公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批指南

1、 【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人资格审批一、项目信息1.项目目名称：公募基基金管理理公司设设立、公公募基金金管理人人资格审审批2.项目目编码：440009二、设定定依据证券投投资基金金法第第十二条条：公开开募集基基金的基基金管理理人，由由基金管管理公司司或者经经国务院院证券监监督管理理机构按按照规定定核准的的其他机机构担任任。证券投投资基金金法第第十三条条：设立立管理公公开募集集基金的的基金管管理公司司，应当当具备下下列条件件，并经经国务院院证券监监督管理理机构批批准：三、受理理机构中国证监监会办公公厅四、审核核机构中国证监监会证券券基金机机构监管管部五、审批批数

2、量无数量限限制六、审批批收费依依据及标标准不收费七、办理理时限公募基金金管理公公司设立立审批:6个月月证券投投资基金金法第第十四条条：国务务院证券券监督管管理机构构应当自自受理基基金管理理公司设设立申请请之日起起六个月月内依照照本法第第十三条条规定的的条件和和审慎监监管原则则进行审审查，作作出批准准或者不不予批准准的决定定，并通通知申请请人；不不予批准准的，应应当说明明理由。公募基金金管理人人资格审审批:220个工工作日中国证证券监督督管理委委员会行行政许可可实施程程序规定定（证证监会令令第666号）第第三十四四条：除除本规定定第四章章规定的的由派出出机构进进行初步步审查的的行政许许可、中中国

3、证监监会和其其他行政政机关共共同作出出决定的的行政许许可外，中国证证监会实实施行政政许可应应当自受受理申请请之日起起20个个工作日日内作出出行政许许可决定定。200个工作作日内不不能作出出行政许许可决定定的，经经中国证证监会负负责人批批准，可可以延长长10个个工作日日，并由由受理部部门将延延长期限限的理由由告知申申请人。但是，法律、行政法法规另有有规定的的，从其其规定。八、申请请条件证券投投资基金金法规规定条件件：1、第十十三条规规定：设设立管理理公开募募集基金金的基金金管理公公司，应应当具备备下列条条件，并并经国务务院证券券监督管管理机构构批准： （一）有符合合本法和和中华华人民共共和国公公

4、司法规定的的章程； （二）注注册资本本不低于于一亿元元人民币币，且必必须为实实缴货币币资本； （三）主主要股东东应当具具有经营营金融业业务或者者管理金金融机构构的良好好业绩、良好的的财务状状况和社社会信誉誉，资产产规模达达到国务务院规定定的标准准，最近近三年没没有违法法记录； （四）取取得基金金从业资资格的人人员达到到法定人人数； （五）董董事、监监事、高高级管理理人员具具备相应应的任职职条件； （六）有有符合要要求的营营业场所所、安全全防范设设施和与与基金管管理业务务有关的的其他设设施； （七）有有良好的的内部治治理结构构、完善善的内部部稽核监监控制度度、风险险控制制制度； （八）法法律、行

5、行政法规规规定的的和经国国务院批批准的国国务院证证券监督督管理机机构规定定的其他他条件。 2、第三三十六条条：基金金托管人人与基金金管理人人不得为为同一机机构，不不得相互互出资或或者持有有股份。国务院院关于管管理公开开募集基基金的基基金管理理公司有有关问题题的批复复（国国函2201331332号）规定条条件：1、根据据中华华人民共共和国证证券投资资基金法法第十十三条规规定，国国务院同同意你会会对管理理公开募募集基金金的基金金管理公公司（以以下简称称基金管管理公司司）主要要股东的的条件作作如下规规定：（一一）主要要股东为为法人或或者其他他组织的的，净资资产不低低于2亿亿元人民民币；（二二）主要要

6、股东为为自然人人的，个个人金融融资产不不低于330000万元人人民币，在境内内外资产产管理行行业从业业10年年以上。22、根据据中华华人民共共和国证证券投资资基金法法第十十三条规规定，国国务院同同意你会会对基金金管理公公司持有有5%以以上股权权的非主主要股东东的条件件作如下下规定：（一）非非主要股股东为法法人或者者其他组组织的，净资产产不低于于50000万元元人民币币，资产产质量良良好，内内部监控控制度完完善；（二二）非主主要股东东为自然然人的，个人金金融资产产不低于于10000万元元人民币币，在境境内外资资产管理理行业从从业5年年以上；（三）最最近3年年没有因因违法违违规行为为受到行行政处罚

7、罚或者刑刑事处罚罚；（四）没有挪挪用客户户资产等等损害客客户利益益的行为为；（五）没有因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间；（六六）具有有良好的的社会信信誉，最最近3年年在税务务、工商商等行政政机关以以及金融融监管、自律管管理、商商业银行行等机构构无不良良记录。33、根据据中华华人民共共和国证证券投资资基金法法第十十三条规规定，国国务院同同意你会会对中外外合资基基金管理理公司境境内外股股东的条条件作如如下规定定：（一）出资比比例最高高的境内内股东应应当具备备基金管管理公司司主要股股东的条条件；其其他境内内股东应应当具备备基金管管理公司司非主要要股东的的条件。（

8、二）境境外股东东应当具具备下列列条件：（1）依依所在国国家或者者地区法法律设立立、合法法存续并并具有金金融资产产管理经经验的金金融机构构，财务务稳健，资信良良好，最最近3年年没有受受到监管管机构或或者司法法机关的的处罚；（2）所所在国家家或者地地区具有有完善的的证券法法律和监监管制度度，其证证券监管管机构已已与中国国证券监监督管理理委员会会或者中中国证券券监督管管理委员员会认可可的其他他机构签签订证券券监管合合作谅解解备忘录录，并保保持着有有效的监监管合作作关系；（3）净净资产不不低于22亿元人人民币的的等值可可自由兑兑换货币币；（4）经国务务院批准准的中国国证券监监督管理理委员会会规定的的其

