2021四川期货从业资格考试考前冲刺卷

1、第 页2021四川期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括。A：从业人员应当代理客户从事期货交易B：从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C：从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D：从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务 2.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应

2、当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起个工作日内向协会报告。A：3B：5C：7D：10 3.从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。A：期货公司B：期货业协会C：中国证监会D：中国银监会 4.从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其从业资格个月；情节严重的，撤销其从业资格并在年内拒绝受理其从业资格申请。A：13；1B：36；2C：612；3D：1224；4 5.违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严

3、重的，撤销其从业资格，并在年内或永久性拒绝受理其资格申请。A：1B：2C：3D：4 6.从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送处理。A：证券业协会B：中国证监会C：期货从业协会D：证券交易所 7.期货从业人员执业行为准则(修订)自起施行。A：2004年6月1日B：2003年7月1日C：2008年4月30日D：2007年1月1日 8.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)自起施行。A：2010年2月8日B：2009年2月9日C：2010年9月20日D：2010年9月2日 9.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处

4、理纠纷，会员单位应当完善。A：以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B：客户开发责任追究制度C：客户纠纷处理机制D：客户财产安全责任追究制度 10.期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)的解释权由负责。A：中国期货业协会B：中国金融期货交易所C：中国证监会D：中国证券业协会 11.依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告，严重损害股东利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A：2年以上；1万元以上10万元以下B：3年以下；2万元以上20万元以下C：5年以下；1万元以上20万元以下D：3年以下；1万元以上10万元以

5、下 12.企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表作虚伪记载，严重损害债权人或者其他人利益的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A：2年以上；1万元以上10万元以下B：3年以下；2万元以上20万元以下C：5年以下；2万元以上20万元以下D：3年以下：1万元以上10万元以下 13.为谋取不正当利益，给予公司工作人员以财物，数额巨大的，处。A：3年以上10年以下有期徒刑，并处没收财产B：3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C：3年以上10年以下有期徒刑D：5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 14.上市公司的高级管理人员违背对公司的忠实义务，用职务便利，为

6、明显不具有清偿能力的单位提供担保，致使上市公司利益遭受重大损失的，处。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金B：3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金C：3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金D：3年以上7年以下有期徒刑 15.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员，处。A：3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金B：3年以下有期徒刑或者拘役，并处5万元以上20万元以下罚金C：3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D：3年以上10年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金 16.金融机构的工作人员违

7、反规定，为他人出具信用证，情节严重的处。A：5年以下有期徒刑，并处没收财产B：5年以上有期徒刑C：3年以下有期徒刑，并处没收财产D：5年以下有期徒刑或者拘役 17.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的。A：经济法责任B：民事责任C：赔偿责任D：侵权责任 18.下面的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A：侵权B：违约C：侵权与违约竞合D：交易纠纷 19.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由承担。A：从业人员自身B：期货交易所C：从业人员所在的期

8、货公司D：客户 20.不以真实身份从事期货交易的单位，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由承担。A：从事交易的工作人员B：期货交易所C：期货公司D：单位自身 21.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效B：效力待定C：可撤销D：可变更 22.期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50B：60C：80D：70 23.期货交易所应按交易规则规定的期限、方式，向交易或者持仓头寸的结算结果。A：期货公司B：客户C：期货公司或客户D：期货公司和客户 24.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未

9、作约定，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的。A：50B：60C：80D：70 25.期货公司进行以下操作的，客户不承担责任。A：强行平仓B：混码交易C：按照客户交易指令入市交易D：双向交易 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.申请设立期货公司，应当具备下列条件A：具有期货从业人员资格的人员不少于15人B：具备任职资格的高级管理人员不少于3人C：具有期货从业人员资格的人员不少于10人D：具备任职资格的高级管理人员不少于5人 2.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机

10、构提交下列申请材料A：妥善处理客户保证金和持仓的报告B：拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C：变更住所的详细计划D：变更住所通知书 3.有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有A：任何遗漏B：重大遗漏C：误导性陈述D：虚假记载 4.的内容和格式由中国期货业协会制定A：期货交易效益说明书B：期货公司劳动合同C：期货交易风险说明书D：期货经纪合同指引 5.会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B：13以上会员联名提议C：理事会认为必要D：会员理事不足期货交易所章程规定人数的45 6.期货公

11、司董事、监事和高级管理人员应当遵守A：法律、行政法规B：中国证监会的规定C：自律规则、行业规范D：公司章程 7.以下人员不得担任期货公司独立董事的是A：在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B：为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属C：在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员D：在持有或者控制期货公司5以上股权的单位任职的人员 8.在审理期货纠纷案件中，下列关于人民法院对会员的保全措施的说法，正确的是A：可以保全与会员资格相应的会员资格费B：可以保全与会员资格相应的会员交易席位C：应当依法裁定不得转让该会员资格D：法院不得停止该会员交易席位的使用

12、 9.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备A：具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业题务5年以上经验B：具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：有履行职责所必需的时间和精力 10.客户开立账户，应当出具等证件A：中国公民身份证明B：中国法人资格合法证件C：中国某大学的学生身份证明D：中国其他经济组织资格的合法证件 11.证券公司应当根据的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理A：内部控制制度B：风险隔离制度C：合规、审慎经营原则D：独立经营原则 12.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下因素

13、确定当事人的民事责任A：各方当事人是否有过错B：各方当事人过错的性质与大小C：过错和损失之间的因果关系D：过错方是否采取了补救措施 13.根据期货交易管理条例的规定，下列机构的期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有A：为期货公司提供中间介绍业务的机构B：非期货公司结算会员C：从事期货投资咨询业务的机构D：从事金融期货经纪业务 14.期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有A：变更业务范围B：变更注册资本C：变更法定代表人D：设立境内分支机构 15.下列关于中国证监会的表述中，正确的是A：有权依法对期货公司进行监

14、督管理B：有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C：中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D：中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理 16.期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有A：是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B：在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险C：与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D：是否存在非法委托或者超范围委托等情形 17.期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求首席风险官应当A：及时向期货公司董事长、董事会常设的风险

15、管理委员会或者监事会报告B：向中国期货业协会报告C：必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D：不设监事会的，可报告监事 18.下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有A：中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B：中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C：证券交易所对首席风险官进行自律管理D：中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督 19.期货公司章程应当对首席风险官制度的做出规定A：首席风险官的职责范围B：首席风险官的任期C：首席风险官的权利义务D：首席风险官工作报告的程序和方式 20.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以A：

16、减轻处罚B：从轻处罚C：免予处罚D：将其作为立功表现 21.期货公司应当在净资本计算表的附注中，应充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的A：性质B：涉及金额C：进展情况D：形成原因 22.根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准有A：流动资产与流动负债的比例不得低于100B：负债与净资产的比例不得高于150C：净资本不得低于客户权益总额的8D：净资本不得低于人民币3000万元 23.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于A：人民币9000万元B：人民币1亿元C：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7D：客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6 24.期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意A：期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表B：期货公司应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地