西方经济学（微观部分） 第七章 不完全竞争市场课件

1、高等院校经济学专业“十二五”规划教材 西方经济学 （微观部分）主编 张玉明 聂艳华对外经济贸易大学出版社第七章 不完全竞争市场【学习目的】1了解三类不完全竞争市场组织形式的特点、厂商的行为、市场均衡、经济效率等。2. 掌握垄断厂商的定价策略。3. 掌握各类不完全竞争厂商的均衡分析和效率分析。4. 掌握各类寡头垄断模型之间的联系和差异。【主要内容】第一节完全垄断市场第二节 垄断竞争市场第三节 寡头垄断市场第四节 不同市场之间的效率比较 第七章 不完全竞争市场 引言:除了完全竞争之外的其他市场，都或多或少的带有一定的垄断，被称为不完全竞争市场。不完全竞争的厂商对价格都有一定的控制能力，也就是有一定

2、的垄断势力。这会影响厂商的价格和产量的决定，进而影响市场的资源配置效率。不完全竞争市场分为垄断市场，寡头市场和垄断竞争市场三个类型。其中垄断市场垄断程度最高，寡头市场居中，垄断竞争市场最低。不完全竞争市场（一）垄断产生的原因 1.控制了原料的来源, 对重要生产要素的独占。由于垄断厂商控制了生产所必需的主要原料，其他厂商因不能获得生产所必需的原料而无法挤入市场。如：德比尔公司 ;可口可乐的配方 ; 帕瓦罗蒂的歌唱才能。资料：德比尔公司在本世纪，它一直是世界上最大的钻石销售代理。只要新矿开辟出来，德比尔就给予它们足够的市场份额, 以致它们同意通过德比尔销售钻石，并接受德比尔的产量控制系统。当坦桑尼

3、亚决定独立行动时，德比尔就压制坦桑尼亚所生产的那种质量的钻石的价格，逼迫坦桑尼亚重新加入这个销售系统。一、完全垄断市场概述（一）垄断产生的原因 2. 规模经济性造成的自然垄断。厂商的平均成本曲线下降，规模越大平均成本越低，如果市场容量有限，就只能容纳一个厂商。这就形成了所谓自然垄断。如：水、电、气等行业。多于一个企业可能会缺乏效率。 一、完全垄断市场概述（一）垄断产生的原因 4. 市场特许权。由于政府法律、法令规定，使个别厂商在某种商品生产和经销方面居于垄断地位 政府特许。如城市供水、供电、出租车（牌照）。利用国家权力确立垄断局面具有悠久的历史传统。例如，我国古代时期，对盐和铁这两项基本生活和

4、生产资料进行垄断经营的历史。行政垄断在国外同样是古已有之。例如，17世纪英国政府授予东印度公司与印度进行贸易的垄断权。行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。我国计划经济时期，行政垄断范围不仅包括邮政、电话、供电、煤气、供水等等公共服务行业，涵盖军火，运输，能源这类关系国计民生行业，囊括酒、烟草、盐这类收入弹性小赢利水平高的行业，甚至延伸到包括钢铁，纺织品，劳动力市场，粮食棉花等重要农产品流通等等绝大部分生产资料和生活资料行业。一、完全垄断市场概述（一）垄断产生的原因事实表明，不必要的行政性垄断既不合效率原则，也不合公平原则，应加快改革。我国改革开放以来垄断范围在不断缩小，特别是近年改革行政垄断

5、力度加大。电信的改革：邮电邮政分家 邮电分为电信，移动，联通，吉通，铁通 电信分为南北两家（电信和网通）。电力的改革：厂网分开。一、完全垄断市场概述（二）垄断厂商的需求曲线和收益线垄断者就是市场的供给方，对销售量有完全的控制。垄断厂商的需求曲线作为唯一的生产者，面对整个市场，厂商的需求曲线就是市场的需求曲线。一般是向下倾斜的。因此，厂商可以通过产量控制市场价格，或通过产量定价DPQ一、完全垄断市场概述垄断厂商的收益曲线总收益：TR = PQ 其中，P = P ( Q )是厂商的需求曲线平均收益：AR = TR / Q = P边际收益： MR = dTR / dQ 0 )则边际收益曲线为： MR

