公司工程项目策划管理办法文件

1、文件名称规划、报建治理方法发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容 4.1 规划、报建治理方法 4.1.1 一个建设工程项目全寿命周期分决策时期，实施时期，投入运营时期或使用阶。A、在决策时期周期内，工程项目筹划组首先要对土地信息进行搜集汇总，编制项目建议书，可行性研究报告。B、 信息渠道建设：加强与当地政府部门的（以土地审批、规划部门为主）关系的建立和沟通，加深与内衣也人士（包括当地房地产开发企业市场前期人员、中介代理公司、新闻

2、媒体等单位）的沟通，以及巩固其他各种社会资源、人力资源的关系。C.土地信息的猎取：政府职能部门拟出让的土地。通过当地土地部审批职能部门详细了解拟出让土地的差不多情况，包括土地现状图，地形图，土地位置，周边近邻情况了；土地规划限制性条件，即用地面积，四周市场红线，用地属性，建筑密度，限高等；政府土地拟定上市打算，如土地上市时刻，上市方式，土地起步价款，土地款支付方式，土地竞买人资质要求，竞买保证金数额及土地交付使用条件等。其他开发商拟转让或寻求的土地。D.投资意向前期市场调研：都市差不多情况调研，都市的行政区域划分，经济状况，人口状况，居民收入与消费水准，要紧支柱产业，以及都市总体进展规划等。

3、4.1.2地块周边配套设施，了解地块周边商业、教育，卫生、交通、娱乐等配套设施情况。了解地块区域以后5-10年的规划对项目以后开发的阻碍而后支撑作用。了解当地房地产市场状况，如产品形式，市场格局，市场价格，进展趋势和前景等。 4.1.3进行地块现场踏勘，对地块现状的（如地面沟渠、池塘；空中高压线和铁塔）地质条件（如地下光缆、管道管线）等阻碍项目开发的因素加以详细掌握。 4.1.4初步估算土地合理成交价，测量土地开发周期，项目启动的、所需资金投入，并做投资风险的分析和评估。 4.1.5猎取拟开发土地现状图（平面图、地形地貌图），以及电子版形式提供给集团研发中心和战略投资委员会。撰写项目定位报告及

4、项目建议书上报集团，为集团高层决策提供依据和资料。 4.1.6当地块项目适合集团（公司）的进展需要，经总裁批准后，项目筹备组要迅速与土地交易部门（计委、发改委、规划局、土地局）取得联系，并积极沟通和运作，签订土地竞买成交确认书，使投资项目得以确立。 4.1.7.项目立项后，筹备组要依照集团的制度和流程及时上报成立项目部的组织打算和治理制度，迅速按职能职责分开开展工作，从而使项目进入实施时期。 4.1.8.在项目实施过程中，项目部首先要编制设计任务书。选择具有资质的勘测单位，对地质进行勘察，出具地质勘测报告；选择具有设计资质的单位，对地块进行规划设计（含消防及其它配套设施），绘制地块规划平面图、

5、俯视图、效果图、编制规划文本，同时托付具有资质的设计单位对单位楼的施工图进行设计，并报当地图审办审核通过。 4.1.9在工程项目动工前必须办理施工许可证。办理施工许可证时应提早办理如下证件和证明： a、建设用地许可证 b、建设工程规划许可证 c、国有土地使用证 d、施工图纸审批合格证 e、消防设计审批合格证 f、托付监理单位合同书 g、施工单位中标通知书 h、招标文件 i、工程预算书 j、建设资金到位证明书 k、人防工程备案通知书 l、质检站签发的质量责任书、安全监督责任书 4.1.10立项、规划和报建资料有置业公司（项目部）或工程管控中心负责全程收集，并按立项建立健全资料，由报建员（资料员）

6、按期向集团资料中心移交存档。附件1：工程立项、规划及报建工作流程图经批准后，起草立项报告签 发总 裁立项调研小组规划调研小组市场调研，拟定规划调研报告审批可行性报告总 裁市场调研，拟定项目可行性研究报告立项调研小组集团战略投资部报当地政府立项经批准后，起草立项报告签 发总 裁立项调研小组规划调研小组市场调研，拟定规划调研报告审批可行性报告总 裁市场调研，拟定项目可行性研究报告立项调研小组集团战略投资部报当地政府立项 总裁组织规划调研报告一次评审 总裁组织规划调研报告一次评审 置业公司报规划局申请选址意见书 置业公司报规划局申请选址意见书编制规划设计托付书选择规划设计单位编制规划设计托付书选择规

7、划设计单位置业工程部置业工程部置业工程部置业工程部托付规划局评审规划方案，组织规划评审会总裁置业公司组织对规划单位提供的方案图纸及文字初审依照评审意见，进行详细规划设计方案规划设计单位组织详规评审总裁托付规划局评审规划方案，组织规划评审会总裁置业公司组织对规划单位提供的方案图纸及文字初审依照评审意见，进行详细规划设计方案规划设计单位组织详规评审总裁规划设计方案审批总 规划设计方案审批总 裁 置业工程部报规划部门批准，办理建设用地规划许可证 置业工程部报规划部门批准，办理建设用地规划许可证置业工程部托付设计院设计施工图 置业工程部托付设计院设计施工图 组织施工图设计草案评审总裁预防白蚂蚁申请防雷

