投资项目合同签订管理标准

1、 投资项目合同管理标准1 范围本标准规定了集团公司投资项目合同管理机构设置、相关机构职责，投资项目合同的拟订、合同评审的要求、合同的报审流程等内容。本标准适用于集团公司在国内实施的投资项目合同管理工作；涉及境外投资项目合同管理，二级单位应结合投资项目所在地政府相关规定参照本标准执行。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件无。2.2 术语与定义无。3 职责3.1 集团公司主管领导职责负责对合同文件进行审批。3.2 集团公司分管领导职责负责对合同文件进行评审。3.3 集团公司相关部门职责负责对合同文件进行审核。3.4 集团公司投资管理部职责3.4.1 负责对合同文件进行审核。3.4.

2、2 负责对签订的合同文件进行存档。3.5 投资项目经营承揽单位职责3.5.1 负责合同文件的谈判及编制。3.5.2 负责对各部门提出的问题进行反馈，按要求修改合同文件内容。3.5.3 负责合同文件的签订及后续事项。4 投资项目合同管理的目的与风险4.1 集团公司投资项目合同管理的目的是规范合同管理流程，降低合同风险，提高集团公司经济效益，确保集团公司合法利益。4.2 集团公司投资项目合同管理的关键绩效指标包括：合同内容完整性。4.3 投资项目合同签订管理需应对的主要风险包括：合同内容不完善，在投资项目实施过程中，可能导致集团公司利益受损的情况。5 投资项目合同管理内容5.1 合同拟订投资项目中

3、标之后，由承揽项目的二级单位具体负责项目合同的编制工作，具体编制内容根据投资项目的不同而具体制定。集团投资管理部以及相关部门参与配合投资项目合同的编制工作。承揽项目的二级单位须在接到中标通知后两周内完成项目合同的编制工作，编制完成后通过投资项目合同管理系统提交投资项目合同。5.2 合同评审要求5.2.1 项目承揽单位负责上传合同文件，如区域经营指挥部投资项目合同、区域指挥部人员负责上传。合同预审阶段，各单位参与评审部门提出初始意见和建议，无否决权；合同终审阶段，区域分公司可保留意见，无否决权，区域指挥部、专业分子公司、板块分子公司、集团总部参与评审部门和集团领导对合同内容有否决权，被否决的合同

4、文件必须再次与甲方商谈，反馈后按终审流程进行评审。5.2.2 每一个投资项目必须在投资项目合同管理系统中建立,在系统中应只有一个名称与ID号，一个投资项目所签订的所有合同、协议等应全部列示在此项目名称项下进行评审，投资管理部负责系统的维护，投资项目承揽单位负责合同等相关文件的完善及维护工作。5.2.3 审核、审批原则上采用两审制，为提高评审效率，对于预审中各部门全部通过无意见的，在预审后可直接进入集团领导终审审批流程。5.2.4 评审人员要求：区域指挥部、事业部、区域分（子）公司、专业分（子）公司职能部门参与合同评审的人员原则上应为职能部门负责人，职能部门负责人因故不能参加评审时，可指定本部门

5、其他人员进行评审。5.2.5 区域指挥部、区域分（子）公司评审时限、评审结果处置情况复核确认时限由区域指挥部与所对应施工分（子）公司经营部门协商确定；专业（分）子公司、事业部评审时限、评审结果处置情况复核确认时限由各单位经营部门根据具体情况自行确定；集团公司合同预审及终审评审相关要求与具体情况确定；集团公司领导各级审批在规定时间内完成。5.3 合同评审5.3.1 以集团公司名义与政府实施机构签订的框架协议、联合体协议、融资合同(资本金部分)、投资合同、衍生合同，投资项目经营承揽单位发起用印需求，通过投资项目合同管理系统对投资合同内容进行填写并提交，投资项目经营承揽单位预审后，集团公司法律合规部

