安全风险预控管理体系安全手册-15年04月17日(终稿)

1、PAGE 安全风险险预控管管理体系系（煤制油油化工）安 全 管理手 册册版本号:C修改号:第0次文件编号号:MYHH.011/BAA.SCC20014（C/0）受控编号号:20144年12月25日发布 20015年年01月01日实施中国神华华煤制油油化工有有限公司司鄂尔多多斯煤制制油分公公司发布布编制：审核：审批：手册修改改页章节号修改内容容修改页修改人审核批准时间目录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc407023759 发布令 PAGEREF _Toc407023759 h 11 HYPERLINK l _Toc407023760 最高管理理者承诺诺 PAGER

2、EF _Toc407023760 h 1 HYPERLINK l _Toc407023761 安全管理理方针 PAGEREF _Toc407023761 h 11 HYPERLINK l _Toc407023762 安全管理理战略目目标 PAGEREF _Toc407023762 h 1 HYPERLINK l _Toc407023763 管理者代代表任命命书 PAGEREF _Toc407023763 h 1 HYPERLINK l _Toc407023764 鄂尔多斯斯煤制油油分公司司概况 PAGEREF _Toc407023764 h 11 HYPERLINK l _Toc4070237

3、65 一范围 PAGEREF _Toc407023765 h 11 HYPERLINK l _Toc407023766 二规范性性引用文文件 PAGEREF _Toc407023766 h 1 HYPERLINK l _Toc407023767 三术语、定义和和缩写说说明 PAGEREF _Toc407023767 h 1 HYPERLINK l _Toc407023768 四安全风风险预控控管理体体系要求求 PAGEREF _Toc407023768 h 5 HYPERLINK l _Toc407023769 4.1总总要求 PAGEREF _Toc407023769 h 55 HYPERL

4、INK l _Toc407023770 4.2安安全生产产方针 PAGEREF _Toc407023770 h 66 HYPERLINK l _Toc407023771 4.3.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023771 h 66 HYPERLINK l _Toc407023772 4.3.2方针针内容 PAGEREF _Toc407023772 h 66 HYPERLINK l _Toc407023773 4.3.3方针针管理 PAGEREF _Toc407023773 h 66 HYPERLINK l _Toc407023774 4.3安安全风险险预控管管理体系系策划 PAG

5、EREF _Toc407023774 h 77 HYPERLINK l _Toc407023775 4.3.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023775 h 77 HYPERLINK l _Toc407023776 4.3.2法律律法规和和其他要要求 PAGEREF _Toc407023776 h 7 HYPERLINK l _Toc407023777 4.3.3目标标及其实实现的策策划 PAGEREF _Toc407023777 h 8 HYPERLINK l _Toc407023778 4.4体体系文件件 PAGEREF _Toc407023778 h 9 HYPERLINK

6、l _Toc407023779 4.4.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023779 h 99 HYPERLINK l _Toc407023780 4.4.2安全全管理手手册 PAGEREF _Toc407023780 h 100 HYPERLINK l _Toc407023781 4.4.3其他他文件 PAGEREF _Toc407023781 h 110 HYPERLINK l _Toc407023782 4.4.4文件件控制 PAGEREF _Toc407023782 h 110 HYPERLINK l _Toc407023783 4.4.5记录录控制 PAGEREF _To

7、c407023783 h 111 HYPERLINK l _Toc407023784 4.5资资源、机机构、职职责和权权限 PAGEREF _Toc407023784 h 122 HYPERLINK l _Toc407023785 4.5.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023785 h 112 HYPERLINK l _Toc407023786 4.5.2资源源 PAGEREF _Toc407023786 h 12 HYPERLINK l _Toc407023787 4.5.3机构构、职责责和权限限 PAGEREF _Toc407023787 h 13 HYPERLINK l _

8、Toc407023788 4.6危危险源辨辨识、风风险评价价和控制制 PAGEREF _Toc407023788 h 16 HYPERLINK l _Toc407023789 4.6.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023789 h 116 HYPERLINK l _Toc407023790 4.6.2建设设项目的的危险源源辨识、风险评评价和控控制措施施确定 PAGEREF _Toc407023790 h 117 HYPERLINK l _Toc407023791 4.6.3生产产运行的的危险源源辨识、风险评评价和控控制措施施确定 PAGEREF _Toc407023791 h 1

9、18 HYPERLINK l _Toc407023792 4.6.4变更更过程的的危险源源辨识、风险评评价和控控制措施施确定 PAGEREF _Toc407023792 h 119 HYPERLINK l _Toc407023793 4.6.5生产产工艺过过程的HHAZOOP分析析 PAGEREF _Toc407023793 h 19 HYPERLINK l _Toc407023794 4.6.6重大大危险源源辨识、评价和和控制措措施确定定 PAGEREF _Toc407023794 h 20 HYPERLINK l _Toc407023795 4.7能能力、培培训、意意识和文文化 PAGER