6、 = P + Q ( dP / dQ ) = ( a bQ ) + Q (- b ) = a - 2bQ也是一条直线，纵截距相同，斜率二倍于前者。平均收益AR (D)边际收益MRPQ一、完全垄断市场概述以线性需求曲线为例PQQD(AR)MRPTR| Ed | 1| Ed | MC，增加产量，可以使利润增加。在产量高于MR = MC 的产量时，MR Pc Qm AC，从而厂商获得利润。同时，厂商对一部分购买欲望较弱的消费者仍按边际成本定价法收取较低的价格，由于PMC，社会对产品价值的评价高于所投入资源的价值。应增加产量，才能更好地满足消费者的需要。 效率不高。不能用最低的成本组织生产。 垄断障碍

7、了技术进步、没有技术进步的动力。有学者认为垄断企业也有一定好处，如实行大规模经营，可以降低成本，资金雄厚，可以从事技术革新的长期研究。第二节 垄断竞争市场1.垄断竞争市场：一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种商品.既垄断又竞争，既不完全垄断、又不完全竞争的市场。2.垄断竞争市场的条件：（1）最基本条件：同种产品之间存在差别。是同类但不同质的市场。原因：（1）物理性能差别；（2）消费者主观偏好；（3）销售服务差异；（4）地理位置差异；（5）特殊需要差异。（2）存在较多的厂商。每个厂商所占的市场份额很小 。（3）进出该生产集团容易生产集团 市场上大量的生产非常接近的同类产品的厂商的总和。一、

8、垄断竞争市场概述产品差别：既会产生垄断也会引起竞争(1)有差别存在就会有垄断：同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。如果提高价格，不会失掉所有顾客。(2)作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起产品之间的竞争。广告是形成产品差别化的一个重要原因。垄断竞争市场最需广告宣传一、垄断竞争市场概述垄断竞争（ Monopolistic Competition ） 垄断竞争市场特征： 1. 许多厂商 2. 自由进入和退出 3. 差别化的产品（但高度替代）产品差异本质差异：

9、生产技术、产品设计、原料等不同。非本质差异：包装、商标、广告等差异。出售条件不同：地理位置、服务态度。生产集团生产同一种无差别产品的厂商的全体称为行业。垄断竞争市场不存在这种意义上的行业。市场上生产非常接近的同种产品的厂商的总体，称为生产集团。一、垄断竞争市场概述垄断竞争垄断竞争市场中垄断势力的大小依赖于差别化的程度。 例如：牙膏，香皂，餐馆都属于垄断竞争行业。餐馆业 餐馆数量众多。 今天开明天关，新陈代谢较快说明进入和退出障碍很小。 产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。 产品之间替代性又把它和垄断区分开。一、垄断竞争市场概述垄断竞争厂商的需求曲线 比例需求曲线（D）：所有厂商同时改变价格时

10、，某厂商在任一可能价格下实际能销售的数量。 与厂商在行业中的份额有关。 主观需求曲线（d）：其他厂商价格不变时，某厂商在任一可能价格下预期能销售的数量。 与当前价格有关，与产品差异程度有关图示一、垄断竞争市场概述BACK原来在价格P1下销售Q1 。厂商降价到P2，不考虑其它厂商的反应，预计销售量可增加到Q2，但是，由于其它厂商一同降价，销售量实际只能增加到Q3 。因此，厂商的主观需求曲线应当修正到d2 。Q1Q2Q3P1P2PQ0d1d2D结论： 1. 比例需求曲线对价格和产量的制约，使得厂商必须按照比例曲线的要求调整主观需求曲线； 2. D 和 d 相交表示，在该价格下，厂商预期的销售量和实

