创业投资公司材料

1、陕西鼎金金创业投投资有限限公司申报材料料二一三三年十二月公司材料料关于筹建建陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司的申请请出资人承承诺书出资协议议书及出出资企业业法人股股东（董董事会）决决议创业投资资有限公公司股东东基本情情况股东名册册法人股东东基本情情况登记记表法人股东东营业执执照复印印件自然人股股东基本本情况登登记表自然人股股东身份份证复印印件自然人股股东工作作简历自然人股股东出资资来源说说明创业投资资有限公公司名称称预先核核准通知知书陕西鼎金金创业投投资有限限服务公公司章程程创业投资资有限公公司高级级管理人人员任职职情况公司拟任任董事长长、总经经理基本本情况登登记表创业投资资有限公公司高级级管

2、理人人员任职职资格评评定表拟任董事事长、总总经理身身份证复复印件拟任董事事长、总总经理学学历证书书复印件件拟任董事事长、总总经理专专业技术术职务证证书复印印件公司拟任任高级管管理人员员董事会会鉴定材材料及推推荐意见见营业场所所租赁合合同及土土地使用用证复印印件创业投资资有限公公司试点点工作联联系人基基本情况况表创业投资资有限公公司主办办银行基基本情况况及合作作协议书书创业投资资有限公公司股东东大会、董事会会和监事事会决议议第一部分分市级材料料第二部分分县级材料料第三部分分企业申报报材料关于成立立陕西鼎鼎金创业业投资有限公司司的申请请报告长安区人人民政府府：根据国家家银监会会、人民民银行创业投资

3、有限公司试点的指导意见银监发200823号文件、省政府办公厅关于开展创业投资有限公司试点工作意见（陕政办发200846号）和省金融办关于印发的通知陕政办发20081号的相关规定，拟发起设立陕西鼎金创业投资有限公司。现将有关情况汇报如下：注册资本本：经营地址址：公司股东东：（各各股东出出资情况况）主发起人人基本情情况：其他法人人股东情情况六、创业业投资有有限公司司董事长长、总经经理简介介（拟任董董事长），(拟任总总经理)，长安区与与长安区区 公公司、长长安区公公司 及及自然人人 共同出出资，以以服务“三农”及解决小企企业“融资难难、贷款款难”为宗旨旨，特申申请成立立陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司

4、司。特此报告告，请批批复。 二一一年年十一月月十日陕西鼎金金创业投投资有限限公司出资人承承诺书陕西省金金融工作作办公室室：本创业投投资有限限公司全全体股东东郑重承承诺如下下：一、公司司所提交交的文件件、证件件及有关关证明是是真实的的，复印印件与原原件是一一致的，并并对因材材料虚假假引发的的一切后后果承担担法律责责任。二、严格格遵守国国家有关关法律法法规和金金融政策策的相关关规定，严严格遵守守关于于创业投投资有限限公司试试点的指指导意见见银监发发2000823号号、陕西西省人民民政府办办公厅关关于开展展创业投投资有限限公司试试点工作作意见陕政办发200846号、陕西省创业投资有限公司试点暂行管理

5、办法陕金办发20081号及陕西省人民政府办公厅关于进一步推进创业投资有限公司试点工作有关问题的通知陕政办发201018号等相关规定，严格遵守公司章程。三、不不从事非非法集资资活动，不不从事高高利贷活活动和不不吸收存存款或变变相吸收收存款，保保证入股股资金来来源合法法，不以以借贷资资金入股股，不以以他人的的委托资资金入股股，不抽抽逃注册册资本，在在今后的的经营过过程中出出现违法法、违规规行为，我我们将承承担股东东应负的的法律责责任和经经济责任任。全体股股东签名盖盖章：二一一一年十一一月十日日陕西鼎金金创业投投资有限限公司出资人协协议书甲方：（主主发起人人）乙方：（各各股东）为了保证证陕西鼎鼎金创

6、业业投资有有限公司司的顺利利成立、经营和和持续发发展，经经全体股股东协商商一致，达达成如下下协议条条款，以以供共同同信守。第一条 公司宗宗旨：依依法经营营创业投投资，为为西安经济济的发展展做出应有有的贡献献。第二条 公司司名称：陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司。第三条 公司司经营范范围：经经营依法法核准的的创业投投资各项项经营业业务。第四条 注册册资本、出资方方式、金金额及期期限：陕西鼎金金创业投投资有限限公司注注册资本本为：人人民币叁叁仟万元元。出资方式式：各股股东均以以现金出出资。各股东出出资金额额及其比比例如下下：甲方：长长安区 有限限公司出出资额为为人民币币 万万元，占占注册资资本的

7、%；乙方：（同上所所述）上述出资资，在陕陕西省创业投投资有限限公司试试点工作作省级联联席会议议审定之之前，各各股东将将出资金金额汇入入以下银银行账户：开户行：账户：第五条 甲乙乙双方各各方的责责任1、按本本协议的的规定期期限缴纳纳出资。2、办理理为设立立公司向向有关主主管部门门申请批批准登记记注册，领领取营业业执照，办办理银行行开户等等事宜。3、负责责公司工工作人员员的招聘聘及参与与公司经经营管理理事务。4、办理理公司委委托的其其他事宜宜。第六条 税后后利润分分配及亏亏损承担担各方按出出资比例例分取红红利及承承担风险险。第七条 公司司的组织织机构股东会由由全体股股东组成成，为公公司的最最高权力

