六月下旬证券从业资格考试证券交易习题含答案和解析

1、六月下旬证券从业资格考试证券交易习题含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。A、T+1日B、T+2日C、T+0日D、T+3日【参考答案】：A【解析】申购日后的第一天(T+1日),由中国证券登记结算上海分公司将申购资金冻结。确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的,应在T+1日提供划款银行的划款凭证,并确保T+2日上午申购资金入账,同时缴纳一天申购资金应冻结利息。（已更正，请勿再提交！）2、回答题：某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息

2、，票面利率为1183%)，成交价l3275元，则已计息天数为（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。3、在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（）。A、过户费B、结算费C、手续费D、清偿费【参考答案】：B【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1，起点为1元；在深圳证券交易所，免收A股的过户费。对于B股，这项费用称为“结算费”。在上海证券交易所为成交金额的05；在深圳证券交易所亦为成交金额的05，但最高不超过500港元。本题的最佳答案是B选项。4、日价格振幅的计算公式

3、为（）。A、单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅B、(当日最高价一当日最低价)/当日最低价X100%C、当日成交股数/流通股数X100%D、单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数【参考答案】：B5、证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、投资业绩C、管理能力D、业务资格【参考答案】：D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。6、深圳证券交易所规定每一申购单位为（）股，申购数量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【参考

4、答案】：C【解析】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、当日最高和最低成交价格之间B、当日已成交的平均价C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：A8、证券营业部是证券公司全资附属的（）。A、非法人机构B、子公司C、法人机构D、视设立的手续而定【参考答案】：C9、证券经纪商与客户的关系是（）。A、表现代理关系B、指定代理关系C、委托代理关系D、法定代理关系【参考答案】：C【解析】所谓证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券

5、经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。10、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、61天B、90天C、91天D、97天【参考答案】：C【解析】考点：熟悉银行间市场买断式网购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。11、（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。A、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述C、证券经营机构自营买卖持有其10以上股份的上市公司或其关联公司的股票D、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

6、【参考答案】：D12、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A、10万元以上15万元以下B、15万元以上20万元以下C、20万元以上50万元以下D、30万元以上50万元以下【参考答案】：C13、（）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。A、自助委托B、电话自动委托C、人工电话委托D、柜台委托【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P28。14、下列不属于金融衍生工具的有（）。A、股票B、金融

7、期权C、金融期货D、货币期货【参考答案】：A【解析】金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。15、证券登记实行（）。A、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A16、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（）为成交价。A、可实现最大成交量的价格B、距前收盘价最近的价位C、使未成交量最小的申报价格D、中间价【参考答案】：B如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价。17、自然人客

8、户申请开通创业板市场交易的，在（）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【参考答案】：D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P96。18、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为（）股。A、2500B、25000C、500D、5000【参考答案】：B【解析】500*1000/20=2500019、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监

9、会派出机构备案。A、30B、60C、60D、120【参考答案】：B【解析】B。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。20、证券公司自营业务的主要风险不包括（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、技术风险【参考答案】：D【解析】证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。21、关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、逾期未完成，原批准文件自

10、动失效C、有特殊情况可延长期限D、延长期限不得超过六个月【参考答案】：D【解析】服务部筹建期限为3个月，遇到特殊情况需要延长期限的，证券公司应当书面报告拟设服务部所在地中国证监会派出机构批准，延长期限不得超过1个月。22、客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A、买入所有A股股票B、买人所有B股股票C、担保物和交易所规定的证券D、交易所债券回购交易【参考答案】：C【解析】客户信用证券账户可以从事的交易有担保物和交易所规定的证券。23、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C【解析】考点：熟

11、悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。24、证券交易风险的监察包括（）A、事先预警、实时监控、事后监查B、制度建设、内部自查、行业检查C、制度建设、实时监控、行业检查D、事先预警、内部自查、事后监查【参考答案】：A25、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。A、2003年1月3日和2002年12月30日B、2002年12月3日和2003年1月30日C、2003年12月30日和2002年1月3日D、2002年12月30日和2003年1月3日【参考答案】：D26、证券公司自营买卖的

12、主要对象是（）。A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B、已经和依法可以在境内银行问市场交易的特定证券C、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D、股指期货和利率嚣换【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。27、代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业【参考答案】：C28、参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、中国证券登记结算公司D、全国银行间同

13、业拆借中心【参考答案】：B【解析】本题为常考题目，重点掌握。29、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上二海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天【参考答案】：C【解析】考点：掌握配股缴款的操作流程。见教材第五章第二节，P153。30、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示（）。A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D31、上海证券交易所买断式回购交易按照（）进行申报。A、交易的券种B、证券账户C、回购期限D、价格【参考答案】

14、：B32、买断式回购初始交易日(T日)，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。33、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2B、3C、3.5D、5【参考答案】：B34、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A、竞价方式

15、B、询价方式C、招投标方式D、定价方式【参考答案】：B【解析】全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。35、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、公开报价B、对话报价C、格式化询价D、双边报价【参考答案】：D【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。36、网上竞价发行方式也可以称为（）。A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式【参考答案