11、际的销售量相等。一、垄断竞争市场概述d 需求曲线和 D 需求曲线的关系当生产集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的 d 需求曲线的位置沿着 D 需求曲线上下平移；d 需求曲线和 D 需求曲线相交意味着垄断竞争市场的供求相等状态；d 需求曲线的弹性大于 D 需求曲线，即前者更平坦一些。一、垄断竞争市场概述二、垄断竞争条件下厂商的均衡短期：厂商都可以在部分消费者中形成垄断地位，处于完全垄断状态。垄断竞争的短期均衡与完全垄断相同。均衡条件：（1）产量符合MR=MC原则（2）产量和价格决策位于主观与客观需求曲线的交点。实现利润最大化，没有动力改变目前状态。

12、按自己感觉所做出的决策和其它厂商也做出同样调整的决策相一致。 二、垄断竞争条件下厂商的均衡d2Q2CQ20MR2E2P3FGQ10d1SMCQ1QP0MR1DE1SACP1P2AB（a）dSMCQ*QP0P*MRDESAC（b）垄断竞争厂商的短期均衡二、垄断竞争条件下厂商的均衡垄断竞争厂商的短期均衡Dd(AR)SACSMCMRPQ0短期均衡的条件： MR = SMC 在均衡产量上，D和d相交短期均衡 向下倾斜的需求曲线差异化的产品 需求具有相当的弹性高度替代 MR 完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。操纵价格的形成途径：通过价格同盟来制定；默契形成；由一家最大的寡头先行定价其它随从。价格战的结果

13、往往是竞争双方利润都趋向于零。价格一旦形成，不会轻易变动，以免两败俱伤。寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战。二、寡头市场的基本模型寡头模型寡头垄断企业间存在密切的联系，企业的任何决策都必须考虑对手的反应。对对手的反应方式作不同的假设可以得到不同的寡头垄断市场模型。因此，没有统一的寡头垄断市场模型。两类模型 无合作的寡头模型 古诺模型 伯川德模型 斯威齐模型有合作的寡头模型 斯泰克伯格模型 价格领先模型 卡特尔模型二、寡头市场的基本模型古诺(Cournot)模型古诺模型是早期的寡头模型。它由法国经济学家古诺（Autoine Cournot）于 1838 年提出。该模型通常被

14、作为寡头理论分析的出发点。古诺模型是一个只有两个寡头厂商的简单模型，该模型也被称为“双头模型”。其结论很容易被推广到三个或三个以上的寡头厂商的情况中去。非勾结型寡头垄断模型二、寡头市场的基本模型古诺模型假设市场上只有A、B 两个厂商生产和销售相同的产品，他们的生产成本为零。他们共同面对的市场需求曲线是线性的，两个厂商也都准确了解市场需求曲线；以相同的市场价格出售产品。两个厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已经确定的产量。古诺模型(图示)Q甲=(1/2-1/8-1/32-)Q*=1/3Q*Q乙=(1/4+1/16+1

15、/64+)Q*=1/3Q*OP2P1P*PQKGFQ1Q2Q*两个寡头总销售量：2/3Q*，各1/3Q*三个寡头总销售量：3/4Q*，各1/4Q*n个寡头总销售量：n/n+1Q*，各1/n+1Q*D=f(P)二、寡头市场的基本模型古诺模型假设市场需求是： P = 30 - Q 其中， Q = Q1 + Q2 ，MC1 = MC2 = 0厂商A 的决策 R1 = PQ1 = (30 Q ) Q1 = 30Q1 - ( Q1 + Q2 ) Q1 = 30Q1 - Q1 - Q1Q2 MR1 = R1/Q1 = 30- 2Q1 - Q2 MR1 = 0 = MC1 厂商 A 的反应曲线：Q1 = 1

16、5 1 / 2Q2反应曲线（Reaction Curve） ：在给定对方产量的情况下，厂商利润最大化的产量。厂商B 的决策 同理，厂商B 的反应曲线：Q2 = 15 1 / 2Q1联立求解两个反应函数,得： Q1 = 10 , Q2 = 10 称为古诺解，或古诺均衡。图示二、寡头市场的基本模型古诺(Cournot)模型性质：如果其他厂商采用古诺解，厂商最好的决策就是采用古诺解。这时采用其他的产量都会招致损失。如果大家都采用古诺解，没有厂家会单独离开，选择其他产量。101015153030Q1Q20厂商B的反应曲线厂商A的反应曲线古诺均衡 市场需求曲线是：P = 30 Q 边际成本等于零BACK