8、力机构，依依照中中华人民民共和国国公司法法的规规定行使使职权。公司设立立董事会会，董事事会对股股东负责责，按中中华人民民共和国国公司法法的规规定行使使职权。董事会由由5名董事事组成，由由甲方委委派一名名，乙方方委派三三名，职职工代表表一名；董事长长由乙方方委派人人员担任任。公司的经经营管理理机构由由董事会会决定。公司设监监事3名名，由甲甲方委派派一名，乙乙方委派派两名，监监事长由由乙方委委派人员员担任。第八条 公司司的经营营管理公司的经经营方针针、重大大决策（包包括经营营计划、利润分分配、提提留比例例、人事事任免等等）采取取董事会会一致通通过的原原则。公司设经经营管理理机构，负负责公司司的日常

9、常经营管管理工作作。公司的财财务会计计账目受投投资各方方的监督督检查。第九条 期限限、终止止及清算算公司的经经营期限限为长期期。公司司营业照照签发之之日为公公司成立立日期。经出资资各方一一致同意意，公司司可以提提前终止止。公司期限限届满或或提前终终止后，应应由出资资各方进进行清算算，清算算后的财财产按各各方的出出资比例例分配。第十条 违约约责任1、协议议各方任任何一方方未能按按本协议议规定依依期如数数缴纳出出资额时时，每逾逾期壹天天，违约约方应支支付应缴缴出资额额0.115%作作为违约约金给守守约方，如如逾期三三十天仍仍未缴纳纳，除支支付违约约金给守守约方外外，守约约方有权权要求终终止合同同，

10、并要要求违约约方赔偿偿损失，如如各方继继续履行行合同，违违约方应应赔偿因因违约行行为给公公司造成成的经济济损失。2、协议议各方在在公司成成立前不不得退出出，否则则，其出出资额的的50%作为违违约金支支付其他他各方。3、协议议各方在在本协议议签订之之后至公公司终止止前，无无论作为为公司股股东还是是退出或或转让股股权后，不不得单独独或合资资设立与与本公司司经营范范围相同同的企业业，否则则，应支支付违约约金万元元。在本本协议签签订之前前设立的的有关企企业不受受此限。第十一条条 争争议的解解决本协议在在履行过过程中若若发生争争议，各各方应先先协商解解决，协协商不成成的，提提交西安安仲裁委委员会仲仲裁解

11、决决。第十二条条 本本协议未未尽事宜宜，由各各方共同同协商做做出补充充规定。第十三条条 本本协议经经各方签签字后生生效。第十四条条 本本协议一一式十九九份，本本协议各各方各执执壹份，公公司留存存叁份，壹壹份留存存备案，壹壹份留存存备查 。甲方（签签字）： 乙方（签签字）：年 月月 日日陕西鼎金金创业投投资有限限公司股东会出出资决议议根据公公司法和和公司章章程的有有关规定定及公司司经营需需要，公公司于220133年月日下达达通知召召开全体体股东会会议，并并于20013年月日在公公司会议议室由主主持召开开临时股股东会议议，会议议讨论陕陕西 有限公公司作为为法人股股东投资资成立“陕西鼎鼎金创业业投资

12、有限限公司”一事。会议应应到股东东人，实实际出席席会议人人，符合合公司司法和和公司章章程的有有关规定定，会议议程序合合法有效效。经过过与会全体体股东讨讨论，举举手表决决一致通通过以下下决议：同意有限限公司作作为企业业法人股股东投资资人民币币万元成成立“陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司”，占该该公司 %股份份全体股东东签字：二一二二年二月二十日（各法人人股东下下同）陕西鼎金金创业投投资有限限公司股股东名册册股东名称称证件类型型证件号码码联系地址址出资金额额出资比例例陕西鼎金金创业投投资有限限公司企企业法人人股东基本本情况登登记表股东名称称工商注册册号注册资本法定代表表人成立日期联系地址址经营范围

13、围陕西鼎金金创业投投资有限限公司自自然人股股东基本本情况登登记表姓名身份证号号码家庭住址址民族学历职称联系电话话陕西鼎金金创业投投资有限限公司自自然人股股东工作作简历（每每个自然然人股东东一份）姓名性别出生年月月民族政治面貌貌职称学历住址工作简历*出出资资金金来源说说明（样样本：各各自然人人股东每每人一份份）*，出出资资金金万元，占占出资额额的%。资金来源源：1、19994年年-119988年在市市区街道，期期间收入入稳定，共共积累资资金约万万元。2、19998年年至今投投资经营营，积累累资金5500余余万元。陕西鼎金金创业投投资有限限公司章章程为适应社社会主义义市场经经济的要要求，发发展生产

14、产力，保保证本公公司合法法稳健经经营，依依据公公司法及及有关法法律、行行政法规规的规定定，经股股东会议议决议，特特制定本本章程。第一章总总则第一条 公司司名称：陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司（以下下简称公公司）。第二条 公司司依据：第三条 公司司性质为为有限责责任公司司，公司司股东以以其出资资额为限限对公司司债务承承担责任任；公司司以其全全部资产产对公司司的债务务承担责责任。第二章公公司经营营范围及及经营期期限第四条 公司司经营范范围：创创业投资资；股权投投资；地地产投资资；代理理其他机机构或个个人的创创业投资资业务；创业投投资咨询询；为创创业企业业提供创创业管理理服务；参与设设立创业业投资