10、EF _Toc407023795 h 200 HYPERLINK l _Toc407023796 4.7.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023796 h 220 HYPERLINK l _Toc407023797 4.7.2能力力 PAGEREF _Toc407023797 h 20 HYPERLINK l _Toc407023798 4.7.3培训训 PAGEREF _Toc407023798 h 21 HYPERLINK l _Toc407023799 4.7.4意识识 PAGEREF _Toc407023799 h 22 HYPERLINK l _Toc407023800

11、4.7.5安全全文化 PAGEREF _Toc407023800 h 223 HYPERLINK l _Toc407023801 4.8建建设项目目 PAGEREF _Toc407023801 h 24 HYPERLINK l _Toc407023802 4.9生生产系统统运行控控制 PAGEREF _Toc407023802 h 255 HYPERLINK l _Toc407023803 4.9.1一般般要求 PAGEREF _Toc407023803 h 225 HYPERLINK l _Toc407023804 4.9.2生产产工艺控控制 PAGEREF _Toc407023804 h

12、255 HYPERLINK l _Toc407023805 4.9.3设备备设施控控制 PAGEREF _Toc407023805 h 277 HYPERLINK l _Toc407023806 4.9.4生产产场所环环境控制制 PAGEREF _Toc407023806 h 28 HYPERLINK l _Toc407023807 4.9.5作业业控制 PAGEREF _Toc407023807 h 229 HYPERLINK l _Toc407023808 4.9.6危险险化学品品控制 PAGEREF _Toc407023808 h 331 HYPERLINK l _Toc40702380

13、9 4.9.7重大大危险源源控制 PAGEREF _Toc407023809 h 332 HYPERLINK l _Toc407023810 4.100不安全全行为控控制 PAGEREF _Toc407023810 h 322 HYPERLINK l _Toc407023811 4.100.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023811 h 33 HYPERLINK l _Toc407023812 4.100.2员员工准入入 PAGEREF _Toc407023812 h 33 HYPERLINK l _Toc407023813 4.100.3岗岗位规范范 PAGEREF _Toc

14、407023813 h 33 HYPERLINK l _Toc407023814 4.100.4行行为观察察 PAGEREF _Toc407023814 h 33 HYPERLINK l _Toc407023815 4.100.5行行为矫正正 PAGEREF _Toc407023815 h 33 HYPERLINK l _Toc407023816 4.100.6员员工心理理、生理理状态控控制 PAGEREF _Toc407023816 h 344 HYPERLINK l _Toc407023817 4.100.7其其他人员员行为控控制 PAGEREF _Toc407023817 h 344 H

15、YPERLINK l _Toc407023818 4.111其他要要素控制制 PAGEREF _Toc407023818 h 35 HYPERLINK l _Toc407023819 4.111.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023819 h 35 HYPERLINK l _Toc407023820 4.111.2职职业健康康 PAGEREF _Toc407023820 h 35 HYPERLINK l _Toc407023821 4.111.3运运输安全全 PAGEREF _Toc407023821 h 36 HYPERLINK l _Toc407023822 4.111.4

16、消消防安全全 PAGEREF _Toc407023822 h 37 HYPERLINK l _Toc407023823 4.111.5变变更控制制 PAGEREF _Toc407023823 h 38 HYPERLINK l _Toc407023824 4.111.6环环境保护 PAGEREF _Toc407023824 h 38 HYPERLINK l _Toc407023825 4.122相关方方管理 PAGEREF _Toc407023825 h 339 HYPERLINK l _Toc407023826 4.122.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023826 h 39

17、HYPERLINK l _Toc407023827 4.122.2承承包方管管理 PAGEREF _Toc407023827 h 399 HYPERLINK l _Toc407023828 4.122.3供供应方管管理 PAGEREF _Toc407023828 h 400 HYPERLINK l _Toc407023829 4.122.4访访问者管管理 PAGEREF _Toc407023829 h 411 HYPERLINK l _Toc407023830 4.133应急准准备和响响应 PAGEREF _Toc407023830 h 411 HYPERLINK l _Toc40702383

18、1 4.133.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023831 h 41 HYPERLINK l _Toc407023832 4.133.2应应急预案案 PAGEREF _Toc407023832 h 42 HYPERLINK l _Toc407023833 4.133.3应应急机构构和队伍伍 PAGEREF _Toc407023833 h 42 HYPERLINK l _Toc407023834 4.133.4应应急设施施、装备备和物资资 PAGEREF _Toc407023834 h 42 HYPERLINK l _Toc407023835 4.133.5应应急培训训、演练练和

19、评估估 PAGEREF _Toc407023835 h 42 HYPERLINK l _Toc407023836 4.133.6应应急启动动和紧急急情况报报告 PAGEREF _Toc407023836 h 433 HYPERLINK l _Toc407023837 4.144隐患和和事件 PAGEREF _Toc407023837 h 443 HYPERLINK l _Toc407023838 4.144.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023838 h 43 HYPERLINK l _Toc407023839 4.144.2隐隐患控制制 PAGEREF _Toc4070238

