2021台湾证券从业资格考试模拟卷

1、第 页2021台湾证券从业资格考试模拟卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列法规中由国务院制定出台的是（ ）A：期货公司管理办法B：期货交易管理条例C：期货交易所管理办法D：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 2.根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A：席位B：证券账户C：资金账户D：公司3.我国证券交易所没有_的职能。A：制定证券经纪人业务规则B：组织监督证券交易C：管理和公布市场信息D：设立或参与设立证券

2、登记结算公司4.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于_A：3个月B：6个月C：12个月D：1个月5.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：46.ETF一般采用_的投资策略。A：完全主动式B：完全被动式C：被动式和主动式相结合D：被动式和主动式相交替7.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_A：全额包销B：余额包销C：包销D：代销8.以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_A：证券衍生工具基金B：股票基

3、金C：债券基金D：货币市场基金9.猴市选股，不适合短线参与的是_A：低价股B：大盘股C：含权股D：小盘超跌股10.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在_闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A：配股公告日B：配股公告日后一天C：配股登记日D：配股登记日后一天11.反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是_A：每股净收益B：每股净资产C：股东权益收益率D：本利比12.不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是_A：无差异曲线向左上方倾斜B：收益增加的速度快于风险增加的速度C：无差异曲线可能相交D：无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意

4、程度无关13.下列关于速动比率说法，错误的是_A：影响速动比率可信度的重要因素是应收账款的变现能力B：低于1的速动比率是不正常的C：季节性销售可能会影响速动比率D：应收账款较多的企业，速动比率可能要大于114.际收支一般是一国居民在一定时期内与_在政治、经济、军事、文化及其他往来中所产生的全部交易的系统记录。A：外国人B：外国居民C：非居民D：非本国居民15.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_A：非交易性过户B：集中交易性过户C：证券账户转让D：证券账户变更16.下列说法中，不符合外部融资的特点的选项是_A：高效率B：高成本C：高风险D：高收益1

5、7._基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：成长型基金B：收入型基金C：平衡型基金D：混合型基金18.公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为_A：自拟发行公司提出公募股票申请起满1年B：自主承销商报公募股票申请文件起满1年C：自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年D：自证监会通过股票发行申请起满1年19.下列关于债券贴现率与现值关系的描述，正确的是_A：当给定终值时，贴现率越高，现值越低B：当给定终值时，时间越长，现值越低C：当给定利率时，贴现率越高，现值越高D：当给定利率时，时间越长，现值越低20.假设某公司股票当前的

6、市场价格是每股20元，该公司上一年末支付的股利为每股0.4元，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该股票的值为1.5。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_A：6%B：8%C：10%D：15%21.下表列示了对证券M的未来收益率状况的估计_收益率(r) -20 30概率(p) 1/2 1/2将证券M的期望收益率和方差分别记为和，那么A：=5，=625B：=6，=25C：=6，=625D：=5，=2522.只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构23.境内上市外资股采取记名股票形式，以

7、标明面值，以认购。A：人民币、人民币B：人民币、外币C：外币 外币D：外币 人民币24.证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务_的处罚。A：半年以内B：半年至一年C：一年至两年D：两年以上25.若某股票三天内的股价情况如下所示(单位元) 星期一星期二星期三 开盘价11.3511.2011.50 最高价12.4512.0012.40 最低价10.4510.5010.95 收盘价11.2011.5012.05 则星期三的3日WMS%值是_A：10%B：20%C：30%D：40%26.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括_A：集合计划展期B：集合计划终止和

8、清算C：违约责任与争议处理D：客户资产的管理方式和管理权限27.根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有_A：汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利B：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C：知情的权利D：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益28.股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十29.董事会会议应由_以上的董事出席方可举行；董事

9、会作出决议，必须经过全体董事_通过。A：1/22/3B：2/31/2C：2/3过半数D：过半数过半数30.某证券组合今年实际平均收益率为0.15，当前的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.06，该证券组合的标准差为1.5。那么，该证券组合的夏普指数为_A：0.06B：0.08C：0.10D：0.1231.下列属于交易所交易的衍生工具的是_A：公司债券条款中包含的赎回条款B：公司债券条款中包含的返售条款C：公司债券条款中包含的转股条款D：在期货交易所交易的期货合约32.对基金信息披露进行监管最权威的部门是_A：中国证监会B：中国人民银行C：证券交易所D：证券投资基金业委员会33.直接监

10、督管理我国证券期货市场的政府部门是_A：中国人民银行B：中国证监会C：中国保监会D：中国期货业协会34.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以_出售，不存在承销商确定销售价格的问题。A：折价B：溢价C：面值D：固定价格35.如果一个行业产出增长率经常保持15%以上，可以初步判断该行业处于_A：幼稚期阶段B：成长期阶段C：成熟期阶段D：衰退期阶段36.一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后_撤销。A：1个月B：3个月C：6个月D：12个月37.我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_，应当由承销团承销。A：1000万元B：5000万元C

11、：8000万元D：10000万元38._最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A：自动传真B：电子信箱C：手机短信服务D：邮寄服务39.以下属于先行性指标的是_A：个人收入B：主要生产资料价格C：企业工资支出D：失业率40.在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是_A：均值标准差平面上的有限区域B：均值标准差平面上的无限区域C：可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域D：均值标准差平面上的一条弯曲的曲线41.在债券交易中，采用净价交易的特点是_A：以不含有自然增长的票面利息的价格报价B：以净价价格为最后清算交割价格C：以含利

12、息的全价报价D：价格固定，不随行就市42.某公司的税前利润总额为68000元，利息费用为8000元，则该公司的利息保障倍数为_A：85B：75C：95D：10543._是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A：公开报价B：对话报价C：格式化询价D：双边报价44.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后_个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过_个月。A：3，1B：6，3C：6，1D：12，645.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是_A：一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B：如果基金持有人中个人投资者较多，该基金

13、的规模相对会稳定C：如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D：如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资46.关于证券投资者，以下说法错误的是_A：投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B：投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C：投资者是买卖证券的主体D：投资者是买卖证券的客体47.在我国，下列可以作为基金管理人的是_A：基金销售机构B：基金托管银行C：基金管理公司D：基金结算机构48.当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的_趋势。A：证券市场一体化B：投资者法人化C：金融创新深化D：金融机构混业化49.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是发行人前一