某公司质量环境职业健康安全管理手册(DOC 39)

1、新疆广汇新能源有限公司质量、环境、职业健康安全管理手册文件编号：GHXNY-SC-01版本/修改：A/0第36页 共37页新疆广汇新能源有限公司 质量环境职业健康安全管理手册质量环境职业健康安全管理手册依据GB/T19001-2008 GB/T24001-2004GB/T28001-2011编制 文件编号：GHXNY/SC-2014编 写：运营管理部审 核：毛有信批 准：向东2014年8月1日发布 2014年8月1日实施8手册修改页日期修改人批准人文件更改审批/通知单号目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc402428390 01 颁布令 PAGEREF _Toc

2、402428390 h 5 HYPERLINK l _Toc402428391 02 管理者代表任命书 PAGEREF _Toc402428391 h 6 HYPERLINK l _Toc402428392 03 员工代表及其职责 PAGEREF _Toc402428392 h 7 HYPERLINK l _Toc402428393 04 企业概况 PAGEREF _Toc402428393 h 8 HYPERLINK l _Toc402428394 05 公司管理方针、管理目标 PAGEREF _Toc402428394 h 10 HYPERLINK l _Toc402428395 06管理

3、手册的管理 PAGEREF _Toc402428395 h 12 HYPERLINK l _Toc402428396 1.0 范围 PAGEREF _Toc402428396 h 13 HYPERLINK l _Toc402428397 2.0 规范性引用文件 PAGEREF _Toc402428397 h 13 HYPERLINK l _Toc402428398 3.0术语、定义及缩写 PAGEREF _Toc402428398 h 13 HYPERLINK l _Toc402428399 4.0 管理体系 PAGEREF _Toc402428399 h 14 HYPERLINK l _To

4、c402428400 5.0 管理职责 PAGEREF _Toc402428400 h 16 HYPERLINK l _Toc402428401 5.1管理承诺： PAGEREF _Toc402428401 h 16 HYPERLINK l _Toc402428402 5.2以顾客和相关方为关注焦点 PAGEREF _Toc402428402 h 16 HYPERLINK l _Toc402428403 5.3管理方针： PAGEREF _Toc402428403 h 16 HYPERLINK l _Toc402428404 5.4策划 PAGEREF _Toc402428404 h 17 H

5、YPERLINK l _Toc402428405 5.5职责、权限与沟通 PAGEREF _Toc402428405 h 21 HYPERLINK l _Toc402428406 5.6管理评审 PAGEREF _Toc402428406 h 22 HYPERLINK l _Toc402428407 6.0资源管理 PAGEREF _Toc402428407 h 23 HYPERLINK l _Toc402428408 6.1资源提供 PAGEREF _Toc402428408 h 23 HYPERLINK l _Toc402428409 6.2总则 PAGEREF _Toc402428409

6、 h 23 HYPERLINK l _Toc402428410 6.3基础设施 PAGEREF _Toc402428410 h 24 HYPERLINK l _Toc402428411 6.4工作环境 PAGEREF _Toc402428411 h 25 HYPERLINK l _Toc402428412 7.0 产品（服务）实现 PAGEREF _Toc402428412 h 25 HYPERLINK l _Toc402428413 7.1产品实现的策划 PAGEREF _Toc402428413 h 25 HYPERLINK l _Toc402428414 7.2与顾客有关的过程 PAGE

7、REF _Toc402428414 h 26 HYPERLINK l _Toc402428415 7.4采购 PAGEREF _Toc402428415 h 27 HYPERLINK l _Toc402428416 7.5生产和服务提供 PAGEREF _Toc402428416 h 27 HYPERLINK l _Toc402428417 7.6监视和测量设备的控制 PAGEREF _Toc402428417 h 29 HYPERLINK l _Toc402428418 7.7环境管理的运行控制 PAGEREF _Toc402428418 h 29 HYPERLINK l _Toc40242

8、8419 7.8职业健康安全管理的运行控制 PAGEREF _Toc402428419 h 29 HYPERLINK l _Toc402428420 7.9应急准备与响应 PAGEREF _Toc402428420 h 30 HYPERLINK l _Toc402428421 8.0测量、分析和改进 PAGEREF _Toc402428421 h 30 HYPERLINK l _Toc402428422 8.1测量、分析和改进的策划 PAGEREF _Toc402428422 h 30 HYPERLINK l _Toc402428423 8.2监视和测量 PAGEREF _Toc4024284

9、23 h 31 HYPERLINK l _Toc402428424 8.3不合格品的控制 PAGEREF _Toc402428424 h 33 HYPERLINK l _Toc402428425 8.4数据分析 PAGEREF _Toc402428425 h 33 HYPERLINK l _Toc402428426 8.5改进 PAGEREF _Toc402428426 h 35 HYPERLINK l _Toc402428427 附件1：新疆广汇新能源有限公司组织机构图 PAGEREF _Toc402428427 h 36 HYPERLINK l _Toc402428428 附件2：三体系职

10、能分配表 PAGEREF _Toc402428428 h 37 HYPERLINK l _Toc402428429 附件3：与股份公司各部门接口关系说明书 PAGEREF _Toc402428429 h 3901 颁布令管理手册是描述新疆广汇新能源有限公司（以下简称“公司”）质量、环境、职业健康安全管理方针、管理体系的纲领性文件，是管理体系运行中遵循的基本法规。本手册以GB/T19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求、GB/T24001-2004 /ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 规范为依据，

