浅议提高食品企业诚信管理体系评价有效性的几个要点

1、浅议提高食品企业诚信管理体系评价有效性的几个要点北京中大华远认证中心 胡 军摘 要：主要论述了食品企业诚信管理体系评价的人员能力要求、现场评价要求等要点，通过对重点评价内容的探讨来引导提高食品企业诚信管理体系评价的有效性。关键词：食品企业诚信管理体系、评价、要点、有效性“民以食为天”，食品工业关系着国计民生。而近年来层出不穷的“毒奶粉”、“瘦肉精”、“地沟油”、“彩色馒头”等恶性食品安全事件，均是部分不法食品生产企业面对市场诱惑和利益驱动，严重违背食品安全和社会诚信原则，违法制售假冒伪劣产品造成的，这些无良企业的行为严重损害了我国食品行业的诚信声誉和形象，也严重影响了广大消费者对国内食品安全的

2、信心。食品安全和诚信建设已成为党中央和国务院关注的重点，也使各级主管部门认识到：建立食品工业企业诚信管理体系是保障我国食品质量安全、促进食品行业健康发展的治本之策1。推进食品工业企业建立并运行诚信管理体系，选择诚信体系建设基础较好的试点企业开展诚信管理体系评价工作已成为当务之急。2009年12月30日，工业和信息化部、国家发展改革委、监察部、农业部、商务部、卫生部、中国人民银行、国家工商总局、国家质检总局和国家食品药品监管局等10部委在人民大会堂举办食品工业企业诚信体系建设工作指导意见发布暨试点启动仪式，此次启动仪式标志着全面推进我国食品工业企业诚信体系建设工作正式启动1。作为牵头单位，工信部

3、随后连续发布了工信部消费2010549号食品工业企业诚信体系建设工作实施方案（2010年-2012年）2、工信部消费2011138号2011年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案3、工信部消费2012110号2012年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案4等文件，在这些文件中详细规定了我国食品工业企业诚信管理体系的建设和评价工作的年度任务、目标、具体要求和措施，通过文件要求的大力落实推动着我国食品工业企业诚信管理体系的建设和评价工作走上了快步发展的道路。在诚信管理体系的建设大力发展后，如果能够及时推动规范、有效、公正的第三方来开展诚信管理体系的评价工作，将能促进诚信管理体系建设结果的互认和共享

4、，从而进一步激发食品企业诚信的责任意识和积极性，达到真正保障食品安全的最终目的。因此食品工业企业诚信管理体系的评价工作是一项非常重要的工作，对诚信管理体系的推广效果发挥着至关重要的作用。由于食品工业企业诚信管理体系的评价工作是一项全新的第三方评价领域，评价标准也是全新的标准，各级试点评价机构对该评价工作还在探索之中。而诚信管理体系的评价结果又事关重大，评价机构如何能够准确把握评价工作的要点，提高食品工业企业诚信管理体系评价的有效性，是摆在每个试点评价机构面前需要解决的重要问题。1 高要求的评价人员是保证食品工业企业诚信管理体系评价工作有效性的前提食品工业企业诚信管理体系涵盖内容广泛，既包括了诚

5、信因素识别、诚信目标方案指标建立、运行控制、检查改进等PDCA模式的体系主要内容，又包括了以依法纳税、执行劳动合同保险、符合环境保护、资源节约和生态平衡、公共安全等为主要内容的履行社会责任、企业文化建设、合规性评价、征信评价的要求，同时在运行控制中又提出运行准则应包括质量管理体系、危害分析与关键控制点体系HACCP、良好生产规范GMP等内容。因此对诚信管理体系评价人员的知识水平、技术水平、素质能力提出了较高的要求，诚信管理体系评价人员不能仅经过诚信管理体系标准的培训，还应具备以下能力和要求。1）应善于观察和追踪，并有良好的判断力，能够对所评价的食品工业企业诚信管理体系的运作情况作出客观公正的判

6、断，能够对发现的问题实施有效地追踪直至作出正确的判断；2）应具备必要的财务、税务、信用管理知识，能够准确判断所评价的食品工业企业财务运作规范情况、依法纳税情况、第三方征信结果的可信性。3）应具备必要的人力资源管理及企业文化管理的知识，能够准确判断所评价的食品工业企业人员劳动合同、保险管理规范情况和企业文化建设的运作情况。4）应具备必要的企业社会责任管理方面的知识，能够准确判断所评价的食品工业企业社会责任履行情况。5）应具备环境管理体系的知识，能够准确判断所评价的食品工业企业环境管理的合规性。6）还应熟悉所评价的食品行业质量管理体系、危害分析与关键控制点体系、良好生产规范的标准要求以及相关食品法

7、律法规标准的知识，能够准确判断所评价的食品工业企业质量管理体系、危害分析与关键控制点体系、良好生产规范的实施情况和相关法律法规标准的执行情况。“诚信”二字一诺千金，也伴随着巨大的评价结果风险。因此只有选用高要求的评价人员才能确保诚信管理体系评价工作的有效性，才能确保经过评价获得诚信管理体系证书的食品工业企业是真正经得起考验的诚信企业。2 重点突出的现场评价是保证食品工业企业诚信管理体系评价工作有效性的核心食品工业企业诚信管理体系评价工作依据的标准条款内容较为复杂，而现场评价时间又极为有限。在有限的时间内，把握好评价工作的重点，尽可能较全面地获取现场证据，才能对被评价企业的诚信管理体系实施情况、