15、企企业与创创业投资资管理顾顾问机构构；企业业上市咨咨询服务务。公司经营营范围如如有改变变，应通通过修改改本章程程完成，并并办理相相应的变变更登记记。第五条 公司司依法在在长安区区工商行行政管理理局登记记注册，取取得企业业法人资资格。公司经营营期限长长期，自自公司依依法注册册登记之之日起算算。第三章注注册资本本、股东东出资第六条 公司司注册资资本：人人民币叁叁仟万元元。第七条 股东东出资方方式及出出资额、出资时时间:长安区有有限公司司，以货货币出资资，出资资额万元元，占注注册资本本的%。公司设设立时缴缴清。（下同同）第八条 股东东应当按按期足额额缴纳公公司章程程规定的的各自所所认缴的的出资额额。

16、股东东缴纳出出资后，必必须依法法设立的的验资机机构验资资并出具具证明。第九条 公司司成立后后，应向向股东签签发出资资证明书书。第四章股股东及股股东会第十条 股东东依照公公司及其其他相关关法律、法规规规定行使使股东的的权利和和履行股股东的义义务。公公司应当当置备股股东名册册。股东基本本情况：陕西有限限公司，住住所地：法定代代表人：。（下下同）第十一条条 股股东权查查阅、复复制公司司章程、股东会会议记录录、董事事会会议议决议、监事会会会议和和财务会会计报告告。股东可以以要求查查阅公司司会计账账簿。股股东要求求查阅公公司会计计账簿的的，应当当向公司司提出书书面请求求，说明明目的。公司有有合理根根据认

17、为为股东查查阅会计计账簿有有不正当当目的，可可能损害害公司合合法利益益的，可可以拒绝绝提供查查阅，并并应当自自股东提提出书面面请求之之日起十十五日内内书面答答复股东东并说明明理由。公司拒拒绝提供供查阅的的，股东东可能请请求人民民法院要要求公司司提供查查阅。第十二条条 股股东按照照实缴的的出资比比例分限限红利，但但各方另另行约定定的除外外；公司司新增资资本时，股股东有权权优先按按照实缴缴的出资资比例认认缴出资资。第十三条条 公公司成立立后，股股东不得得抽逃出出资。第十四条条 股股东会由由全体股股东组成成，是公公司的权权力机构构，行使使下列职职权：（1）决决定公司司的经营营方针和和投资计计划；（2

18、）选选举和更更换非由由职工代代表担任任的董事事、监事事，决定定有关董董事、监监事的报报酬事项项；（3）审审议批准准董事会会的报告告；（4）审审议监事事会的报报告；（5）审审议批准准公司的的年度财财务预算算方案、决算方方案；（6）审审议批准准公司的的利润分分配方案案和弥补补亏损的的方案；（7）对对公司增增加或减减少注册册资本做做出决议议；（8）对对公司合合并、分分立、变变更公司司形式，解解散和清清算等事事项做出出决议；（9）修修改公司司章程；（10）对对公司向向其他企企业投资资或者为为他人提提供担保保做出决议议；（11）对对公司为为公司股股东或者者实际控控制人提提供担保保做出决议议的其他他事项；

19、（12）聘聘用、解解聘承办办公司审审计业务务的会计计师事务务所；（13）法法律、法法规规定定应由股股东会做做出的其其他事项项。第十五条条股东会会的首次次会议由由出资最最多的股股东召集集和主持持。第十六条条 股股东会议议由股东东按照出出资比例例行使表表决权。股东会会会议就本本章程第第十四条条第一、七、八八、九项项事项做做出决议议时，必必须经代代表三分分之二以以上表决决权的股股东通过过。其他他决议由由代表过过半数表表决权的的股东通通过。修修改章程程需报省省级管理理部门同同意。本章程第第十四条条第十一一项规定定的股东东或者受受前前款款规定的的实际控控制人支支配的股股东，不不得参加加该事项项的表决决。

20、该项项表决出出出席会会议的其其他股东东所持表表决权的的过半数数通过。第十七条条 股股东会议议分为定定期会议议和临时时会议，并并应当于于会议召召开十五五日以前前通知全全体股东东。定期期会议应应当每半半年召开开一次，临临时会议议由代表表人十分分之一以以上表决决权的股股东、三三分之一一以上的的董事或或者监事事提议方方可召开开。股东东出席股股东会议议也可书书面委托托他人参参加股东东会议，行行使委托托书中载载明的权权利并承承担相应应的义务务。股东会应应当对所所议事项项及其决决定做成会议议记录，出出席会议议的股东东需要股股东会会会议记录录上签名名。股东东会会议议记录、决议由由董事会会指定的的部门（人人员）

21、保保管。第十八条条 股股东会会会议由董董事会召召集，董董事长主主持。董董事长不不能履行行职务或或不履行行职务的的，由副副董事长长主持；副董事事长不能能履行职职务或不不履行职职务的，由由半数以以上董事事共同推推举一名名董事主主持。第十九条条 董董事会不不能履行行或不履履行召集集股东会会议职责责的，由由监事召召集和主主持；监监事会不不召集和和主持的的，代表表十分之之一以上上表决权权的股东东可以自自行召集集和主持持。第五章股股权转让让第二十条条 公公司股东东持有的的股份可可依法转转让和赠赠与：公司股东东之间可可以相互互转让其其全部或或者部份份股份。单个股股东股份份转让累累计超过过5%的的需经省省级部

