投资银行的组织结构投资银行业务与经营第二版教学公开课一等奖优质课大赛微课获奖课件

1、第三章 投资银行组织结构 第1页第一节 投资银行组织结构理论当代组织理论与组织结构设计投资银行组织结构普通原理第2页管理组织结构最基本原理主要有：统一指挥原理以工作为中心原理管理幅度原理管理层次原理专业化原理权责对等原理才职相当原理第3页 当代组织理论 权变组织理论集权与分权是当代管理体制与组织机构重大课题。权变组织理论是西方国家在20世纪70年代形成一个企业管理理论。权变理论在企业组织结构方面观点是：把企业看作一个开放系统，并把企业分成不一样结构模式第4页按照当代组织理论，不一样组织结构有以下几个 高度集权式。这种形式就是指将管理权集中在上层管理直线式。所谓直线式，也叫条条组织或军队式组织职

2、能式。这种组织体制是使各个部门分担经营各种职能，各部门按照各自专门职能，指挥其它部门并公布命令组织。直线职能式。即按投资银行经营特点，对象和区域，划分出层次，建立指挥系统矩阵式事业部制。就是按业务范围(或按地域)组成一个组织单位 (把这个组织单位称为事业部)，并给予那个单位一整套完成事业责任企业内体制。第5页组织结构设计 组织结构设计内容职能分析和职位设计部门设计管理层次与管理幅度设计经营决议系统设计横向联络设计、控制系统设计、组织行为规范设计、组织变革与发展规划设计第6页组织结构设计 组织结构设计标准按预期结果分权标准功效分明标准职权阶层标准指挥统一标准责任绝对性标准权责相当标准管理幅度与管

3、理层次标准第7页组织结构设计 组织结构设计策略 功效性组织结构。是指将同一部门或单位中从事相同或相同工作人集中在一起而组成组织结构矩阵型组织结构。这是一个包含前两种组织策略混合型组织结构目标导向组织结构。它是指将为实现同一目标各方面组员集中在一起而组成组织结构第8页组织结构设计 组织结构设计类型直线组织结构与扁平组织结构机械式组织结构和有机式组织结构权变组织结构 权变组织结构着眼于任务、组织及人员相互配合，研究组织职能怎样满足组员需要以及怎样面对外来压力第9页几个可选择组织结构设计优点缺点直线制适适用于早期小规模企业高层管理人员需事无巨细亲自过问，常淹没于日常事务中事业部制向多数高级经理人员灌

4、输利润动机就会有成效；决议过程也就愈加单纯；事业部制比直线一职能制更易于抵达企业经营总体目标。 各事业部往往轻易追求短期收益目标而忽略久远目标；事业部往往注意利润目标，而忽略投资银行社会责任，难以实现非经济性其它方面目标。 超事业部制 各国子企业经营自由度大，自主性强，能灵活调整经营战略；有利于吸收当地资本和人力资源，以降低成本；母子企业关系规范、稳定 各子企业轻易只考虑本身利益而忽略企业整体利益 国际部结构 能够加强子企业之间信息联络与沟通；可由国际部来划分各子企业市场，防止内部肓目竞争；由国际部统筹资金，可比各子企业各自筹资减轻利息负担，能够愈加好地开拓国际业务，实现企业整体利益最大化 由

5、国际部统一制订政策，会降低各子企业经营灵活性；信息传递路线长、效率低，易造成决议迟缓，降低管理效能；国际部分有自己专门研发人员，不得不依靠国内各业务部，轻易产生利益冲突和矛盾。 第10页第二节 投资银行组织结构历史演进 投资银行产生投资银行初步发展当代投资银行组织结构第11页 投资银行产生 早期投资银行在成立之初都是家族企业，采取合作制组织形式。 在此阶段，投资银行业务十分单一，规模很小，主要职员几乎都是清一色家族组员，遇有经营决议问题时，通常经过家族会议来处理；因为业务单一，几乎没有分支机构，所以也无须划分和设置部门。这个时期投资银行甚至谈不上有成型而完整组织结构，只是一些个体家族性商号。

6、第12页 投资银行初步发展第一次世界大战以后，投资银行组织结构通常是直线集权式或母子企业式家族合作制全部形式及集权直线式组织结构，在当初条件下含有一定程度上合理性 然而，这种合作家族制和集权直线式组织结构也有显著弱点所以，企业组织结构也对应地从传统结构开始向当代结构过渡第13页当代投资银行组织结构 投资银行组织结构设计总要求广泛地授权保持通畅信息交流渠道投资银行内部必须建立有效岗位制约机制第14页组织形式特点及投资银行可能选择 合作人制。是指两个或两个以上合作人拥有企业并对分享企业利润形式。混合企业制。所谓混合企业就是指各不一样部门在职能上没有什么联络资本或企业合并而成规模很大资本或企业。当代

7、企业制。第一，企业集资功效。第二，企业法人功效和优点第三，企业管理当代化优点第15页当代投资银行多数采取股份企业组织形式： 第16页投资银行分支机构设置 投资银行分支机构设置形式代理行(Correspondent Bank)办事处(Representation Office)从属行(Subsidiary)分行(Branch)埃奇法企业和协定企业 (Edge Act and Agreement Cooperations)设置分支机构影响原因所在国环境母国环境业务类型第17页 第三节 投资银行组织结构现实模式投资银行主要组织建立我国投资银行组织体制第18页投资银行主要组织资本市场部 包含：企业财务

8、部门、证券承销部门、并购部门、商人银行部门、杠杆收购部门、私募证券部门、货币市场工具部门、优先股部门、高收益债券部门、风险管理部门、掉期交易部门、交易与套利部门、机构资产管理部门、创新证券部、资产担保融资部门、不动产融资部门、证券化部门、项目融资部门、产品融资部门、销售回租部门、风险资本部门、公众市政融资部门、行业部门、私有化部门、企业重组部门、第三世界债务一产权掉期交易部门消费者市场部研究部其它 比如，商品交易和信息管理产品方面业务第19页第20页本章小结 本章从投资银行组织结构理论出发，对投资银行组织结构组织演进进行了描述。在此基础上，叙述了投资银行组织结构现实模式，并对其进行了相关分析。其目标在于使人们很好地了解投资银行业务广泛性和灵活性组织上原因。第21页本章关键点投资银行组织结构普通原理组织形式特点及投资银行可能选择投资银行分支机构设置投资银行主要组织第22页本章关键术语 组织结构 组织结构设计 合作人制 混合企业制