17、二、寡头市场的基本模型伯川德(Bertrand)模型相关假设市场上有两个主要竞争者以价格(Price)作为企业竞争的决策变量(与古诺模型的区别)生产相同的产品企业成本函数相同，即边际成本等于单位成本，用c来表示，固定成本为零。这种市场最为常见运动鞋:耐克、阿迪达斯软饮料：可口可乐、百事可乐护理用品：宝洁、联合利华二、寡头市场的基本模型非勾结型寡头垄断模型伯川德(Bertrand)模型的市场均衡假设条件之一：产品无产异化二、寡头市场的基本模型价格竞争序列二、寡头市场的基本模型两企业在微利引导下轮番降低价格均衡价格P1=P2=MC厂商的经济利润=0伯川德(Bertrand)模型的市场均衡 最终的伯

18、川德均衡为P1= P2=c。 伯川德模型得出结论：在双寡头垄断竞争的情况下，产品具有完全替代性，厂商之间相互压价，争取市场份额，不降价的厂商将会失去市场。如果价格降至成本线以下，厂商亏损，降价的竞争以价格降到成本线告终。 二、寡头市场的基本模型斯威齐模型寡头垄断市场上价格具有刚性，即当成本有一定量的改变时价格却保持不变。这就是说，在这种市场上，一旦价格决定以后，就有一定的稳定性。美国经济学家斯威齐（Sweezy P）于1939年提出了弯折的需求曲线来解释这种现象。二、寡头市场的基本模型非勾结型寡头垄断模型如果一个寡头厂商提高价格，行业内的其他寡头厂商不会跟着改变价格（因而提价的寡头厂商的销售量

19、的减少是很多的）；如果一个寡头厂商降低价格，行业内的其他寡头厂商就会把价格降低到相同的水平，以避免销售份额的减少（因而降价的寡头厂商的销售量的增加是有限的）。斯威齐模型的假定DMRSMC1SMC2dPQ0PeQe 只要边际成本线在缺口范围内波动，厂商的价格和产量将保持不变二、寡头市场的基本模型斯威齐模型 弯折的需求曲线分析有两个缺点。第一，它没有解释为什么现行价格会是图中的Pe。它仅有助于解释为什么寡头会坚守现有的价格。折线需求曲线虽解释了价格刚性，但却没有解释价格本身。第二，当宏观经济不稳时，寡头企业的价格并不像折线需求理论讲的那样具有刚性。 在通货膨胀时期，许多寡头都会经常且大幅度地提高它

20、们的价格，而在衰退时期，有的寡头会降价。在某些情况下，这些降价会引发一场价格战,竞争对手为维护其市场份额所进行的一轮又一轮的降价。二、寡头市场的基本模型斯泰克伯格模型I：斯塔克伯格模型的基本假设条件：两家企业生产相同产品；领导者决定产量;追随者适应这个产量领导者根据追随者的反应函数确定产量。每个厂商的决策变量都是产量；即每个厂商都是通过选择自己的最优产量来实现各自的最大利润。勾结型寡头垄断模型斯泰克伯格模型（Stackelberg Model）是一种先行者利益模型（First Mover Advantage Model），即首先行动者在竞争中会取得优势。 二、寡头市场的基本模型勾结型寡头垄断模

21、型II：领导型厂商的产量决策领导型厂商能得到先出牌的好处即先动优势；他会在了解并考虑到追随型厂商对自己所选择的产量的反应方式的基础上来决定自己的利润最大化行为决策的。没有反应函数。III：追随型厂商的产量决策 追随型厂商的行为方式便是在给定领导型厂商产量选择的前提下来作出自己的利润最大化的产量决策。很清楚；追随型厂商是具有反应函数的。勾结型寡头垄断模型例子 我们以两个寡头的竞争为例进行讨论，假定寡头面临的需求曲线和成本状况如下： 需求函数：P=1600-10Q=1600-10(Q1+Q2) 平均成本和边际成本：AC=MC=200 我们首先从分析寡头2开始。因为寡头2是在寡头1之后进行决策，所以