22、门门核准。主发起人人受让合合同并持持有的股股份不得得过公司司注册资资本总额额的300%，其其他单个个股东受受让合并并不持有有股份不不得超过过公司注注册资本本总额的的10%。主发起人人持有的的股份自自公司成成立之日日起3年年内不得得转让，其其他股东东2年内内不得转转让。担担任公司司董事、监事、高级管管理人员员的股东东所持有有的股份份，在任任职期间间不得转转让。股东向股股东以外外的人转转让股份份，应当当经其他他股东半半数同意意。股东东应就其其股份转转让事项项书面通通知其他他股东征征求同意意，其他他股东自自接到通通知书之之日起满满三十日日未答复复的，视视为同意意转让。经股东东同意转转让的股股份，在在

23、同等条条件下，其其他股东东有优先先购买比比例；协协商不成成的按照照转让时时各自出出资比例例行使优优先购买买权。第二十一一条 人民法法院依照照法律规规定的强强制执行行程序转转让股东东的股份份时，其其他股东东在同等等条件下下有优先先购买权权。其他他股东自自人民法法院通知知之日起起满二十十日不行行使优先先购买权权的，视视为放弃弃优先购购买权。第二十二二条依照照章程第第二十条条、第二二十一条条转让、赠与股股份后，公公司应当当注销原原股东的的出资证证明书，向向新股东东签发出出资证明明书，并并相应修修改公司司章程和和股东名名册中有有关股东东及出资资额的记记载。对对公司章章程的该该项修改改不需再再由股东东会

24、表决决。第二十三三条 有下下列情形形之一的的，对股股东会该该项决议议投反对对票的股股东可以以请求公公司按照照合理的的价格收收购其股股权：（1）公公司连续续五年不不向股东东分配利利润，而而公司该该项五年年连续盈盈利，并并且符合合本法规规定的分分配利润润条件的的；（2）公公司合并并、分立立、转让让主要财财产的；（3）公公司章程程规定的的营业期期限届满满或者章章程规定定的其他他解散事事由出现现，股东东会会议议通过决决议修改改章程使使公司存存续的。自股东会会议决议议通过之之日起六六十日内内，股东东与公司司不能达达成股份份收购协协议的，股股东可以以自股东东会会议议决议之之日起九九十日内内向人民民法院提提

25、起诉讼讼。第二十四四条 自然人人股东死死亡后，其其合法继继承人可可以继承承股东资资格。第六章董董事和董董事会、经理第二十五五条 公司设设立董事事会，由由5名董董事组成成，其成成员由股股东会选选举产生生，其中中公司职职工代表表1名，任任期3年年。第二十六六条 董事会会设董事事长1人人。董事事长对公公司股东东会负责责，由股股东会选选举产生生。董事事长任期期3年，任任期届满满，可连连选连任任。董事事在任期期届满前前，股东东会不得得无故解解除职务务。第二十七七条 董事会会对股东东会负责责，行使使下列职职权：（1）负负责召集集和主持持股东会会，检查查股东会会决议和和落实情情况，并并向股东东会报告告；（2

26、）执执行股东东会决议议；（3）决决定公司司的经营营计划和和投资方方案；（4）制制订公司司的年度度财务方方案、决决算方案案；（5）制制订公司司的利润润分配方方案和弥弥补亏损损方案；（6）制制订公司司增加或或减少注注册资本本的方案案；（7）拟拟订公司司合并、分立、变更公公司形式式、解散散的方案案；（8）决决定公司司内部管管理机构构的设置置；（9）提提名公司司总经理理人选，根根据总经经理提名名，聘任任或解聘聘公司副副经理，财财务负责责人，决决定其报报酬事项项；制定定公司的的基本管管理制度度。第二十八八条 董事会会会议由由董事长长召集和和主持；董事长长不能履履行职务务或者不不履行职职务的，由由半数以以

27、上董事事共同推推举一名名董事主主持。第二十九九条 董事会会应当对对所议事事项及其其决定做做成会议议记录，出出席会议议的董事事应当在在会议记记录上签签名。董董事会会会议记录录、决议议由董事事会指定定的部门门（人员员）保管管。第三十条条 董董事会决决议实行行一人一一票。董董事会的的议事方方式和表表决程序序在每次次董事会会会议开开始时，根根据会议议内容由由董事长长予以确确定。第三十一一条 公司设设总经理理1名，由由董事会会聘任或或解聘。总经理理对董事事会负责责，行使使下列职职权：主持公司司的生产产经营管管理工作作；组织实施施公司年年度经营营计划和和投资方方案；拟定公司司内部管管理机构构设置方方案；拟

28、定公司司的基本本管理制制度；制定公司司的具体体规章；提请聘任任或者解解聘公司司副经理理，财务务处负责责人；聘任或解解聘除应应由董事事会聘任任或者解解聘以外外的负责责管理人人员；董事会授授予的其其他职权权；第三十二二条 总经理理列席股股东会和和董事会会会议。第三十三三条 公司的的法定代代表人为为董事长长担任，并并依法登登记。公公司法定定代表人人变更，应应办理相相应的变变更登记记。第七章监监事、监监事会第三十四四条 公司设设监事会会，由33名监事事组成，其其中股东东会选举举产生22人，职职工代表表1人。监事会会中的职职工代表表由公司司职工代代表大会会、职工工大会或或者其他他形式民民主选举举产生。第

