六月《证券交易》证券从业资格考试预热阶段综合测试题

1、六月证券交易证券从业资格考试预热阶段综合测试题一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。A、债券交易B、期权交易C、近期交易D、远期交易【参考答案】：D【解析】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和远期交易的特点。2、新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。A、承销购买方式B、招标购买方式C、代理购买方式D、同价位购买方式【参考答案】：B【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。它是国际证券界发行证券的通行做法。故B选项

2、正确。3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。4、根据现行规定，证券公司应（）向中国证监会报送年报。A、半年B、每年C、每月D、每季【参考答案】：B【解析】B、每年5、目前我国使用最早的通用证券账户是（）。A、股票账户B、债券账户C、期货账户D、基金账户【参考答案】：A6、假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为C，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比

3、例为（）。A、m/(be)B、m/(bc)C、m/(bf)D、m/(bd)【参考答案】：B【解析】融资保证金比例保证金/(融资买入证券数量买入价格)100%。本题的最佳答案是B选项。7、因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。8、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A、按天B、按月C、按季D、每半年【参考答案】：B【解析】B。

4、根据证券交易所管理办法第四十五条的规定，证券交易所对会员实施日常监督管理：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5E1前报送证券交易所。9、对已在证券交易所上市的、可用以进行回购交易的债券，中国结算公司在每（）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期四【参考答案】：C10、如证券营业部交易系统远程终端中断，应采取的措施是（）。A、启动柜台委托B、改用电话自动委托C、改用书面委托D、改用电报委托【参考答案】：B11、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：C【解

5、析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。12、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了（）制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管【参考答案】：C【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。13、证券经纪商以（）的身份从事证券交易。A、委托人B、授权人C、受托人D、代理人【参考答案】：D【解析】D。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。14、证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起

6、（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。A、3B、5C、15D、30【参考答案】：B15、证券服务部可以经营除（）外的证券营业部的所有业务。A、代理买卖证券B、代理还本付息C、客户交易结算资金存取D、证券代保管【参考答案】：C16、证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。A、当日交收B、次日交收C、例行日交收D、特约日交收【参考答案】：D17、证券经纪业务的具体对象是（）。A、股票B、债券C、证券D、特定价格的证券【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72

7、。18、对融资方违约的交易，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）日可用。A、RB、R+1C、R+2D、R+3【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P283。19、（）是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。A、证券托管B、证券存管C、证券转托管D、证券托管转移【参考答案】：C【解析】考点：掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节，P26。20、根据中国结算公司结算备付金管理办法，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结

8、算参与人名称应当一致。A、中国证监会B、中国证券业协会C、各登记结算机构D、中国证券登记结算有限责任公司【参考答案】：A【解析】根据中国结算公司结算备付金管理办法，指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。21、下列计算结算备付金账户可用余额的方法正确的是（）。A、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C、可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D、可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额【参考答案】：B22

9、、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。A、委托代理B、证券托管C、资金托管D、委托买卖【参考答案】：D23、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价【参考答案】：B24、维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C【解析】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。25、（）是指

10、投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券，从而遭受损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、流动性风险D、放大交易风险【参考答案】：C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P110。26、（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。A、对话报价B、公开报价C、双边报价D、格式化询价【参考答案】：C【解析】双边报价是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价

11、，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。27、我国证券回购的核心内容为（）。A、股票回购B、债券回购C、基金回购D、以上都是【参考答案】：B【解析】目前，我国证券市主要是以国债和企业债为主的债券回购。28、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。A、国债B、A股C、B股D、权证【参考答案】：C29、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是（）。A、每季度B、半年C、三个季度D、每一会计年度【参考答案】：A30、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、保证金C、交换物D、本金【参考答案】：A31、在B股申报价格最小

12、变动单位方面，上海证券交易所为（）美元。A、01B、001C、005D、0001【参考答案】：D【解析】在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所交易规则规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金、权证交易为0001元人民币，B股交易为0001美元，债券质押式回购交易为0005元人民币。深圳证券交易所交易规则规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币，基金交易为0001元人民币，B股交易为001港元。本题的最佳答案是D选项。32、（）指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A、本金

