2022年期货从业资格考试《期货法律法规》真题汇编试卷（二）

1、期货法律法规真题汇编试卷（二）一、单选题1.制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法.期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件 的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定 之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15.关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承 担，下列说法正确的是（）OA.是否承担责任由中国期货业协会决定B.如损失小，可不承担责任C.应当承担相应责任D.是否承担责任由中国证监会决定4.下列关于客户与期货公司

2、委托关系终止的表述，错误的是（）。A.对于客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密B.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用 D.销户的客户有关资料应当至少保存10年5.境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行 办法，履行的义务不包括（）。A.反洗钱B.反恐融资C.反逃税D.反内幕交易6.期货公司变更住所，应当向（）提交备案报告等备案材料。A迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构G拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监

3、会派出机构.在我国，期货交易应当在（）内进行。A.商品交易市场.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库8.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）。A提高保证金收取标准.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准.期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由（）提名，董事会通 过。A.董事长B.控股股东C.中国证监会D.股东大会10.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.违约诉讼请求C.侵权诉讼请求D.当事人起诉状中严重的诉讼请求11.人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确 定当事人的民事责任。A

4、无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任12.下列关于期货公司营业部负责人的表述，正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部 所在地中国证监会派出机构报告。13.当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确 的是（）。A.投资者绝对不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B.经营机构可直接允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品 C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投 资者D.不属于风险承受能力最低类

5、别的投资者坚持购买与其风险承受能 力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的风险警示 14根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该 人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除15 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪 合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还 给客户，交易结果由（）承担。A.该经营机构B.客户G期货交易所D.交易对手方.在我国，有1/3以上的会员

6、联名提议时,期货交易所应该召开）0A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会.期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达 投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.公证B.电话C.书面D.面谈.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准 备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴 纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%.下列关于交易结算异议的说法，错误的是（）0A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出D.在约定的时间内不提出异议视为确认.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后

7、， 投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业 务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司22.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当 在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地B.证券公司所在地C.期货公司所在地D任意23.首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）0A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.

8、期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查24.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述 正确的是（）。A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评25.除董事长监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人 的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.期货交易所C.任意中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构26.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司为客户申请交易 编码,应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会.普通投资者申请

9、转化为专业投资者需满足金融资产不低于（）万 元或者最近（）年个人年均收入不低于（）万元，且具有（）年以上 证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500 ; 3 ; 50 ; 1B.300 ; 3 ; 30 ; 1C.300 ; 1 ; 30 ; 3D.500 ; 1 ; 50 ; 3.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成 严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为（）。A.不适当人选B.不合规人选C.不能接受人选D.不敬业人选29.期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失 的，应当承担赔偿责任。A过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失.期货

10、公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记.下列关于期货交易所名称的说法，错误的是（）。A.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明期货交易所字样B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明商品交易所或者期 货交易所”字样C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明商品交易所”字样D.商品现货批发市场可以使用期货交易所”的名称.在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日 起（）个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C

11、.5D.7.()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解期货市场客 户统一开户系统的运行风险。A.中国期货市场联中心B.期货交易结算中心C.期货交易所D.期货公司35.下列关于会员制期货交易所理事的描述，正确的是()。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生36.()应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所 在地中国证监会派出机构和中国金融期货交易所备案。A.期货公司B.中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.中国金融

12、期货交易所.期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.5.（）应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得 混码交易。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会39.以下选项中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业 资格申请条件的是（）。A.最近3年内未受过刑事处罚B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已 经届满40.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤 勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对

13、 直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 A. 5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上5万元以下41.在我国,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）oA.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.国务院国有资产监督管理机构D.中国银保监会.下列关于客户资产保护的说法,错误的是（）。A.期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者 撤销情况B.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控 机构备案C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户 保证金D.客户应当向期货公司登记以

14、本人名义开立的用于存取保证金的结 算账户.外商投资期货公司申请颁发或换发经营证券期货业务许可证， 应当向中国证监会提交的文件不包括（）。A.公司章程B.营业执照正本C.设施情况说明书D.风控制度文本44.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应 当征求（）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会45.会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。A.中国证监会委派B.中国期货业协会委派r入日+心。*及京生1本贝人=125半土D.理事会选举产生46.某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪 合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业

15、务的主体资格。则以下说 法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客 户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则 该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客 户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的则该 机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失47.期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。A.申诉B.反映C.上访D.申请复议48.期货交易所实行（）结算制度。A.当日无负债B.当月无负债C.零

16、风险D.大户持仓报告49.期货公司设立、变更、解散、破产、被销毁期货业务许可的，期 货公司依法应当在（）上公告。A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.期货公司网站D.中国证监会指定的媒体.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）0 A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相 应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货 公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算 会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任.期货公司及其他期货经营机构非期货公