29、三十五五条 监事会会设主席席一人，由由全体监监事过半半数选举举产生。监事会会主席召召集和主主持监事事会会议议；监事事会主席席不能履履行职务务或者不不履行职职务的，由由半数以以上监事事共同推推举一名名监事召召集和主主持监事事会会议议。监事对股股东会负负责，监监事任期期每届33年，任任期届满满可连选选连任。董事、高高级管理理人员不不准兼任监监事。第三十六六条 监事行行使下列列职权：检查公司司财务；对董事、高级管管理人员员执行公公司职务务的行为为进行监监督，对对违反法法律、行行政法规规、公司司章程或或者股东东会决议议的董事事、高级级管理人人员提出出罢免的的建议；当董事、高级管管理人员员的行为为损害公

30、公司的利利益时，要要求董事事、高级级管理人人员予以以纠正；提议召开开临时股股东会会会议，在在董事会会不履行行公司法法规定召召集和主主持股东东会会议议职责时时召集和和主持股股东会会会议；向股东会会会议提提出提案案；依照公公司法第第一百五五十二条条的规定定，对董董事、高高级管理理人员提提起诉讼讼；列席董事事会会议议，并对对董事会会决议事事项提出出质询或或者建议议；发现公司司经营情情况异常常，可以以进行调调查；必必要时，可可以聘请请会计师师事务所所等协助助其工作作，费用用由公司司承担；监事列席席股东会会会议。第三十七七条 监事会会每年度度至少召召开一次次会议，监监事可以以提议召召开临时时监事会会会议

31、。监事会决决议应当当经半数数以上监监事通过过。监事事会的议议事方式式和表决决程序在在每次监监事会会会议开始始时根据据会议内内容由监监事会主主席予以以确定时时间。监事会应应当对所所议事项项及其决决定做成会议议记录，出出席会议议的监事事应当在在会议记记录上签签名。监监事会会会议记录录、决议议由监事事会指定定的人员员保管。第三十八八条 公司董董事、监监事、高高级管理理人员应应按照公公司法第第六章的的相关规规定，履履行岗位位职责，遵遵守法律律规定，如如有违反反，应承承担相应应的法律律责任。第八章合合法经营营第三十九九条 公司的的主要资资金来源源为股东东缴纳的的资本金金、捐赠赠资金、以及来来自不超超过两

32、个个银行业业金融机机构改革革的融入入资金。公司从从银行业业金融机机构获得得融入资资金的余余额，不不得超过过资本净净额的550%。第四十条条 公公司在坚坚持为农农民、农农业、农农村经济济发展服服务的原原则下自自主选择择贷款对对象。公公司主要要面向农农户和微微型企业业提供信信贷服务务，着力力扩大客客户数量量和服务务履盖面面。第四十一一条 公司发发放贷款款，坚持持“小额、分散”的原则则。公司司70%的资金金应当于于同一贷贷款人贷贷款余额额不得超超过1000万元元的创业业投资人人，其余余30%资金的的单户贷贷款余额额不得超超过资本本金的55%。第四十二二条 公司应应按照公公司法要要求建立立健全公公司治

33、理理结构，制制定稳健健有效的的议事规规则、决决议程度度和内审审制度，提提高公司司治理的的有效性性。第四十三三条 公司建建立健全全贷款管管理制度度，明确确贷款流流程和操操作规范范，制定定关联交交易管理理办法，股股东不得得向公司司贷款。公司不不得跨区区域经营营业务。第四十四四条 公司司加强内内部控制制，按照照国家有有关规定定建立健健全企业业财务会会计制度度，真实实记录和和全面反反映其业业务活动动和财务务活动。第四十五五条 公司执执行管理理部门规规定的贷贷款利率率标准或或要求，实实行上限限放开，但但不得超超过司法法部门有有关民间间借贷利利率规定定的上限限，下限限为人民民银行公公布的贷贷款基准准利率的

34、的0.99倍。第四十六六条 公司建建立信息息披露制制度，按按月向公公司股东东、管理理部门（联联席会议议成员单单位）、向其提提供融资资的银行行业金融融机构、有关捐捐赠机构构披露经经中介机机构审计计的财务务报表和和年度业业务经营营情况、重大事事项等信信息，并并按照管管理部门门的要求求以适当当方式，适适时向社社会披露露其中部部分内容容或全部部内容。第四十七七条 公司推推广银行行卡联网网通用平平台等信信贷结算算渠道，减减少现金金交易，维维护金融融秩序。第四十八八条 创业投投资有限限公司定定期向人人民银行行公支机机构信贷贷征信系系统和省省级管理理部门动动态监管管系统提提供借款款人、贷贷款金额额、贷款款担

35、保和和贷款偿偿还等业业务信息息。公司司还向省省级管理理部门动动态监管管系统提提供融资资情况、高管人人员、股股权变动动质押等等情况。第九章风风险防范范第四十九九条 公司建建立审慎慎规范的的资产分分类制度度和拨备备制度，准准确进行行资产分分类，充充分计提提呆账准准备金，确确保资产产损失准准备充足足率始终终保持在在1000%以上上，全面面履盖风风险。并并可根据据陕西西省创业投投资有限限公司试试点暂行行管理办办法向向股东进进行增资资扩股。第五十条条 根根据陕陕西省创业投投资公司司试点暂暂行管理理办法，公司可向注册地中国人民银行分支机构申领贷款卡。第五十一一条 公司在在经营过过程中，不不从事非非法集资资

