿还委托贷贷款本金的的百分之二二十五（225%），其其余本金则则在委贷银银行实际放放款之日起起届满十二二（12）个个月之后根根据贷款项目的的（预）销销售情况分分期偿还，但但每次偿还还的本金不不得低于委委托贷款本本金的百分分之二十（220%）（最最后一次偿偿还的本金金应为届时时未偿还的的全部本金金），前述述各贷款本本金偿还日日为还本日日。3、资产管管理人为资资产管理计计划投资的的委托贷款款债权获取取了以下全全部担保措措施：（1）由项项目公司将将贷款项目目在建工程程抵押给委委贷银行，为为本计划委委托贷款债债权提供抵抵押担保，具具体情况如如下：A，在建工工程的建设设工程规划划许可证分分别为“建建

44、字第3550203320100070441号”、“建字第第350220320010077042号号”；B，经福建建华审资产产评估房地地产土地估估价有限责责任公司出出具的编号号为华审评评房抵【22013】XXM10009号房房地产估价价报告，截截止20113年3月月11日，在在建工程评评估价值合合计人民币币351,623万万元；C，前述在在建工程为为资产管理理人募集的的多个专项项资产管理理计划项下下委托贷款款（累计委委托贷款本本金的余额额不超过113亿元人人民币）提提供抵押担担保。本计计划项下委委托贷款按按其主债权权余额（包包括贷款剩剩余本息、罚息、违违约金等，下下同）与经经在建工程程抵押担保保

45、的多个计计划项下全全部委托贷贷款主债权权余额之和和的比例享享有贷款项项目在建工工程抵押权权权益；D，项目公公司与兴业业银行股份份有限公司司厦门分行行和中国建建设银行股股份有限公公司厦门市市分行于22010年年11月223日签署署了编号为为兴银厦银银团贷(22010)002号号的银团团贷款合同同、于22010年年11月223日签署署了编号为为CHETT3519980200020110000089的抵押合同同，在该该等合同下下项目公司司负有本金金为10亿亿元人民币币的银团贷贷款，到期期日为20013年55月30日日。项目公公司已将在在建工程全全部抵押给给银团贷款款债权人。因此，本本计划委托托贷款项

46、下下委贷银行行初始登记记为前述在在建工程的的第二顺位位抵押权人人，自项目目公司收到到资产管理理人发行的的多个专项项资产管理理计划项下下发放的委委托贷款累累计本金的的余额达到到10亿元元人民币之之日起五（55）个工作作日内，项项目公司将将完成银团团贷款债权权人在建工工程抵押权权的注销登登记，使得得本计划委委贷银行成成为贷款项项目在建工工程第一顺顺位抵押权权人；E，本计划划存续期间间，为配合合贷款项目目住宅预售售，资产管管理人将授授权委贷银银行分批解解除可预售售的住宅，并并要求项目目公司按约约定使用销销售回款，确确保委托贷贷款按期还还本付息。（2）由项项目公司的的实际控制制人及部分分股东提供供连带

47、责任任保证担保保；（3）资产产管理人与与项目公司司等相关方方签署协议议，对贷款款项目的资金使用用、财务监监管、销售售回款、证证照印章文文件管理等等事项进行行贷后管理。4、货币资资产的投资资货币类资产产投资主要要用于提高高资金效率率，投资资资金闲置时时可投向银银行存款。（四）投资资限制本资产管理理计划财产产的投资组组合应遵循循以下限制制：本资产管理理计划不参参与任何本本合同约定定投资范围围以外的投投资。（五）投资资禁止行为为本资产管理理计划财产产禁止从事事下列行为为：1、承销证证券；2、从事承承担无限责责任的投资资；3、从事内内幕交易、操纵证券券价格及其其他不正当当的证券交交易活动；4、法律法法

48、规、中国国证监会以以及本合同同规定禁止止从事的其其他行为。（六）风险险收益特征征基于本资产产管理计划划的投资范范围及投资资策略，本本资产管理理计划不承承诺保本及及最低收益益，具有中中低投资风风险，适合合具有一定定风险识别别、评估、承受能力力的合格投投资者。(七)投资资政策的变变更经资产委托托人、资产产管理人和和资产托管管人协商一一致可对投投资政策进进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。十一、投资资经理的指指定与变更更 （一）投资资经理的指指定1、投资经经理的指定定资产管理计计划投资经经理由资产产管理人负负责指定，且且本投资经经理与资产产管理人及及其