11、将质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系的要求形成本手册。手册把遵守法律法规，满足顾客和相关方的要求和期望，以及持续改进的指导思想贯彻到体系运行的各个环节，要求与质量、环境、职业健康安全有关的活动必须按预先确定的程序进行，对发生的问题和可能发生的问题必须采取纠正措施和预防措施，确保管理体系运行的适宜性和有效性。A版管理手册于2014年8月1 日正式颁布实施，公司各部门应积极宣传、贯彻实施、认真遵照执行，共同维护其权威性。董事长：向东2014年8月1日02 管理者代表任命书根据新疆广汇新能源有限公司（以下简称“公司”）质量、环境、职业健康安全管理体系建设的要求，特授权公司尚小广、刘波同

12、志为公司管理者代表，履行下列职责：确保按照标准要求建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全管理体系；向最高管理者报告管理体系绩效及改进需求；提高全体员工的质量意识、环境意识和职业健康安全意识，追求顾客和相关方满意；就管理体系事宜与外部保持联系。董事长：向东2014年8月1日03 员工代表及其职责根据新疆广汇新能源有限公司（以下简称“公司”）质量、环境、职业健康安全管理体系建设的要求，经过协商沟通、推选程明同志为公司员工代表，其职责如下：负责与员工在质量、环境和职业健康安全方面进行沟通，维护员工权益，及时把员工的建议反馈给公司人力资源部；负责员工劳动保护措施的监督协调，督促有关部门及时发放劳动保

13、护用品，适当参与危险源的辨识、风险评价及其控制措施的确定；负责对员工职业病情况进行调查摸底，督促有关部门采取得力措施，做好职业病防治工作，适当参与事故、事件的调查；负责参与质量、环境、职业健康安全管理方针、目标的制定与评审及有关变更的评审；负责有关质量、环境、职业健康安全方面的信息传递和沟通。董事长：向东2014年8月1日04 企业概况新疆广汇新能源有限公司成立于2006年，注册资本金30.34亿元，是一家集煤化工产品生产、销售及设备租赁于一体的新型煤化工企业。公司旗下包括新疆广汇煤化工有限公司、伊吾广汇矿业有限公司两个全资公司和伊吾广汇煤业开发有限公司一个控股子公司。公司下设11个职能部门和

14、13个生产车间，现有员工2636人。公司建设的年产120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方LNG（煤基）项目，总投资超过90亿元，被列为国家石化产业调整和振兴规划鼓励的大型煤基二甲醚装置示范工程和自治区重点工程。项目技术先进、工艺成熟、节能环保、安全可靠,引进五项国外技术，环保投资高达14亿元。工厂于2008年开工建设，2012年6月装置一次性调试成功，实现了化工投料试生产，试车成功周期提前于国内项目平均水平，成为国内目前已投产煤化工项目中，建设周期最短、建成规模最大的项目。该项是世界上唯一在一套生产装置上生产甲醇/二甲醚的同时又生产煤制天然气的大型煤化工装置。也是全疆煤化工企业当中第一个生产出

15、煤制天然气的企业。年产120万吨甲醇/80万吨二甲醚、5亿方LNG（煤基）项目，主要生产甲醇、二甲醚、LNG，以及副产品环烃-1、环烃-2、环烃-3、粗酚、硫酸铵等化工产品，市场优势明显，产品销售网络成熟，产品远销华东、华北、华南、西南、西北等市场。项目达产将实现年销售收入40亿元，上缴税收10亿元以上的经济业绩，经济和社会效益极其显著，2010-2012年间，多次别哈密地区和伊吾县评为“纳税优秀企业”。项目的建设还大力推动了哈密当地工业、物流、交通、农业、餐饮、机加工等产业的发展。 公司在力抓生产经营的同时，不断强化企业软实力建设，特别是积极推进了党、工、团工作的深入开展，在项目建设和生产经

16、营过程中有效发挥了“服务”、“保障”、“协调”、“监督”作用，紧紧围绕生产经营工作，以跟得上、靠得紧、有效果的原则，充分发挥“三级”组织政治工作优势，广泛教育引导员工艰苦创业，推动企业文化建设，为企业的健康稳定发展起到了积极的促进作用。企业还注重承担社会责任、积极从事光彩事业。几年来，在社会公益事业投入上已达600余万元。先后多次被评为“百企帮百村先进集体”、“先进基层党组织”、“光彩之星”等集体荣誉及称号。公司地址：哈密地区伊吾县淖毛湖镇兴业路1号联系人：程明电 话 真：0902-726082005 公司管理方针、管理目标1.管理方针：提供一流产品, 关注顾客需求

17、；以人为本，环保为根，安全为天；质量管理方针：产品质量一流、服务质量一流、工作质量一流；环境管理方针：遵守法规，科学管理，持续改进，清洁生产；职业健康安全方针：遵守法规，预防为主，关注健康，持续发展。内涵：（1）按照工艺要求，精心操作、生产和销售优质的产品，满足顾客和产品的标准要求。时刻关注顾客，赢得满意和信任。（2）公司按照国家环境管理标准和股份环保为根的理念，贯彻环保法规，提高所有员工环保意识，科学组织，合理规划，通过措施努力做到：降噪减尘，减少排放，预防污染，营造良好工作环境，创造环保文明企业，达到人与环境及人与社会的和谐。安全生产责任重于泰山，以人为本、安全为天是安全管理的核心理念。通