36、、变相相吸收公公众存款款等违法法违规行行为。第五十二二条 公司法法人资格格的终止止包括解解散和破破产两种种情况。公司可可因下列列原因解解散：（一）公公司章程程规定的的解散事事由出现现；（二）股股东大会会决议解解散；（三）因因公司合合并或者者分立需需解散；（四）依依法被吊吊销营业业执照、责令关关闭或者者被撤销销；（五）人人民法院院依法宣宣布公司司解散。公司解散散，按照照中华华人民共共和国公公司法、中华华人民共共和国登登记管理理条例进进行清算算。清算算结束后后，向公公司登记记机关申申请办理理注销登登记。公司被依依法宣告告破产，依依照有关关企业破破产法律律实施破破产清算算。第十章财财务、会会计、利利

37、润分配配及劳动动用工制制度第五十三三条 公司应应当依照照法律、行政法法规和国国务院财财政主管管理部门门的规定定建立本本公司的的财务、会计制制度。第五十四四条 公司司应当在在每一会会计年度度终了时时制作财财务会计计报告，依依法经审审查验证证、并在在制成后后10日日放置于于公司财财务部门门供公司司全体股股东查阅阅，视为为送交。第五十五五条 公司分分配当年年税后利利润时，应应当提取取利润的的百分之之十列入入公司法法定公积积金。公公司法定定公积金金累计额额为公司司注册资资本的百百分之五五十以上上的，可可不再提提取。第五十六六条 公司法法定公积积金不足足以弥补补上一年年度公司司亏损的的，在依依照前条条规

38、定提提取法定定公积金金之前，先先用当年年利润弥弥补亏损损。第五十七七条 弥补补亏损和和提取公公积金后后所余利利润，按按照股东东实缴出出资比例例分配。第五十八八条 公司的的公积金金用于弥弥补公司司的亏损损，扩大大公司生生产经营营或者转转为增加加公司资资本。第五十九九条 劳动用用工制度度按国家家法律顾顾问、法法规及国国务院劳劳动部门门的有关关规定执执行。第十一章章公司的的解散、清算第六十条条 公公司有下下列情形形之一的的，可以以解散：公司章程程规定的的营业期期限届满满；股东会议议决议解解散；因公司合合并或者者公立需需要解散散的；公司违反反法律、行政法法规被依依法责令令关闭或或被撤消消的；人民法院院

39、依照公公司法第第一百八八十三条条的规定定予以解解散；被依法宣宣告破产产。第六十一一条 公司解解散时，应应按公公司法的的规定成成立清算算级对公公司进行行清算。清算结结束后，清清算组应应当制作作清算报报告，报报股东会会（或者者有关主主管机关关）确认认，并报报送公司司登记机机关，申申请注销销公司登登记，公公告公司司终止。第十二章章其他事事项第六十二二条 公司章章程的解解释权属属于股东东会。第六十三三条 公司登登记事项项以公司司登记机机关核定定为准。第六十四四条 公司章章程条款款如与国国家法律律、法规规相抵触触的，以以国家法法律法规规为准。第六十五五条 本章程程经各出出资人共共同订立立，自公公司设立立

40、之日起起生效。第六十六六条 本章程程一式119份，各各股东11份，公公司存33份，并并报公司司登记机机关备案案1份、省级管管理部门门1份。第六十七七条 本章程程由全体体股东于于20113年月日在西安安市签订订。陕西律师师事务所所关于陕西西鼎金创创业投资资有限公公司出资人关关联情况况的法律律意见书书陕西鼎金金创业投投资有限限公司：陕西律师师事务所所（以下下简称“本所”）根据据本所与与主发起起人有限限公司（以以下简称称“”）签订订的专专项法律律服务委委托协议议书，指指派律师师就陕西西鼎金创创业投资资有限公公司（以以下简称称“鼎金创创投）出出资人关关联情况况出具法法律意见见书。出具本法法律意见见书的

41、主主要住所所1、中中华人民民共和国国公司法法；2、中国国银行业业监督管管理委员员会、中中国人民民银行关关于创业业投资有有限公司司试点的的指导意意见（银银监发【220088】233号）；3、陕西西省人民民政府办办公厅关关于开展展创业投投资有限限公司试试点工作作的意见见（陕陕政办发发【20008】446号）；4、陕陕西省创业投投资有限限公司登登记管理理试行办办法（陕工商企字【2008】251号）；5、上上海证券券交易所所股票上上市规则则（220088年修订订版）；6、陕西西省创业投投资公司司试点材材料申报报指引；7、国家家和陕西西省其他他有关规规范性文文件。为出具本本法律意意见书，本本所谨作作如下

42、声声明：（一）本本法律意意见书是是本所出出具日前前已经发发生或者者存在的的事实，根根据我国国现行法法律、法法规及规规范性文文件的规规定发表表法律意意见。（二）为为出具本本法律意意见书之之目的，本本所对创创业投资资有限公公司出资资人的法法定资格格及条件件进行了了调查，查查阅了本本所认为为出具本本法律意意见书所所需查阅阅的文件件，并就就有关事事项向各各出资人人进行了了必要的的询问。（三）公公司已向向本所承承诺：所所提供的的关于设设立创业业投资有有限公司司的文件件和所作作的陈述述与说明明是完整整、真实实和有效效果，有有关文件件的复印印件或者者副本与与原件或或者正本本一致，且且原件上上的签字字和印章章

