企业诚信管理体系程序文件

1、公司企业标准 诚信管理体系程序文件第 A 版0次编 制： 诚信小组 审 核： 批 准： 受控状态： 受 控 受控编号： 诚信管理理体系程程序文件件目录公司 发 布、修改记录录章节号修改内容容摘要修改日期期修改人审核批准程 序 编 号号程 序序 名名 称称诚信因素素识别、评价、控制和和更新程程序信息交流流控制程程序文件控制制程序记录控制制程序诚信运行行控制程程序应急准备备和响应应控制程程序监测和测测量控制制程序不符合识识别、纠正、预防及信用修修复控制制程序内部核查查控制程程序合规性评评价控制制程序体系评价价控制程程序程序名称称：诚信信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序编号:第1页/共5页编

2、制： 批准: 日期:第0次修修改1 目的的识别、评评价本公公司能够够控制以以及可以以期望对对其施加加影响的的诚信因因素，确确定重要要诚信因因素，并并及时更更新这方方面信息息，以对其进进行管理理和控制制。2 适用用范围适用于本本公司的的活动、产品、服务的的诚信因因素的识识别、评评价、更更新与管管理。3 职责责3.1 诚信负负责人负负责重要要诚信因因素的批批准。3.2 各部门门负责本本部门诚诚信因素素及其影影响的识识别和初初步评价价。3.3 诚信管管理体系系小组组组织诚信信影响的的评价活活动，进进行综合合评价，编制重要要诚信因因素清单单，负责责根据确确定的重重要诚信信因素制制订管理理方案，负责重重

3、要诚信信因素的的更新。4 工作作程序评价价目 价目确定重要诚信因素4.1 工作流流程图培训调查汇总现场观察识别审批实施控制更新制定措施4.2 诚信因因素识别别与评价价的时机机a公司司诚信管管理体系系建立之之初进行行初始诚诚信评价价时；b以公公司全体体部门为为对象，每年年年底前，在设定定目标指指标前进进行；c相关关法律法法规变更更或追加加，涉及及到新的的开发或或修改活活动、产产品、服服务以及及相关方方要求情情况下。4.3初初次进行行诚信因因素识别别和评价价前，诚诚信因素素识别和和调查人人员应参参加诚信信管理体体系小组组组织的的诚信因因素调查查和评价价培训，掌握诚诚信因素素识别评评价的基基本方法法

4、和技巧巧。程序名称称：诚信信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序编号:第2页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.4诚诚信因素素识别4.4.1 诚诚信因素素包括，但不限限于以下下几个方方面：a）生产产经营、产品供供应、广广告宣传传、技术术改造、新产品品配方和和销售服务务等活动动中涉及及的诚信信因素包包括：食用用农产品品原料及及其它投投入品的的质量安安全控制制，特别别是微生生物、农农残、重重金属、环境污污染物、违法添添加物等等；生产产过程质质量安全全控制；包装装材料、标识管管理；仓储储、物流流管理；其它它b）与新新项目有有关的诚诚信因素素包括：新产产品配方方与预期期用途；技术术改造；

5、其它它c）影响响诚信的的其他因因素4.4.2 主主要以过过程方法法来控制制各部门门以本部部门职责责的工作作过程活活动为主主线：生生产厂以以工艺流流程为主主线，加加后勤管管理、员员工食堂堂的过程程活动来来进行诚诚信因素素分析，其中有有外包过过程的如如虫害的的控制，包装供供应、广广告策划划、物流流运输等等也要求求进行诚诚信因素素分析，并施加加诚信影影响。在在识别诚诚信因素素和诚信信影响时时应考虑虑以下方方面：a）人员员结构：包括能能力要求求、健康康状况、对本岗岗位工作作的胜任任程度等等；b）制度度履行：指制度度制订是是否满足足法律法法规要求求，对制制度执行行情况是是否合适适；c）环境境设施：应包括