6、、财务部、经济管理部、经营计划部、投资管理部进行线上评审后，报总法律顾问、总会计师、分管投资副总经理、分管经营副总经理进行线上评审，集团公司总经理线上审批通过后，相关二级单位打印合同评审表。5.3.2 以项目公司名义与集团下属单位或其他单位签订的融资合同(项目债券部分)、委托合同、总包合同、其他合同，参考承包合同评审管理标准执行。5.3.3 合同备案：投资合同评审完毕后，具体实施的二级单位经营部门负责在当地行政主管部门办理备案手续。5.3.4 合同文件用印：按照集团公司用印管理标准，具体要求参考行政印章管理标准，经营承揽单位办理盖章手续。5.4 合同保管5.4.1 集团公司应至少持有4份投资合

7、同原件，集团公司档案室、投资管理部、投资项目经营承揽单位、合同实际履行机构各持一份合同原件。集团公司职能部门认为其有必要留存重要合同的复印件时，相应经营承揽单位（部门）应及时提交一份合同文件及其附件的复印件。5.4.2 合同文件分发应有详细完整的签收记录，合同持有人妥善保管合同文件。具体负责施工单位的经营承揽部门应妥善保管招标文件、答疑文件、投标文件、中标通知书、承诺函、澄清函、合同备案表等相关资料，按档案管理规定归档，具体要求参考档案管理标准。6 报告和记录6.1 报告和记录无。6.2 支持性文件无。附录A.1（规范性附录）投资项目合同管理流程图投资项目合同管理流程图TZ023L1-1附录A

8、.2（规范性附录）投资项目合同管理流程说明表投资项目合同管理流程说明表TZ023L1-2序号流程步骤步骤说明时限主责部门重要输入重要输出1开始在投资项目中标后，进入合同管理流程。2合同编制【C01】投资项目经营承揽单位负责合同的谈判，在项目中标后按照集团公司要求组织项目投资合同编制。2周相关二级单位投资项目合同3提交项目合同编制结束后，投资项目经营承揽单位通过投资项目合同管理系统对项目合同文本进行提交。即时相关二级单位4评审投资项目经营承揽单位本层级对合同内容进行评审。3天相关二级单位合同文件5初审投资项目经营承揽单位审批完成后，系统自动对接集团各部门审批环节，由集团投资管理部、法律合规部、财

9、务部、经济管理部、经营计划部相关部门对合同文件进行初审，并形成意见。3天投资管理部、集团各相关部门合同文件6修改合同根据集团各部门提出的意见，投资项目经营承揽单位进行意见反馈，必要时根据收集的意见对合同内容进行修改。3天相关二级单位评审意见修订后的合同文件、意见回复表7审核合同意见反馈和文件修订结束后，系统自动提交集团各初审相关部门进行审核。如有问题投资项目经营承揽单位继续负责完善。3天投资管理部、集团各相关部门修订后的合同文件、意见反馈表8评审集团相关分管领导根据各相关部门意见反馈进行评审，如有问题通过系统进行反馈，由投资项目经营承揽单位进行完善。3天集团分管领导修订后的合同文件、终审意见9

10、审批集团主管领导根据各分管领导及相关部门意见反馈进行审批，如有问题通过系统进行反馈，由投资管理部进行完善。3天集团主管领导修订后的合同文件、终审意见、评审意见10签订合同投资项目经营承揽单位在合同评审结束后，根据实际情况负责相关合同文件的签署、备案等具体实施。实时相关二级单位签订的合同11存档投资管理部对合同评审相关文件进行存档，待合同签订、备案结束后，对合同文本进行备案留存。实时投资管理部12结束合同存档完成后，此流程结束。附录A.3（规范性附录）投资项目合同管理风险控制矩阵投资项目合同管理风险控制矩阵TZ023L1-3风险编号风险描述风险类别发生概率影响程度风险等级控制编号控制点控制措施责

11、任部门R01合同内容不完善，在投资项目实施过程中，可能导致集团公司利益受损的情况。运营23中C01合同编制在合同文件编制初期，由投资管理部组织集团各相关部门参与合同文本的编制，根据集团公司相关制度完善合同文件，降低风险，有利于项目的顺利实施。各相关部门、投资管理部备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中等风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。附录A.4（规范