2021年冬季证券从业资格考试《证券交易》考试押试卷（附答案及解析）

1、2021年冬季证券从业资格考试证券交易考试押试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券交易的特征主要表现为（）A、流动性、安全性和收益性B、流动性、收益性和风险性C、流动性、安全性和风险性D、收益性、安全性和风险性【参考答案】：B2、首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（）。A、A类B、AA类C、A从类D、AAA+类【参考答案】：A【解析】首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。3、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，这两个交易主体为（）。A、以券融资方和以资融券方B、以券融资方和资金需求方C、以资融券方和资金供应方D、

2、资金贷出方和资金供应方【参考答案】：A【解析】一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，他们是融资方和融券方，其他三个选项的表述都属于单向表述。本题的最佳答案是A选项。4、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户【参考答案】：B【解析】只有银监会认可的，可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。5、下列说法正确的是（）

3、。A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元【参考答案】：C【解析】本题考查设立集合资产管理计划的要求，重点记忆。6、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后

4、，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）信息。A、上月资产市值B、上月资产净值C、上月资产总值D、上月资产平均值【参考答案】：B【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。7、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A、上海证券交易所B、中国人民银行C、交易双方协商D、同业中心【参考答案】：A8、（）是指证券类金融产品及证券服务从证券公司向客户(投资者)转移过程中所经过的途径。A、证券公司营销渠道B、证券公司销售渠道C、证券公司营销系统D、证券公司销售系统【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和

5、实务。见教材第四章第三节，P122。9、上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。A、50日B、60日C、40日D、70日【参考答案】：B10、在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。A、3个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：A【解析】在每月前3个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。11、全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（）进行。A、全国银行间同业拆借中心交易系统B、中央结算公司的中央债券簿记系统C、证券交易所交易结算系统D、证券公司【参考答案】：B【解析】参与全国

6、银行间债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行。债券交易的资金结算以转账方式进行。故B选项正确。12、我国过去开放式基金是通过（）进行基金份额的申购和赎回。A、证券交易所交易系统B、证券交易所上市交易C、金融机构柜台D、基金管理人及代销机构【参考答案】：C【解析】过去由于交易设备有限，通过金融机构柜台进行基金份额的申购和赎回。13、证券公司至少每（）年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投

7、资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P106。14、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B、国债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+到期平均回购利率2)t00C、国债标准券折算率=计算参考价93%100D、国债标准券折算率=计算参考价90%100【参考答案】：A15、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。A、交易时间B、撮合交易时间C、询价时间D、大宗交易时间【参考答案】：A【解析】考

8、点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。16、设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价A、100.583B、120.012C、113.651D、124.862【参考答案】：A17、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A、上市公司净资产B、证券交易总量C、证券流通市值D、证券发行总量【参考答案】：D【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理

9、计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。18、登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通（）。A、R日当日B、R日后第一个交易日C、R日后第二个交易日D、R日后第三个交易日【参考答案】：C19、上海证券代码为一组（）数字。A、4位B、5位C、6位D、8位【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。20、证券交易所竞价交易中股票、基金、权证交易单笔申报最大数量为（）。A、不超过100万股(份)B、不超过1万手C、不超过2万手D、不超过5万手【参考答案】：A【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。

10、21、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人【参考答案】：C22、（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P232。23、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为（）。A、上海人民币普通股票账户B、证券投资基金账户C、中国结算公司上海开放式基金账户D、投资者在证券经纪公司开设的基金账户【参

11、考答案】：C24、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A25、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续【参考答案】：B【解析】逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生。26、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。

12、A、1B、2C、10D、15【参考答案】：B27、（）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。A、客户信用证券账户B、客户信用资金台账C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用资金账户【参考答案】：D【解析】客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。28、证券公司自营业务的执行机构是（）。A、监事会B、理事会C、董事会D、自营业务部门【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。29、我国证券市场的建立始于（）年。A、1990B、1986C、1992D、1984【参考答案】：B30、维持担保比例超过（）时，客户可以提