20、39 h 43 HYPERLINK l _Toc407023840 4.144.3未未遂控制制 PAGEREF _Toc407023840 h 44 HYPERLINK l _Toc407023841 4.144.4事事故处置置 PAGEREF _Toc407023841 h 44 HYPERLINK l _Toc407023842 4.155安全信信息交流流 PAGEREF _Toc407023842 h 45 HYPERLINK l _Toc407023843 4.155.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023843 h 45 HYPERLINK l _Toc40702384

21、4 4.155.2信信息交流流 PAGEREF _Toc407023844 h 45 HYPERLINK l _Toc407023845 4.155.3参参与和协协商 PAGEREF _Toc407023845 h 466 HYPERLINK l _Toc407023846 4.155.4安安全信息息化 PAGEREF _Toc407023846 h 477 HYPERLINK l _Toc407023847 4.166安全检检查和评评价 PAGEREF _Toc407023847 h 477 HYPERLINK l _Toc407023848 4.166.1一一般要求求 PAGEREF _T

22、oc407023848 h 47 HYPERLINK l _Toc407023849 4.166.2安安全检查查 PAGEREF _Toc407023849 h 47 HYPERLINK l _Toc407023850 4.166.3合合规性评评价 PAGEREF _Toc407023850 h 488 HYPERLINK l _Toc407023851 4.166.4体体系审核核 PAGEREF _Toc407023851 h 49 HYPERLINK l _Toc407023852 4.166.5管管理评审审 PAGEREF _Toc407023852 h 49 HYPERLINK l _

23、Toc407023853 4.177持续改改进 PAGEREF _Toc407023853 h 500 HYPERLINK l _Toc407023854 4.177.1一一般要求求 PAGEREF _Toc407023854 h 50 HYPERLINK l _Toc407023855 4.177.2纠纠正措施施 PAGEREF _Toc407023855 h 51 HYPERLINK l _Toc407023856 4.177.3预预防措施施PAGEREF _Toc407023856 h 51 HYPERLINK l _Toc407023858 附件一 安全风风险预控管理理体系结结构图 P

24、AGEREF _Toc407023858 h 553 HYPERLINK l _Toc407023859 附件二职职能分配配表 PAGEREF _Toc407023859 h 655 HYPERLINK l _Toc407023860 附件三安安全风险险预控管管理体系系文件清清单 PAGEREF _Toc407023860 h 700发 布令令为贯彻国国家安全全和环境有有关法律律法规的的要求，控制分分公司生生产和经经营过程程的安全全环保风风险，实实现安全全生产环境境友好，保证员员工和相相关方的的安全与与健康，预防事事故，中国神神华煤制制油化工工有限公公司鄂尔尔多斯煤煤制油分分公司（以下简简称分

25、公公司）根根据神华华集团有有限公司司Q/SSHJ110000-20114企业安安全风险险预控管管理体系系 基础础和Q/SSHJ110100-20114煤煤化工企企业安全全风险预预控管理理体系 要求，参考考GB/T2880011-20011职职业健康康安全管管理体系系 要要求的的相关标标准，并并结合企企业实际际和持续续发展需需要，制制定了鄂鄂尔多斯斯煤制油油分公司司安全风风险预控控管理体体系安全全管理手手册。本手册规规定了分分公司安安全风险险预控管管理体系系最高管管理者管管理承诺诺、方针针及目标标，概述述了分公公司安全全风险预预控管理理体系的的基本框框架、范范围和要要求，描描述了要要素、过过程之

26、间间的相互互关系和和相互作作用，是是分公司司的安全全管理的的纲领性性文件，各级管管理者、员工、相关方方在生产产活动、产品、经营等等业务活活动中应应强制遵遵照执行行。分公司全全体员工工必须依依据本手手册和其支持持性文件件（程序文文件、制制度文件件和作业业性文件件等），以及及适用的的法律法法规及其其他要求求，开展各各项生产产经营和和服务活活动，控制各各项生产产经营和和服务活活动中的危险源源及其引引起的风风险，严格落落实安环环职防责责任制，预防和和减少安安全、环环境事故故和职业业病对员员工健康康的危害害。本手册于于20114年12月30日发布，20115年001月01日正式式实施，本质安安全管理理体

27、系BB/2版版体系文文件同时时作废。最高管理理者：二一四四年十二二月三十日最高管理理者承诺诺为促进公公司安全全风险预预控管理理，实现现我公司司的安全全管理方针针和目标标，我以最高高管理者者的身份份，向全全体员工工和社会会郑重承承诺：一、遵守守国家、地方有有关安全全生产、职业健健康、环环境保护护和消防防的法律律法规和和行业标标准等要要求。二、推行行安全风风险预控控管理体体系，并并提供充充足的人力、财力、物资、技技术等资资源支持持，保证证安全风风险预控控管理体体系健康康运行。三、为员员工树立立正确的的表率作作用，践践行安全全生产方方针和管管理承诺诺，不断断强化和和鼓励安安全行为为，强化安安全意识识