18、过遵章守法、细化管理、违章立制来规范行为，以预防为主要控制手段，消除隐患，实现安全生产。2.管理目标：（1）质量目标：a.吨甲醇耗原煤5.9吨；b.甲醇交付过程损耗3；c.培训计划完成率100%；d.全部设备完好率90%，主要设备完好率95%；e静设备泄漏率0.5，动设备泄漏率2。(2)环境目标：a.污水排放达到污水综合排放标准GB8978-1996二级标准；b.废气排放达到火电厂大气污染物排放标准GB13223-2003三时段燃煤锅炉标准；c重大环境污染事故为0；（3）职业健康安全目标：a.员工伤亡事故：职责范围内不发生人员伤亡事故、人员重伤事故（1-6级为重伤事故）；工伤等级千人事故率2以

19、下（7-10级事故）；b.火灾事故：职责范围内不发生人员受伤及直接经济损失10万元以上火灾事故；c.交通事故：职责范围内不发生同等及以上责任受伤事故；d安全生产、安全防范无大事故：不发生人员伤亡，且一次直接经济损失超过10万元的安全责任事故。e职业病发生率为零。职业危害重点对象体检监控率100%。06管理手册的管理1.本管理手册版本号以A、B、C表示，公司现行A版管理手册依据GB/T 19001-2008/ISO 9001:2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和GB/T 28001-2011/OHSAS18001：

20、2007职业健康安全管理体系 规范经公司董事长办公会批准后发布实施。2.运营管理部负责组织管理手册的编写、修订、换版,事业管理部负责管理手册的发放及回收。3.本管理手册有效版本采用书面文件发行，手册实行登记管理制，必要时，有关部门可从得到盖有“受控”标记的书面有效版本，无“受控”标记的书面文件，公司不对其有效性负责。4.修订：为保持本手册的适用性，可根据需要对其进行换页修订，修改码为版本号加阿拉伯数字，如：修改码：A/0 表示对A版本手册某页未进行修订；修改码：A/1 表示对A版本手册某页进行第一次修订。5.换版：5.1当修订部分达到原版本的三分之二或公司机构发生重大变化时，由董事长批准进行换

21、版。5.2换版时，运营管理部应组织有关人员根据管理评审、内部审核的意见进行内容调整，调整后的管理手册由公司管理者代表审核，董事长批准发布。5.3 换版的手册，应注明新版号。5.4 事业管理部回收管理手册旧版本，并保存换版前后的版本。6.0 本手册由运营管理部负责解释。1.0 范围1.1 总则本管理手册适用于公司与质量、环境、职业健康安全有关的各项工作，同时实现下列目的1.1.1认证本公司有能力提供满足顾客要求、相关方要求和法律法规要求的产品（服务）的能力1.1.2 通过管理体系和过程有效性的持续改进，满足顾客要求、相关方要求和法律法规要求，确保顾客和相关方满意，增强企业竞争力。1.2删减说明：

22、在实施质量管理体系时，本公司产品按照顾客要求和相关标准生产，生产工艺成熟，规格改变或改进不属于设计和开发范畴；故标准中7.3条款不适用，在本手册中予以删减。此删减不影响为顾客提供合格产品的责任和能力。1.3 认证范围：煤化工产品（甲醇、二甲醚、LNG）及其副产品的生产及相关管理活动。2.0 规范性引用文件2.1 GB/T 19000-2008 idt ISO 9000：2005 质量管理体系 基础和术语2.2 GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量管理体系 要求2.3 GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004环境管理体系 要求及使用指

23、南2.4 GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001：2007职业健康安全管理体系 规范3.0 术语、定义及缩写3.1本手册采用了下列标准中确立的术语和定义。3.1.1GB/T 19000-2008 idt ISO 9000：2005质量管理体系 基础和术语3.1.2GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004环境管理体系 要求及使用指南3.1.3GB/T 28001-2011 idt OHSAS 18001：2007 职业健康安全管理体系 规范3.2本手册中给出的定义3.2.1公司：指新疆广汇新能源有限公司3.2.2股份：指新疆广汇能源股份有限公司

24、3.2.3管理体系：指公司建立和运行的质量、环境、职业健康安全管理体系3.2.4管理手册：指公司质量、环境、职业健康安全体系管理手册3.2.5 产品：甲醇、二甲醚、LNG及其副产品3.2.6 顾客：指接受本公司所有产品和服务的组织或个人3.2.7 供方：为本公司提供产品和服务的组织和个人3.2.8相关方：指供方（外包工）、顾客、政府监督管理部门、员工、周围社区居民及外来人员等3.2.9 三标：指GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008质量管理体系 要求、GB/T 24001-2004 idt ISO 14001：2004、环境管理体系 要求及使用指南、GB/T 280

25、01-2011 idt OHSAS 18001：2007、职业健康安全管理体系 规范。4.0 管理体系4.1 总要求4.1.1公司的业务范围为煤化工产品（甲醇、二甲醚、LNG）及其副产品（环烃-1、环烃-2、环烃-3、粗酚、硫酸铵等）的生产，公司通过识别上述业务活动所涉及的相关过程特性、环境因素和危险源。依据体系标准，建立管理体系，对其加以管理和控制。4.1.2为了提供顾客要求的产品（服务），公司首先应对管理体系所需的全过程（要素）加以识别，包括管理活动、资源管理、产品（服务）实现、实施和运行、测量、分析与改进等基本过程（要素）；并识别过程（要素）所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源