8、审查施工图设计审查施工图消防设计审查组织施工图设计草案评审总裁预防白蚂蚁申请防雷审查施工图设计审查施工图消防设计审查置业公司工程部置业公司工程部办理建设工程规划许可证 办理建设工程规划许可证置业公司办理开工许可证置业公司建筑工程质量监督程序办理建筑工程类不确认建筑工程招投标办理建设工程基建打算置业公司 各置业公司办理开工许可证置业公司建筑工程质量监督程序办理建筑工程类不确认建筑工程招投标办理建设工程基建打算置业公司附件2：工程报建申请表工程名称申报单位经办 人建设要求：建筑结构要求：功能设计讲明3、其它要求：申报单位负责人签字公司总经理签字总裁批示文件名称工程质量检查验收治理方法发文范围各职能

9、部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容4.1总 则4.1.1 建设工程质量不仅关系到建设工程的适用性、安全性、耐久性、可靠性、经济性与环境的协调性等六个方面，而且关系到投资者的效益能否得到充分发挥：同时也关系到人民群众生命和财产的安全。对建设工程质量实施有效操纵，保证工程质量达到预期目标，是建设工程项目治理的要紧任务，也是整个建设工程项目质量操纵的关键。为加强对在建工程的质量操纵，及时掌握施工质量状态，促进施工单位提高工程质量，特制定本方法。

10、4.1.2 工程部履行工程质量检查验收治理职责，具体由工程部现场监理（工程师）组织办理，工程经理与分管工程副总负责监督治理、现场参与把关。4.1.3 工程质量治理目标：保证建设工程全部合格。依照工程重要程度或公司要求，需要建成优良工程的，必须按国家及地点优良标准进行验收治理。4.2质量检查和验收依据4.2.1 质量检查和验收依据包括A、施工设计图纸B、国家建筑安装工程质量检验评定标准GBJ30030488C、国家现行的建筑安装工程施工及验收规范：混凝土结构工程施工及验收规范、建筑装饰工程施工及验收规范、砌体工程施工及验收规范、建筑地面与楼面工程施工及验收规范、屋面工程技术规范、地基与基础工程施

11、工及验收规范等。4.3 工程质量检验4.3.1 质量检验是质量治理的组成部分，是保证工程质量重要的、必不可少的手段，通过检验可判定工程质量是否达到合格标准，对不符合要求的质量问题可促进其改进，不留隐患，从而有效的保证工程质量。4.3.2 开工前的预备工作A、对新进入本公司的施工队伍，工程部首先对其施工资质进行确认；B、II类以上的建筑工程须对乙方进场的施工治理人员（包括项目经理、施工员、技术员、质量员、安全员、资料员、材料员等）资格进行认定，），对人员不到位的或不够资格的，有权责令其补充或调换；C、对乙方提供的施工组织设计进行认真审核，对不足部分给予调整或补充，使其满足预期要求；D、对乙方进场

12、的材料（包括成品和半成品）、施工机械进行认真检查验收（由乙方预先报验），使其符合施工组织设计中的要求。E、不管是甲供材料（或甲方指定乙方的采购的材料），依旧乙方提供的材料的、 都必须报监理工程师和工程部验收，并提供产品合格证，质量检测报告等相关资料，如有必要还应提早提供样品，严格操纵工程质量材料关。4.3.3 分项、分部和隐蔽工程的检验A、工程施工过程中，工程部现场监理（工程师）、监理公司按照施工规范和施工工艺的要求跟踪检查督促，将误差操纵在规定的限值内。B、分项工程施工完成后，施工单位应严格按质量标准和质量治理规定，认真进行自查，质量合格后填写报验单，随同自评资料的质量保证资料报送监理公司和

13、工程部。工程部在接到全部资料后48小时内组织检查验收。由工程部、监理公司、施工方组成验收小组，对比分项工程评分表进行评定、验收。C、分部工程由工程部、造价部、采购部、财务部、监理公司、质检站（报建工程）、设计、勘探等单位及施工方共同检验，参照其分部工程的各分项工程得分及整个分部工程观感和工程资料进行评定验收，合格后，同意其下一分部工程施工。D、砼施工工序施工单位需要填报砼施工申请表，重要部位施工应填报施工测量放线报验表。E、地坪验收应采取分层验收法（填土层、垫石层、找平层），工程监理（工程师）对负责的工程项目，按测定标高进行自验后方可报验收小组复验，如不符合规定标高的，验收小组应拒绝验收。F、

14、检验中发觉的质量问题，书面通知施工单位，并督促施工单位对比通知认真整改，合格后再按本条程序重新办理验收手续，直到验收合格为止。G、分项、分部或隐蔽工程验收不合格或未经验收的，施工单位不得进行下道工序施工，不得自行隐蔽。若已进行下道工序施工或已隐蔽的，监理公司和工程部有权要求立即停止施工，有权要求重新检验或返工，并处以1000元以上的罚款，由此造成的损失由施工队完全承担。H、关于施工过程中出现下列情况之一时，经工程部分管副总同意签发暂停工通知书：施工中质量出现异常情况，工程部发出质量问题通知书后施工单位仍未采取改进措施或措施不力，未能使质量情况好转；上道工序未经工程部核验而进入下道工序施工；擅自

15、变更设计图纸要求进行施工；出现质量安全事故；不合格或不符合建筑要求的材料和设备；使用了未经审核同意的新工艺、新材料；未经审查同意的分包单位进场施工。 J、工程整改合格后，施工单位可提出复工申请，工程部经理证明并签署意见，经分管工程副总批准后执行。4.3.4 单位工程检验程序A、单位工程完工后，施工单位应按单位工程的检验评定的程序、标准和要求对该工程进行全面的自检查、自评定（包括工程技术资料），确认合格后方可向监理公司和工程部申报初验。B、监理公司和工程部在接到施工单位提交的竣工验收报告和交工技术文件资料后，须在48小时后安排人员对该工程进行初检，发觉质量问题和不符合质量要求的问题，书面通知施工