28、，创建建正向的的煤制油油安全文文化体系系。四、消减减职业危危害，改改善劳动动环境，为员工工提供必必要的劳劳动防护护用品和和卫生保保健措施施，保证证职工的的身心健健康。五、推行行清洁生生产，达达标排放放，实施全全过程污污染控制制和减排排降耗管管理，持持续改进进环境管管理绩效效。六、强化化员工培培训，不不断提高高员工的的安全意意识和安安全技术术素质。七、加强强对承包包商、供供应商和和访问者者的安全全管理，确保相相关方的的安全和和健康。八、加大大安全生生产投入入、加强强技术设设备改造造，制定定有效的的应急措措施，防防范各类类事故的的发生。九、定期期开展安全全风险预预控绩效效评价，及时总总结安全全管理

29、方方面的经经验教训训，公开开征求公公众意见见，制定定改进措措施，不不断提高高安全管管理水平平，实现现持续改改进。十、通过过实施安安全风险险预控管管理，努努力实现现无事故故、无污污染、无无伤害。最高管理理者（签签字）：二一四四年十二二月三十十日安全管理理方针分公司安安全管理理方针：安全第一一，预防防为主，以人为为本，自自主创新新，和谐谐发展，争创一一流。方针释义义：安全第一一，以安安全先行行为管理理原则；预防为主主，以风风险预控控求本质质安全；以人为本本，视员员工健康康为公司司首责；自主创新新，持续续改进建建煤制油油伟业；建议此此句修改改为“遵纪守守法”和谐发展展，以清清洁生产产建友好好环境；争

30、创一流流，以卓卓越品质质树公司司形象。建议此此句修改改为“创新争争优”安全管理理战略目目标零事故、零伤害害、零污污染，以以风险预预控实现现本质安安全。管理者代代表任命命书根据安全全风险预预控管理理体系的的要求，任命分分公司副副总经理理王建立立为安全全风险预预控管理理体系管管理者代代表，履行以以下职责责：一、依据据神华集集团公司司安全风风险预控控管理体体系标准准，组织建建立、实实施和保保持分公公司安全全风险预预控管理理体系。二、代表表最高管管理者分分管分公公司安全全生产、职业健健康、环环境保护护、消防防工作。三、组织织安全风风险预控控管理体体系内部部审核工工作，并并向最高高管理者者报告审审核结果

31、果。四、定期期向总经经理提交交安全风风险预控控管理体体系绩效效报告，以供评评审，并并为改进进安全风风险预控控管理体体系提供供依据。五、组织织、协调调解决安安全风险险预控管管理体系系运行过过程中的的重大问问题，协协助最高高管理者者对安全全风险预预控管理理工作进进行决策策。最高管理理者签字字：二一四四年十二二月三十十日鄂尔多斯斯煤制油油分公司司概况鄂尔多斯斯煤制油油分公司司隶属于于中国神神华煤制制油化工工有限公公司，神神华煤直直接液化化项目先先期工程程于20005年年4月开开始建设设，20008年年底竣工工并打通通全流程程。分公公司现有有员工11700多多人，经经营管理理人员队队伍精干干，专业业技

32、术人人员队伍伍结构合合理，技技能操作作人员均均经过系系统培训训，为安安全管理理方针和和目标的的实现奠奠定了坚坚实基础础。鄂尔多斯斯煤制油油分公司司以煤为为原料，是世界界上首次次采用煤煤直接液液化工艺艺生产成成品油的的商业化化示范工工程。为为保证项项目的可可靠性，一期工工程分两两个阶段段建设；第一阶阶段为先先期工程程，上一一条煤液液化生产产线，之之后再建建设另外外两条生生产线，完成整整个一期期工程。一期工工程的主主要产品品有石脑脑油、柴柴油、液液化石油油气等，产品产产量为3320万万吨/年年。 鄂尔多斯斯煤制油油分公司司煤液化化先期工工程生产产能力为为1088万吨/年，生生产装置置综合配配套能力

33、力强，主主要有2200万万吨/年年备煤装装置一套套，1008万吨吨/年煤煤液化装装置一套套，188万吨/年合成成油品生生产装置置一套，3688万吨/年加氢氢稳定装装置一套套，1002.55万吨/年加氢氢改质装装置一套套，200万吨/年煤制制氢装置置二套，5.7714万万吨/年年天然气气制氢装装置一套套，100万吨/年石脑脑油催化化重整装装置，224万吨吨/年气气体分馏馏装置一一套，336.22万吨/年轻烃烃回收装装置和1106.4万吨吨/年汽汽提脱硫硫装置各各一套，还有666.996万吨吨/年的的油灰渣渣成型装装置一套套。配套套有744.4万万吨/年年含硫污污水汽提提装置两两套、酚酚回收装装置

34、各一一套、22.5万万吨/年年硫磺回回收装置置、5万万Nm33/h的的空分装装置两套套。所有有的生产产装置，均由先先进的DDCS系系统进行行测控，并配备备有先进进的计量量设备。分公司司具有完完备的储储运系统统，各类类油品总总存储能能力为330万立立方米，铁路、公路运运输能力力1099万吨/年。主主要产品品有：993#、97#汽油，0、-110、-20、-30柴柴油，液液化石油油气、石石脑油等等石油产产品。分公司自自从建立立以来，始终坚坚持不断断强化和和规范自自身各项项管理工工作，深深入贯彻彻国家“安全第第一，预预防为主主”的安全全生产方方针，以以打造“五型企企业”（即本本质安全全型、质质量效益