16、】：A37、为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。A、价差风险B、本金风险C、操作风险D、流动性风险【参考答案】：A【解析】为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为价差风险。38、买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A、成交说明书B、买卖成交报告单C、成交清单D、委托说明书【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的

17、概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。39、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求（），严格控制财务风险。A、收入最大化B、成本最小化C、利润最大化D、流动性最优化【参考答案】：C40、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A、3%B、5%C、10%D、30%【参考答案】：A【解析】单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理汁划资产净值的3%。41、（）是客户招揽的保证。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内

18、容和实务。见教材第四章第三节，P117。42、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B43、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。A、500，1000B、1000，50000C、1000，10000D、5000，10000【参考答案】：B【解析】上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小1000手，最大50000手。44、（）是证券经纪业务营销的关键环节。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证

19、券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。45、（）首只LOF(南方积配)在（）开始上市交易。A、2004年l2月20日，深圳证券交易所B、2005年2月23日，上海证券交易所C、2004年l2月20日，上海证券交易所D、2005年2月23日，深圳证券交易所【参考答案】：B46、中国证券监督管理委员会明确要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。A、2005年B、2006年C、2007年D、2008年【参考答案】：C47、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A、违约风险基金B、转融通互保基金C、转融通风险基金D、转融通保障基金【参考答案

20、】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P260。48、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A、法人B、证券营业部C、投资者D、分支机构【参考答案】：A49、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。A、处以10万元以上20万元以下的罚款B、处以1倍以上5倍以下的罚款C、处以20万元的罚款D、处以10万元以上30万元以下的罚款【参考答案】：D【解析】证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给

21、予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。50、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。A、证券代码B、证券名称C、随机股D、其他大盘股【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，Pl02。51、目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）。A、初级证券账户B、二级证券账户C、三级证券账户D、四级证券账户【参考答案】：B52、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。A、比较分散

22、B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。53、客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A、110%B、120%C、130%D、150%【参考答案】：C【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。54、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：D55、集合资产管理计划

23、存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：A【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。56、证券公司从事资产管理业务需要最近（）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A、1年B、2年C、3年D、4年【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。57、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A、5%B、

24、7%C、10%D、15%【参考答案】：C58、证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。59、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D60、涨跌幅价格的计算公式为（）。A、涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D、

25、涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例)【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D2、在债券市场上交易的债券包括（）。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、可转换债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券3、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。A、T-1日前B、T日C、T+3日D、T+6日【参考答案】：C,D4、下列关于托管人所托管合格

26、投资者发生证券卖空时的说法，不正确的有（）。A、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款B、托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣C、结算公司处理托管人交收违约事，牛而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款【参考答案】：C5、以下属于事故性差错的是（）。A、证券营业部的电脑硬件设施运行故障B、交易所的软件设施运行故障C、交易所的卫星通讯系统运行故障D、证券营业部工作人员违反操作规程和劳动纪律而造成的差错【参考答案】：A,B,

27、C6、证券经纪商的作用是（）。A、充当证券买卖的媒介B、提供咨询服务C、代替客户进行决策D、稳定证券市场E、向客户融资融券【参考答案】：A,B7、境外投资者若要买卖B股，其程序为（）。A、必须通过境外的证券代理商进行B、境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员C、由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所电脑主机D、电脑在核查通过后撮合成交【参考答案】：B,C,D【解析】境外投资者可通过境内、境外证券代理商进行。8、下列关于网上定价发行确定认购股票数量具体处理原则的表述正确的是（）。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

28、B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理C、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股【参考答案】：A,B,D【解析】这是网上定价发行的价格形成机制。9、ETF份额交易、申购、赎回与当日其他交易品种轧差清算，涉及的清算事项有（）。A、基金份额B、现金替代C、组合证券D、现金差额【参考答案】：A,B,C,D10、证券公司和基金管

29、理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）。A、法定代表人授权委托书B、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证C、证券账户自律管理承诺书D、法定代表人证明书【参考答案】：B,C11、证券交易的特征表现为（）。A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性【参考答案】：A,B,C12、我国证券交易所的职能包括（）。A、组织监督证券交易B、制定证券交易所的业务规则C、设立证券登记结算机构D、管理和公布市场信息【参考答案】：A,B,C,D13、从结算的时间安排来看，交收可以分为（）。A、滚动交收B、特约日交收C、会计日交收D、例行日交收【参考答案】：A,C14、在网上增发新

30、股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑（）等因素。A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标【参考答案】：A,C,D15、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（）A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理【参考答案】：A,B,C,D,E16、下列各项中，属于证券

31、交易的有（）。A、房屋交易B、债券交易C、存货单交D、基金交易【参考答案】：B,DBD【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。本题的最佳答案是BD选项。17、下列关于共同对手方制度说法正确的有（）。A、一般将结算参与人作为共同交收对手方B、共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C、如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D、“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易【参考答案】：B,C,D【解析】

32、一般将结算机构作为共同交收对手。18、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、安排证券上市【参考答案】：A,B,C19、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A、本人工作证B、本人居民身份证C、股票帐户卡D、资金帐户卡【参考答案】：B,C,D20、上市公司股东大会审议（）等事项，应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A、增发新股B、重大资产重组C、向原股东配售股份D、发行可转换公司债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，