8、失信预防能力、自我改进完善能力、有效性作出客观、公正的判断，保证评价工作的有效性。2.1 诚信因素识别的评价诚信因素识别是食品工业企业诚信管理体系建立的基础和核心，也是难点。从本企业经营管理的特点、组织架构、企业管理文化、产品类型和生产工艺特点等实际出发，对企业的诚信因素进行了充分地识别确定并制定有效的运行控制程序，再加以完善的执行力，并不断检查与改进，建立体系的完善机制才能建立起切实有效的诚信管理体系并真正发挥实效，因此诚信因素识别是否充分、合理决定着企业诚信管理体系建立的水平高低和真正有效性。QB/T4111-20105标准的4.3.2条款对诚信因素识别确定给出了明确要求，在现场评价工作中

9、应将诚信因素识别作为重点评价内容来核查。2.1.1 诚信因素识别应以质量安全为主线来识别QB/T4111-2010标准的引言中明确指出：“食品工业企业在建立和实施诚信管理体系时，应以质量诚信为主线”，建立诚信管理体系也是为了解决存在的食品质量安全问题。因此如果企业诚信因素识别偏离了质量诚信的主线，识别的诚信因素仅停留在职责、能力、员工关系、沟通机制等方面，那么该企业的诚信因素识别是不充分的。2.1.2 诚信因素识别的方法要灵活。目前企业使用的诚信因素识别方法有部门岗位排查法、过程排查法等，但以人、机、法、环、信为主要识别方面的岗位排查法往往会造成企业识别的各岗位诚信因素千篇一律。因此笔者建议如

10、果能两种方法结合使用，更有利于充分识别诚信因素，也有利于重要诚信因素的识别。2.1.3 诚信因素识别应全面诚信因素识别应全面覆盖食品工业企业生产经营活动的全过程。包括生产经营、产品供应、广告宣传、服务及食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；生产过程质量安全控制；包材、标识管理；仓储、物流管理；技术改造、新产品配方与预期用途等；另外还要充分考虑企业诚信管理体系的覆盖范围，诚信因素应涉及企业产、供、销、研发、广告等所有环节、部门、人员以及管辖地域。诚信因素的识别还可考虑企业在生产经营的正常状态、异常状态、紧急状态三种状态及现在、过去、将来三

11、种时态下的诚信因素。2.2 诚信管理体系文件的评价诚信管理体系应是文件化的管理体系，通过体系文件建立体系的框架，起到统一管理、统一行动的作用，实现文件制度管人的目的。文件编写是一个系统工程，也是企业管理提升的大好时机，企业应组织全员参与，集思广益，将标准的要求转化成企业的体系文件具体要求。以质量诚信为主线的诚信管理体系与质量管理体系、食品安全管理体系、HACCP体系、GMP是相辅相成的，因此诚信管理体系的文件可以与企业已经建立的质量管理体系、食品安全管理体系、HACCP体系、GMP的文件相融合或引用，从而提高体系文件的有效性。对诚信管理体系的文件评价应包括企业所编制的文件的符合性、适宜性、有效

12、性和与其他体系文件的一致性。2.3 运行控制的评价QB/T4111-2010标准的4.4.6条款对运行控制确定给出了明确要求，对4.4.6条款的评价应重点关注： 1）对4.3.2所有识别的诚信因素是否都有相应的控制措施；为了保证控制措施的实施和其相关的活动的控制以及诚信方针和目标的实现，是否制定了包含运行准则的运行控制程序且运行控制程序；是否与企业已建立的质量管理体系、食品安全管理体系、HACCP体系、GMP的控制要求相融合或引用。2）通过对各个部门现场的运行控制程序执行的实际核查、抽查企业各项运行控制的以往记录、交谈、询问、实地观察、追踪等手段来验证企业对诚信因素、失信预防的控制情况。质量管

13、理体系、食品安全管理体系、HACCP体系、GMP体系的相关记录也同样可作为诚信管理体系的证据，对以往运行控制记录的核查要求记录抽样要有代表性，尤其要关注企业一些异常情况下的运行记录；在抽样数量要适当，才能在有限的时间内，获得足够的客观证据，得出正确的评价结论。2.4 诚信管理体系检查和改进的评价检查和改进是诚信管理体系自我完善机制的重要内容，而自我完善机制的建立是体系的生命力源泉。包括了监测和测量、不符合识别、纠正、预防及信用修复、内部核查、合规性评价、体系评价、征信评价等内容的检查和改进，能及时改进受评价企业的诚信管理体系的适宜性和有效性，促进受评价企业体系的不断地更新和自我完善，不断提高组织诚信和失信风险的控制水平。评价工作中应重点关注受评价企业相关程序制定的合理性以及实施情况，检查、核查及评价结果不符合要求时是否及时采取了纠正措施并进行效果验证。3小结诚信管理体系评价工作是一项全新的工作，需要在评价的实践中不断完善评价的方法。突出要点的评价有助于获得可信赖的评价结果，实现传递信任，促进诚信管理体系的推广和应用。但诚信管理体系评价的重点也不可一概而论，需要评价人员在评价工作中去发掘和灵活掌握，进一步促进评价有效性的提高。参考文献：1 工业和信息化部等10部委，关于印发食品工业企业诚信体