9、他条条件。香港港特别行行政区、澳门特特别行政政区和台台湾地区区的金融融机构在在内地投投资基金金管理公公司，比比照适用用前款规规定。4、根据中华人人民共和和国证券券投资基基金法第十三三条规定定，国务务院同意意你会对对不得成成为基金金管理公公司实际际控制人人的情形形作如下下规定：（一）因因故意犯犯罪被判判处刑罚罚，刑罚罚执行完完毕未逾逾3年；（二）净净资产低低于实收收资本的的50%，或者者或有负负债达到到净资产产的500%；（三三）不能能清偿到到期债务务。证券投投资基金金管理公公司管理理办法规定条条件：第六条：设立基基金管理理公司，应当具具备下列列条件：（一）股东符符合证证券投资资基金法法和本本办

10、法的的规定；（二）有符合合证券券投资基基金法、公公司法以及中中国证监监会规定定的章程程；（三三）注册册资本不不低于11亿元人人民币，且股东东必须以以货币资资金实缴缴，境外外股东应应当以可可自由兑兑换货币币出资；（四）有符合合法律、行政法法规和中中国证监监会规定定的拟任任高级管管理人员员以及从从事研究究、投资资、估值值、营销销等业务务的人员员，拟任任高级管管理人员员、业务务人员不不少于115人，并应当当取得基基金从业业资格；（五）有符合合要求的的营业场场所、安安全防范范设施和和与业务务有关的的其他设设施；（六）设设置了分分工合理理、职责责清晰的的组织机机构和工工作岗位位；（七七）有符符合中国国证

11、监会会规定的的监察稽稽核、风风险控制制等内部部监控制制度；（八）经经国务院院批准的的中国证证监会规规定的其其他条件件。第七条：申请设设立基金金管理公公司，出出资或者者持有股股份占基基金管理理公司注注册资本本的比例例（以下下简称持持股比例例）在55%以上上的股东东，应当当具备下下列条件件：（一一）资产质质量良好好；（二二）司治理理健全，内部监监控制度度完善；（三）最近33年没有有因违法法违规行行为受到到行政处处罚或者者刑事处处罚；（四）没没有挪用用客户资资产等损损害客户户利益的的行为；（五）没有因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间；（六）具具有良好好的社会会信誉

12、，最近33年在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以及自自律管理理、商业业银行等等机构无无不良记记录。 3、第第八条：基金管管理公司司的主要要股东是是指持有有基金管管理公司司股权比比例最高高且不低低于255%的股股东。 主要股股东除应应当符合合本办法法第七条条规定的的条件外外，还应应当具备备下列条条件： （一）从从事证券券经营、证券投投资咨询询、信托托资产管管理或者者其他金金融资产产管理业业务(三）具有较较好的经经营业绩绩，资产产质量良良好。 4、第十十条：基基金管理理公司股股东的持持股比例例应当符符合中国国证监会会的规定定。中外外合资基基金管理理公司外外资持股股比例或或者拥有有权益的的

13、比例，累计（包括直直接持有有和间接接持有）不得超超过我国国证券业业对外开开放所做做的承诺诺。 5、第十十一条：一家机机构或者者受同一一实际控控制人控控制的多多家机构构参股基基金管理理公司的的数量不不得超过过2家，其中控控股基金金管理公公司的数数量不得得超过11家。 6、第十十四条：中国证证监会依依照行行政许可可法和和证券券投资基基金法的规定定，受理理基金管管理公司司设立申申请，并并进行审审查，做做出决定定。 7、第十十五条：中国证证监会审审查基金金管理公公司设立立申请，可以采采取下列列方式：（一）征求相相关机构构和部门门关于股股东条件件等方面面的意见见；（二二）采取取专家评评审、核核查等方方式

14、对申申请材料料的内容容进行审审查；（三）自自受理之之日起55个月内内现场检检查基金金管理公公司设立立准备情情况。 8、第十十六条：中国证证监会批批准设立立基金管管理公司司的，申申请人应应当自收收到批准准文件之之日起330日内内向工商商行政管管理机关关办理注注册登记记手续；凭工商商行政管管理机关关核发的的企业业法人营营业执照照向中中国证监监会领取取基金金管理资资格证书书。中中外合资资基金管管理公司司还应当当按照法法律、行行政法规规的规定定，申领领外商商投资企企业批准准证书，并开开设外汇汇资本金金账户。9、第三三十八条条：基金管管理公司司的股东东不得为为其他机机构或者者个人代代持基金金管理公公司的

15、股股权，不不得委托托其他机机构或者者个人代代持股权权基金金管理公公司的主主要股东东应当秉秉承长期期投资理理念，并并书面承承诺持有有基金管管理公司司股权不不少于33年。10、第第三十九九条：基金金管理公公司的单单个股东东或者有有关联关关系的股股东合计计持股比比例在550%以以上的，上述股股东及其其控制的的机构不不得经营营公募或或者类似似公募的的证券资资产管理理业务。11、第第四十一一条：基金金管理公公司的总总经理应应当为董董事会成成员。基基金管理理公司的的单个股股东或者者有关联联关系的的股东合合计持股股比例在在50%以上的的，与上上述股东东有关联联关系的的董事不不得超过过董事会会人数的的1/33