17、司结算会员、期货保证金 存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。A.处以违法所得5倍罚款.处以违法所得3倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得4倍罚款.会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（） 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服 务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法予以妥善解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经

18、营机构D.中国证监会派出机构55.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D彳亍政管理56.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出 机构报送合规检查报告。A.一年B.半年C月D周57.期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由（）签名。A.全体会员B.全体理事C.出席会议的理事D.有表决权的理事.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决 定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B.该

19、日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D .该日之后所有持仓和交易结算结果.期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进 行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为二、多选题.下列选项中适用期货从业人员管理办法的有（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立62.期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资

20、格有（）。A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从 业经验C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D.注册资本不低于8000万元人民币.证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不允许的行为包 括（）。A为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围杠杆约束等 监管要求的通道服务B.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调 查或者投资运作C.在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或 者提供投资建议D.在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见 行使资产管理计划所持证

21、券的权利.首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以 依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首 席风险官采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职65根据期货交易管理条例，下列人员中不得担任期货公司的董 事的有（）。A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理D3年内因违纪行为被撤销资格的律师66根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法， 期货公司独立董事应当重点关注和保护（）OA.中小股东的利益B.客户的利益G控股股东的利益D.实际

22、控制人的利益67.某期货公司交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司 追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透 支并造成100万元的扩大损失，期货交易所应向该期货公司赔偿。 下列符合规定赔偿金额范围的有（）万元。A.55B.49C.60D.8168根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定， 证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明 的事项包括（）。A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施B.介绍业务对接规则C.报酬支付及相关费用的分担方式D.客户投诉的接待处理方式69.（）的内容和格式由中国期货业协会制定。A.期货交易效益说明书B.期

23、货经纪合同C.期货交易风险说明书D.期货经纪合同指引70.下列用语的含义正确的有（）。A.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 G负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D.负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益 71.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。A.监察委员会B .会员资格审查委员会C.纪律处分委员会D.调解委员会72.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任 职资格，学历可以放宽至大学专科的有（）。A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员B.具

24、有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验 的人员C.具有从事期货业务10年以上经验的人员D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.自律规则B彳亍业规范C.中国证监会的规定D.公司章程.经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应 当确认受托机构（）。A.代销相关产品或者提供服务的资格B.落实相应适当性义务要求的能力C.落实内控制度D.具备相关技术设备75.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、 品行和资历进行审查？（）。A.审核材料B.考察谈话C.调查从业经历D.问卷调查76.根据期货经营

25、机构投资者适当性管理实施指引，经营机构应 当建立健全回访制度，回访内容包括（）。A.受访人此前提供的信息是否发生重要变化B.受访人是否亲自填写了相关信息表格、问卷，并按要求签字或者盖-eT- 早C.受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容D.受访人是否已知晓风险承受能力应当与所购买的产品或服务相匹配77.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.期货公司会员B.非期货公司会员C.结算会员D.非结算会员.设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制.外商投资期货公司申请颁发或换发经营证券期货业务许可证， 应当向中国证监会提交的文件包括（）。A公司章程B

26、.内部控制制度和风险管理制度文本C.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件D.营业执照副本复印件.证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（）。A.金融期货合约B.商品C.基金D.商品期货合约.期货公司发生下列（）重大事件时，期货公司及其相关股东、实 际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机 构提交书面报告。A.股权被冻结B.涉及重大诉讼、仲裁C.股权被用于担保D.以上都正确82.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。A.勤勉尽责、独立客观B.严格区分客观事实与主观判断C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据D.对重要事实予以明示83.期货交易内幕信

27、息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人, 在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事 期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货 交易的，其应承担的法律责任是（）。A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万 元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元 以上50万元以下的罚款.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期 货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者 做出不

28、符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.谨慎B诚实C.客观D.量无保留.根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管 理暂行办法，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构 之间的境内账户资金划转，应当通过（）进行。A.专用结算账户B.保证金专用账户C.期货结算账户D.自有资金账户86.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由 87根据最高人民法院.最高人

29、民检察院关于办理操纵证券期货市场 刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法，以其他方 法操纵证券，期货市场”的行为包括（）。A不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影 响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益 的B.利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策,影响 证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者谋 取相关利益的C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交 易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的 D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易 88.下列是某会员制期

30、货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定 的有（）。A期货交易结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及其处理办法D.会员资格及其管理办法89.下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员 触D.期货交易所会员不能是个人90.期货公司首席风险官不得有下列哪些行为？（）。A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务91.下列选项中属于期