13、取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。31、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、传真报价【参考答案】：C32、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、1C、10D、11【参考答案】：A33、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易

14、所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司【参考答案】：B34、（）是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。A、佣金B、过户费C、服务费D、手续费【参考答案】：A【解析】佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。35、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于最高申报价与最低申报价平均数的（）且不低于该平均数的（）。A、110%，90%B、90%，110%C、

15、130%，70%D、70%，130%【参考答案】：C【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。36、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（）。A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失【参考答案】：C37、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于（）的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及成交金额。A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：C【解析】证券交易所对A股和基金每日涨跌幅比例大于等于7%的前三只股票，要公布其成交金额最大的5家会员营

16、业部或交易单元的名称及成交金额。38、B股的交收期和交收制度，实行（）的逐笔交收制度。A、T+3B、T+2C、T+1D、T+0【参考答案】：A39、证券交易所会员参加交易要先取得（）。A、交易单元B、交易资格C、交易席位D、交易许可【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P17。40、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。A、债券B、标准券C、股票D、所有有价证券【参考答案】：B41、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A、主板上市的B、

17、中小企业板上市的C、代办股份转让系统上市的D、二板上市的【参考答案】：B首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。42、证券公司申请资产管理业务资格时，（）不属于向中国证监会报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交以下材料：申请书；经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件；净资本计算表和经具有证券相关业务

18、资格的会计师事务所审计的最近1期财务报表；负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表；资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件；申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明；内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；资产管理业务计划书和业务操作规程；中国证监会要求提交的其他材料。本题的最佳答案是C选项。43、证券经纪商和客户之间的关系是（）。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约【参考答案】：C【解析】投资者委托证券经纪商代理买卖证券。44、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例

19、为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。A、10%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C45、当日资金清算净额为（）元。A、6420B、-3620C、5000D、5040【参考答案】：A【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。46、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（）。A、流动性B、有效性C、收益性D、稳定性【参考答案】：C47、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有（）。A、融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归

20、还的证券，不得用于证券买卖B、信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C、融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D、客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【参考答案】：B【解析】B项信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。48、设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.A、125

21、0000B、1455000C、1400000D、1350000【参考答案】：C49、（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、中国证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券公司【参考答案】：B【解析】考查证券经纪业务中证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。50、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C【解析】考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。51、我国于（）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1990B、1992C、1988D、1986【参考答案】：C【解析】从1

22、988年4月起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。52、证券交易的普通会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的（）。A、有限责任公司B、股份有限公司C、境内证券公司D、境外证券经营机构设立的驻华代表处【参考答案】：C【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第一节，P13。53、银行代理出纳的清算程序的特点不包括（）。A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合B、直接掌握客户的资金动态C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率【参考答案】：B54、根据有关规定，上市公司披露定期报告、临时公告

23、，要进行（）。A、例行停牌B、临时停牌C、盘中停牌D、复牌【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。55、由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）A、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险【参考答案】：B【解析】不可抗力风险是指战争、自然灾害等不可抗力发生时给对基金投资者带来的风险。56、（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A、管理风险B、法律风险C、市场风险D、经营风险【参考答案】：C【解析】市场风险是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。57、股东应以其

24、所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A、500万B、800万C、1亿D、2亿【参考答案】：C58、下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。A、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B、交易过程中可以提供更多的市场价格信息C、交易一定是连续的D、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交【参考答案】：C【解析】连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。所以C说法有误。59、对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（）计收，债券以外的其他证券品种按（）计收。A、5%，10%B、10

25、%，20%C、20%，30%D、30%，40%【参考答案】：B【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。60、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A、在交易所上市交易满2个月B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C、股东人数不少于1000人D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流

26、动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D2、根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（）。A、合法性B、同一性C、真实性D、有效性E、单一性【参考答案】：A,C3、自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。A、不配合证监会调查B、不按规定上报自营业务资料C、委托其他证券经营机构代为买卖证券D、伪造、变造、销毁交易记录【参考答案】：A,B,C4、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（）解冻。A、资金B、证券C、账户D、股东卡【参考答案】：A,B5、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（）的渠道