26、。4.1.3通过识别这些过程（要素），公司应确定过程（要素）之间的相互作用，同时对过程（要素）中的环境因素和危险源进行识别评价，确定重要环境因素和重大危险源，合理安排过程（要素）顺序，使过程（要素）达到预期的目的或要求。4.1.4 通过程序文件、作业文件、考核体系、环境和职业健康安全管理方案等形成，公司应制定管理准则和方法，指导管理体系的有效运行。4.1.5 公司通过获得、识别充分和必要的信息，对公司活动过程（要素）进行监控。4.1.6 公司应对过程信息进行测量（包括输入活动和输出结果的测量），对测量结果进行分析，并根据分析结果对过程实施必要的措施，最终实现目标和持续改进。4.1.7公司经识别

27、确定管理体系所需的外包过程为：= 1 * GB3监视与测量设备的检定和校准，委托国家法定计量部门，由生产部负责统计，环安部负责联络和定期送检。4.1.8 公司应确定与股份公司的各接口关系，制定接口流程和程序，并形成文件。确保各项工作与股份目标一致并有效控制。4.1.9 经识别，公司的外包过程有：设备检修、产品运输为公司的外包过程，见7.4条款的控制。4.2文件要求4.2.1 总则：公司管理体系文件是管理体系运行的依据，具体包括：4.2.1.1 形成文件的质量、环境、职业健康安全方针和目标4.2.1.2 质量、环境、职业健康安全管理手册4.2.1.3 工作手册（程序文件、公司各项管理制度、管理办

28、法、操作规程、工艺文件）4.2.1.4 管理体系运行的各类记录4.2.2管理手册管理手册是公司管理体系运行最高层次的文件，是实现管理方针和目标的纲领性文件，其主要内容包括：4.2.2.1 管理体系的覆盖范围，包括删减的细节与合理性，覆盖了“三标”的全部条款要求。4.2.2.2 管理体系程序文件或对其的引用4.2.2.3 管理体系过程之间的顺序和相互作用的描述4.2.2.4 附件等4.2.3 文件控制公司运营管理部编制文件管理制度，对管理手册、程序文件、作业性文件和记录，包括公司策划和运行的与管理体系有关的适用的外来文件进行控制。4.2.4 记录控制公司运营管理部建立记录管理制度对管理体系有关的

29、记录、标识、收集、贮存、检索、防护、保管和处置进行控制。记录的保存期应与法律法规的规定和体系运行的要求相适应。5.0 管理职责5.1管理承诺：公司董事长通过以下活动对管理体系的建立、实施和持续改进做出承诺，并提供证据。5.1.1 最高管理者通过培训、会议等形式向全体员工宣传满足顾客及相关方要求和遵守法律法规要求的重要性，使全体员工提高质量、环境、职业健康安全管理意识，遵守法律法规和其它要求5.1.2 组织制定管理方针、目标和指标，经公司董事长办公会批准发布后，确保得到全体员工的认同和理解，并有效地贯彻实施。5.1.3 董事长通过主持每年定期的管理评审以及必要的临时管理评审，确保管理体系持续改进

30、。5.2以顾客和相关方为关注焦点公司董事长以实现顾客和相关方满意为目标，运用管理手段，满足顾客和相关方要求和期望，公司制定了销售管理制度。5.2.1全面识别顾客和相关方规定的或潜在的要求和期望，包括当前和未来的要求和期望，并及时传递到公司相关管理层次。5.2.2 在符合法律法规并满足行业规范、标准及服务要求的情况下，将顾客和相关方的需求，转化为公司的产品和服务目标，并最大限度地满足顾客和相关方需求，以增强和相关方满意。5.2.3 持续改进，争取超越顾客和相关方的期望。5.3管理方针：公司董事长主持制定质量方针、环境和职业健康安全方针，能够确保：5.3.1与股份、公司总的宗旨相适应，体现公司的质

31、量追求、环保为根，以人为本，安全为天，关爱生命；适合于公司的产品和服务；适合于公司的环境、职业健康安全风险的性质和规模。5.3.2 包括满足要求，遵循法律、法规和其它要求和持续改进管理体系有效性的承诺。5.3.3 可以为制定和评审各管理目标提供框架。5.3.4 能够在公司范围内传达、沟通、理解各项具体管理方针并贯彻实施，并在需要时为相关方所获取5.3.5 可以通过内部审核和管理审评等方式，评价各项具体管理方针的持续适宜性；必要时对其进行修订，以适应公司内外环境的变化。5.3.6 包括防止污染环境、预防事故发生、保护员工健康安全的承诺5.3.7 对管理方针的批准、发布、评审和修订过程应实施控制，

32、执行文件管理制度的有关规定5.4策划5.4.1目标和指标根据股份下达的绩效考核指标，结合公司在质量、环境和职业健康安全方面的具体要求，公司应组织制定公司总体目标。5.4.1.1 生产部负责组织相关部门制定公司质量目标5.4.1.2 环安部负责组织相关部门根据与环境、职业健康安全有关的法律法规和重要环境因素、制定环境和职业健康安全目标、指标。具体执行安全生产目标管理制度和环保生产目标管理制度。5.4.1.3运营管理部根据股份和公司年度工作计划，以及公司总体目标建立各部门的质量、职业健康安全和环境目标指标，经董事长批准后下发到各部门或车间执行。制定目标和指标时应考虑：股份和本公司管理方针的要求 适