16、。12、第第四十二二条：基基金管理理公司应应当建立立健全独独立董事事制度，独立董董事人数数不得少少于3人人，且不不得少于于董事会会人数的的1/33关关于实施施有关问问题的规规定规规定条件件：一、办办法中中相关条条款的执执行问题题（一）办法第六条条第（四四）项、第（五五）项对对开业所所需人员员、营业业场所和和设施作作出了规规定。在在报送基基金管理理公司设设立申请请材料时时，可以以先提交交拟任董董事长（注：根根据修改改后的基金法法，已已改为法法定代表表人）、拟任总总经理和和拟任督督察长的的任职申申请材料料以及拟拟任董事事的申报报材料，其他人人员应当当在现场场检查之之前到位位；拟委委托基金金服务机机

17、构代为为办理基基金份额额登记、核算、估值以以及信息息技术系系统开发发维护等等业务的的，在报报送基金金管理公公司设立立申请材材料时应应当提交交对基金金服务机机构进行行尽职调调查的报报告以及及委托办办理业务务协议。有关营营业场所所、安全全防范设设施和与与业务有有关的其其他设施施准备情情况在中中国证监监会进行行现场检检查时需需达到规规定的要要求。（三）办法第八条条第二款款第（三三）项规规定的“具有较较好的经经营业绩绩”按最近近3个会会计年度度盈亏相相抵为净净盈利执执行。对对于“资产质质量良好好”，证券券经营机机构按最最近122个月各各项风险险控制指指标持续续符合规规定标准准，净资资本不低低于100亿

18、元人人民币，最近11年中国国证监会会分类评评价级别别在B类类以上，具有证证券自营营、证券券资产管管理等业业务资格格执行；信托资资产管理理机构按按最近11年中国国银监会会综合评评级结果果在3级级以上执执行。证券投资资咨询、其他金金融资产产管理机机构的具具体标准准另行规规定。 （四）基金管管理公司司的有关关联关系系的非主主要股东东的持股股比例合合计不得得超过主主要股东东及其关关联股东东的持股股比例。持股比比例5%以下的的股东，持股比比例合计计不得超超过主要要股东的的持股比比例；有有关联关关系的股股东持股股比例合合计达到到5的的，持股股比例最最高的股股东应当当符合办法第七条条规定的的条件。（五）办法

19、第九条条第二款款第（一一）项规规定的“金融资资产管理理经验”，主要要是指公公募基金金、养老老基金、慈善基基金、捐捐赠基金金等管理理经验，包括资资产规模模、主要要品种、业绩表表现等方方面的内内容。办法第四十十一条第第三款“与上述述股东有有关联关关系的董董事”包括由由该股东东推荐、提名的的董事（通过市市场化流流程选聘聘的管理理层董事事、独立立董事除除外），在该股股东及其其关联企企业任职职、领薪薪以及与与该股东东存在其其他利益益关联的的董事。基金管管理公司司的单个个股东或或者有关关联关系系的股东东合计持持股比例例为1000%的的，“与上述述股东有有关联关关系的董董事”包括在在该股东东及其关关联企业业

20、任职、领薪以以及与该该股东存存在其他他利益关关联的董董事。（九）基基金管理理公司按按照办办法第第六十五五条第一一款的规规定“变更持持股5%以下的的股东”的，入入股股东东应当具具有良好好的社会会信誉，最近33年在金金融监管管、税务务、工商商等行政政机关，以及自自律管理理、商业业银行等等机构无无不良记记录；没没有因违违法违规规行为正正在被监监管机构构调查，或者正正处于整整改期间间；最近近3年没没有因违违法违规规行为受受到行政政处罚或或者刑事事处罚；不存在在被判处处刑罚、执行期期满未逾逾3年的的情形二、材料料申报问问题（二）股股东持有有的基金金管理公公司股权权被出质质、被司司法机关关采取财财产保全全

21、或者执执行措施施期间，中国证证监会不不受理其其设立基基金管理理公司或或受让基基金管理理公司股股权的申申请。三、在计计算中外外合资基基金管理理公司外外资权益益比例时时，如境境内股东东中含有有外资成成分，原原则上将将合资公公司境内内股东的的外资持持股比例例乘以其其在合资资公司中中的股权权比例，再与该该合资公公司的境境外股东东持股比比例（直直接持有有）进行行累加。有下列列两种情情形的，按以下下标准执执行：（一）合合资公司司成立后后，境内内股东（包括实实际控制制人）境境外上市市或者增增发股份份的，该该境内股股东新增增的外资资权益不不与合资资公司境境外股东东所持股股权进行行累计计计算，但但因境内内股东或

22、或者实际际控制人人境外上上市导致致该境内内股东控控制权转转移至外外资的除除外；（二）境境内股东东（包括括实际控控制人）为A股股上市公公司，合合格境外外机构投投资者（QFIII）持持有该上上市公司司股份的的，对该该境内股股东合格格境外机机构投资资者的外外资权益益不与合合资公司司境外股股东所持持股权进进行累计计计算，但因合合格境外外机构投投资者持持股境内内股东或或者实际际控制人人导致该该境内股股东的控控制权转转移至外外资的除除外。资产管管理机构构开展公公募证券券投资基基金管理理业务暂暂行规定定规定定条件：1、第五五条：申申请开展展基金管管理业务务的资产产管理机机构，应应当符合合下列条条件： （一）