22、他要把寡头1的产出视为既定。根据前面给的需求函数、平均成本和边际成本，我们得到寡头1的总收益函数：R1=PQ=(1600 - 10Q)Q1=1600 10(Q1+Q2)Q1 =1600Q1 - 10Q12 10Q1Q2 对总收益函数R1求导得边际收益： MR1=1600 - 20Q1 10Q2勾结型寡头垄断模型根据利润最大化条件：MR1=MC1 1600 20Q1 10Q2=200 推导出寡头1的产量反应函数：Q1=70 1/2Q2 同理，我们可以推导出寡头2的反应函数：Q2=70 1/2Q1 在给出寡头2的反应函数后，我们来分析寡头1的决策。寡头1为使利润最大，他将选择使边际成本等于边际收益

23、的产出水平Q1。由于寡头1的收益R1依赖于寡头2的产量Q2，所以寡头1必须对寡头2的产量进行预测。把寡头2的反应函数代入寡头1的收益函数得：勾结型寡头垄断模型R1=1600Q1 - 10Q12 10Q1Q2=900Q1 5Q12 再求边际收益得：MR1=900 10Q1 根据MR=MC的最大化原则，当MC=200时， MR1=900 10Q1=MC1=200 得到寡头1的利润最大化产量：Q1=70 ，Q2=35 寡头1因为首先行动而取得了优势。勾结型寡头垄断模型首先行动者造成一种既定的事实，不管其竞争对手如何行动，首先行动者将生产较大的份额；为了达到利润最大化，竞争对手只有把首先行动者的较大产

24、出视为既定，在此基础上决定自己的产出。应当注意的是，并不是任何情况下首先行动者都会取得优势。在寡头进行产量竞争时首先行动者会取得优势，但是在价格竞争的条件下，首先做出决定的寡头不但不会取得优势，还有可能处于劣势地位。这就是后面我们要讨论的问题。 勾结型寡头垄断模型价格领先模型 斯泰克伯格模型是一种产量领先模型。价格领先模型（Price Leadership Model）则是研究先行者价格对市场影响的模型。模型假设在寡头市场上，某个寡头首先充当价格领袖，首先变动价格，其他的寡头厂商实行价格跟随的战略。 这个时候，寡头市场由一个主导厂商按照自身利润最大化的原则确定价格而不考虑其他厂商的反应，形成的

25、均衡价格和产量决策。 勾结型寡头垄断模型价格领先模型 市场需求曲线为D，SF是除主导厂商以外的该行业其余厂商的供给，DL为市场对主导厂商产品的需求曲线。DL等于市场需求D与该行业其余厂商供给数量（SF）的差额。 主导厂商最佳的定价策略是把价格定为P*，生产QL的产量（根据MR=MC）。其余厂商跟随主导厂商定价为P*，生产QF的产量，这里QF + QL= QT，QT为价格P*决定的市场总的需求量。勾结型寡头垄断模卡特尔模型 卡特尔（Cartel）是生产者通过明确的协议的约定而共同确定产品价格和产量，以获得超额利润的一种合作团体。 假设两家企业建立价格卡特尔联盟，两家企业生产相同的产品，有相同的成

26、本函数，协议确定相同的定价，达到卡特尔组织的总的利润最大化。 市场的需求函数：P=a-bQ Q=q1+q2 P=P1=P2。 两个厂商的成本函数分别为：c=c1=c2 总利润=1+2 =(a-bQ) Q-cQ卡特尔利润最大化产量Q*= (a-c)/2b 价格P*=(a+c)/2总利润*=(a-c)2/4b每个寡头卡特尔均衡产量q1*=q2*=(a-c)/4b 均衡利润1*= 2*=(a-c)2/8b 勾结型寡头垄断模通过对以上模型的总结我们不难看出，研究寡头市场的模型大体分为两部分。一部分是“背对背”（Back to Back）模型，也就是各自决策模型。前面的斯威齐模型、市场份额模型和古诺模型