27、。A、发售B、申购C、赎回D、交易【参考答案】：A,B,C,D6、全国银行间债券回购参与者包括：（）。A、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构C、在中国境内具有法人资格的非金融机构D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行【参考答案】：A,B,C,D7、常见的内幕交易包括（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券B、内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券【参考答案】：A,B,C,DABCD【解析】所谓内幕交易就是指证券

28、交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。常见的内幕交易包括以下行为：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。本题的最佳答案是ABCD选项。8、连续竞价时，成交价的决定原则为（）A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、卖出申报价格低于市场即时的最高买

29、入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交【参考答案】：B,C,D,E9、目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（）。A、年收益率B、国债面值C、百元面值国债到期回购价D、回购期资金的利息收入【参考答案】：B,C,D10、托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（）。A、证券账户注册申请表B、托管人出具的授权委托书C、经办人有效身份证明文件及复印件D、合格投资者的委托书原件及复印件【参考答案】：A,D11、市价委托的优点有（）。A、没有价格上的限制B、成交迅速且成交率高C、有利于客户实现预期投

30、资计划D、证券经纪商执行委托指令比较容易【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。12、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A、证券出售者B、证券持有者C、融资者D、资金需求者【参考答案】：B,C,D13、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（）。A、公开B、充分C、公平D、公正E、及时【参考答案】

31、：A,C,D14、在证券经纪关系中，客户是（）。A、委托人B、受托人C、授权人D、代理人【参考答案】：A,C15、证券自营业务的具体含义包括（）。A、各类证券公司都能从事的证券业务B、是一种以盈利为目的的经营行为C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D、必须在以自己名义开设的证券账户中进行【参考答案】：B,C,DBCD【解析】A选项表述错误，证券公司自营业务必须符合证监会的相关规定并申请获得批准方可。本题的最佳答案是BCD选项。16、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）A、市场风险B、政策风险C、证券自营风险D、管理风险E、证券经纪风险【参考答案】：C,

32、E17、下列行为中属于操纵市场行为的有（）。A、以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B、以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券C、在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D、散布不实信息影响证券价格【参考答案】：A,B,C,D18、在网上定价市值配售过程中，投资者根据（）自愿申购新股。A、持有上市流通证券的数量B、持有上市流通证券的市值C、自愿申购的数量D、折算的申购限量【参考答案】：B,D19、客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为

33、受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失【参考答案】：A,C20、证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（）。A、要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认B、要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则C、引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产D、帮

34、助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动【参考答案】：A,B,C,D【解析】投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等，同时要将投资者教育和风险揭示工作融入经纪业务流程。四个选项均正确。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、少数通过托管机构持有B股的境外投资者未取得直接的股东身份，只能通过其（）间接行使股东权利。A、管理公司B、托管机构C、名义持有人D、境内代办处【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285。2、证券交易禁止（）。A、假借

35、他人名义自营业务B、将自营账户借给他人使用C、自营业务与代理业务混合操作D、委托他人代为买卖证券【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。3、证券交易所从（）方面规定入会的条件。A、证券公司的经营范围B、证券公司承担风险和责任的资格及能力C、证券公司的组织机构D、证券公司的人员素质【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。4、关于股份登记，下列说法正确的有（）。A、证券发行人应在发行结束后3个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记B、股份登记的记录在股票账户的过户记录中逐笔

36、反映C、配股股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等D、证券发行人申请送股登记时，应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等发行行为的权益登记日重合【参考答案】：B,C,D【解析】BCD。A项证券发行人应在发行结束后2个交易日内向中国结算公司申请办理股份发行登记。5、证券公司申请会员资格时需提交（）。A、申请书B、设立的批准文件C、章程及主要业务规章制度D、董事、监事高级管理人员的个人资料【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司申请会员资格，应当提交下列文件：1申请书；2设立的批准文件；3经营证券业务许可证；4企业法人营业执照；5章程及主要业务规章制度；