35、益型、资资源节约约型、科科技创新新型、和和谐发展展型）为为目标，20111年开开始不断断贯彻深深化煤制制油化工工板块“泄漏就就是事故故”安全管管理理念念，努力力实现风风险预控控，追求求本质安安全。全全体员工工在分公公司领导导班子的的带领下下，经过过不懈努努力和持持续发展展，分公公司的生生产稳定定性得到到了很大大的提升升，产品品及服务务质量、安全、环保和和职业健健康工作作稳步向向前。分分公司也也因此被被国家授授予“低碳中中国突出出贡献奖奖”称号，被鄂尔尔多斯市市绿色环环保传播播协会接接收为会会员单位位等多项项殊荣。分公司位位于内蒙蒙古鄂尔尔多斯市市伊金霍霍洛旗境境内神东东矿区马马家塔村村，距旗旗

36、政府所所在地阿勒腾腾席热镇镇43Kmm，距鄂尔尔多斯市市区800 Kmm。厂区区外有包包府公路路、阿大一级公路路和包茂茂高速公公路。分分公司铁铁路专用用线自乌乌兰木伦伦火车站站北侧接接轨，与与铁路装装卸区和和调停车车站连接接，交通通十分便便利。通信联络络：分公司总总经理：张传江江安全健康康环保部部电话：04777828836337地址：内内蒙古自自治区鄂鄂尔多斯斯市伊金金霍洛旗旗乌兰木木伦镇 邮编：01772099中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司安全风险预控管理体系 安全管理手册PAGE 56目的和范范围1.1 目的本手册规规定了安安全风险险预控管管理体系系的基本本要求，旨在：向

37、神华集集团、煤煤制油化化工有限限公司、社会、相关方方、员工工等证实实分公司司能够控控制各项项生产活活动、产产品或服服务中的的危险源源及风险险，使神神华集团团、煤制制油化工工有限公公司、社社会、相相关方、员工确确信分公公司的安安全风险险预控管管理过程程能够持续续满足法法律、法法规与方方针的要要求；通过安全全风险预预控管理理体系的的有效运运行和持持续改进进，达到到风险预预控，并并满足适适用性法法律法规规和其他他要求。1.2范范围分公司范范围内的的生产活活动、销销售活动动或服务务范围：分公司司主要生生产活动动是以煤煤为原料料，通过过神华煤煤直接液液化工艺艺生产石石油产品品的过程程；主要要销售活活动或

38、服服务范围围是指主主要产品品及副产产品的销销售和售售后活动动过程。分公司管管理的场场所范围围：分公公司管辖辖的区域域范围内内与生产产活动、产品或或销售服服务相关关的运行行与活动动所涉及及的设备备、设施施、工艺艺、作业业场地及及周围环环境场所所。产品范围围：分公公司主要要产品包包括0、-110、-20、-35柴油，93、977汽油油，液化化石油气气，石脑脑油。人员范围围：分公公司所有有员工、承包方方、供应方方和访问问者。规范性引引用文件件下列文件件对于本本文件的的应用是是必不可可少的。凡是注注日期的的引用文文件，仅仅注日期期的版本本适用于于本文件件。凡是是不注日日期的引引用文件件，其最最新版本本

39、（包括括所有的的修改单单）适用用于本文文件。GB/TT 2880011-20011 职业健健康安全全管理体体系要求求AQ/TT 30034-20110 化化工企业业工艺安安全管理理实施导导则Q/SHHJ10000-20114 企企业安全全风险预预控管理理体系 基础Q/SHHJ10010-20114 煤煤化工企企业安全全风险预预控管理理体系 要求术语、定定义和缩缩写说明明3.1 术语和和定义：本手册及及支持性性文件中中采用QQ/SHHJ10010-20114煤化工工企业安安全风险险预控管管理体系系 要求求中的的术语和和定义。具体如如下：可接受风风险 acccepttablle rriskk根据法

40、律律要求和和安全生生产方针针（3.21）已被企企业（组组织）降降至可容容许程度度的风险险。审核 aaudiit为获得“审核证证据”并对其其进行客客观的评评价，以以确定满满足“审核准准则”的程度度所进行行的系统统的、独独立的并并形成文文件的过过程。注1.“独立的的”不意味味着必须须来自组组织外部部。很多多情况下下，特别别是在小小型组织织，独立立性可以以通过与与被审核核活动之之间无责责任关系系来证实实。注2. 有关“审核证证据”和“审核准准则”的进一一步指南南见GBB/T 190011。煤化工企企业 coaal cchemmicaal eenteerprrisee从事煤化化工相关关生产活活动的企企