33、用的法律法规及其他要求公司的质量特性、重要环境因素和主要危险源来自相关方的信息与要求可选择的技术方案， 以及经济上、运行上的可行性执行的进度、以及可调整性的要求每年进行管理评审时对目标指标进行评审。每年年初根据对上年度目标指标评审的结果、完成情况及考虑本公司环境因素和职业健康安全风险的变化情况，以及公司经营发展方向，制定当年新的目标指标，运营管理部按绩效考核办法的规定对各部门（车间）的目标指标进行检查和考核。每年年初由运营管理部将确定的公司年度目标指标上报股份公司。5.4.2管理体系的策划5.4.2.1 运营管理部负责管理体系策划，并确保：a.管理体系满足目标指标及本手册第4.1的要求b.过程

34、控制应有利于质量的提高，有利于消除或减少、降低环境污染和职业健康安全风险c.当管理体系过程变更时，管理者代表应组织公司领导、责任部门负责人进行事先策划，应确保管理体系的完整性：不要遗漏区域或过程。并将策划结果形成文件。5.4.3环境因素识别、风险评价和风险控制公司环安部建立并保证环境因素评价管理制度对生产过程中环境因素进行识别、评价，确定重要环境因素。 5.4.3.1 环安部根据各部门的报告负责建立环境因素台账，并组织对环境因素进行评价，确定并审核重要环境因素，交管理者代表批准确认。 5.4.3.2 识别环境因素的范围必须覆盖公司在活动、产品、服务中的各个方面，并应考虑三种时态、三种状态和七个

35、方面的内容。三种时态：过去、现在、将来三种状态：正常、异常、紧急七个方面：向大气排放的污染物向水体排放的污染物固体废弃物污染噪声污染向土壤排放的污染物= 6 * GB3原材料与自然资源的使用、消耗和浪费= 7 * GB3其它当地环境问题（声、光污染、绿化等）各部门根据程序要求和本单位的具体情况，识别出本单位的环境因素并建立清单，报环安部汇总整理，环安部根据各单位识别情况评价出重要环境因素，作为实施预防和控制的对象。确定重要环境因素时须考虑：与相关法律法规的符合性、影响范围、影响程度、发生频次、资源的消耗、相关方的关心程度、可节约程度等。当发生下列情况时，环安部应及时组织有关人员对环境因素重新进

36、行识别、评价，必要时对环境因素清单、重要环境因素清单进行更新：a.法律、法规及其他要求发生变化时；b.公司的活动、产品、服务发生较大变化时；c.相关方有合理抱怨时；d.公司的管理方针发生变化时；e.股份公司有要求时。5.4.3.3 评价环境因素时应考虑环境影响的范围、影响程度、发生频次、法规符合、资源消耗、可节约程度等。 5.4.3.4 每年定期识别环境因素、评价并及时更新环境因素 5.4.4危险源辨识、风险评价和风险控制：公司环安部建立并保持危险源辨识、风险评价和风险策划管理制度，识别、评价所有工作及活动场所中的危险因素，为建立职业健康安全管理体系，控制职业健康安全风险打下基础。 5.4.4

37、.1危险源辨识和风险评价的范围覆盖公司所有单位的员工作业活动（也包括合同方人员和访问者）、常规和非常规活动、所有进入工作场所的人员，工作场所的设施设备及其三种时态（过去、现在和将来）和三种状态（正常、异常和紧急状态）。公司制定了相关方管理控制程序，确保风险评价和控制的主动性。5.4.4.2危险源辨识和风险评价的方法符合公司各项活动和实际危害与危险的特点并具有其预防性；规定了风险等级，可便于风险控制的策划，既确定重大危险，制定目标与管理方案，明确了控制要求，明确培训、资源需求，为监视各类控制活动等进行控制措施与方法决策等提供了必要的信息。具体方法按危险源辨识、风险评价和风险策划管理制度执行。 5

38、.4.4.3 危险源辨识和风险评价所需的信息必须真实可靠。5.4.4.4当生产过程中的作业环境，发生较大变化或法规及要求更新时各部门应及时对危害因素进行识别，并报环安部以重新确定。5.4.4.5环安部在管理者代表领导下，布置危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作，并对其实施情况和效果进行监督检查。5.4.5法律、法规与其他要求5.4.5.1公司建立并保持法律法规和其他要求识别获取及合规性评价管理制度，环安部负责获取并确认与本行业相关的职业健康安全/环境法律、法规和其他要求，确认其符合性。环安部有责任将有关法律、法规和其它要求、文件等及时传递到相关部门、人员和相关方，建立清单并在环安部备案。5.