13、风险B、流动性风险C、操作风险D、价差风险【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。33、下列关于委托撤销的说法不正确的是（）。A、客户有权随时变更和撤销委托B、对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻C、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托D、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销【参考答案】：A【解析】在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。故A项说法错误。34、净资本不低于人民币（）

14、亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。见教材第七章第一节，P198。35、上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的（），起点5元。A、01%B、03%C、05%D、1%【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。36、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、中国证券业协会D、中国银行

15、业监督管理委员会【参考答案】：B37、对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、10家B、7家C、5家D、3家【参考答案】：C【解析】对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。38、下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。A、交易

16、手续简单、清晰，费时少B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖【参考答案】：A【解析】交易手续简单、清晰，费时少，属于柜台自营买卖的特点。39、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。A、申请材料送交日为T-3日前B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C、公告刊登日为T日D、股权登记日为T+3日【参考答案】：A【解析】A应该为申请材料送交日为T-5日前。40、召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网

17、络投票。A、5B、10C、15D、30【参考答案】：D召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。41、2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%。税率征收，对受让方不再征收。A、所有投资者B、出让方C、买入方D、证券公司【参考答案】：B【解析】2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。42、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的（）。A、5%B、6%C、8%D、10%【参考答案】：B【解析】考生要掌握这个幅度。43、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30

18、%或（）确定。A、当日已成交的平均价B、当日最高和最低成交价格之间协商C、当日最高成交价D、当日最低成交价【参考答案】：B【解析】无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日最高和最低成交价格之间协商确定。44、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、中国人民银行B、证券交易所C、交易系统D、结算代理人【参考答案】：C45、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作13内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：A46、（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托

19、指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托【参考答案】：B47、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过（）天。A、30B、60C、90D、91【参考答案】：D48、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为（）。A、交易性过户B、证券账户转让C、集中交易性过户D、集中证券账户变更【参考答案】：C49、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为（）元。A、145.78B、147.78C、

20、150.78D、155.78【参考答案】：B50、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为（）日。A、T一5B、T一3C、T一2D、Tl【参考答案】：A51、根据规定，证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立一个证券账户的标准计算证券公司开立的账户数。A、100B、500C、1000D、5000【参考答案】：B52、营业部处置突发事件的原则以下不包括（）。A、快速反应原则B、盈利首要原则C、重点保护原则D、疏导化解原则【参考答案】：B53、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申

21、请表D、中国证监会的批准【参考答案】：B【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证54、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A55、所谓证券市场的高风险主要是指（）。A、技术风险B、管理风险C、经营风险D、市场风险【参考答案】：D56、上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期【参考答案】：D【解析】基金这个操作过程称为封闭期。57、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风

22、险警示（）。A、最近半年连续亏损B、最近1年连续亏损C、最近2年连续亏损D、最近3年连续亏损【参考答案】：C【解析】要熟悉的常识。58、证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。A、结算参与人与客户B、证券登记结算机构与客户C、结算参与人与结算参与人D、证券登记结算机构与结算参与人【参考答案】：D【解析】证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。59、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，Pl2。60、维持担保比例超过（）

23、时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A、100%B、200%C、300%D、400%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节，P247。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元B、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上C、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考

24、答案】：A,B,C【解析】ABC最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。2、证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。A、制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性B、确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况C、要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核【参考答案】：A,B,C【解析】D是证监会的监管内容。3、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有（）。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势和商情报告D

25、、有关资产组合的评价E、有关资产组合的推荐【参考答案】：A,B,C,D,E4、上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A、证券代码B、当日累计成交金额C、实时最高五个价位买入申报和数量D、实时最高七个价位买入申报和数量【参考答案】：A,B,C【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。5、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包

26、括（）。A、印花税B、佣金C、过户费D、手续费【参考答案】：B,C,D【解析】书本第一百一十七页。6、证券营业部的客户管理工作包括（）。A、客户开发B、客户资料管理C、客户需求调查D、客户融资【参考答案】：A,B,C【解析】营业部客户管理工作包括客户开发，客户资料需求调查和客户资料管理。7、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括（）。A、证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计