16、单位整改，符合要求后，按一、二款程序申报检查。C、监理公司和工程部确认该工程质量合格后，施工单位提交正式验收报告，监理公司做出工程质量评估报告，工程部接到两份报告后，向质检站提交工程竣工验收报告。D、市质检站接到验收报告5天内，由工程部组织质检站人员、消防人员对该工程再次进行核验，查出问题的工程部书面通知施工单位，施工单位在工程部和监理公司监督下整改，然后书面报告市质检站和消防部门再次检查直到合格为止。E、以上程序完成后，在市质检站现场监督下，由工程部负责及时组织建设单位、监理公司、勘察单位、设计单位、施工单位组成验收小组对该工程现场查验工程质量、工程技术资料，签署该工程验收意见，完备手续。F

17、、工程竣工验收合格后，工程部应及时提交工程竣工验收报告，连同有关附件、文件15天内（或按合同要求的期限内）到市质监站办理备案手续。4.3.5 工程部现场监理（工程师）负责日常治理工作。现场监理作为建设单位与施工方的联系人，在施工过程中，应全方位、全过程进行工程质量监督检查，并做好记录。A、发觉质量问题或违反现行施工规范的施工行为应及时制止，并提出整改要求和改进意见。B、对比施工承包合同相关条款，对工程实际进度进行督查。按合同总工期要求进行奖罚。C、发觉施工现场的原材料、构件、配件等的质量不符合要求时，应立即制止，令其停止使用，并作妥善处理。D、发觉一般质量事故时，应及时和施工单位分析事故缘故，

18、并提出整改方案。E、发觉阻碍结构安全的质量事故，工程监理应督促施工单位及时向工程部提交工程质量事故报告，工程部应会同监理公司和进行调查分析，并及时处理。4.3.6 对未按施工规范施工、未达到质量标准的施工单位，由工程部负责按合同约定扣罚工程款，并作为其参加下次工程招投标的否决依据。4.4 定期巡查4.4.1 除日常性检查外，工程部还应依照工程的特点和施工进度情况，由分管工程副总、工程部经理组织相关人员，按周查和月查相结合的方式对在建工程质量实行全方位巡查，及时掌握施工质量动态信息，促进工程质量提高。4.4.2 检查发觉的质量问题，以书面形式下达整改通知单，砼结构出现的质量问题，施工单位整改前应

19、提交方案报监理公司和工程部，批准后方可处理。4.4.13 巡查人员在现场除检查质量外，还须指导工地克服质量通病，分析产生质量通病的缘故，制定有效的防范措施和安全防范措施，对不听劝阻的，除责令整改、停工整改外，还须采取经济处罚，以确保工程质量。4.4.4质量检查情况在每周工程例会上通报，提出存在的问题，提出改进意见，同时要求施工单位发扬成绩，克服不足，不断改善和提高工程质量4.5 工程质保金核退审批程序4.5.1 凡一千元以上的工程项目须预留质保金，质保金应依照工程项目合理确定，但最少不得低于工程款总额的5%。一千元以下的工程项目如因技术或安全等需要也因依照需要预留质保金。4.5.2 工程质保期

20、应依照工程类不合理设置，符合国家相关法律法规规定。4.5.3 质保金到期，施工承包方提出退付质保金申请，由工程部填写工程质保金核退审批表，注明工程名称、工程范围、质保范围、质保期限。4.5.4 就工程在使用过程中存在的质量问题征求物业公司市场治理部以及相关使用部门意见。市场治理部综合客户信息，反馈在日常工作中发觉的工程质量方面的问题，确认无问题后，在工程质保金核退审批表上签字认可。4.5.5 由工程监理（工程师）对工程质量进行核查，签署意见。对工程质量仍存在的问题，要求施工队限期整改，整改完毕经工程部与物业公司市场治理部共同验收，验收合格后双方签字认可。4.5.6 工程部经理、分管总经理审核，

21、经有资金审批权的领导签批，财务核对扣除质保期内维修费用后，方可退还工程到期质保金。 4.6罚 则4.6.1 工程质量不依据规范、合同、图纸检查验收的，经调查属实，除责令施工单位返工整改外，处以经办人100元罚款，工程部经理罚款200元，造成损失的应赔偿损失。4.6.2 各项检查验收，要在规定时刻内按程序进行，如未在规定时刻办理，引起施工方投诉的，经调查属实的，处以经办人50元罚款，工程部经理200元罚款；如违反程序，除警告外，处以经办人100元罚款，工程部经理200元罚款。4.6.3 分管工程副总、工程部经理在巡查过程中发觉工程质量问题而工程监理（工程师）不到位的，应对工程监理予以及时处理。工

22、程部现场监理如因自身缘故监督不力，没有按合同办理，或对工程施工过程中出现的质量问题未及时制止等，罚款100-200元，并视情节处以警告直至辞退处分，造成损失的应赔偿损失。4.6.4 工程部未做到定期巡查（周查或月查）的，工程部经理每次处以50元罚款。4.6.15 未按规定办理质保金治理及核退审批程序的，对责任人处以罚款100元，并视情处以警告直至辞退处分，造成损失的应负责赔偿损失。4.7 附 则4.7.1 涉及工程施工关键节点施工方案等相关问题时需要按工程规划、设计、变更审查治理方法报请工程部、总工办审查。附件 1、工程质量验收程序2、分部、分项、样板工程质量操纵程序3、施工样板报验单4、工程