23、具具有3年年以上证证券资产产管理经经验，最最近3年年管理的的证券类类产品业业绩良好好；（二）公公司治理理完善，内部控控制健全全，风险险管理有有效； （三）最最近3年年经营状状况良好好，财务务稳健； （四）诚诚信合规规，最近近3年在在监管部部门无重重大违法法违规记记录，没没有因违违法违规规行为正正在被监监管部门门调查，或者正正处于整整改期间间； （五）为为基金业业协会会会员； （六）中中国证监监会规定定的其他他条件。 2、第六六条：证证券公司司申请开开展基金金管理业业务，除除符合第第五条规规定外，还应当当符合下下列条件件： （一）资资产管理理总规模模不低于于2000亿元或或者集合合资产管管理业务

24、务规模不不低于220亿元元； （二）最最近122个月各各项风险险控制指指标持续续符合规规定标准准。 3、第七七条：保保险资产产管理公公司申请请开展基基金管理理业务，除符合合第五条条规定外外，还应应当符合合下列条条件： （一）管管理资产产规模不不低于2200亿亿元； （二）最最近1个个季度末末净资产产不低于于5亿元元。 4、第八八条：私私募证券券基金管管理机构构申请开开展基金金管理业业务，除除符合第第五条规规定外，还应当当符合下下列条件件： （一）实实缴资本本或者实实际缴付付出资不不低于110000万元； （二）最最近3年年证券资资产管理理规模年年均不低低于200亿元。 5、第十十一条：资产管管

25、理机构构开展基基金管理理业务，应当设设立专门门的基金金业务部部门，建建立独立立的基金金投资决决策流程程及相关关防火墙墙制度，有效防防范利益益输送和和利益冲冲突。资产管理理机构开开展基金金管理业业务，应应当有符符合要求求的信息息系统和和安全防防范设施施或者有有完善的的信息系系统、业业务外包包方案。资产管管理机构构可以为为开展基基金管理理业务提提供研究究、风险险控制、监察稽稽核、人人力资源源管理、信息技技术和运运营服务务等方面面的支持持。6、第十十二条：资产管管理机构构应当建建立公平平交易和和关联交交易管理理制度，完善公公平交易易和异常常交易监监控机制制，公平平对待管管理的不不同资产产，防范范内幕

26、交交易。7、第十十三条：资产管管理机构构开展基基金管理理业务，应当有有符合法法律法规规规定的的高级管管理人员员，从事事投资、研究业业务并取取得基金金从业资资格的专专业人员员不少于于10人人。8、第十十六条：证券公公司通过过其控股股的资产产管理子子公司开开展基金金管理业业务的，比照本本规定执执行。 股权投资资管理机机构、创创业投资资管理机机构等其其他资产产管理机机构符合合本规定定第五条条、第八八条规定定条件，申请开开展基金金管理业业务的，比照本本规定执执行。九、申请请材料（一）申申请材料料目录及及要求申请材料料要求：1、材料料提交分分为电子子版材料料提交和和纸质版版材料提提交 （1） 申请请机构

27、将将申请系系统账户户及密码码的说明明书（内内容包括括申请机机构名称称、联系系人、固固定电话话及手机机）传真真至0110-88806614446；（2）获获得填报报账号和和密码后后，登陆陆 HYPERLINK 21:8080/csrcfund/ 基金部部综合监监管系统统在线填填报申请请材料；（3）将将申请材材料在线线打印出出带有基基金监管管水印的的纸质文文件（应应采用幅幅面为22092955毫米规规格的纸纸张，相相当于AA4纸张张规格)并加盖盖公章后后提交至至受理处处。2、封面面 （1）封面应应标有“基金管管理公司司-设设立申请请材料”字样，申请设设立的基基金管理理公司名名称、申申请人名名称；或

28、或是“资产管管理机构构公募基基金管理理业务资资格申请请材料”字样；申请机机构的名名称； （2）正正式报送送申请材材料的日日期； （3）主主要承办办人姓名名、联系系方式。 3、页码码：应当当置于每每页下端端居中，字符大大小为五五号，按按内容分分章节安安排页码码顺序，例如：144、226、3558或者者1441、3112、344211 章节之之间应当当有分隔隔页。 公募基金金管理公公司设立立申请材材料目录录：1、承诺诺函 股东对提提交申请请材料真真实性、准确性性、完整整性、合合规性作作出的承承诺，以以固有货货币资金金出资且且不受制制于任何何第三方方的承诺诺。 主要股东东持有基基金管理理公司股股权不

29、少少于3年年的承诺诺。 2、确认认书 同意中国国证监会会及其派派出机构构对股东东信贷记记录等社社会信誉誉情况进进行查核核的确认认书。 3、申请请报告 主要内容容包括拟拟设立基基金管理理公司的的名称、目的、设立方方案、股股东资格格条件等等，应由由各股东东法人代代表签字字、单位位盖章，自然人人股东签签字确认认。 4、商业业计划书书 主要内容容包括：设立基基金管理理公司的的必要性性、可行行性、主主要股东东设立基基金管理理公司的的目的、基金管管理公司司发展战战略、业业务发展展计划以以及开业业后35年财财务预测测等。 5、股东东情况 （1）基基金管理理公司拟拟任股东东基本情情况表（表格见见附件，如内容容

