2021天津期货从业资格考试真题卷

1、第 页2021天津期货从业资格考试真题卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。A：保证金和交易记录B：保证金和持仓C：交易记录和持仓D：保证金和客户资料 2.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善。A：公司制度B：人事制度C：管理模式D：公司治理 3.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。A：严格分开，独立经营，独立核算B：适当

2、合并，独立经营，独立核算C：严格分开，独立经营，统一核算D：严格分开，统一经营，独立核算 4.期货公司，股东会每年应当至少召开会议。A：两次B：三次C：四次D：一次 5.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知。A：控股股东B：主要客户C：全体客户D：全体股东 6.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开会议。A：两次B：三次C：四次D：一次 7.期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当审议并决定，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。A：人事管理制度B：客户保证金安全存管制度C：

3、财务管理制度D：绩效管理制度 8.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事B：非执行董事C：独立董事D：内部董事 9.期货公司应当设，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A：执行董事B：非执行董事C：首席风险官D：首席执行官 10.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向报告。A：中国证监会派出机构B：中国证监会C：期货交易所D：期货协会 11.期货公司不得由一人兼任。A：董事长和总经理B：董事长和人事经理C：总经理和CE0D：总经理和人事经理 12.期货公司交易、结算、财务业务应当由办理。A：不同部门和人员分开

4、B：不同部门和人员共同C：相同部门和人员分开D：相同部门和人员共同 13.期货公司应当按照的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。A：利润最大化B：风险最小化C：审慎经营D：收入最大化 14.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保优先。A：公司利益B：社会利益C：客户利益D：国家利益 15.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。A：3个B：4个C：5个D：6个 16.期货公司应当按照的原则传递客户交易指令。

5、A：规模优先B：数量优先C：价格优先D：时间优先 17.期货公司应当在交易闭市后为客户提供交易结算报告。客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容。A：每周B：每月C：每日D：每年 18.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议B：书面抗议C：口头谴责D：电话说明 19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的制度。A：宣传B：备份C：销毁D：储存 20.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年。A：10年B：20年C：30年D：40年 21.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事。A

6、：自营业务B：管理业务C：外包业务D：中间介绍业务 22.期货公司存管的期货保证金属于所有。A：交易所B：期货公司C：国家D：客户 23.客户的保证金应当与期货公司的自有资产。A：相互独立、分别管理B：相互独立、共同管理C：相互结合、分别管理D：相互结合、共同管理 24.是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户。A：交易账户B：特别资金账户C：期货保证金账户D：自有资金账户 25.期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司B：期货保证金存管银行C：中国证监会D：期货交易所 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1

7、.期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A：相关投资经历B：财务状况C：诚信状况D：基本情况 2.下列属于一般法人投资者申请开立股指期货交易编码所需要具备的条件的是。A：净资产不低于人民币200万元B：申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C：具有相应的决策机制和操作流程D：具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录 3.期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者，测试投资者的股指期货基础知识

8、，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。A：股指期货仿真交易经历B：商品期货交易经历C：资金状况D：法律知识 4.对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是。A：责令整改B：书面警示C：公开谴责D：暂停受理申请开立新的交易编码 5.期货公司会员工作人员对违规行为负有责任，情节严重的，交易所可以向提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。A：期货交易所B：中国期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构 6.股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)中所称特殊法人包括。A：证券公司B：基金公司C：担保公司D：合格境外

9、机构投资者 7.以下应当本人参加测试，不得由他人替代的是。A：一般法人投资者的指定下单人B：结算单确认人C：资金调拨人D：自然人投资者 8.期货公司会员为向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。A：自然人投资者B：一般法人投资者C：资金调拨人D：特殊法人投资者 9.投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计的股指期货仿真交易成交记录，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。A：10个交易日以上B：15个交易日以上C：20笔以上D：30笔以上 10.一般法人投资者申请开户，应满足的条件是。A：净资产应当不低于人民币100

10、万元B：净资产应当不低于人民币50万元C：投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表D：提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明 11.期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者，投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。A：身份B：性别C：年龄D：籍贯 12.投资者金融类资产包括。A：银行存款B：期货权益C：黄金D：理财产品 13.投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位部门出具的加盖公章的收入证明文件。A：人事B：营业C：财务D：劳资 14.期货营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合的条件是。A：营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营

11、业部的正常交易B：营业部应当配备3条以上具有录音功能的电话线路C：营业部应当采取双路供电D：营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定 15.营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，对离任审计报告签字确认。A：公司总经理B：董事长C：人事部负责人D：首席风险官 16.营业部内部控制制度包括。A：营业部岗位职责及人员管理制度B：营业部信息技术系统管理及应急制度C：营业部市场营销管理制度D：反洗钱制度 17.营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货

12、交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。A：无投资意愿B：无风险承受能力C：无交易经验D：无期货专业知识 18.营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕 19.期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下资金，人民法院不予支持的是。A：期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金B：期货交易所得自有资金C：风险准备金D：期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券 20

13、.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求划拨结算会员以下资金，人民法院不予支持的是。A：非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B：结算会员在非结算会员保证金账户中的资金C：非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券D：结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券 21.依法对期货市场客户开户实行自律管理。A：中国期货业协会B：期货公司C：中国期货保证金监控中心D：期货交易所 22.客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料是。A：个人客户头部正面照B：身份证正面扫描件C：单位客户开户代理人头部正面照D：单位客户营业执照(副本)扫描件 23.期货公司为单位客户申请交易编码时，应当同时按照规定要求向监控中心提交该单位客户的扫描件。A：组织机构代码证(副本)B：开