23、材料报验单5、工程质量问题通知单6、工程质保金核退审批表附件1：工序质量验收程序工序施工完毕施工单位返 修自检、互检、专职检不合格施工单位填写工程质量报验单施工单位现场检查 工程部（监理公司） 不合格 验 收 结 果 合格 重要部位参加验收并跟踪审核工程部经理 进行下道工序 注：1、砼施工工序施工单位需要填报砼施工申请表。2、重要部位施工应填报施工测量放线报验表。 附件2：分部、分项、样板工程质量操纵程序分部、分项、样板工程施工完成施工单位自检、互检、专职检报验单内容1.报验单内容1.、质量保证资料齐全2、工程质量证单合格施工单位 不合格其中基础、主体、样板工程设计单位参加并报请质监站参加其中

24、基础、主体、样板工程设计单位参加并报请质监站参加返工整改返工整改分部、分项、样板工程现场验收工程部、监理公司 合格签认工程报验单工程部 下一道工序施工 附件3：施工样板报验单 工程名称： 施工单位： 编号：致 工程部： 依照合同要求已完成 样板的施工，请会同有关单位确认。附自检资料，施工放线、放样资料项目经理： 施工单位（公章）： 日期：验收意见： 现场工程师： 工程部经理： 日期： 日期：验收意见： 设计单位代表： 日 期：验收意见： 工程副总： 日 期：由施工单位呈报一式三份，建设单位审批后退回施工单位一份附件4：工程材料报验单工程名称： 编号：致 工程部：下列建筑材料经自检、试验符合技术

25、规范要求，报请验证。附：1、材料出厂质量保证书。 2、材料复检报告。项目经理： 施工单位（公章）： 日期：工程或部位名称生产厂及批号（等级）材料规格用途本批进场材料数量施工单位试 验试样来源取样地点、取样人试验结果材料进场日期审查意见：监理、工程部： 年 月 日审核意见：建设单位工程部： 年 月 日由施工单位呈报一式三份，建设单位审批后退回施工单位一份附件5：工程质量问题通知单 编号：工程名称施工单位工程负责人工程部位整改单位整改期限提请整改的要紧内容 签发通知单位： 经办人： 年 月 日执行整改的情况和结果 执行单位： 负责人： 年 月 日注：此通知一式三份，由工程监理（工程师）填写，送执行

26、单位二份。整改后填写结果送回通知单位一份。附件6： 工程质保金核退审批表工程名称承包范围承包单位合同号质保期限年 月 日 至 年 月 日市场治理员意见市场部经理意见工程监理意见工程部经理意见分管副总意见财务审核（扣除质保期内维修费用）财务经理意见备 注注：承包单位提出质保金退付申请后，本表由工程部主办,并作为质保金票据的附件。文件名称工程量验收、签证治理方法发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容4.1总则4.1.1 为了完善工程

27、建设治理机制，规范工程量验收、签证程序，提高工作质量与效率，促进相互监督、加强约束意识，特制定本方法。4.1.2 本制度中的工程指所有竣工结算付款前需编制决算的工程，包括公司所有新建、在建、扩建、改建、维修、抢修等工程项目。4.1.3 签证申请由施工单位提出，工程部经理负责组织验收和签证。 工程部项目监理人（工程师）对工程签证内容负责；造价治理部参与人员对工程量负责。对所签证工程量的真实性，参加签证人员负要紧责任，部门经理和分管工程的副总经理负监督治理责任。4.2 工程量验收、签证相关要求4.2.1 工程量验收、签证范围：A、工程承包合同中明确规定签证办理的工程量；B、在设计图纸或设计变更中无

28、法明确具体数量而需在工程进行中确定的工程量；C、工程承包合同中未明确而施工过程中又确实发生的工程量；四、属甲方缘故给施工承包单位造成的施工费用、施工内容、施工措施增加的工程量；D、有会议纪要或由领导指示的。4.2.2 工程量验收、签证依据：工程合同；预算定额；现场情况；施工图、图纸会审及设计修改变更资料；施工组织设计及相应措施；工程指令；其他相关资料。4.2.3 工程量验收、签证分类：零星工程；零星机械台班；土方工程；图纸及修改变更或工程指令的明确；现场因素；图纸及其变更因素；其他工程签证。4.2.4 含经济签证的工程验收记录的范围：以工程通知单形式发包的零星工程；与施工图纸（含变更通知）差异

29、的隐蔽工程等；工程施工中，工程范围界定和图纸讲明不清晰，竣工图纸无法反映或没有反映的；承包合同中未涉及，而须现场签证确认的工程量。4.2.5 验收、签证工作要求：A、 凡涉及到工程量调整需办理签证的，必须有设计变更图纸或变更通知；因其他缘故及临时性工程须办理工程量签证手续的，须有施工单位提出申请，经工程部项目监理人（工程师）、工程部经理、造价部经理、分管工程副总经理批准后，方可办理签证手续。B、参加签证的所有人员应实地测量计算工程量，并予现场签字确认，否则，不得作为工程决算依据。C、 所有外水外电工程，在工程结束后，工程部和造价部应到施工现场对已完成工程进行实地测量计算工程量，并予现场签字确认

30、，否则，不得作为工程决算依据。D、所有需现场确认工程量的经济签证和发生工程验收记录的，签证工作由工程部项目监理人组织，由工程部经理、工程部项目监理人（工程师）、造价部具体项目预算员、监理公司监理工程师以及施工单位授权人员参加，涉及到甲供材料问题，采购供应部参加，并分不在签证单上签字确认后交由分管工程副总审批，并加盖工程部印章。现场签证甲方签证人员必须有三人以上。4.2.6 工程量验收、签证内容要求A、签证内容包括事项确认、费用确认（含位置、时刻、工程量、结算方法、单价、总价的确认）、各施工队之间工程范围确认等。B、参加签证人员必须做原始记录，记录的内容必须准确、字迹清晰，附图尺寸必须标注完整，