43、均为真真实的，一一切足以以影响法法律意见见书的事事实和文文件均已已向本所所披露，并并无任何何隐瞒、疏漏之之处。（四）本本所仅就就陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司出资人人的关联联情况发发表法律律意见。（五）本本法律意意见书仅仅供陕西西鼎金创创业投资资有限公公司申请请设立之之目的，不不作任何何其他目目的的使使用。（六）本本所同意意将本法法律意见见书作为为陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司申请设设立的所所法定文文件之一一，随其其他申报报材料一一起报送送这，并并依法对对所出具具的法律律意见书书承担责责任。根据中中华人民民共和国国公司法法、上上海证券券交易所所股票上上市规则则（220088版）的的要求，按

44、按照律师师行业公公认的业业务标准准、道德德规范和和勤勉尽尽责精神神，对公公司提供供的文件件和事实实进行了了审查，现现出具法法律意见见如下：一、关于于出资人人的主体体资格情情况陕西鼎金金创业投投资有限限公司拟拟由 公司为为主发起起人，公公司 个企企业法人人和等个自然然人共同同出资万万元设立立，住所所地陕西西省西安安市。截截止本意意见书出出具日，各各出资人人的基本本情况、拟出资资额及持持股比例例分别如如下：1、有限限公司由由货币万元元、出资资万元，注注册资本本万元，于于年月日注册册成立，住住所地，经经营限期期到年月日，已已经年检检。本次次拟出资资万元，持持股%。（下下同）*，男男，年月日出生生，住

45、，本本次拟出出资万元元，持股股%。（下同同）上述出资资人中的的各企业业法人均均合法存存续，均均由中国国股东出出资设立立，不具具有外商商投资企企业性质质，且住住所均在在陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司所在地地西安市；各自然然人都具具有中华华人民共共和国国国籍，在在创业投投资有限限公司所所在地西西安市均均有住所所，符合合本法律律意见书书所依据据的规范范性文件件规定的的创业投投资有限限公司的的股东资资格。二、关于于出资人人的关联联关系情情况截止本意意见书出出具日，经经审查陕陕西鼎金金创业投投资有限限公司的的各出资资人之间间不存在在中华华人民共共和国公公司法、上海海证券交交易所股股票上市市规则（220

46、088版）等等规范性性文件规规定的关关联关系系。为核查陕陕西鼎金金创业投投资有限限公司出出资人关关联关系系，本所所律师查查阅了各各出资人人公司的的章程、股东名名册及公公司登记记材料等等文件，并并由发起起人有限限公司出出具了书书面承诺诺。三、对本本次创业业投资有有限公司司出资人人关联情情况的结结论性意意见本所认为为：陕西西鼎金创创业投资资有限公公司的各各出资人人具备出出资成立立创业投投资有限限公司的的法定资资格和条条件。各各出资人人之间不不存在中中华人民民共和国国公司法法、上上海证券券交易所所股票上上市规则则（220088版）等等规范性性文件规规定的关关联关系系。本法律律意见书书正本本十五份份，

47、无副副本。经经本所指指派律师师签字并并加盖公公章后生生效。陕西律师师事务所所陕西鼎金金创业投投资有限限公司拟拟任董事事长基本本情况登登记表姓名性别出生年月月民族政治面貌貌职称学历住址工作简历陕西鼎金金创业投投资有限限公司拟拟任总经经理基本本情况登登记表姓名性别出生年月月民族政治面貌貌职称学历住址工作简历陕西鼎金金创业投投资有限限公司高高级管理理人员任任职资格格审定表表姓 名名性 别出生年月月民 族汉毕业院校校专 业业最高学历历拟任职务务手机号码码工作简 历及曾曾 任职职务相关从 业经验验 及主主要 负负责业 务所获奖 励与资资 质证证书 （附证证件 复印件件）县（市、区)主主管 部门审审 核意

48、意见市主管 部门审审 核意意见省金融 办审核核 意见见陕西鼎金金创业投投资有限限公司高高级管理理人员任任职资格格审定表表姓 名名性 别出生年月月民 族毕业院校校专 业业最高学历历拟任职务务手机号码码工作简 历及曾曾 任职职务相关从 业经验验 及主主要 负负责业 务所获奖 励与资资 质证证书 （附证证件 复印件件）县（市、区)主主管 部门审审 核意意见市主管 部门审审 核意意见省金融 办审核核 意见见合同编号号： 20012002200 签订地点点：西安安 签签订时间间：20013年月日 房屋租赁赁合同出租人：有限公公司承租人：陕西鼎鼎金创业业投资有有限公司司国家工商商行政管管理局监监制房屋租赁

49、赁合同第一条租租赁房屋屋坐落在在、间数数、建筑筑面积、房屋质质量 砖砖混 。第二条租租赁期限限从 2011年月日至 220年月日。（提示：租赁期期限不得得超过二二十年。超过二二十年的的，超过过部分无无效）第三条租租金（大大写）：。第四条租租金的支支付期限限与方式式：年租租金，年年终结算算一次（第第一年先先付款后后使用） 。第五条承承租人负负责支付付出租房房屋的水水费、电电费、煤煤气费、电话费费、光缆缆电视收收视费、卫生费费和物业业管理费费。第六条租租赁房屋屋的用途途：创业业投资有有限公司司营业场场所。第七条租租赁房屋屋的维修修：楼房房维修费费用由出出租方承承担，出出租人维维修的范范围、时时间及

