私募基金棚改类项目通用尽职调查清单

1、XXXX 投资基金管理有限公司XXXX 投资基金管理有限公司地址：北京市朝阳区 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx网址： www.XXXXXX.com电话： 010 - xxxx -xxxx1 / 6XXXX 投资基金管理有限公司尽职调查资料清单联系人：邮 箱：手 机：致：鉴于本公司拟对贵公司进行投资， 为保证尽调工作的顺利进行， 请贵公司根 据本清单的内容进行搜集、 整理相关文件资料。 汇总完毕后向我公司尽调人员提 供该信息真实、准确、完整，无伪造、涂改资料之清晰、完整的原件、复印件或 电子版。并根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下： 文件形式（原件、 复印件、盖章复印

2、件）、提供情况（已提供、部分提供、未提供） 、备注（如不能 提供相关资料或其他情况，请在备注说明原因） 。注：所提供的纸质文件均需同步提供一份电子版文件 （WORD 版、PDF 版、 PPT 版、 EXCEL版）；复印件均需盖该公司公章；提供的电子版、复印件均与原 件一致；若重要文件存在未盖公章的非原件均视为无效文件处理。本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出， 仅代表我司 提出的初步需求， 不应被视作该清单为本司尽职调查的全部。 我司会依据行业不 同等相关事宜以及尽职调查工作的进展和实际需要，对尽调清单做出相应调整。 并向贵司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。我们对

3、贵公司在资料收集过程中付出的辛勤劳动和通力合作表示衷心的感 谢！XXXX 投资基金管理有限公司201 年 月 日尽职调查清单、项目文件序号文件名称文件形式提供情况备注项目情况1书面说明项目情况及进度说明盖章复印件2书面说明土地储备情况及土地估价报告盖章复印件3项目立项及审批 （1）项目环境影响评价报告书 （2）项目投资备案证 （3）用地预审意见盖章复印件4项目规划（1）项目规划意见书（2）审定设计方案通知书（3）关于设计的批复（4）建设用地规划许可证及其附件、附图（5）建设工程规划许可证及其附件、附图盖章复印件5土地征用及拆迁（1）关于征地的批复（2）征地补偿协议（3）征地补偿价款支付凭证或证

4、明（4）征地结案报告（5）政府部门关于拆迁的批复（6）项目征地公告（7）拆迁安置补偿方案（8）拆迁安置补偿协议（9）房屋拆迁许可证（10）拆迁补偿费支付凭证（11）拆迁结案文件盖章复印件6回迁房规划批复文件盖章复印件7项目已获批准的可行性研究报告盖章复印件8项目 “三通一平”规划情况盖章复印件项目投资估算（1）项目总投资估算9（2）工程造价（3）征地、拆迁费用（4）资金筹措（5）还款计划及还款来源盖章复印件10项目收入测算盖章复印件地区情况1项目区位及周边房价交通介绍复印件2当地经济概况复印件3陕西省西安市财政和金融情况复印件4政府近两年债务情况复印件二、项目公司文件序号文件名称文件形式提供情

5、况备注1公司设立时的验资报告盖章复印件2公司的最新章程盖章复印件3公司最新营业执照（正、副本）盖章复印件公司及控股子公司所获得的相关特许资质证书 （高4新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、 外汇登记证、 海关登记证等特许资质证书）盖章复印件5资质证书的变更及年度核验情况盖章复印件6公司最新的股权结构图及组织结构图 （含公司职能部门）盖章复印件7全部工商档案资料 (公司最初设立以及历次变更登记等)加盖工商查询章盖章复印件8公司历次注册资本变更以及股权转让行为 (公司成 立以来的历次股权转让协议、 关于股权转让的股东 会决议、股权转让价款支付凭证、公司增加 / 减少 注册资

6、本的股东会决议、 公司增资 / 减资验资报告、 非货币性出资财产评估报告)盖章复印件9公司全体股东征信情况盖章原件10公司全体股东及高管成员个人简历复印件11公司基本介绍 (名称、 地址、 注册资本、 投资比例、经营范围、宗旨、总资产、盈亏情况、一般性经营情况、团队资质、每个附属企业的下属企业清单)复印件三、公司资产情况序号文件名称文件形式提供情况备注1不动产(房产 / 土地)(1) 房产：公司已取得产权证或正在建造的房屋建 筑物资产清单、 房产证、在建工程的土地使用权证、 规划许可证、 施工许可证及施工合同(2) 土地使用权：土地使用权证书、 土地出让合同 (3) 上述 不动产抵押情况说明，