31、不得有涂改处，所办理的工程经济签证，应注明图样及明细尺寸，或符合某图纸、图集、变更通知。事项必须真实有效、缘故清晰、责任落实、范围明确、依据详细、支持资料完整系统、申报及时、程序规范、符合预结算的深度要求。C、仅有工程量结果，而无计算式组成的签证为无效签证；对能用其它计量单位计算工程量的项目而只采纳时刻计量的签证为无效签证。D、工程部对工程质量必须有明确的结论，否则签证视为无效。E、现场签证时须结合合同及相关条文约定，不同意出现重复现象。4.2.7 施工前办理签证的：凡项目内容施工后无法核准工程量的（如清理淤泥、爆破岩石、打凿桩头砼等），均应在施工前办理签证，施工前未办理签证而后进行估算签证，

32、将视作手续不全，不予结算。4.2.8 工程量验收签证时刻的限定：A、在需验收签证事件发生的24小时内办理完申请，并由工程部通知相关人员及时验收签证。B、凡属本方法适用的工程量验收签证，原则上在发生后48小时内办理完验收签证，超过7天未办理完验收签证单的视为无效并不予结算。C、如需签证的工程量在3天内因某种缘故发生改变的，应在工程量改变前及时进行签证。若未进行签证而同意施工单位先行施工，造成工程量不能真实反映的，在工程结算时造价部将不予支持。D、需办理验收签证时，工程部应提早一天通知相关部门。4.2.9 工程量调整的价格结算：按合同条款的约定执行，关于合同条款中无约定的或因专门技术要求，须采纳其

33、他核算方式的，必须要有明确结算方式可执行，签证单证实发生的工程量。关于合同中已有单价或明确结算方式的工程鉴证，不同意直接出现金额现象，否则发生的费用由当事人自行处理。4.2.10 签证资料的整理：A、工程验收-签证单制定统一表格由工程部资料员统一编号、保管、跟进、发放，凡涉及到工程造价及费用签证的，均应以工程验收-签证单统一格式出现，以其他形式出现此项内容的，造价部将不予支持。其费用由当事人自行处理。B、由施工单位依照原始记录（附图）认真填写签证单，并加盖公章，施工单位送交工程部签证单的日期须与签章日期一致。C、相关部门人员在签证单上签字盖章齐全后送达工程资料室，原始记录各记录人员均应留存备查

34、。资料员在各方面手续完备后，加盖技术专用章并下发施工单位及各部门。D、工程部、造价部应专门建立工程量调整、变更及临时工程验收-签证台帐，应注明时刻、签证单编号、要紧内容、签证人员等情况，幸免出现重复签证工作。所有签证作为合同资料放入合同档案内保存。4.3 罚 则4.3.1 验收签证记录内容和尺寸标注不完整、不清晰、不及时，给结算带来不便，视以下情况给予处罚，造成损失的应负责赔偿：A、造成矛盾纠纷但未造成损失的，处以直接责任人50元的罚款。B、造成1000元以下损失的，处以直接责任人100元罚款。C、造成1000元以上损失的，处以直接责任人150-200元罚款。D、分管负责人审核监管不力，按中高

35、层治理人员行为准则予以处罚。4.3.2资料员因资料借阅、领用手续不齐全的或资料归档不及时的，每次罚款20元；如出现资料归档混乱或遗失，每次罚款100元，情节严峻的予以辞退。借阅资料的人员遗失相关资料的，每次罚款100元；造成后果的，予以辞退并追究其相应的经济责任。4.3.3 不据实验收签证或以验收、签证手段循私舞弊者，一经发觉,给予警告、直至除名等处罚措施，并赔偿由此造成的损失，触犯法律的移交私司法机关处理。4.3.4 超过规定时刻，工程部不得为施工单位办理签证，否则对责任人处以罚款100元，工程部经理处以罚款200元，并视情节处以警告、记过直至辞退的处分。4.3.5 违反本方法其他规定的人员

36、视情况给予直接责任人50-200元的罚款，造成损失的承担相应赔偿责任。4.4 附 则4.4.1 凡未按本方法和合同要求办理的签证均为无效签证。4.4.2 工程合同中必须明确约定工程变更签证程序及要求。附件：1、 验收签证工作流程 2、 工程验收记录签证单附件1：验收、签证工作流程由施工单位提出签证申请，工程监理受理由施工单位提出签证申请，工程监理受理工程监理依照办理签证原则确定是否办理工程监理依照办理签证原则确定是否办理工程监理组织相关人员办理现场验收签证工程监理组织相关人员办理现场验收签证工程部监理填写项目内容、讲明依据造价部核定工程量工程部监理填写项目内容、讲明依据造价部核定工程量办理签证

37、单，监理负责检查施工单位签字齐全、内容无误办理签证单，监理负责检查施工单位签字齐全、内容无误工程部经理审核是否规范、签证内容是否符合工程部经理审核是否规范、签证内容是否符合规定造价部经理审核是否规范、签证内容是否符合造价部经理审核是否规范、签证内容是否符合规定工程副总审核是否规范、签证内容是否符合工程副总审核是否规范、签证内容是否符合规定资料员加盖工程部公章，分发存档资料员加盖工程部公章，分发存档工程验收记录-签证单工程名称合同编号承包人工程栋号 /专业验收签证编号（甲方填）送交日期（甲方填）签证内容有关价格 、结算方式及支付未特不注明均按合同执行承包方：(公章) 经办： 项目负责人： 年 月