33、重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。本题正确答案为ABCD。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（）。A、认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C、对不符合法律规定的客户，不接受其委托D、按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的证券交易委托代理协议，并严格遵守协议约定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。2、证

34、券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）等。A、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C、具有满足业务需要的技术系统D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件【参考答案】：B,C,D【解析】A应该为2名具有期货从业人员资格的业务人员。3、证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金

35、。A、分配投资收益B、向证券持有人配售C、向证券持有人无偿派发证券D、发行证券持有人有优先认购权的证券的【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。4、关于证券交易所股票上网发行申购，申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（）。A、申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B、每一有效申购单位配一个号C、当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购

36、中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P148。5、债券主要包括（）。A、私人债券B、政府债券C、金融债券D、公司债券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。6、国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报（）备案，备案15天内无异议后实施。A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国家发展和改革委员会D、中国银行业监督管理委员会【参考答案】：B,C【解析】掌握各类交易费用的

37、含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。7、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。A、中国证券监督管理委员会颁发的获准开展融资融券业务的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B、融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件C、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D、交易所要求提交的其他文件【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。8、深圳证券交易所协议平台接受交易用户申报的时间为每个交易日（）。A、9：1511：30B、9：3011：30C、13：O015：27D、13：0015：3

38、0【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P5253。9、上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。A、国债B、分离交易可转换公司债券中的公司债券C、公司债券(含企业债券，下同)D、债券质押式回购的融资及融券交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108109。10、对客户进行分类管理的主要依据是客户的（）。A、资金规模B、交易活跃程度C、异常交易行为发生频率D、收到深交所警示次数【参考答案】：

39、A,B,C,D【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。11、境内创业投资企业申请开立证券账户时需提交的文件和资料有（）。A、国家工商总局颁发的外商投资企业批准证书B、商务部颁发的外商投资企业批准证书C、省级(含副省级城市)以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件D、市级以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P83。12、实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。A、规范

40、履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、有相应的从事代办股份转让服务业务的设施D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见【参考答案】：A,B,D13、最终交收试点为T+1日16：00的品种有（）。A、A股B、基金C、债券D、ETE、权证【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第14、证券交易的公平原则要求（）。A、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位【参考答案】：B,C【解析】掌握证券交易的定义、特征和原

41、则。见教材第一章第一节，P23。15、下列行为属于集合资产管理合同总限制的投资项目的为（）。A、将集合计划资产中的债券用于回购B、将集合计划资产用于资金拆借、贷款C、将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D、将集合计划资产用于对外担保【参考答案】：A,B,C,D16、关于股票上网发行资金申购的规则，、下列说法正确的有（）。A、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1B、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1C、上海证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限D、深圳证券交易所规定申购数量最高不得超过主承销商在发

42、行公告中确定的申购上限【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。17、证券公司的客户招揽包括（）。A、确定目标市场B、选择营销渠道C、建立客户关系D、客户促成【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117。18、上海证券交易所A股现金红利派发日程安排为（）。A、权益登记日为T+3日B、除息日为T+4日C、发放日为T+8日D、最后交易日为T+5日【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。19、在我国，证券公司是指依照公司法规

43、定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。A、私营公司B、合资公司C、有限责任公司D、股份有限公司【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P7。20、设立证券公司应具备的条件有（）。A、有符合法律、行政法规规定的公司章程B、最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D、有完善的风险管理与内部控制制度【参考答案】：A,D【解析】考点：掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P78。四、判断题（共40题，每题1分）。1、

44、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）【参考答案】：正确2、证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）【参考答案】：正确3、我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（）【参考答案】：正确【解析】我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题。以后从证券交易所退市的股票，也进入这一系统进行转让。4、投资者应当配合会员的适当性管理，不得采用提供虚假信息等手段规避投资者适当性管理要求。（）【参考答案】：A【解析】熟悉投资者教育、适当性

45、管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110111。5、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。（）【参考答案】：错误6、证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。【参考答案】：错误7、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。即便情况发生了变化，为了维护委托

46、人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意。8、对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。【参考答案】：正确9、营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】营业部提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。10、深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（）【参考答案】：错误【解析】经深圳证券交易

47、所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。11、在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。（）【参考答案】：正确12、在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A股、债券等上市证券合并办理资金清算与交收。13、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次13必须补足。（）【参考答案】：正确14、在委托书上填写具体委托时间，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。（）【参考答案】：

48、正确15、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】两个主体指融资方和融券方，两次交易契约行为指初始出质债券、融入资金的交易和回购期满时的回购交易。16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（）【参考答案】：正确17、证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。（）【参考答案】：错误18、集合竞价按先后次序以最优价分别成交。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】集合竞价以同一成交价成交。19、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员属于内幕信息知情人。20、中国证券登记结算有限责任公司在上海和深圳两地各设立了一个分公司。（）【参考答案】：正确21、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。（）【参考答案】：正确【解析】基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报如上证50ETF和深证100ETF的最小申购、赎回单位都为100万份。22、非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额