39、4.5.2关注国家、地区、行业立法机构的最新动态，及时更新相应的清单，保持需遵守的法律、法规与其它要求的信息为最新。 5.4.6环境、职业健康安全管理方案5.4.6.1环安部分别负责组织相关部门根据与环境有关的法律法规和重要环境因素制定环境和职业健康安全目标、指标，并依据目标指标与相关部门协商制定环境和职业健康安全管理方案，主管领导审核，董事长批准后下发执行。5.4.6.2环安部分别负责根据重要环境因素和重大危险源的变化情况，以及有关的法律法规的变化情况修改环境和职业健康安全管理方案，修改后的管理方案仍需经主管领导审核，董事长批准后下发执行。5.4.6.3 环境、职业健康安全管理方案应包括如下

40、内容：a.明确实现的目标和指标；b.明确可行的技术措施；c.明确完成的时间和进度要求、责任部门和实施所需的经费；d.方案应针对重大环境因素和重大危害因素制定。5.4.6.4环境、职业健康安全管理方案可分阶段（或分单项、部门、车间）制定，由责任部门按管理方案实施要求、进度进行控制和实施。5.4.6.5公司的生产和服务、环境、职业健康安全目标发生重大变化或管理评审提出要求时，要及时调整和修订环境、职业健康安全管理方案。5.4.6.6环安部应对各部门环境管理，职业健康安全管理方案的完成情况，进行监督检查，并及时向管理者代表汇报方案完成情况。5.5职责、权限与沟通5.5.1职责和权限1.董事长对各部门

41、、各级人员的职责权限做出规定；2.人力资源部负责将各部门、各级人员的职责权限形成文件，并组织宣传培训，让各级人员充分了解自己的职责和权利，使各级员工认识到所从事工作的重要性，以及如何为实现管理目标做出贡献；3.人力资源部负责发放和管理各部门职责和权限的有关文件；4.各部门职责和权限，具体见部门岗位职责的规定。 5.5.2管理者代表 公司董事长应在管理层中指定管理者代表，无论他在其他方面担负任何职责，还必须要承担管理者代表的职责和权限。具体见任命书的规定 。 5.5.3信息交流、协商与沟通公司事业管理部建立内外部信息报送管理制度，董事长应确保在不同部门和职能之间，就管理体系的过程，包括质量、环境

42、、职业健康安全的目标及完成情况，以及实施的有效性，进行沟通，达到相互了解相互信任，实现全员参与的效果。公司通过董事长办公会、生产调度会、专题会议、成本分析会、质量分析会、职工代表大会等将以下内容传达至各主管领导及各部门a).公司、各部门的质量目标、环境目标、职业健康安全目标及完成情况、同期对比等； b).生产安全管理及达标情况、同期对比等；c).生产主体设备运行及达标情况、同期对比等；d).内外审结果、企业内外检查评比结果；e).市场行情、顾客反馈及上级有关政策法规等；f).客户、周边居民、社区对环境的投诉及处理状况；g).员工参与职业健康安全事务的结果和建议各部门、车间可采取班前班后会，逐级

43、传达等方式，让所有员工了解以上信息。5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.1.1评审策划：原则上，公司每年进行一次管理评审，时间间隔不能超过12个月，必要时，可以增加管理评审的频次。通过管理评审，评价管理体系的适宜性、充分性、有效性、改正的机会和变更的需求，包括管理方针和管理目标变更的需求 5.6.1.2 公司董事长主持管理评审会议，经理层、各部门负责人参加 5.6.2评审输入：管理评审的输入应包括以下内容：a). 管理体系审核结果，包括内部审核结果和外部审核结果；b). 顾客和相关方的反馈信息；c). 过程绩效、环境绩效、职业健康安全绩效和成品（服务）的符合性；d). 目标、指标的实现程度

44、；e). 法律法规和其它要求变更情况；f). 预防措施和纠正措施状况；g). 以往管理评审提出的改进意见和整改措施执行情况。 5.6.3评审输出管理评审输出应形成报告（文件），评审报告应包含以下决定和措施：a).管理体系及其过程有效性改进方面的决定和措施；b).与顾客和相关方需求有关的产品和服务的改进决定和措施；c).环境绩效和职业健康安全绩效改进的决定和措施；d)资源需求的调整和配置；e).法律法规和相关要求的变更所引起的管理体系的更改；f).方针、目标的适宜性的改进。具体执行管理评审管理制度的有关规定。6.0资源管理公司董事长为管理体系所需资源提供的总责任人，各部门主管领导具体负责资源的提

45、供工作。6.1资源提供公司确定并提供以下方面所需的资源a).实施、保持管理体系并持续改进其有效性所需要的资源，包括人、财、物、技术和信息。b).通过满足顾客要求，增强顾客满意；通过对重要环境因素和主要职业健康风险的控制，遵纪守法，确保满足社会、员工、各相关方的利益和要求。c).公司人力资源部编制部门职责、岗位说明书、培训管理制度，在公司范围内实施。6.2总则公司从教育、培训、技能和经验四个方面评价员工的任职能力，从事影响产品要求符合性工作的人员、可能产生重要环境影响的岗位工作人员、存在主要职业健康安全风险的岗位工作人员具备任职能力。 6.2.1能力、培训和意识公司人力资源部应确保：a).确定从

46、事影响产品要求符合性工作的人员所必须的能力，在岗位说明书中予以详细描述；b).采取提供培训或招聘、调岗等措施满足人员能力的需求；c).通过培训考核或绩效考核评定等方法评价上述措施的有效性；d).保持员工教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.2.2人员培训需求依据各岗位人员能力的评价结果确定各类人员的基本培训需求，包括新员工、专业技术人员等，明确需要实施的相应培训。a）根据现有人员能力的鉴定结果及教育、培训、经历与技能选派到合适岗位，以满足岗位需求；b）公司人力资源部对于现有人员的能力与岗位需求有差距时应进行培训，使其满足要求或采取招聘或外聘等其他措施满足能力需求；c）员工需进行考核上岗。6.