38、 日确认及审核意见 发包人工程部现场工程师： 年 月 日发包人工程部经理： 年 月 日发包人造价部经理： 年 月 日发包人分管工程副总经理： 年 月 日发包人工程部专用章： 年 月 日 注:本表一式四份,施工单位（黄）、工程部（白）、造价部（绿）、财务部（红）各一份。附件2：文件名称工期监理治理方法发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容4.1 总 则4.1.1 为规范对工程工期的监理执行程序，加大对工期的监理力度，特制订本方法。

39、4.1.2 本方法适用于各类大、中型工程建设项目。4.2工期打算审核操纵4.2.1 承包单位应依照建设施工合同对工期和进度的约定，按时编制施工总进度打算、季度进度打算、月进度打算，并按时填写施工进度打算报审表，同时报工程部和监理公司审批。4.2.2 施工总进度打算应符合施工合同中竣工日期规定，能够用横道图或网络图表示，并应附有文字讲明，采纳横道图编制的进度打算应采纳不同的色彩或粗细的线条区分关键线路和非关键线路。4.2.3 对季度及年度进度打算，应要求承包单位同时编写要紧工程材料、设备的采购及进场时刻等打算安排。4.2.4 承建单位必须在工程开工前，向工程部报送施工总进度打算及劳动力安排打算表

40、。4.2.5工程进入施工后，施工单位在每月26日之前，向工程部报送下月的工程进度打算。4.2.6 工程部现场监理应依照本工程的条件（工程的规模、质量标准、复杂程度、施工的现场条件等）及施工队伍的条件，全面分析承包单位编制的施工总进度打算的合理性、可行性，重点应对进度打算的关键线路进行审查、分析。4.2.7 总进度打算经工程部经理审核后，报送分管副总批准，需要重新修改的，应限时要求承包单位重新申报。月进度打算由工程部经理审核和批准实施。4.2.8工程部主管项目的现场代表应在工程开工前一周，适时召开项目进度风险分析会，对进度目标进行风险分析，找出可能阻碍工程进度的不确定因素，并报上级领导共同商量，

41、制定进度操纵方案。4.2.9工程部项目主管人员应依据总进度打算，对承包单位实际进度进行跟踪监督检查，实施动态操纵。4.3工期监理要求4.3.1 关于进度落实情况，是以甲方工程监理对工程质量验收合格为前提；关于工程竣工的日期，是以施工单位申请竣工验收，并经法定验收部门验收合格为准，需要整改的施工单位要重新申请验收，直至合格，以重新申请验收日期为竣工日期。4.3.2 出现非承包单位自身的因素，阻碍工程进度事件时，施工单位应于事件发生后的两天之内向工程部提交延长工期申请表，逾期不予受理。甲方代表应会同第三方总监（代表）于申请表提交后的一周内予以审核。4.3.4 工程部经理与第三方监理机构的总监理工程

42、师商量后，依据施工合同的约定，共同签署延长工期审批表，要求承包单位据此重新调整工程进度打算。4.3.5 工程部应按月检查工程实际进度，并将当月实际进度与打算进度比较的结果进行分析、评价，发觉滞后打算进度5天以上应签发通知，要求承包单位及时采取赶工措施，实现打算进度目标，工期比打算滞后10天以上的，工程部经理应组织有关方面分析缘故，并制定赶工方案。4.3.6 发觉工程进度严峻偏离打算，滞后20天以上时，分管工程副总应组织工程相关参建单位进行缘故分析，召开各方协调会议，研究应采取的措施，并应指令相关承包单位采取相应的措施，力争合同约定目标的实现。4.3.7 通过信誉评定与经济相结合的手段调控进度。

43、合同进度的执行情况能够作为施工企业信誉评价的重要指标，工程部对施工企业的进度信誉指标的评定结果，能够作为后续项目是否接着合作的参考依据；另外，在合同条款内能够约定关于时期性工程进度的经济奖惩，以激励落实进度，兑现合同工期。4.3.8 属施工单位责任的进度延误，由施工单位提交修正进度打算，工程部审核敦促，保证进度按原打算落实，必要时还应采取措施，如建议停止拔款、甚至终止合同等。4.4 罚 则4.4.1 不管何种缘故造成工期延期（无法达到合同约定工期目标的），工程部应及时向营销部反馈，以便及时调整房屋交房时刻，幸免公司损失。未及时反馈造成后果的，对责任人处以罚款100元，工程部经理处以罚款200元

44、，并赔偿由此造成的一切损失。 4.4.2凡因主观因素对设计考虑不全、主观因素造成材料供给不及时或因现场监理协调不当或监督不力阻碍工程建设进度的，将视情节轻重，对责任人处以100-200元罚款，并赔偿由此造成的一切损失。 4.4.3以工期、时期进度为约束条件，作为工程进度款的支付依据，用以调控进度。能够兑现时期进度、兑现合同工期的，及时全额（扣保修款）进行结（决）算；关于拖延时期进度、延误工期的，按照合同中关于工期奖惩条款对施工方予以处罚。 4.4.4施工单位开工前不按时报送总进度打算及劳动力安排打算表，每次处以2000元罚款；施工期间不按时报送月进度打算，每次处以1000元罚款。 4.4.5

45、施工单位不能完成当月进度打算，处以500元/天的罚款，如在下月施工单位采取赶工措施，保证总体工期打算执行，罚款予以返还；不能完成总进度打算，按照合同条款对施工方予以处罚。附件：1、单位工程进度操纵程序延长工期申报表附件1：单位工程进度操纵程序总施工进度打算内容包括形象进度工程量总施工进度打算内容包括形象进度工程量设备、材料、构配件劳动力进场打算施工单位审查不同意工程部 同意编制、申报年度、季度、月度实施打算施工单位 协商制定进度操纵点的操纵工期审核协商制定进度操纵点的操纵工期不同意工程部经理、副总经理 同意对施工单位的处罚工期延误检查落实偏离打算调整打算工程部工程部施工单位工程竣工施工单位 注