27、算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E、证券公司营运资产不得低于净资产的60%【参考答案】：A,B,C,D8、深圳证劵交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（）交易或其他业务深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定（）交易或其他业务权限。A、融资融券交易B、交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回C、特定证券的主交易商报价D、协议转让【参考答案】：A,B,C,D【解析】根据深圳证券交易所席位与交易单元管理细则的规定，深圳证券交易所根据会员的申

28、请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其也交易或业务权限。故四个选项都正确。9、下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。A、转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B、一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C、转托管一经申报不能撤单D、转出证券营业

29、部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因【参考答案】：A,B,D【解析】C选项转托管可以撤单。10、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。A、自营总规模的控制B、资产配置比例控制C、项目集中度控制D、单个项目规模控制【参考答案】：A,B,C,D11、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度?（）A、供电系统有单独的配电柜B、不问断电源设备能够持续供电4小时以上C、工作地和防雷保护地之间的距离大于10米D、工作地接地电阻小于4欧姆【参考答案】：A,B,C,D12、我国目前的证券交易交收方式有（）。A、T十0B、T十1C、T十2D、T十3【参考

30、答案】：B,D13、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为（）。A、A股普通股席位B、B股普通股席位C、A股特种股席位D、B股席位E、特别席位【参考答案】：A,D,E14、深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。A、自动托管B、随处通买C、哪买哪卖D、转托不限【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。15、全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量【参考答案】：B,C,D16、受托投资管理业务中受托人不得从事的行

31、为有（）。A、挪用受托投资管理资产B、接受银行信贷资金为受托投资C、将受托投资管理资产投资于与受托人在股权、债权和人员等方面有重大关联关系的公司发行的证券D、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖【参考答案】：A,B,C,D17、关于证券交易机制，下面说法中正确的有（）。A、证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性B、证券的流动性是证券市场生存的条件C、证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度D、证券市场的高效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本E、如果投资者能够以合理的价格成交证券说明市场流动性好【参考答案】：A,B,C,D,E18、证券营业部的客户服务主要包括（）。A、客户需求

32、调查B、对客户的一般化服务C、对客户的个性化服务D、客户服务的创新【参考答案】：B,C,D19、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。A、要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按季编制库存证券报表D、每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况【参考答案】：A,B,D20、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（）进行基本约定。A、权利和义务B、业务规则C、责任D、操作流程【参考答案】：A,B,

33、C【解析】操作流程是固定的。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、结算系统参与人（）后，可申请终止在中国证券登记结算有限责任公司的结算业务，撤销结算账户。A、无对应交易席位B、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债权C、已结清与中国证券登记结算有限责任公司的一切债务D、资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。2、证券结算风险基金用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。A、违约交收B、技术故障C、操作失误D、不可抗力【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券

34、交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P301。3、以下关于回购交易的说法，正确的有（）。A、更多地具有长期融资的属性B、更多地具有短期融资的属性C、结合了期货交易和远期交易的特点D、结合了现货交易和远期交易的特点【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P6。4、以下关于在买断式回购初始结算的交收日融资方结算参与人与融券方结算参与人按规定缴纳的履约金的说法，正确的有（）。A、比率由交易所按照买断式回购品种设定并公布B、有调整，调整后的比率适用于调整Et后的交易，已发生交易的履约金追溯调整C、结算参与人应缴纳的履约金并人结算参与人当日清算净额在资金

35、交收账户中交收D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息【参考答案】：A,C,D【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P281。5、资产管理业务存在的风险主要有（）。A、合规风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222223。6、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A、证券代码、证券简称B、集合竞价参考价格C、前收盘价格D、匹配量和未匹配量【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。

36、见教材第三章第二节，P63。7、按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。A、股票B、债券C、权证D、证券投资基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。8、客户阅读客户须知可以了解的内容有（）。A、合法的证券公司及证券营业部B、投资品种与委托买卖方式的选择C、客户与代理人的关系D、个人证券账户与资金账户实名制【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。9、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。A、每月前7个工作日内报送上

37、月统计报表及风险控制指标监管报表B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告D、证券交易所规定的其他定期报告义务【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。10、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有（）。A、交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B、在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买人方按交易所规定的统一证券代码申报买人配股权证C、证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价