30、填写不不下，可可另加附附页） （2）法法人资格格及业务务资格证证明文件件 包括工商商行政管管理部门门颁发的的企业业法人营营业执照照(副本本)(复印件件)、国国家有关关监管机机构颁发发的业务务许可证证或法人人许可证证副本（复印件件）。 （3）注注册资本本及经营营状况 股东经经具有从从事证券券相关业业务资格格的会计计师事务务所审计计的最近近三年财财务报告告（按照照企业会会计准则则须编制制合并财财务报表表的企业业，应当当提交合合并财务务报表），注册册资本变变动情况况，相关关纳税情情况说明明。主要股股东从事事证券经经营、信信托资产产管理业业务情况况说明。特别要要说明证证券自营营、接受受委托从从事证券券

31、投资及及管理投投资于证证券市场场的资金金信托计计划等的的投资规规模、管管理方式式、决策策程序、风险控控制、投投资运作作及收益益情况等等。 除主要要股东外外的其他他机构股股东的业业务经营营、主营营业务收收入、盈盈利等情情况说明明。存在在证券自自营、接接受委托托从事证证券投资资及管理理投资于于证券市市场的资资金信托托计划等等业务的的，需要要说明其其投资规规模、管管理方式式、决策策程序、风险控控制及收收益情况况等。 （4）股股东公司司治理、内部控控制情况况说明 （5）遵遵规守法法和社会会信誉情情况 股东所在在地工商商、税务务等行政政机关出出具的最最近三年年没有对对其进行行处罚及及不存在在不良记记录的

32、证证明文件件，商业业银行出出具的信信贷记录录证明文文件。 （6）股股东已参参股其他他公募基基金管理理人及托托管人情情况说明明 申请设立立基金管管理公司司的股东东是已设设立的基基金管理理公司或或其他公公募基金金管理人人、公募募基金托托管人股股东的，应就以以下情况况作出说说明：已已参股机机构的名名称、出出资金额额与比例例、历年年投资收收益情况况、向已已参股机机构委派派人员情情况、行行使股东东权利与与履行股股东义务务的情况况等，并并说明再再次参股股基金管管理公司司的原因因及避免免不正当当关联交交易的具具体措施施。 （7）股股东与关关联方关关系说明明 各股东与与其关联联企业之之间的关关联关系系说明与与

33、示意图图，逐层层说明各各股东股股权结构构直至最最终权益益持有人人，以及及其与其其他股东东的关联联关系或或者一致致行动人人关系、相关联联企业是是否有参参股其他他公募基基金管理理人及托托管人情情况的说说明。 （8）股股东按照照其自身身决策程程序同意意出资设设立基金金管理公公司的决决定 持股5%以下境境内股东东只需提提供上述述（1）-（22）、（7）-（8）项材料料，自然然人股东东还须提提交身份份证复印印件。（9）合合资基金金管理公公司中，境外机机构需提提交以下下材料： 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（表格格见附件件，如内内容填写写不下，可另加加附页）； 注册地地或者主主要经营营活动所所在

34、地有有关主管管当局核核发的营营业执照照(副本本)，机机构合法法存续的的证明； 近三年年是否受受到所在在国家和和地区有有关监管管当局和和司法机机关处罚罚的说明明，并经经所在国国家和地地区证券券监管机机构或者者有关机机构认证证； 经过审审计的最最近三个个会计年年度的财财务报告告； 从事证证券资产产管理的的历史；最近三三年所管管理公募募基金、养老基基金、慈慈善基金金、捐赠赠基金等等的规模模、产品品种类、业绩表表现等情情况； 参股中中国基金金管理公公司的战战略发展展报告，说明对对中国基基金行业业的了解解情况、投资目目的、境境内市场场发展战战略和安安排等； 境外机机构及其其关联企企业之间间的关联联关系说

35、说明及示示意图，境外机机构及其其关联方方如在申申请前已已在中国国境内设设有分支支机构、独资或或合资企企业，直直接或间间接开展展银行、证券、保险业业务活动动及作为为合格境境外机构构投资者者（QFFII）投资中中国证券券市场的的，应当当提交书书面报告告，说明明有关情情况； 中国证证监会要要求提供供的其他他资料。 境内外申申请人向向中国证证监会报报送的申申请材料料，应当当使用中中文。境境外机构构及其所所在国家家和地区区证券监监管机构构出具的的文件、资料使使用外文文的，应应当附有有与原文文内容一一致的中中文译本本。 6、发起起协议/合资合合同 主要内容容包括各各股东对对拟设立立基金管管理公司司的出资资

36、金额与与比例、股东在在设立准准备期间间的权利利与义务务、股东东对基金金管理公公司筹备备组的授授权等。 7、设立立准备情情况说明明材料 包括但不不限于以以下材料料： （1）人人员准备备情况，主要包包括拟任任高级管管理人员员及其他他从业人人员的资资格条件件和到位位情况； （2）基基金管理理公司名名称预先先核准情情况； （3）办办公场所所购置、租赁及及相关设设备购置置的方案案。8、公司司章程（草案） 9、内部部机构设设置及职职能 10、内内部管理理制度 主要包括括内部控控制大纲纲、风险险控制制制度、投投资管理理制度、基金会会计制度度、信息息披露制制度、监监察稽核核制度、信息技技术管理理制度、公司财财

37、务制度度、资料料档案管管理制度度、业绩绩评估考考核制度度和紧急急情况处处理制度度等基本本管理制制度。 拟委托基基金服务务机构代代为办理理部分业业务的，还应提提交对基基金服务务机构进进行尽职职调查的的报告、签订的的委托办办理业务务协议以以及相关关风险防防范措施施。 11、拟拟任从业业人员报报告材料料 主要包括括： （1）至至少包括括符合规规定的法法定代表表人、总总经理、督察长长、董事事报告材材料； （2）现现场检查查之前需需提交基基金经理理及其他他从事研研究、投投资、估估值、营营销等业业务的人人员的基基本情况况； （3）股股东（大大）会关关于选举举董事、董事会会选举董董事长、聘用其其他高级级管理