49、控股股股东嘉实基基金管理有有限公司所所管理的证证券投资基基金的基金金经理不存存在相互兼兼任的情形形。2、本计划划投资经理理本资产管理理计划投资资经理为周周炳涛先生生。周炳涛先生生毕业于南南开大学，获获MBA学学位。曾就就职于领锐锐资产管理理股份公司司、新时代代证券、新新加坡胜科科公司，担担任投资部部总经理、研发部总总经理、结结构性融资资部总经理理、投资决决策委员会会成员、行行业分析师师、主任工工程师等职职务。负责责过对外投投资，项目目审批，引引进战略投投资者，主主持核心金金融产品的的研发，制制定资产证证券化实施施方案、行行业分析和和研究等工工作。周炳炳涛先生具具有12年年以上的房房地产投资资、

50、资产管管理、工程程管理、RREITss基金投研研、财务分分析、投资资银行、证证券工作经经验和管理理实践。22008年年9月加入嘉实实基金管理理有限公司司。（二）投资资经理的变变更资产管理人人可根据业业务需要变变更投资经经理，并在在变更后及及时告知资资产委托人人。十二、资产产管理计划划的财产 （一）资产产管理计划划财产的保保管与处分分1、资产管管理计划财财产独立于于资产管理理人、资产产托管人的的固有财产产，并由资资产托管人人保管。资资产管理人人、资产托托管人不得得将资产管管理计划财财产归入其其固有财产产；2、除本款款第3项规定的的情形外，资资产管理人人、资产托托管人因资资产管理计计划财产的的管理

51、、运运用或者其其他情形而而取得的财财产和收益益归入资产产管理计划划财产；3、资产管管理人、资资产托管人人可以按照照本合同的的约定收取取管理费、托管费以以及本合同同约定的其其他费用。资产管理理人、资产产托管人以以其固有财财产承担法法律责任，其其债权人不不得对资产产管理计划划财产行使使请求冻结结、扣押和和其他权利利。资产管管理人、资资产托管人人因依法解解散、被依依法撤销或或者被依法法宣告破产产等原因进进行清算的的，资产管管理计划财财产不属于于其清算财财产；4、资产管管理计划财财产产生的的债权不得得与不属于于资产管理理计划财产产本身的债债务相互抵抵销。非因因资产管理理计划财产产本身承担担的债务，资资

52、产管理人人、资产托托管人不得得主张其债债权人对资资产管理计计划财产强强制执行。上述债权权人对资产产管理计划划财产主张张权利时，资资产管理人人、资产托托管人应明明确告知资资产管理计计划财产的的独立性。资产托管人人对存放于于托管专户户的现金资资产以及其其他由托管管人实际控控制的财产产进行保管管。资产托托管人依据据资产管理理人的划拨拨指令将委委托财产本本金付至偿偿债主体账账户后至资资产管理人人将委托财财产以现金金形式划回回托管专户户期间，资资产托管人人不承担保保管职责。（二）资产产管理计划划财产相关关账户的开开立和管理理资产托管人人按照规定定开立资产产管理计划划财产的托托管专户等等投资所需需账户，资

53、资产管理人人应给予必必要的配合合，并提供供所需资料料。十三、划款款指令的发发送、确认认与执行 （一）交易易清算授权权资产管理人人应向资产产托管人提提供预留印印鉴和有权权人（“授权人”）签字样样本（详见见附件一），事事先书面通通知（以下下称“授权通知知”）资产托托管人有权权发送划款款指令的人人员名单（“被授权人”）。授权通知中应包括被授权人的名单、权限、电话、传真、预留印鉴和签字样本，并注明相应的交易权限，规定资产管理人向资产托管人发送指令时资产托管人确认有权发送人员身份的方法。授权通知由授权人签字并盖章。资产托管人人在收到授授权通知当当日向资产产管理人确确认。授权权通知须载载明授权生生效日期。

54、授权通知知自通知载载明的生效效日期开始始生效。资资产托管人人收到通知知的日期晚晚于通知载载明生效日日期的，则则通知自资资产托管人人收到该通通知时生效效。资产管管理人和资资产托管人人对授权文文件负有保保密义务，其其内容不得得向相关人人员以外的的任何人泄泄露。（二）划款款指令的内内容划款指令（详详见附件二二）是在管管理资产管管理计划财财产时，资资产管理人人向资产托托管人发出出的资金划划拨及其他他款项支付付的指令。资产管理理人发给资资产托管人人的指令应应写明款项项事由、到到账时间、金额、收收付款账户户信息等，加加盖预留印印鉴并有被被授权人签签字或签章章。本资产产管理计划划财产进行行的证券交交易所内的