47、2.3 培训计划和培训实施a）每年年初，公司人力资源部根据各部门的培训需求及公司的发展方向，制定下年度的培训计划，经董事长批准后，按计划实施培训；b）培训后，由公司人力资源部保存相应的记录，连同员工的学历、资格证书及职称证书等相关资料，统一存放；c）计划外培训，可由各部门提出，经董事长批准后，由公司人力资源部组织实施。6.2.4 培训效果评价每年末由公司人力资源部组织相关部门进行培训有效性的评价，以便更好地制定下年度的培训计划，开展培训工作。评价方法可采取笔试、面试、实际工作能力测试，并填写培训效果评价表。6.3基础设施设备部负责确定产品实现过程的设施，并提供制定相应的控制方法。环安部负责确定

48、职业健康安全管理、环境管理需要的设施，并提供制定相应的控制方法。确保质量管理体系和环境、职业健康安全管理体系运行的需要。 6.3.1本公司的基础设施包括a). 办公场所、厂房、库房及相关设施；b). 生产设备、监视和测量设备（包括硬件和软件）；c). 安全防护、保护设施设备、抢救急救设备；d). 支持性服务，包括培训、通讯、交通、运输设备，信息系统等支持性服务。6.3.2由设备部制定设备维护保养管理制度、设备检修管理制度、设备事故管理制度、设备物资更新和报废管理制度等，对生产设备等基础设施进行管理和维护；工程部负责办公场所、厂房、库房及相关设施的维护；环安部负责安全防护、保护措施、抢救急救设备

49、的维护保养并制定维护保养计划及组织实施，保持记录，确保基础设施设备完好。6.4工作环境公司各职能部门尤其是生产部、环安部须按有关规定确定并管理为达到产品质量、环境、职业健康安全符合要求所需的工作环境，并对其实施有效控制，工作环境包括：a). 与产品要求符合性有关的温度、湿度、防尘、防火等环境要求；b). 确保员工生产条件符合劳动法规和安全生产法规的要求；c). 卫生及劳动保护条件；d). 待遇及工作条件；e). 精神文明、职业道德的氛围。对工作环境的特殊要求在具体的文件及相应的操作规定、规程中予以明确，在生产过程中能够实施控制并保持。7.0 产品（服务）实现7.1产品实现的策划技术部具体负责产

50、品实现过程的策划。实现过程的策划应和本公司的管理体系中其它要求协调一致，并根据公司的运作过程形成必要的作业性文件，必要时编制质量计划。7.1.1产品实现的策划包括：a). 产品质量目标策划，如质量标准和技术要求；b). 产品生产过程策划，包括设备、资源、职责和文件等；c). 检验策划，包括生产过程检测点设置、检验项目、频次、验收准则、检验方法等；d). 记录策划，包括生产实现过程中所需的生产记录及检验记录等。7.1.2当有特定产品、过程、项目（合同）时，应编制质量计划并组织实施。针对特定的产品或合同，当现有的体系文件不能满足要求时，应由技术部编制质量计划。下列情况下需要编制质量计划：a). 引

51、进新产品，采用新工艺或新材料；b). 技术革新或技术改造；c). 销售合同中，顾客对产品有特定要求。7.1.3质量计划a).质量计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定；b).质量策划应参照管理手册的有关内容，符合质量方针、目标，并与管理体系文件中的内容协调一致；c).可引用已有的管理体系文件中相关内容，并根据特殊要求编制新内容；d).根据实际情况，可编写总体质量计划，也可只编写有关的单项计划，也可针对某一特定的活动；e). 质量计划可以作为独立文件，也可以根据需要作为其他文件的一部分。7.1.4质量计划的编制、批准、发放、修改和管理执行文件管理制度。7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有

52、关的要求的确定公司市场开发部编制了销售管理制度，其中对与产品有关的要求确定过程进行了识别和控制，规定相关的职责权限。需要确定的要求包括：a). 顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；b). 顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求；c). 与产品有关的法律法规要求；d). 公司确定的任何附加要求。市场开发部负责识别顾客要求。顾客明示的要求一般以订单、合同、电话记录等方式表述。公司确定的任何附加要求，也 应在合同中体现和明示。7.2.2与产品有关的要求的评审合同签订前须对文件及合同草案进行评审，并对文件进行审查，可确保：a). 产品要求得到规定；b). 与以前表述不一致

53、的合同或订单的要求已解决；c). 公司有能力满足规定的要求。7.2.2.1当顾客的要求（包括合同修改）没有形成文件时应通过各种手段予以确认，必要时形成电话记录或交谈记录。7.2.2.2运营管理部负责评审合同或订单中关于技术，质量以及与产品有关的法律、法规方面的要求；市场开发部负责评审合同或订单中有关商务方面的要求，总经理负责评审公司确定的任何附加要求。具体执行合同审批及评审管理办法。7.2.2.3合同或顾客的要求进行修改应再次进行评审，并保证其结果传递到所有相关人员。7.2.2.4 评审结果需保存适当的记录。7.2.3顾客沟通公司市场开发部编制了销售管理制度，对与顾客沟通的渠道、时机、方法及职