41、业。持续改进进 cconttinuual impprovvemeent为了实现现对整体体安全风风险预控控绩效(3.220)的的改进，根据企企业的安安全生产产方针(3.221)，不断对对安全风风险预控控管理体体系进行行强化的的过程。注：该过过程不必必同时发发生于活活动的所所有方面面。纠正措施施 ccorrrecttivee acctioon为消除已已发现的的不符合合(3.14)或其他他不期望望情况的的原因所所采取的的措施。注1.一一个不符符合可以以有若干干个原因因。注2.采采取纠正正措施是是为了防防止再发发生，而而采取预预防措施施(3.16)是为了了防止发发生。文件 ddocuumennt信息及

42、其其承载媒媒体。注：媒体体可以是是纸张，计算机机磁盘、光盘或或其他电电子媒体体，照片片或标准准样品，或它们们的组合合。危险源 haazarrd可能导致致人身伤伤害和（或）健健康损害害（3.9）、财产损损失、工工作环境境破坏或或其他损损失的根根源、状状态或行行为。注：危险险源在我我国的安安全生产产法律法法规中也也被称之之为危险险因素或或危害因因素；可可能导致致健康损损害的危危险源，也被称称为职业业病危害害因素。危险源辨辨识 hazzardd iddenttifiicattionn识别危险险源（33.7）的存在在并确定定其特性性的过程程。健康损害害 illl hheallth可确认的的由工作作活动

43、和和（或）工作相相关状况况引起或或加重的的身体或或精神的的不良状状态。事件 inccideent发生或可可能发生生与工作作相关的的健康损损害（33.9）或人身身伤害（无论严严重程度度），或或者死亡亡，以及及财产损损失或其其他损失失的情况况。注1. 事故（acccideent）是一种种发生人人身伤害害、健康康损害或或死亡、财产损损失或其其他损失失的事件件。煤化化工企业业也应本本着“泄漏”即是事事故的原原则，开开展安全全风险预预控管理理。注2. 紧急情情况是一一种特殊殊类型的的事件，是指接接近于事事故发生生或事故故发生过过程中的的事件（以事故故控制的的角度，需要采采取应急急措施）。注3. 未遂是是

44、指紧急急情况发发生后没没有出现现事故后后果的事事件。注4. 隐患是是指可能能导致事事故的相相对初始始事件。一般指指物的不不安全状状态、人人的不安安全行为为和管理理缺陷的的出现。相关方 innterrestted parrty工作场所所内外与与企业安安全风险险预控绩绩效(33.200)有关关或受其其影响的的个人或或团体。重大危险险源 majjor hazzardd长期地或或者临时时地生产产、储存存、使用用、搬运运或者危危险物品品，且危危险物品品的数量量等于或或者超过过临界量量的单元元（包括括场所和和设施）。管理方 maanaggemeent parrty煤化工企企业（33.3）设立立或确定定的工

45、程程项目管管理机构构。不符合 nooncoonfoormiity未满足要要求。注：不符符合可以以是对下下述要求求的任何何偏离： 有有关的工工作标准准、惯例例、程序序、法律律法规要要求等； 安安全风险险预控管管理体系系要求。目标 objjecttivee要取得的的结果。预防措施施 pprevventtivee acctioon为消除潜潜在不符符合(33.144)或其其他不期期望潜在在情况的的原因所所采取的的措施。注1. 一个潜潜在不符符合可以以有若干干个原因因。注2. 采取预预防措施施是为了了防止发发生，而而采取纠纠正措施施(3.5)是是为了防防止再发发生。记录 rrecoord阐明所取取得的结

46、结果或提提供所从从事活动动的证据据的文件件（3.66）。风险 rriskk发生危险险事件或或有害暴暴露的可可能性，与随之之引发的的人身伤伤害或健健康损害害（3.9）的严重重性的组组合。风险评价价 rriskk asssesssmeent评估由危危险源（3.77）导致致的风险险（3.18）、考虑虑现有控控制措施施的充分分性并确确定风险险是否可可接受的的过程。注：风险险评价也也可被称称为安全全评价或或危险评评价，涉涉及职业业健康方方面的专专项评价价可称作作职业危危害评价价。安全风险险预控绩绩效 saffetyy riisk preeconntrool pperfformmancce企业对其其安全风

47、风险(33.188)进行行管理所所取得的的可测量量的结果果。安全生产产方针 woork saffetyy pooliccy企业主要要负责人人就企业业的安全全风险预预控绩效效（3.20）正式表表述的总总体意图图和方向向。3.1.22 安全管管理“八个零零容忍”严禁在厂厂区内吸吸烟、在在岗饮酒酒。 严禁高处处作业不不系安全全带。 严禁特种种作业人人员无证证作业。 严禁未办办理作业业许可证证，进行行动火、进入受受限空间间、临时时用电作作业、射射线作业业。 严禁未经经“三级安安全教育育”上岗作作业。 严禁厂内内无证、酒后驾驾驶机动动车、超超速500%。 严禁有职职业禁忌忌症人员员从事职职业禁忌忌作业。