7、提供抵押资产的产权证书、 主债务合同(如借款合同及最高额抵押借款合同 等)、他项权证等盖章复印件2域名、商标、专利、著作权、专有技术、非专利技 术等无形资产： (1) 公司已经取得的或正在申请中 的域名、商标、专利、著作权、 计算机软件著作权、 非专利技术等知识产权清单及相应的权属文件 (2) 与上述无形资产有关的转让及使用许可协议 (3) 上 述无形资产是否存在权利限制等情况 (4) 专利证书盖章复印件及最新一期缴费凭证3（1） 主要设备清单、 购买合同及发票 （2） 如系进口设 备，提供设备代理合同、关税交款凭证 （3） 机 动车辆购买合同、 发票、 车辆行驶证、 牌照登记证（4） 上述设

8、备是否存在抵押、质押、查封等情况， 如有请提供相应协议或查封文件资料盖章复印件4其他情况（重大资产系租赁他方的或被他方租赁， 请提供相关重大资产租赁、出租的合同 / 协议或相 关使用合同等）盖章复印件四、公司财务情况序号文件名称文件形式提供情况备注1公司会计政策 （主要是收入确认政策） 和会计估计及其变更的书面说明盖章复印件2最近两年一期公司预决算报告以及年度计划盖章复印件3公司近两个会计年度财务报表（包括资产负债表（合并及单独） 、现金流量表、 损益表等）、科目余额表等财务情况盖章复印件4公司近两个会计年度审计报告、 公司非经常性损益 专项审核报告、 内部控制专项鉴证报告、 原始财务 报表与

9、申报财务报表差异情况说明盖章复印件5产品或服务成本明细、 收入明细、 毛利率等的书面说明盖章复印件6公司近两个会计年度营业成本、 期间费用构成说明盖章复印件7贷款合同 （人民币贷款协议或供货款协议； 外汇贷款协议； 贷款的批文； 国家外汇管理局的外汇贷款登记文件）盖章复印件五、公司债权债务情况序号文件名称文件形式提供情况备注1公司借款总额及明细清单 （包括债权人名称、 金额、借款期限、利率、付息期限等）盖章复印件2公司及控股子公司现行有效的金额超过 20 万人民币的借贷合同（附担保合同）盖章复印件六、公司对外担保情况序号文件名称文件形式提供情况备注1公司为他人提供保证担保清单 （标明担保数额、

10、 担保类型、担保范围、 担保债务履行期限等，并附上相应担保合同及必要的说明）盖章复印件2公司用自有资产为他人提供抵押、 质押等担保清单（标明担保数额、 担保类型、 担保范围、担保债务履行期限等，并附上相应担保合同及必要的说明）盖章复印件3公司用自有资产为自身债务提供抵押、 质押等担保 清单（标明担保数额、担保类型、担保范围、担保 债务履行期限等， 并附上相应担保合同及必要的说 明）盖章复印件4公司股东股权及对外投资股权质押清单 （标明担保 数额、担保类型、担保范围、 担保债务履行期限等， 并附上相应担保合同及必要的说明）盖章复印件七、公司税务情况序号文件名称文件形式提供情况备注1公司近两年一期所执行的主要税种、 税率情况说明（ 包括企业所得税、增值税等 ）盖章复印件2公司近两年一期主要税种纳税申报表及纳税缴款财务凭证、所得税汇算清缴文件盖章复印件3公司近两年一期主要税种纳税申报表及纳税缴款财务凭证、所得税汇算清缴文件盖章复印件4公司近两年一期享受财政补贴情况说明及政策依据、收款凭证盖章复印件5公司是否存在未缴纳或延期缴纳税款的情形， 近两年一期是否因税务问题受过主管机关处罚的相关说明盖章复印件八、公司诉讼、仲裁、行政处罚情况序号文件名称文件形式提供情况备注1公司以及公司控股子公司是否存在尚未了结的或 可预见的重大诉讼、