31、货从业人员管理办法规定的期货从业人员 的有（）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人 员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人 员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员92根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货 保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）oA.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码等与有权机构检查反馈结果的一致性c.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性D.其他应当复核的内

32、容93.期货公司控股股东第一大股东应当每年对（）情况进行自查自评。A.自身遵守法律法规及监管规定的情况B.自身经营状况G履行对期货公司承诺事项的情况D.期货公司章程的情况94.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各 项属于该办法的具体内容的有（）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训95.下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。A.国务院期货监督管理机构的工作人员B.期货交易所的工作人员G期货保证金安全存管监控机构的工作人员D.民营企业的工作人员96.下列有关期货业协会的说法中，正确的有（）。A.期货业协会

33、的章程由会员大会制定B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督 管理机构的领导97.下列机构中,不得代理客户从事期货交易的有（）。A.证券公司B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货交易所的非期货公司结算会员D.期货公司98.根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所职责 的有（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息G监管会员及其客户、指定交割仓库期货保证金存管银行及期货市场 其他参与者的期货业务D.查处违规行为.下列关于非结算会员向

34、期货交易所支付的手续费划拨的表述，错 误的有（）。A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移B .由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划 移C.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划 移D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。A.交易结算会员B.全面结算会员G限制结算会员D.特别结算会员三、判断题.境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂 行办法所称的境外交易者既包括法人也包括自然人。（）.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清 算方

35、案，应当报期货交易所会员大会批准。（）.会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选 连任。（）.期货投资者保障基金管理机构应当以期货交易所名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）.期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（）.证券、期货的投资决策交易执行信息属于内幕信息。（）.在计算期货公司净资本时，期货公司应当按照企业会计准则的规 定对相关项目计提资产减值准备，监管机构无权干涉。（）.国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险 程度，可以提高注册资本最低限额。（）.会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（）.

36、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出 申请，并报告监管部门。（）.证券、期货的投资决策、交易执行信息属于内幕信息。（）.会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当 将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（）.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标 准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）.理事会理事不能亲自参加理事会时,应当以书面形式委托其他理 事代为参加。（）.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严 格分开，独立经营，独立核算。（）.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清 算方案，应当事前向中国

37、证监会报告。（）.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等 重大期货违法行为时，经期货交易所主要负责人批准，可以限制被调 查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过15个交易日。（）.经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和 收益做出实质性判断或者保证。（）.期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户 请求向期货交易所主张权利。（）.期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投 资者的风险承受能力情况，其中问卷问题应不少于15个。（） 四、综合题.某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食

38、品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证 金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补 偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.802万兀B.901万兀C.909万兀D.1000万元.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负 债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司 的资产调整值为500万元,负债调整为300万元,客户因可用资金 为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规 定的保证金标准计算）o该公司期末净资本为（）。A.2900万兀B.2100万兀C

39、.2700万元D.2800万元.某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（）oA.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公 司的期货经纪合同上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司 可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风 险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证 券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经 过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的 资格。假设甲证券公司接

40、受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间 介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（）o A.向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的B.如实告诉客户从事期货交易的风险及流程C.向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失D.对客户开户资料和身份真实性进行审查.下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.甲公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利, 大量囤积大豆某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数 额巨大C.甲乙约定，甲于2015年8月的第一个交易日以约定的价格大量买 进乙的期货合约D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金126.甲是A

41、期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差 一个月，临行时决定委托李某将其9月的合约下跌10%时卖出，并 和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一 轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10手9月合约。但是刚买 入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5万元。 甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。此案件的性质 是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷 案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的 最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违

42、约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在 先的诉讼请求而定127.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司 因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口 1600万元，期 货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期 货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺 纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901万兀B.990万兀C.802万兀D.1000万元128.下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级 的匹配的说法，正确的有（）。A.C2类投资者可购买或接受RI、R2风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受RL

43、 R2、R3风险等级的产品或服务 C.C4类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4风险等级的产品或服 务D.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产 品或服务129.甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。 如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围 可以包括（）。A期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司砂月货交易所的交易席位G期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧 急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索

44、要赔偿, 下列说法正确的是（）。A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉 期货交易所C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适 当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼.甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍 业务。甲证券公司可以提供的服务是()。A.协助期货公司办理开户手续B提供期货行情信息C.利用证券资金账户为客户划转期货保证金D.协助期货公司向客户提示风险.期货经营机构应当建立健全回访制度，下列属于回访的内容的有 ()oA.受访人是否为投资者本人或者本

45、机构B .受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容C.受访人此前提供的信息是否发生重要变化D.受访人是否已知晓可能承担的费用及相关投资损失.A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金 进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当 地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。 10月，该营业部与社保局签订补充协议，借人社保局的300万元进 行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列 关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的威）o A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主