48、严禁不服服从安全全管理，或其他他违章经经两次以以上现场场教育无无效。3.2 缩写说说明神华集团团有限责责任公司司缩写为为：集团团公司中国神华华煤制油油化工有有限公司司缩写为为：公司司中国神华华煤制油油化工有有限公司司鄂尔多多斯煤制制油分公公司缩写写为：分分公司各部门、中心统称称为：各各单位。a) 分分公司部部门：包包括五个个生产性性管理部部门和五五个行政政性管理理部门，生产性性管理部部门分别别是安全全健康环环保部、生产管管理部、质量技技术部、机械动动力部、工程管管理部，行政性性管理部部门分别别是财务务部、人人力资源源部、内内控审计计部、综综合办公公室、党党群工作作部、纪纪检监察察室；b) 分分

49、公司中中心：包包含四个个辅助中中心和五五个生产产中心。辅助中中心分别别是供销销中心、消防气气防中心心、综合合服务中中心和质质检中心心，生产产中心分分别是煤煤液化生生产中心心、煤气气化生产产中心、煤间接接液化生生产中心心、环储储生产中中心、热热电生产产中心。在分公司司生产运运行中需需要明确确的其他他特定用用语均在在管理手手册、程程序文件件、制度度文件或或相关支支持性文文件中作作出了明明确的定定义。安全风险险预控管管理体系系要求总要求4.1.1分公公司安全全风险预预控管理理体系管管理手册册编制依依据：a）适用用的法律律法规和和其他要要求； b）神华华集团责责任公司司企业业安全风风险预控控管理体体系

50、 基基础和和煤化化工企业业安全风风险预控控管理体体系 要要求；c）中国国神华煤煤制油化化工有限限公司的的体系文文件、相相关要求求； 分公司根根据以上上依据建建立了安安全风险险预控管管理体系系，制定定安全管管理手册册、程序序文件和和制度文文件，并并予以实实施，旨旨在控制制分公司司生产经经营活动动的各环环节安全全风险，预防安安全生产产事故，促进分分公司安安全生产产工作。分公司安安全风险险预控管管理体系系遵循PPDCAA的运行行模式，即：策策划（PPLANN）、实实施（DDO）、检查（CHEECK）和改进进（ACCTIOON）。PDCCA循环环管理方方法能有有效保障障每一项项管理任任务的计计划充分分

51、性、执执行合规规性、过过程依从从性以及及效果符符合性。图1给给出了风风险预控控管理体体系运行行模式图图，关于于PDCCA的含含义简要要说明如如下： P（策划划）：建建立所需需要的目目标和过过程，以以实现企企业安全全方针所所期望的的结果。 D（实施施）：对对过程予予以实施施。 C（检查查）：根根据安全全方针、目标、法律法法规和其其他要求求，对过过程进行行监测和和测量，并报告告结果。 A（改进进）：对对成功的的经验加加以肯定定，并予予以标准准化；对对于失败败的教训训也要总总结，引引起重视视。对于于没有需需要解决决的问题题，应提提交给下下一个PPDCAA循环中中去解决决。图表 SEQ 图表 * AR

52、ABIC11安全风风险预控控管理体体系运行行模式图图安全生产产方针一般要求求为明确分分公司安安全风险险预控的的宗旨和和方向，为安全全风险预预控管理理目标、指标的的制定提提供框架架，满足足员工和和相关方方关于安安全风险险管理的的要求，实现安安全风险险预控管管理体系系健康运运行和持持续改进进，分公公司总经经理依据据“安全第第一，预预防为主主，综合合治理”的国家家安全生生产方针针和上级级公司的相相关要求求，结合合自身的的安全生生产实际际情况，充分考考虑员工工和相关关方对安安全管理理工作的的意见和和意愿基基础上，确定分分公司安安全生产产方针，对安全全管理目目标作出出承诺，并随管管理手册册予以发发布。方

53、针内容容分公司的的安全生生产方针针内容见本手册册正文前前附页。方针管理理分公司对对安全生生产方针针实施如如下管理理：安健环部部是安全全生产方方针的归归口管理理部门。应在安安全风险险预控管管理体系系策划初初期，依依据国家家安全生生产法律律法规和和上级公公司安全全生产管管理要求求，结合合煤直接接液化安安全生产产特点，拟定分分公司安安全生产产方针，提交管管理者代代表审核核，最后后由总经经理签发发。安全生产产方针以以分公司司公文形形式在管管理范围围内进行行发布、实施。各单位负负责将安安全生产产方针传传达到本本单位控控制范围围下工作作的人员员，使员员工深刻刻认识到到安全生生产方针针的核心心内容和和纲领性

54、性作用，意识到到本岗位位的安全全责任和和义务。分公司通通过办公公网络、文件、班组安安全学习习（包括括承包商商）、入入厂教育育、培训训告知、安全文文化活动动等方式式，将安安全生产产方针传传达给员员工和相相关方，以确保保安全管管理方针针得到有有效沟通通。每年管理理评审中中对分公公司安全全生产方方针进行行评审，及时修修订，以以确保其其与分公公司管理理的持续续适宜性性和有效效性。安全风险险预控管管理体系系策划一般要求求分公司通通过“危险源源辨识及及风险评评价”和“法律法法规和其其它要求求的识别别及贯彻彻”确定安安全风险险预控管管理目标标，并对对目标的的实现过过程进行行策划和和实施，以实现现分公司司安全