38、人人员的决决议。 12、拟拟开展特特定客户户资产管管理业务务的，还还须根据据相关规规定提交交有关材材料 13、中中国证监监会规定定的其他他材料公募基金金管理人人资格审审批申请请材料目目录：1、对提提交申请请材料真真实、准准确、完完整、合合规的承承诺函； 2、申请请报告，内容至至少包括括资产管管理机构构的基本本情况、开展基基金管理理业务的的目的、符合开开展基金金管理业业务资格格条件的的说明等等； 3、证监监局出具具的现场场检查报报告； 4、行业业监管（自律管管理）部部门出具具的意见见； 5、可行行性研究究报告，内容至至少包括括资产管管理机构构开展基基金管理理业务的的必要性性和可行行性，现现有资产

39、产管理业业务开展展情况说说明、具具备的优优势条件件、基金金管理业业务发展展规划等等； 6、资产产管理机机构按照照自身决决策程序序，同意意开展基基金管理理业务的的决议或或者决定定； 7、资产产管理机机构开展展基金管管理业务务的组织织架构，开展基基金管理理业务与与机构现现有资产产管理业业务的业业务隔离离、业务务共享机机制安排排、防范范利益冲冲突的机机制安排排； 8、资产产管理机机构及其其相关联联机构参参股基金金管理公公司或者者其他公公募基金金管理人人、公募募基金托托管人有有关情况况，直接接开展基基金管理理业务与与参股基基金管理理公司的的同业竞竞争问题题考虑、业务协协同及总总体战略略发展安安排； 9

40、、符符合开展展基金管管理业务务条件的的证明材材料，包包括但不不限于：法人资资格及业业务资格格证明文文件、最最近3年年经审计计的财务务报告（按照企企业会计计准则须须编制合合并财务务报表的的企业，应当提提交合并并财务报报表）、托管机机构或者者其他机机构出具具的资产产管理规规模证明明等文件件； 10、资资产管理理机构法法定代表表人、主主要经营营负责人人、基金金管理业业务主要要负责人人及合规规负责人人的任职职报告材材料， 11、基基金管理理业务主主要管理理制度，至少包包括投资资管理制制度、风风险控制制制度、基金会会计制度度、信息息披露制制度、监监察稽核核制度、业绩评评估考核核制度、紧急情情况处理理制度

41、等等以及信信息系统统、业务务外包等等协议； 12、中中国证监监会规定定的其他他文件。（二）材材料数量量份数：纸纸质申请请材料一一式一份份。（三）表表格下载载（见附附件）1、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（持持股5%以上机机构股东东）2、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（境境外股东东）3、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（持持股5%以下机机构股东东）4、基金金管理公公司拟任任股东基基本情况况表（自自然人股股东）5、拟任任高管基基本情况况表十、申请请接收（一）接接收方式式窗口接收收：中国国证监会会行政许许可申请请受理服服务中心心，北京京市西城城区金融融大街119号富富凯大

42、厦厦一层。（二）办办公时间间：8:300-111:000，13:30-16:00十一、办办理程序序一般程序序：指通通用过程程，包括括申请、受理、审查与与决定、证件（文书）制作与与送达、结果公公开等。十二、审审批结果果（一）发发放批复复审批通过过的，发发送核准准批复。审批未未通过的的，发放放不予核核准批复复。颁发、换换发或注注销经营营业务许许可证颁发依据据证券投投资基金金管理公公司管理理办法第166条：中中国证监监会批准准设立基基金管理理公司的的，申请请人应当当自收到到批准文文件之日日起300日内向向工商行行政管理理机关办办理注册册登记手手续；凭凭工商行行政行政政管理机机关核发发的企企业法人人营

43、业执执照向向中国证证监会领领取基基金管理理资格证证书。资产管管理机构构开展公公募证券券投资基基金管理理业务暂暂行规定定第99条：资资产管理理机构申申请开展展基金管管理业务务，应当当向中国国证监会会提交申申请材料料，中国国证监会会依法对对资产管管理机构构的申请请进行审审核。取取得基金金管理业业务资格格的，向向其核发发基金金管理资资格证书书。 许可证申申请材料料 （1）公司申申请 （2）取得（变更后后）的营营业执照照副本复复印件（不适用用于许可可证展期期） （3）许可证证的正、副本原原件（不不适用于于首次申申领） （4）核准批批文复印印件 （5）验资报报告（仅仅适用于于基金管管理公司司设立） 3、

44、证证照样式式4、其他他事项无收费、无年检检、无培培训结果送达达作出行政政决定后后，应在在10个个工作日日内，通通过电话话方式通通知服务务对象，并通过过现场领领取、邮邮寄、公公告等方方式将结结果（证证件及文文书等）送达。十四、申申请人权权利和义义务（一）申申请人权权利：中华人人民共和和国行政政许可法法第七七条：公公民、法法人或者者其他组组织对行行政机关关实施行行政许可可，享有有陈述权权、申辩辩权；有有权依法法申请行行政复议议或者提提起行政政诉讼；其合法法权益因因行政机机关违法法实施行行政许可可受到损损害的，有权依依法要求求赔偿。中华人人民共和和国行政政许可法法第八八条：公公民、法法人或者者其他组