46、：工程进度操纵应以基础、结构工程、各专业分部工程的原定打算作为进度目标操纵点，由施工单位按要求提交修正进度打算，并讲明采取的措施和方法。附件2：延长工期申报表 工程名称： 施工单位： 编号：致 依照合同条款 条的规定，由于下述缘故我方要求延长工期 日历天，使竣工日期（包括已指令延长的工期在内）从原来的 年 月 日，延长到 年 月 日，请予批准。项目经理： 施工单位（公章） 日期：要求延长工期的缘故或理由：延长工期的计算：工程部审核意见： 工程部经理： 日期：造价治理部意见：造价治理部经理： 日期：分管副总经理签发：1、本表一式三份，由施工单位填写，造价治理部、工程部、施工单位各一份。2、工期顺

47、延在事件后10天内向专业工程师提出申请，逾期不予受理。文件名称工程监理奖罚条例发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容4.1.工程监理奖罚条例4.1.1工程开工前应进行定位放线交底，办理场地交接，指定水准点及坐标点，未对灰线逐条验收，未对施工过程中的标高、轴线、布局进行校验，未及时发觉施工单位的失误，给甲、乙双方造成损失的，该工程监理除书面检查外，罚款100元。4.1.2工程开工前，工程部现场监理应对施工单位的施工资质、所派施工治

48、理人员的资格、提供的施工组织设计和施工机械进行审查，审查不严，对该工程监理罚款100元。4.13对进场的各种材料、成品、半成品进行检查是否符合质量要求及合同指定的品牌，或符合设计图纸规定的图集要求。审核其质检报告与质保书。如查实有违者，除通知施工单位将材料运出场地外，对该工程监理处以100元罚款，并在公司例会上作口头检查。4.1.4关于施工中出现的有缺陷的工艺或材料，未及时发觉并通知施工单位进行整改，任其接着施工，对该工程监理处以罚款100元。4.1.5检查已完成的工程是否符合要求，如不符合，要求施工单位整改，直至符合要求。如未做到除责令工程整改外，对该工程监理罚款100元。4.1.6对施工单

49、位提交的形象进度打算进行修改和监督实施，如因督促不力而延误合同工期，工程未能按时交付，该项目监理、工程部经理分不罚款100元。4.1.7在工程验收中因渎职或图谋不轨，致使账、实不符，给公司造成损失，除返还全额损失外，该工程监理予以辞退。盲从者罚款500元。4.1.8对部门领导的工作安排、指令拒不服从，从而阻碍工作，造成极坏阻碍的，予以辞退。4.1.9在工程检查验收中循私舞弊降低规格、等级、几何尺寸的，予以通报批判，并罚款100-200元，情节严峻的予以辞退。4.1.10钢筋模板验收，为赶工期能够分段验收，但必须是该段钢筋模板工程量全部结束才能进行，绝不同意工程量未完就验收签字，如有此类事件发生

50、，工程监理罚款100元。4.1.11主体混凝成型截面尺寸达-15mm以上（含-15mm），对工程监理每根梁、柱罚款20元，总罚款数为20元乘以根数。4.1.12 YKB支取长度，砼梁少于8cm，砖墙上少于10cm，对工程监理每块罚款10元，总罚款数为10元乘以块数。4.1.13浇砼现场计量未认真做好，现场既无称、筐、斗车，又未标明标准重量，无级配牌，开机人不知级配比例，罚款100元。4.1.14凡因提供座标操纵网和高程操纵点出现错误，造成施工工序返工，罚款100元。4.1.15预埋供电、有线电视、电话线路的管线材料、规格必须按图施工，如有不符，水电监理罚款100元。4.1.16新竣工工程屋面在

51、一年内发生渗、漏水现象，该工程监理处以每个点20元罚款（地基沉降、轻钢屋面除外）。4.1.17经水电监理验收后交付使用的水管器材、电气器具，在房屋交付使用后，客户对某种材料或器具普遍反映不行、意见较大的，在保修期内发生事故造成损害的，视情给予水电工程监理100-500元的罚款，情节严峻的予以辞退。4.1.18工程人员应具备良好的职业道德和过硬的技术素养。如利用工作之便，向施工单位吃、拿、卡、要，一经发觉，予以辞退。4.1.19工程如被评为优良工程，报经集团批准，分不给予工程部经理、项目工程监理适当奖励，并进入年终考评成绩。4.1.20每项工程决算前，工程部资料员必须先样验该项工程资料，资料合格

52、的在决算书上签字把关，方能进入结算。结算以后，如发觉资料不合格，资料员每次罚款50元，并予以通报批判。4.1.21工程资料应与工程进度同步，质量要高，内容要求真实、齐全，填写要定性、定量，分类合理。每项工程主体竣工验收时，如发觉资料与上述要求不符，该项工程监理罚款20元。 4.1.22工程部的一切对外联络工作，由监理（工程师）提出申请，报负责人核准后，指定专人去完成。如设计变更，监理（工程师）提出变更的理由、内容，经经理核准后，原则上由资料员去办理（也可指定该监理去办），未经核准或指定，私自变更无效，同时给予100元的罚款。 4.1.23工程质量抽查的目的是提高工程质量，被抽检工程的监理应回避