55、生生产方针针所期待待的安全全风险预预控管理理绩效和和目标。法律法规规和其他他要求4.3.2.11 概述述。法律法规规是分公公司规范范管理、合法合合规生产产的基本本依据，也是建建立安全全风险预预控管理理体系的的基本要要求，通通过及时时识别、获取、更新适适用的法法律、法法规、标标准及其他要要求，是是保持分分公司管管理制度度时效性性、控制制法律风风险是重重要途径径。4.3.2管理理要求内控审计计部是法法律法规规和其它它要求的的归口管管理部门门，负责责制定、实施和和持续改改进法律法法规识别别、汇编编及合规规性评价价管理规规定，对各专专业管理理部门法法律法规规和其它它要求的的获取、识别、更新、贯彻、培训

56、等等过程进进行监督督管理，汇总分分公司适适用的法法律法规规和其它它要求，并通过过切实可可行的途途径在分分公司范范围内进进行传达达，确保保各单位位和相关关方能够够及时获获取相关关适用的的法律法法规和其其他要求求。各部门及及具有管管理职能能的辅助助中心可可通过国国家专业业网站、政府机机构、认认证咨询询机构、出版社社、权威威书刊和和公司内内部安全全信息化化系统、法务信信息化系系统等渠渠道获取取、收集集最新发发布专业业性法律律法规及及其它要要求。各部门及及具有管管理职能能的辅助助中心负负责收集集专业管管理范畴畴的适用用性法律律法规及及其它要要求，建建立本单单位适用用性法律律法规和和其它要要求清单单，并

57、持持续更新新，保持持时效性性和适用用性，并并及时将将其适用用性要求求转化为为管理要要求，在在管理制制度中明明确。各部门及及具有管管理职能能的辅助助中心在在建立安安全风险险预控管管理体系系文件时时，必须须充分考考虑适用用性法律律法规及及其他要要求，确确保体系系文件合合法合规规性。4.3.2.33 相关关文件法律法法规识别别、汇编编及合规规性评价价管理规规定。目标及其其实现的的策划4.3.3.11 概述述。分公司依依据国家家安全生生产管理理总要求求和趋势势，贯彻彻集团和和公司安安全管理理理念和和要求，结合分分公司安安全生产产实际情情况，在在充分考考虑员工工和相关关方意见见的基础础上，制制定了分分公

58、司分分公司安安全风险险预控战战略目标标，并对对其五年年进行一次次评审，以确保保战略目目标的适适宜性和和合理性性。安全健康康环保部部根据分分公司安安全风险险预控战战略目标标，按照照安全风风险预控控管理体体系发展展周期、规划，以上级级公司下下发的安安环职防防管理目目标为依依据，以以安全管管理方针针为框架架，以法法律法规规及其他他要求和和危险源源辨识及及风险评价价为基础础，充分分考虑员员工和相相关方意意见，制制定分公公司安全全风险预预控年度度目标和和管理方方案。4.3.3.22 安全全管理战战略目标标分公司安安全管理理战略目目标见本本手册正正文前附附页。4.3.3.3管理要要求制定安全全风险预预控管

59、理理目标时时，应尽可能能做到具具体、可可测量、可实现现、相关关和时限限性，以以利于考考核目标标实现的的进展；安全风险险预控战战略目标标由最高高管理层层确定，是分公公司对于于安全风风险预控控的理想想状态的的设想，应体现出出宏观性性、长期期性、稳稳定性、可接受受性和挑挑战性。安全健康康环保部部是年度度安全风风险预控控管理目目标的归归口管理理部门，负责对对神华集集团公司司及煤制制油化工工有限公公司年度度安全生生产目标标进行有有效分解解，并依依此制定定、实施施和持续续改进分分公司安安全风险险预控年年度目标标，且应应考虑以以下要求求:与分公司司安全生生产方针针和战略略目标相相符合；符合分公公司危险险源辨

60、识识及风险险管控、适用性性法律法法规及其其他要求求；符合分公公司人力力、财力力和技术术等资源源配置要要求；应量化，以便于于测量和和持续改改进；绩效评价价、合规规性评价价、内部部审核和和管理评评审结果果；员工、相相关方意意见和信信息沟通通结果；体现持续续改进要要求；易于实现现绩效评评价和持持续考核核。安全健康康环保部部依据安安全风险险预控年年度目标标，策划划管理方方案，方方案内容容应至少少包括以以下内容容：针对每项项年度目目标采取取的工作作计划或或方案；完成实施施方案所所需的人人力、财财力、技技术和物物资等资资源保障障；明确管理理方案实实施过程程中的职职责、权权限；完成单项项及全部部目标管管理方