45、组织依法法取得的的行政许许可受法法律保护护，行政政机关不不得擅自自改变已已经生效效的行政政许可。 行政许许可所依依据的法法律、法法规、规规章修改改或者废废止，或或者准予予行政许许可所依依据的客客观情况况发生重重大变化化的，为为了公共共利益的的需要，行政机机关可以以依法变变更或者者撤回已已经生效效的行政政许可。由此给给公民、法人或或者其他他组织造造成财产产损失的的，行政政机关应应当依法法给予补补偿。中华人人民共和和国行政政许可法法第三三十条：申请请人要求求行政机机关对公公示内容容予以说说明、解解释的，行政机机关应当当予以说说明、解解释，提提供准确确、可靠靠的信息息。中华人人民共和和国行政政许可法

46、法第三三十六条条：行政政机关对对行政许许可申请请进行审审查时，发现行行政许可可事项直直接关系系他人重重大利益益的，应应当告知知该利害害关系人人。申请请人、利利害关系系人有权权进行陈陈述和申申辩。行行政机关关应当听听取申请请人、利利害关系系人的意意见。中华人人民共和和国行政政许可法法第三三十八条条：申请请人的申申请符合合法定条条件、标标准的，行政机机关应当当依法作作出准予予行政许许可的书书面决定定。行政机关关依法作作出不予予行政许许可的书书面决定定的，应应当说明明理由，并告知知申请人人享有依依法申请请行政复复议或者者提起行行政诉讼讼的权利利。中华人人民共和和国行政政许可法法第四四十七条条：行政政

47、许可直直接涉及及申请人人与他人人之间重重大利益益关系的的，行政政机关在在作出行行政许可可决定前前，应当当告知申申请人、利害关关系人享享有要求求听证的的权利；申请人人、利害害关系人人在被告告知听证证权利之之日起五五日内提提出听证证申请的的，行政政机关应应当在二二十日内内组织听听证。申请人、利害关关系人不不承担行行政机关关组织听听证的费费用。中华人人民共和和国行政政许可法法第四四十九条条：被许许可人要要求变更更行政许许可事项项的，应应当向作作出行政政许可决决定的行行政机关关提出申申请；符符合法定定条件、标准的的，行政政机关应应当依法法办理变变更手续续。中华人人民共和和国行政政许可法法第五五十条：被

48、许可可人需要要延续依依法取得得的行政政许可的的有效期期的，应应当在该该行政许许可有效效期届满满三十日日前向作作出行政政许可决决定的行行政机关关提出申申请。但但是，法法律、法法规、规规章另有有规定的的，依照照其规定定。行政机关关应当根根据被许许可人的的申请，在该行行政许可可有效期期届满前前作出是是否准予予延续的的决定；逾期未未作决定定的，视视为准予予延续。申请人义义务： 中华人人民共和和国行政政许可法法第九九条：依依法取得得的行政政许可，除法律律、法规规规定依依照法定定条件和和程序可可以转让让的外，不得转转让。中华人人民共和和国行政政许可法法第三三十一条条：申请请人申请请行政许许可，应应当如实实

49、向行政政机关提提交有关关材料和和反映真真实情况况，并对对其申请请材料实实质内容容的真实实性负责责。十五、咨咨询途径径（一）窗窗口咨询询：中国国证监会会行政许许可申请请受理服服务中心心，北京京市西城城区金融融大街119号富富凯大厦厦一层（二）电电话咨询询：（0010）8800617727十六、监监督和投投诉渠道道（一）电电话投诉诉：（0010）8800604431（二）电电子邮件件投诉：zwggkccsrcc.goov.ccn十七、办办公地址址和时间间（一）办办公地址址：北京京市西城城区金融融大街119号富富凯大厦厦（二）办办公时间间：8:30-11:30，13:30-17:00十八、公公开查询

50、询自受理之之日起55个工作作日后，可通过过登录证证监会官官方网站站行政许许可栏目目查询审审批状态态和结果果。 十九、办理流流程图1、公募募基金管管理公司司设立审查决定审查过程反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈通知受理通知受理前撤回中止审查恢复审查接收申请材料报送材料受理决定材料补正不予受理终止审查联合现场检查（由机构部、派出机构及专家共同参与，全面考察公司设立准备情况，并进行高管谈话。)公 告颁发、换发或注销经营证券业务许可证结 束 2、公公募基金金管理人人资格审审批现场检查：全面考察申请公募基金管理业务资格准备情况，并进行公募基金管理业务高管谈话。结 束反馈回复反馈回复二次反馈通知一次反馈

51、通知受理通知受理前撤回中止审查终止审查恢复审查接收申请材料报送材料受理决定材料补正不予受理审查决定审查过程公 告颁发、换发或注销经营证券业务许可证附件1 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以上机构构股东）公司名称称注册资本本（万元元）公司最近近三年曾曾用名称称住所批准机关关成立时间间工商注册册登记号号组织形式式最近三年年曾用注注册登记记号最近的年年检时间间公司实际际控制人人的名称称、工商商注册登登记号或或者姓名名、身份份证号码码法定代表表人身份证号号码联系人联系电话话经营范围围机构网址址（如有有）股东（超超过十个个的，至至少列示示前十大大股东）序号股东名称称出资额（万元）持

52、股比例例（）持股5%以上参参股公司司及持股股比例金融类企企业序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）非金融类类上市公公司序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）持股200%以上上的其他他企业序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）他企业高级管理理人员姓名职务身份证号号码财务负责责人财务状况况及审计计报告情情况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润审计报告告是否有有保留意意见出具审计计报告会会计师事事务所签字会计计师证券经营营机构最最近122个月各各项风险险控制指指标是否否持续符符合规定定标准证券经营营机构最最近一个个季度末末净资本本证券经营营机构上上年度分分类评价价级别证券