54、责权限作出了有效安排，与顾客沟通的信息内容包括：a). 产品信息；b). 问询、合同或订单的处理，包括对其修改；c). 顾客反馈，包括顾客抱怨。7.4采购本公司供应部制定并实施物资/设备采购管理制度。识别采购过程，识别各种采购产品对公司产品实现过程和最终产品的影响，决定对各供方的控制方式和程度，规定采购职责，保证外购产品或服务符合要求。通过物资/设备采购管理制度对供方的选择、评价和重新评价，对采购活动、采购产品的验证以及采购信息进行控制。7.5生产和服务提供生产部、技术部共同制定并实施生产和服务提供过程有关的管理制度、操作规程、工艺文件，生产部对生产过程，技术部对工艺管理、测量与监控活动以及交

55、付后活动进行控制。对于关键过程编制作业文件。7.5.1 生产和服务提供的控制a). 技术部依据顾客要求将产品特性要求转化为工艺条件，明确生产和顾客特定要求，同时生产部按照技术部下发的生产计划下达各车间生产任务，传递生产进度及交付信息。b). 生产部组织相关车间制定关键过程操作规程，对关键过程进行控制。具体执行生产过程管理制度。c). 各生产车间确保使用无隐患运行正常的设备，并根据设备管理制度对设备进行必须的维护保养。d). 按要求进行监视和测量，使用适宜的监视和测量设备和仪器，按监视和测量设备的管理制度对其进行管理， 以证实产品与要求的符合程度。e). 产品的放行，交付和交付后活动应满足顾客要

56、求，具体执行产品的监视和测量管理制度。7.5.2生产和服务提供过程确认本公司煤化工产品及副产品生产工艺过程均为纯流程性产品，根据公司的生产特性，确定生产中的各过程为特殊过程，生产部每年年底按照人、机、料、法、环、测等环节对特殊过程的控制情况进行确认；当出现如下情况应及时进行过程的确认：a)当设备、设施发生重大变化；b)人员发生重大变化；c)工艺发生重大变化；d)生产过程中连续出现重大不合格品；e)法律法规发生变化时；f)其他情况根据确认的情况，如需要对文件变更，执行文件管理制度。7.5.3 标识和可追溯性生产部制定并实施标识和可追溯性管理制度，以适当的方式标识产品。根据监视和测量的要求标识产品

57、的状态，保持标识的唯一性，必要时实现追溯。有关环境及职业健康安全方面的警示标识、事故标识均在相关作业文件中规定。7.5.4 顾客财产的控制本公司可能接收的顾客财产主要是罐车，市场开发部负责与顾客沟通，明确对罐车的要求，成品车间负责对罐车的检查，当顾客财产罐车出现不符合，及时和市场开发部、顾客沟通。7.5.5 产品的防护本公司产品是煤化工产品（甲醇、二甲醚、LNG）及其副产品（环烃-1、环烃-2、环烃-3、粗酚、硫酸铵），采用管道、罐装运输，各部门应按照要求做好管道、罐车的检查、维护工作。生产部负责运输车辆的组织和产品的交付控制，成品车间负责成品的贮存控制，防止泄漏，保持产品符合规定的要求。7.

58、6监视和测量设备的控制仪表车间制定并实施监视和测量设备管理制度，确认所需的测量任务及所要求的监视和测量任务，保证产品符合规定要求：保证使用的监视测量设备与其测量能力和测量精度要求相一致，并处于校准状态。7.7环境管理的运行控制7.7.1公司环安部建立环境保护设施管理制度、危险废弃物储存、销售、运输管理制度、危险化学品安全管理制度、相关方安全管理制度，确保环境运行在规定的条件下运行，使其不致偏离方针、目标和指标。7.7.2在生产经营活动中使与重要环境因素有关的活动、产品得到有效控制，确保公司方针、目标和指标的实现。7.7.3在相关方安全管理制度中，对向顾客、供应商等通报公司有关环保的程序与要求作

59、出了规定。7.8职业健康安全管理的运行控制7.8.1公司环安部建立并保持安全设备、设施管理制度、防火、防爆、防尘、防毒管理制度、特种设备安全管理制度、重大危险源管理制度、消防安全管理制度、放射源安全管理制度、职业卫生管理制度、危险化学品安全管理制度、相关方安全管理制度等制度，以便有效控制有重大危险和需采取控制措施的活动，确保职业健康安全管理目标和指标的实现。7.8.2公司在安全例会制度、相关方安全管理制度中，对向顾客、供应商和分包商、其它相关方等通报公司有关职业健康安全的程序与要求作出了规定。7.8.3公司环安部对于经识别与所认定的，需要采取控制措施的风险有关的运行和活动均明确了职责和权限。7

60、.9应急准备与响应公司环安部建立并保持安全生产事故综合应急预案，确定公司潜在的职业健康安全事故或紧急情况，作出应急准备和响应，最大限度的预防或减少其造成的损失及可能伴随产生的环境影响。7.9.1根据危险因素明确潜在的事故和紧急情况，如化学品泄漏、火灾、食物中毒、中暑、生产事故、工伤事故、控断水电等。7.9.2确定环安部及相关部门对应急准备与响应的职责。责任单位针对潜在的事故和紧急情况，分析制定应急准备与响应的方案措施，确保当事故和紧急情况发生时能快速做出反应及时报告，并采取有效措施以减少危害损失。环安部应与当地消防部门，急救单位等事先建立联系，当事故和紧急情况发生时，能够得到及时、迅速的配合。