46、体资格，合同可撤销，经期货 公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府 确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效134.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名 和聘任，下列说法中正确的有（）。A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独 立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚 信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判 断标准1

47、35.假设上海期货交易所的铜期货价格连续3日涨幅达到最大限度 4% ,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜 期货合约的保证金由合约价值的5%提高至6% ,并采取了按一定原 则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可 以（）。A.把最大涨跌幅度调整为土 3%B.把最大涨跌幅度调整为+ 5%C.把最大涨幅调整为5% ,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5% ,最大跌幅不变136.甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托 甲期货公司为其办理金融期货结算业务,双方就该委托业务准备签订 结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以

48、下建议 正确的是（）。A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.双方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定.期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一 手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到, 期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（） 的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令.某期货公司的董事王某因洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕, 下列说法正确的是（）。A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机

49、构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货业协会报告139.关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是（）。A.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立分别管理B.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接 扣缴手续费、税款C.期货公司向客户收取的保证金，可以依据客户的要求支付可用资金 D.客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期 货保证金账户140.2015年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根 据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备 金为（）万元。A.500B.1000C.2000D.2500期

50、货法律法规真题汇编试卷（二）答案及解析一、单选题.C【解析】期货从业人员管理办法第一条规定，为了加强期货从业 人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据期货交易管 理条例制定本办法。.A【解析】期货公可董事监事和高级管理人员任职资格管理办法第 四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪死亡、 丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司 章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责, 并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。.C【解析】从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。.D【解析】客户资料保存期限自账户销户

51、之日起不得少于20年。.D【解析】境外交易群口境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法 规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。.D【解析】期货公司监督管理办法第二十七条规定，期货公司交更住所或营业场所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交备案材料。7.B【解析】期货交易管理条例第四条规定，期货交易应当在依法设 立的期货交易所国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的 其他期货交易场所进行。8.B【解析】根据期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司 向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 9.C【解析】期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提

52、 名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议 的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。10.A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由 确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先 的诉讼请求确定管辖。11.B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 三条规定，人民法院审理期货债权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案 件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错 和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。12.A【解析】根据期货公司董事、监事

53、和高级管理人员任职资格管理办 法第十四条，A、C两项，申请财务负责人、营业部负责人的任职 资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具 有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职 资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部 负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其 他金融业务4年以上经验。第十一条，B项，取得经理层人员任职资 格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务, 不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职 手续。第三十一条，D项，期货公司免除董事、监事和高级管理人员 的职务，应当

54、自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派 出机构报告。13.D【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务 后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接 受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投 资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风 险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关 服务。14.D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出 机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。自被中国证 监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不 得任用该人员担任董事

55、、监事和高级管理人员。15.B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 十五条规定不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致 期货经纪合同无效。该机构按客户的交易指令入市交易的收取的佣金 应当返还给客户，交易结果由客户承担。16.D【解析】期货交易所管理办法第二十一条规定，有1/3以上的会 员联名提议时，期货交易所应该召开临时会员大会。17.C【解析】根据证券期货投资者适当性管理办法第二十条规定，经 营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂；告知、 警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理

56、解和接受。 18.C【解析】保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中 按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 19.C【解析】期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交 易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、 期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告期 货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以 通过期货保证金安全存管监控机构进行查询客户应当按照期货经纪 合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，对交易结算报告有异议 的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应 当在约定时间

57、内进行核实，客户未在约定时间内提出异议的，视为对 交易结算报告内容的确认。期货公司应、制定并执行错单处理业务规 则。20.A【解析】经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务 后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接 受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投 资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风 险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关 服务。21.A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第六条规定，全面 结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货 结算业务。22.A【解析】证券公司

58、为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十一 条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双 方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。 23.D【解析】根据期货公司监督管理办法第四十八条规定，期货公司 应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管 理进行监督、检查。24.B【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第三十三条规定, 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应 责任。25.D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 第二十条规定，除监事长、监事会主席、独立董事以外的董事监事和 财务负责人的任职资格由期货公司

59、佳所地的中国证监会派出机构依 法核准。26.B【解析】期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交 易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同 所记载的内容一致。27.B【解析】符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资 者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：最近1年末净资产 不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外 的法人或其他组织；金融资产不低于300万元或者最近3年个人 年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、 外汇等投资经历或者1年以上金融

60、产品设计、投资、风险管理及相关 工作经历的自然人投资者。28.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守, 造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人 选。29.C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第 五十二条规定，期货交易所期货公司故意提供虚假信息误导客户下单 的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。30.C【解析】期货公司应当对客户进行实名制审核。31.D【解析】期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准 设立的期货交易所，应当标明商品交易所或者期货交易所字 样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。