53、。如该监理弄虚作假，罚款100元，另通报批判，情节严峻的予以辞退。4.1.24 对所有工程整改单（含质监站、设计院、工程部等），工程监理（工程师）必须监督施工单位按单整改。该单经监理（工程师）签字后，放入资料中，如未做到，该工程监理罚款50元。性质严峻又查无对证的，罚款200元并予以辞退。 4.1.25隐蔽工程的验收必须对比图纸认真进行。如玩忽职守，对施工单位的错误不能及时发觉，造成局部或分项、分部工程达不到设计要求，该监理（工程师）罚款100元，如有再犯，罚款额以100元乘上违反次数。 4.1.26工程监理（工程师）应按月对所监理工程的工程质量、工程进度以及安全文明施工等情况开展施工综合评定

54、，并对自己的月工作情况进行总结及做出下月工作打算，于每月底报工程部经理审核备案。 4.1.27本条例是行业条例，是对公司其他制度的补充，如有抵触，以公司制度为准。 4.1.28工程监理（工程师）在工作中违反上述工作规定造成公司损失的，应视情节赔偿损失，触犯法律法规的移交司法机关处理。工程监理（工程师）发生违规违纪行为（职员纯个人行为例外），工程部经理、分管副总经理负治理疏忽、监督不力的责任，予以职员罚款金额的双倍处罚，并承担相应的赔偿责任，造成严惩后果或极坏阻碍的，给予直接领导降职或免职处分。附件：A、场地交接清单B、月工程施工综合评定一览表C、工程部月工作打算表D、工程部月工作总结表附件1：

55、场地交接清单日期： 编号：事由工程名称工程部位坐 标高 程地下管网其 他附 图交办人：负责人：工程部监理意见：施工单位意见：交接人：年 月 日接收人：年 月 日附件2： 月工程施工综合评定一览表项 目 名 称施 工 负责人工程质量工程进度检测项目实测合格率观感评定质保体第工程资料当月进度完成情况（1-100%）*201-101-101-101-20安全文明施工（每项1-5分）工程监理综合评分临时设施完好程度与甲方及监理的配合安全用品使用脚手架安全 程度用电用火 安全环境卫生讲明：1、观感评定：分为优、良好、一般、较差，其对应值分不为10、8、6、4；2、质保体系：是指保证质量的制度和人情况况，

56、要紧考察制度完善程序和人员到位情况；3、工程资料；是指技术方案资料及验收资料的完整性、及时性；4、环境卫生：是指建筑材料的堆放、垃圾的清理和卫生打扫情况；5、本综合评定表总分为100分。各公司结合此表依照工程类型和结构设定评分内容和分值。附件3：工程部 月工作打算表部 门负责人工作打算项目责任人责任程度打算完成工作量工作打算期末形象进度负责人签名编制日期附件4：工程部 月工作总结表部 门负责人工作打算项目责任人责任程度完成情况存在问题工作量工作打算期末形象进度工作质量负责人签名编制日期文件名称施工用水、用电治理方法发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本

57、A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。3.职权和责任4.程序和内容4.1 总 则4.1.1 为加强施工现场的用水、电治理，完善水、电计量程序，特制定本方法。4.1.2 本方法适用于各在建、新建、改建及维修工程。4.1.3 工程部履行施工用水、用电治理职责，具体由工程部水电监理负责监督办理。.2 施工用水、用电的申报4.2.1 各项目在接用水电之前，必须以书面形式（加盖公章）向工程部水电监理申请，并注明最大使用负荷、用水量，水、电表的编号。4.2.2 工程部监理依照现场情况指定水、电的取用点、表位，双方共同确认水电表底数并加封条。4.2

58、.3 施工用电应符合国家规范：1、按照TN-S系统要求配备五芯电缆或四芯电缆。2、按三级配电要求，配备总配电箱、分配电箱、分配箱、开关箱三级标准电箱。开关箱应符合一机一箱、一闸、一漏。三类电箱中的电器应差不多上合格产品。3、按两级爱护要求，选取符合容量要求质量合格的总配电箱和开关箱中的漏电爱护器。4、接地爱护，施工现场爱护零线的重复接地许多于三处。4.2.4 施工单位对拟拆除的水、电表在拆除之前，必须申报工程部水电监理（工程师），经工程监理确认表数后，由施工单位自行拆除。4.2.5 水电监理（工程师）对所负责工程的施工单位和管辖区的水电设施应做到勤巡查，发觉隐患和违章搭接行为应及时制止。4.3

59、 水、电用量的计量4.3 .1 水、电表使用量的计量采取按月抄表交费方式。当月水、电表的抄表时刻由工程部监理（工程师）依照情况安排时刻通知用户，共同抄取度数并加上水电损耗度数后，由用户签字认4.3 .2 水、电的损耗按总表与分表之间的差额比例分摊到每个分表，即每个分表的实际收取费用为：（表数+损耗）单价。4.4 罚 则4.4.1 未按规定履行申报手续而自行加装的水、电表，不论新表、老表除一律按“”开始计算用量外，且该表还要承担供电局或自来水公司总表与全部分表之间的差额，并每次罚款500元（由工程部监理出具通知公司财务扣除）。私自接用水、电未加装水、电表的，按所在区域当期的水电损耗量的2倍数计收水电费，并处以罚款500元。4.4.2 对未经同意自行拆除水电表的使用单位，除处以500元罚款外，还应比照第一条的原则加倍收取水电费。4.4.3 责任治理人员未认真履行监管职责，造成水电损失，责令追回损失，并处以罚款50-100元。文件名称建筑工程移交接管工作治理规定发文范围各职能部门、公司高管、子公司文件号QY-ZC-013公布单位青园集团版本A/0发文日期2010/06/08编制审核批准1.目的2.适用范围适用于青园集团子公司和职能部门。