55、的证券投资资不需要资资产管理人人发送划款款指令，资资产托管人人以中登公公司发送的的交收指令令进行处理理。（三）划款款指令的发发送、确认认和执行的的时间和程程序指令由“授授权通知”确定的被被授权人代代表资产管管理人用传传真方式或或其他资产产托管人和和资产管理理人认可的的方式向资资产托管人人发送。资资产管理人人有义务在在发送指令令后与托管管人以录音音电话的方方式进行确确认。传真真以获得收收件人（资资产托管人人）确认该该指令已成成功接收之之时视为送送达。因资资产管理人人未能及时时与资产托托管人进行行指令确认认，致使资资金未能及及时到账所所造成的损损失，资产产托管人不不承担责任任。资产托托管人依照照“

56、授权通通知”规定定的方法确确认指令有有效后，方方可执行指指令。管理理人发送有有效指令的的截止时间间为每一个个交易日的的15：000。如投投资管理人人要求当天天某一时点点到账，则则交易结算算指令需提提前2个工工作小时发发送。管理理人在上述述截止时间间之后发送送的划款指指令，托管管人尽力配配合执行，但但不保证划划款成功。由管理人人过错造成成的指令传传输不及时时、未能留留出足够划划款所需时时间，致使使资金未能能及时到账账所造成的的损失由管管理人承担担。对于被授权权人依照“授权通知知”发出的的指令，资资产管理人人不得否认认其效力。资产管理理人应按照照相关法律律法规以及及本合同的的规定，在在其合法的的经

57、营权限限和交易权权限内发送送划款指令令，发送人人应按照其其授权权限限发送划款款指令。资资产管理人人在发送指指令时，应应为资产托托管人留出出执行指令令所必需的的时间。由由资产管理理人原因造造成的指令令传输不及及时、未能能留出足够够划款所需需时间，致致使资金未未能及时到到账所造成成的损失由由资产管理理人承担。资产托管人人收到资产产管理人发发送的指令令后，应对对传真划款款指令进行行形式审查查，验证指指令的书面面要素是否否齐全、审审核印鉴和和签名是否否和预留印印鉴和签名名样本相符符，复核无无误后依据据本合同约约定在规定定期限内及及时执行，不不得延误。若存在异异议或不符符，资产托托管人立即即与资产管管理

58、人指定定人员进行行电话联系系和沟通，并并要求资产产管理人重重新发送经经修改的指指令。资产产托管人可可以要求资资产管理人人传真提供供相关交易易凭证、合合同或其他他有效会计计资料，以以确保资产产托管人有有足够的资资料来判断断指令的有有效性。资产管理人人向资产托托管人下达达指令时，应应确保本资资产管理计计划托管专专户有足够够的资金余余额，对资资产管理人人在没有充充足资金的的情况下向向资产托管管人发出的的指令，资资产托管人人有权拒绝绝执行，并并立即通知知资产管理理人，资产产托管人不不承担因为为不执行该该指令而造造成的损失失。（四）资产产托管人依依照法律法法规暂缓、拒绝执行行指令的情情形和处理理程序资产

59、托管人人发现资产产管理人发发送的指令令违反基基金法、试点办办法、子公司规规定、本本合同或其其他有关法法律法规的的规定时，不不予执行，并并应及时以以书面形式式通知资产产管理人纠纠正，资产产管理人收收到通知后后应及时核核对，并以以书面形式式对资产托托管人发出出回函确认认，由此造造成的损失失由资产管管理人承担担。（五）资产产管理人发发送错误指指令的情形形和处理程程序资产管理人人发送错误误指令的情情形包括指指令发送人人员无权或或超越权限限发送指令令及交割信信息错误，指指令中重要要信息模糊糊不清或不不全等。资资产托管人人在履行监监督职能时时，发现资资产管理人人的指令错错误时，有有权拒绝执执行，并及及时通

60、知资资产管理人人改正。（六）更换换被授权人人的程序资产管理人人撤换被授授权人员或或改变被授授权人员的的权限，必必须提前至至少一个交交易日，使使用传真方方式或其他他资产管理理人和资产产托管人认认可的方式式向资产托托管人发出出由授权人人签字和盖盖章的被授授权人变更更通知，并并提供新被被授权人签签字样本，同同时电话通通知资产托托管人，资资产托管人人收到变更更通知当日日通过电话话向资产管管理人确认认。被授权权人变更通通知须载明明新授权生生效日期。被授权人人变更通知知，自通知知载明的生生效时间开开始生效。资产托管管人收到通通知的日期期晚于通知知载明的生生效日期的的，则通知知自资产托托管人收到到该通知时时