27、都是这一类模型。这种模型假定寡头厂商独立决策，不存在串谋或者某种默契。斯泰克伯格模型（产量领先模型）和价格领先模型则是另一种情况。主导厂商决定产量或者价格，其他厂商采取跟随策略。反映到现实中，似乎是一个主导厂商与其他厂商在进行价格或者产量决策时遵循着某种“默契”、“行规”或者是不成文的“惯例”。这可以认为是一种隐性的串谋或者勾结。最后介绍的卡特尔模型则是显性的串谋了。厂商之间公开建立价格和产量配额协议，共同控制市场。小结第四节 不同市场之间的效率比较完全垄断垄断竞争完全竞争POQPOQPOQACACLACLMCMCMCQ0QNPCP0价格和产量的差别、效率上的差别、福利上的差别。MRARARA

28、R=MR=DDPNQC三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断价格 ONONOMOM”AR=PLACMREOLMCAR=MR=PEE”AR”=P”MR”QPMMM”NNN”【本 章 小 结】（1）在完全垄断市场中，完全垄断存在的主要原因有：控制了原料的来源；规模经济；专利权；市场特许权。（2）在完全垄断条件下，某个垄断厂商控制了某种产品的市场供给，厂商和行业合二为一。因此，垄断厂商所面临的需求曲线就是该产品市场的需求曲线。垄断厂商的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线，垄断厂商的需求曲线的特征将决定厂商的收益曲线的特征，当垄断厂商的需求曲线为线性时，边际收益MR曲线的斜率是需求曲线D的斜率的2倍

29、。当需求曲线富有弹性（Ed1）时，边际收益是正的，意味着产量的增加将使总收益增加。当需求曲线具有单位弹性（Ed =1）时，边际收益为0，意味着垄断厂商的总收益达到极大值点。当需求曲线缺乏弹性（Ed 1）时，边际收益为负，销售量的增加会使总收益减少。（3）垄断厂商在短期均衡情况下要遵循两条准则。一是使得出售产品的平均收益大于或等于平均变动成本；二是调整产出水平在边际成本等于边际收益点生产。短期内，垄断厂商可能获得超额利润、可能获得正常利润、也可能蒙受亏损。（4）在完全垄断市场条件下，有可能出现一个价格水平对应几个不同的产量水平，或者一个产量水平对应几个不同的价格水平的情形，无法得到如同完全竞争市

30、场条件下的具有规律性的可以表示产量和价格之间一一对应关系的厂商和行业的短期供给曲线。【本 章 小 结】（5）完全垄断条件下，垄断行业排除了其他厂商进入的可能性，在长期中不会有新厂商进入垄断市场，垄断市场不存在厂商数目的调整。垄断厂商在长期内可以通过调整生产规模来获取最大利润。（6）垄断者对其销售的同一种产品对不同的购买者索取不同的价格，一般分为三种类型，每一种类型代表的价格歧视和程度各不相同。按价格歧视程度的大小可以分为三种形式。分别为：一级价格歧视、二级价格歧视、三级价格歧视。（7）垄断竞争厂商所面临的需求曲线有两种，它们通常被区分为需求曲线d和需求曲线D。需求曲线d表示在垄断竞争生产集团中

31、的某个厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。需求曲线D表示的是另一种情形，它表示在垄断竞争生产集团的某个厂商改变产品价格，而且集团内的其他所有厂商也使产品价格发生相同变化时，率先变动价格垄断厂商的产品价格和销售量之间的关系。（8）垄断竞争厂商在短期均衡时要满足两个条件：一是厂商要使出售产品的平均收益大于或等于生产中所耗费的平均变动成本，即ARAVC；二是厂商要根据边际成本等于边际收益的原则来确定均衡价格和均衡产量，即MC=MR。（9）短期内垄断竞争厂商可能获得最大利润，可能利润为零，也可能蒙受最小亏损。垄断竞争厂商的长期均衡条件为：AR=SAC=LAC，MR=SMC=LMC。（10）寡头垄断市场是一种只有