53、经营营机构是是否具有有证券自自营、证证券资产产管理等等业务资资格信托资产产管理机机构上年年度综合合评级结结果遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是否存在在挪用客客户资产产等损害害客户利利益的行行为最近三年年是否被被监管机机构采取取行政监监管措施施并进行行说明是否正在在被监管管机构调调查或正正处于整整改期间间并进行行说明最近三年年在金融融监管、税务、工商等等行政机机关以及及自律管管理、商商业银行行等机构构是否有有不良记记录并进进行说明明是否涉及及重大法法律诉讼讼事项并并进行说说明与设立本本基金管管理公司司的其他他股东的的关联关关系情

54、况况证券投资资情况（如有）对证券交交易负领领导和直直接责任任人名单单姓名职务（职职责）身份证号号账户类别别股东账户户名身份证件件号股东账户户号自有账户户受托经营营账户委托他人人经营账账户其他实际际控制账账户注：1、自有账账户是指指以申请请人自己己名义开开设的法法人账户户。受托经营营账户是是指申请请人受他他人之托托从事证证券投资资所使用用的账户户。委托他人人经营账账户是指指申请人人委托他他人进行行证券投投资所使使用的他他人账户户。其它实际际控制账账户包括括以曾用用名称开开设的账账户等申申请人实实际控制制的账户户。附件2 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（境外外股东）公司名称称（中英英文）

55、实缴资本本（本币币及折合合人民币币）公司最近近三年曾曾用名称称注册地址址主要办公公地址注册机构构成立时间间监管机构构组织形式式当地监管管机构是是否与我我国签署署监管合合作备忘忘录公司实际际控制人人的名称称或者姓姓名联系人联系电话话机构网址址（如有有）经营范围围股东（超超过十个个的，至至少列示示前五大大股东）序号股东名称称出资额（万元人人民币）持股比例例（）持股中国国境内公公司情况况序号公司名称称出资额（万元人人民币）持股比例例（）董事会成成员或主主要合伙伙人姓名职务主要履历历财务状况况及审计计报告情情况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润审计报告告是否有有保留意意见出具审计计报

56、告会会计师事事务所遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否受受到司法法机关的的处罚并并进行说说明最近三年年是否受受到监管管机构的的处罚并并进行说说明是否涉及及重大法法律诉讼讼事项并并进行说说明附件3 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（持股股5%以以下机构构股东）现名称曾用名称称实际控制制人及证证件号码码组织机构构代码注册资本本（万元）经营范围围成立时间间注册机关关组织形式式办公地址址机构网址址（如有）出资额（万元）持股比例例（）主要负责责人联系电话话出资人（超过十十个的，至少列列示前五五大出资资人）序号出资人名名称出资额（万元）出资比例例（）持股基金金管理公公司情况况序号公司名

57、称称出资额（万元）持股比例例（）高级管理理人员姓名职务身份证号号码近三年财财务状况况单位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年总资产净资产净利润遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是 否是否存在在被判处处刑罚、执行期期满未逾逾三年的的情形是 否是否涉及及重大法法律诉讼讼事项是 否是否与本本基金管管理公司司的其他他股东存存在关联联关系是

58、否参股本基基金管理理公司是是否履行行必要的的内部决决策程序序是 否备注（如如有以上上情况，请详细细说明）：普通合伙伙人基本本情况（仅适用用于有限限合伙企企业）现名称曾用名称称实际控制制人及证证件号码码组织机构构代码注册资本本（万元）经营范围围成立时间间注册机关关办公地址址主要负责责人联系电话话股东（超超过十个个的，至至少列示示前五大大股东）序号股东名称称出资额（万元）持股比例例（）高级管理理人员姓名职务身份证号号码附件4 基金管管理公司司拟任股股东基本本情况表表（自然然人股东东）姓名曾用名身份证号号码性别国籍联系电话话最高学历历毕业学校校出资额（万元）持股比例例（）现任职单单位及职职务现住址持

59、有的各各种护照照（通行行证）、号码、颁发国国家（地地区）个人金融融资产（持股55%以上上的自然然人填写写）工作经历历起止时间间工作单位位工作内容容职务参股基金金管理公公司情况况序号公司名称称出资额（万元）持股比例例（）遵规守法法情况及及诚信记记录情况况最近三年年是否在在金融监监管、税税务、工工商等行行政机关关，以及及自律管管理、商商业银行行等机构构有不良良记录是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为正在被被监管机机构调查查，或者者正处于于整改期期间是 否最近三年年是否因因违法违违规行为为受到行行政处罚罚或者刑刑事处罚罚是 否是否存在在被判处处刑罚、执行期期满未逾逾三年的的情形是 否是否涉及及重

60、大法法律诉讼讼事项是 否是否与本本基金管管理公司司的其他他股东存存在关联联关系是 否备注（如如有以上上情况，请详细细说明）：附件5 拟任任高管(董事、监事）基本情情况表基金行业业高级管管理人员员报告材材料内容容与格式式一、申报报材料的的纸张、封面及及份数（一一）纸张张应采采用幅面面为20092295毫毫米规格格的纸张张(相当当于A44纸张规规格)。（二二）封面面1、封面应应标有“基金业业高级管管理人员员任职报报告材料料”字样；2、报送材材料的公公募基金金管理人人或基金金托管人人名称；3、正式报报送申报报材料的的日期；4、主要承承办人姓姓名、联联系方式式。 （三）份份数一式一份份二、申报报材料有