38、格均可受理投资者的配股认购缴款业务D、每日闭市后，配股缴款自动纳人清算系统【参考答案】：B,C,D【解析】A选项中“在股权登记日闭市前”应该为“在股权登记日闭市前后”，这要求考生不但要掌握该知识点，而且要仔细阅读题目。11、深圳证券交易所的成份股指数包括（）。A、风格指数B、主题指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。12、上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日（）。A、9:2511:30B、9:3011:30C、13:0015:27D、13:0015:30【参考答案】：B,D【解析】考点：掌

39、握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。13、下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。A、证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格B、取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户C、结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续D、结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。14、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的

40、（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A、国债B、投资级公司债C、货币市场基金D、央行票据【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。15、结算公司对申请人提供的过户登记申请材料进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、合法性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。

41、16、在申报价格最小变动单位方面，以下符合深证证券交易所交易规则规定的有（）。A、A股、债券交易的申报价格最小变动单位为001元人民币B、基金交易为0001元人民币C、B股交易为001港元D、债券质押式回购交易为0005元人民币【参考答案】：B,C【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。17、按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。A、安全保管客户委托资产B、办理资金收付事项C、监督证券公司投资行为D、管理客户委托资产【参考答案】：A,B,C【解析】ABC。证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十六条规定，客户委托资产应当交由

42、依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。18、下列事项中，属于内幕信息的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司涉及的重大诉讼C、公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D、公司债务担保的重大变更【参考答案】：A,B,C,D19、对于以下（）情况，营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后，方可为其办理新开资金账户手续。A、不合格账户B、客户名称

43、与登记结算系统登记的账户信息不一致C、有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致D、在登记结算系统作单独管理的休眠账户【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P93。20、证券经纪业务管理风险的防范措施包括（）。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训，提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉经纪业务的风险防范措施。见教材第pq章第四节P133134。四、判断题（共40题，每题1分）。1、结算参与人与其客户的价款

44、划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。2、网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。（）A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】A【解析】网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。3、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额

45、地将现金股利发放给相应的合格投资者。（）【参考答案】：错误【解析】对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。4、根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事金融期货交易的中间介绍业务。（）【参考答案】：正确5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（）【参考答案】：正确【解析】证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：业务

46、的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。6、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（）【参考答案】：正确【解析】除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。7、结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。（）【参考答案】：错误【解析】结算风险基金是指证券登记结算机构依法设立的用于补偿证券登记结算机构损失的一种基金。风险基金的资金来源有两个：一是从证券登记结算机构的业务收入和收益中

47、提取；二是由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。第二个来源是否利用，由证券登记结算机构自主决定，法律上未作强制规定。8、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源，这体现了网上发行的高效性。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源，这体现了网上发行的经济性。9、集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的10个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（）【参考答案】：错误【解析】B。应改为

48、：5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。10、根据相关规定，经证券公司股东会通过，可以借他人名义或者以个人名义进行自营业务。（）【参考答案】：错误11、根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（）【参考答案】：错误【解析】【解析】根据中国证监会的规定，对于开展集合资产管理业务的公司应从严选择资质好、管理严、有信誉的证券公司中建立试点，并不是任何一个具有资产管理业务资格的证券公司都可以开展集合资产管理业务。12、市价委托是我国法规规定的委托种类。（）【参考答案】：正确13、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商管理证券，银行管理资金。

49、（）【参考答案】：正确14、客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后，将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。【参考答案】：错误【解析】只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报，因此题中方式属于无形席位申报，而不是有形席位申报15、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）【参考答案】：正确16、证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资

50、格的条件。见教材第七章第一节，P198。17、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。（）【参考答案】：错误18、每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（）【参考答案】：错误【解析】每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易19、证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】掌握结

51、算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。20、证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）【参考答案】：错误【解析】政权公司自己制定21、在融资回购业务应付资金交收违约后的一个交易日内.融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】在融资回购业务应付资金交收违约后的一个交易日内，融资方结算参与人支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司接受该结算参与人提出的转回多余质押券的申报。22、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）【参考答案】：正确23、证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（）【参考答案】：错误【解析】证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的