37、6董事、监事、高级管理人员的个人资料；7持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；8境内外控股子公司。6、证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、一致性D、及时性【参考答案】：A,C7、定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。A、专门、独立的业务运作B、合理、有效的控制措施C、独立客观的投资研究D、科学、严密的投资决策【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208210。8、对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列（

38、）情形之一的，深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。A、日收盘价格涨跌幅偏离值达到+5%的各前3只证券B、日价格振幅达到15%的前3只证券C、日换手率达到20%的前3只证券D、日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只证券【参考答案】：B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。9、投资建议服务内容包括（）。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材

39、第四章第二节，P111。10、证券营业部的人事管理制度包括员工的（）等。A、招聘B、录用C、考核D、培训【参考答案】：A,B,C,D11、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A、交易系统生成的成交单B、电报、电传、传真C、合同书D、信件【参考答案】：A,B,C,D12、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。A、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险B、认真阅读证券交易委托代理协议书C、坚持了解客户原则D、必须忠实办理受托业务【参考答案】：A,C,D【解析】ACD。B选项属于委托人的义务。13、证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。A、与他人

40、共用席位B、将席位承包给他人使用C、席位能在会员和非会员间转让D、会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。14、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商之间的交易B、交易商与客户之间的交易C、客户与客户之间的交易D、交易商与交易所之间的交易【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。15、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、公平公正、诚实守信B、健全制度、规范运作C、投资风险客户自担D、投

41、资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。16、客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A、不能按约定期限偿还债务B、信用资源状况降低C、维持担保比例过低且不能及时追加担保物D、证券公司提高融资融券利率【参考答案】：A,C【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P238。17、证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证

42、券业务许可。A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第j节。Pl42。18、遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户，自然人客户必须凭（）办理补卡(或换卡)事宜。A、本人有效身份证明B、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)C、经公证的委托代办书D、户口本【参考答案】：A,B【解析】熟

43、悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。19、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D、一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。D选项

44、应改为：两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。20、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。A、账户设立是否完整B、营业执照是否有效C、是否通过年检D、内部控制制度是否有效【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P86。四、判断题（共40题，每题1分）。1、上海证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。（）【参考答案】：错误【解析】新版教材改了都是净价交易了2、新股竞价发行在国

45、外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（）【参考答案】：正确【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输人其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。3、证券营业部是证券公司经营自营业务的主要营业场所。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。4、证券公司进行集合资产管理业务投

46、资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（）【参考答案】：错误5、在新股网上竞价申购中申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（）【参考答案】：错误6、新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。（）【参考答案】：错误【解析】投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。7、系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可由同一人掌管。（）【参考答案】：错误【解析】B。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，不可由同一人掌管。8、上市公司出现以下情形的，证券交易

47、所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个半年度报告披露日期间。（）【参考答案】：错误【解析】上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间。9、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。10、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）【参考答案】：

48、错误【解析】权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证相应复牌。11、投资者有权在任何情况下变更和撤销委托。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。12、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。（）【参考答案】：错误【参考答案】【解析】应将“处以10万元以上20万元以下的罚款”修改为“处以20万元以上50万元

49、以下的罚款”。本题的表述错误。13、买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（）【参考答案】：正确14、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）【参考答案】：正确15、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。（）【参考答案】：正确【解析】权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券；认购权证的持有人行权时，应交付标的证券，并获得以行权价格及标的证券数量计算的价款。16、

50、结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）【参考答案】：错误【解析】结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。17、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）【参考答案】：正确18、2005年2月23日，我国首支LOF一南方积配在上海证券交易所开始上市交易。（）【参考答案】：错误19、营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）【参考答案】：A【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P81。20、协议平台对债券大宗交易申报价格的规定是：债券大宗交易价格由买卖双方自行协议确定。（）A、正确B、错误【参考答案】：错误【解析】B【解析】协议平台对申报价格的规定之一是：债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。21、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。（）【参考答案】：正确22、ABC证券公司是上海证券交易所的会员，它于2009年8月将其会员资格和交易席位一并转