50、费费用负担担：承租租期内。第八条出出租人（是是/否）允允许承租租人对租租赁房屋屋进行装装修或改改善增设设他物。装修、改善增增设他物物的范围围是：室室内装饰饰、内外外小改造造，但不不影响楼楼体的安安全。租赁合同同期满，租租赁房屋屋的装修修、改善善增设他他物的处处理：合合同期满满，所有有原装饰饰、改造造项目、无偿移移交出租租方。第九条出出租人(是/否否)允许许承租人人转租租租赁房屋屋：不允允许承租租人转租租租赁房房屋。第十条承承租人在在使用前前将第一一年的租租金于月月底前交交给出租租人。第十一条条合同解解除的条条件有下列情情形之一一，出租租人有权权解除本本合同：1、承租租人不交交付或者者不按约约定

51、交付付租金达达12个个月以上上；2、承租租人所欠欠各项费费用达元元以上；3、未经经出租人人同意及及有关部部门批准准，承租租人擅自自改变出出租房屋屋用途的的。4、承租租人违反反本合同同约定，不不承担维维修责任任致使房房屋或设设备严重重损坏的的。5、未经经出租人人书面同同意，承承租人将将出租房房屋进行行装修的的；6、未经经出租人人书面同同意，承承租人将将出租房房屋转租租第三人人的。7、承租租人在出出租房屋屋进行违违法活动动的。有下列情情形之一一，承租租人有权权解除本本合同：1、出租租人迟延延交付出出租房屋屋月以上上；2、出租租人违反反本合同同约定，不不承担维维修职责责，使承承租人无无法继续续使用出

52、出租房屋屋。3、如出出租方或或承租方方单方违违约。第十二条条房屋租租赁合同同期满，承承租人返返还房屋屋的时间间是：合合同到期期日，若若需要继继续承租租，需要要双方另另行签署署协议。第十三条条违约责责任：对对违约方方处以当当年租金金30%的罚款款。出租租人未按按时或未未按时维维修出租租房屋造造成承租租人人身身受到伤伤害或财财物毁损损的，负负责赔偿偿损失。承租人逾逾期交付付租金的的，除应应及时如如数补交交外，还还应支付付滞纳金金。承租租人违反反合同，擅擅自将出出租房屋屋转租第第三人使使用的，因因此造成成出租房房屋损坏坏的，应应负损害害赔偿责责任。第十四条条合同争争议的解解决方式式：本合合同在履履行

53、过程程中发生生的争议议，由双双方当事事人协商商解决；也可由由当地工工商行政政管理部部门调解解；协商商或调解解不成的的，按下下列第种种（一）方方式解决决。（一）提提交西安安市仲裁裁委员会会仲裁；（二）依依法向人人民法院院起诉。第十五条条其他约约定事项项：未尽尽事宜双双方友好好协商。出租人（章章）：承租人人（章）：住所：住所：法定代人人（签名名）：法定代代表人（签签名）：居民身份份证号码码：居民身身份证号号码：委托代理理人（签签名）：委托代代理人（签签名）：电话号码码：电话号号码：年 月月 日日陕西鼎金金创业投投资有限限公司董事会鉴鉴定材料料及推荐荐意见在根据、提供的的工作简简历及学学历、职职称证

54、书书等材料料，经充充分了解解调查其其工作经经历、学学历、职职称等情情况后，本本公司董董事会认认定其提提供的材材料是真真实有效效的，根根据有关关法律、法规及及其他有有关规定定，具备备担任本本公司董董事长和和总经理理职务的的资格，符符合公司司章程规规定的任任职条件件，同意意推荐担担任本公公司董事事长及总总经理一一职，具具体如下下：一、董事事长简介介二、总经经理简介介（主要要介绍银银行从业业经历）二0一年年月日陕西鼎金金创业投投资有限限公司试试点工作作联系人人基本情情况表姓名性别出生年月月民族政治面貌貌职称学历住址联系电话话手机工作简历全面业务务合作协协议书甲方：负责人：地 址址：乙方：法定代表表人

55、：地 址：为发展甲甲乙双方方长期、稳定、互惠的的合作关关系，根根据陕陕西省人人民政府府办公厅厅关于开开展创业业投资有有限公司司试点工工作的意意见和和陕西西省创业投投资有限限公司试试点暂行行管理办办法及及相关法法律法规规，甲乙乙双方本本着平等等互利、资源共共享、优优势互补补的原则则，经协协商，特特签订本本合作协协议。一、甲方方的权利利和义务务第一条 甲方方将充分分发挥自自身在资资金结算算、清算算优势以以及优质质的服务务和信誉誉，充分分整合自自身的网网络资源源为乙方方提供高高效、快快捷、安安全的结结算服务务，各项项手续费费依照甲甲方重点点客户的的优惠收收费标准准收取。第二条 甲方方根据乙乙方业务务

56、发展需需要，在在乙方选选择甲方方作为主主办行的的前提下下为其提提供内部部管理系系统，服服务器由由乙方提提供，如如果乙方方后续有有系统升升级改造造及维护护要求，费费用由甲甲乙双方方另行商商谈，同同时甲方方将根据据乙方需需要，为为乙方提提供服务务器托管管，专线线费用由由乙方承承担。主办行是是指：1、乙方方在甲方方开立基基本账户户；2、乙方方将其在在甲方开开立的账账户作为为其贷款款发放的的唯一或或主要账账户。第三条 甲方方在符合合相关管管理办法法以及内内部风险险管理制制度的条条件下，为为乙方提提供不超超过基本本资金550%的的授信融融资支持持，简化化相关流流程及手手续，具具体授信信金额、期限由由双方共共同协商商，并实实行利率率优惠。在条件件成熟时时，根据据乙方业业务需要要，双