6、括工作环环境，诚诚信环境境、设施施要求是是指设施施和设备备；d）信息息沟通：内部沟沟通、外外部沟通通、上下下沟通。4.5诚诚信因素素评价4.5.1 评评价流程程a各部部门使用用诚信信因素识识别评价价表针针对本部部门职责责的活动动，产品品、服务务程序名称称：诚信信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序编号:第3页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修修改的诚信因因素、失失信表现现、失信信结果、失信风风险分析析评价、控制措措施等相相关内容容进行填填写。b各部部门按照照诚信信因素识识别评价价表对对本部门门的诚信信影响进进行初步步评价，经部门门负责人人核查后后，汇总总成公司司诚信信因素识识别评价价表

7、。c诚信信管理体体系小组组对各部部门判定定结果，并进行行综合评评价，确确定重要要诚信影影响因素素，编制制公司的的重要要诚信因因素清单单。4.5.2 评评价原则则a. 诚诚信影响响的范围围、规模模及严重重程度；b发生生频率、持续时时间；c法律律法规遵遵循情况况；d改变变诚信影影响对其其他活动动与过程程将带来来的“影响”；e相关关方的利利益；f公司司的公共共形象等等。4.5.3评价价重要诚诚信因素素的方法法a）定性性判断公司的诚诚信因素素的评价价基本上上以定性性判断为为主，定定性判断断时的风风险评估估按照“风险评评估表”的标准准进行。若出现现不符合合法律法法规，不不符合国国家、行行业、企企业标准准

8、的任一一方面时时，都要要把它确确定为重重大诚信信因素。b）失信信风险评评估方法法风险评估估表 危害害的可能能性危害的严严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重极高风险险高风险一般轻微中等风险险低风险可忽略注：颜色色相同，风险等等级相同同程序名称称：诚信信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序编号:第4页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修修改风险分级级表 危害害的可能能性危害的严严重性频繁经常偶尔极少不可能ABCDE严重126812一般3471115轻微59101416可忽略1317181920注：数字字越小，等级越越高风险等级级在8级级以内的的，确定定为重大大诚信因因素。c）重大大诚信

9、因因素确定定后，填填写重重要诚信信因素清清单，并制定定管理方方案、应应急预案经经批准后后加以控控制。4.6 诚信因因素更新新4.6.1 更更新时机机a. 相相关法律律法规变变更或追追加；b涉及及到新的的开发，使用新新技术、新工艺艺、新材材料、新新设备时时；c当本本组织活活动、产产品、服服务发生生较大变变化时；d当相相关方有有合理抱抱怨时；e当公公司诚信信方针有有变化时时；4.6.2 对对于开发发和新的的修改活活动、产产品、服服务（新新项目），由诚诚信管理理体系小小组组织织生产车车间、诚诚信体系系工作小小组对计计划实施施的项目目进行初初步诚信信评价，确定主主要诚信信影响和和诚信因因素，经经诚信负

10、负责人批批准，并并及时更更新诚诚信因素素识别评评价表和重重要诚信信因素清清单。4.6.3 诚诚信管理理体系小小组应及及时将更更新后的的重要要诚信因因素清单单发至至各相关部门。4.7 重要诚诚信因素素管理 对登记记于重重要诚信信因素清清单中中的重要要诚信因因素的管管理通过过目标指指标、程序名称称：诚信信因素识识别、评评价、控控制和更更新程序序编号:第5页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修修改诚信管理理方案，运行控控制及应应急准备备和响应应程序的的方式加加以控制制，对因因经济、技术条条件等原原因暂时时无法实实施的，要制定定具体实实施计划划。5 相关关记录诚信因因素识别别评价表表重要诚诚信因素素

11、清单程序名称称：信息息交流控控制程序序编号:第1页/共5页编制： 批准:日期:第0次修修改1 目的的确保公司司内、外外与诚信信相关信信息、质质量和食食品安全全信息及及时有效效传递、畅通交交流和正正确理解解。2 适用用范围本程序适适用于本本公司内内部以及及公司与与相关方方（顾客客、供方方、政府府机构、社会团团体、公公众、媒媒体等）之间有有关诚信信、质量量和食品品安全信信息交流流。3职责3.1办办公室和和诚信小小组为诚信、质量和和食品安安全信息息交流的的归口管管理部门门。3.2各各部门负负责相应应业务范范围的内内外部信信息交流流，配合合办公室室和诚信小小组做好好诚信、质量和和食品安安全信息息交流工

12、工作。3.3全全体员工工：公司司内部各各层次人人员的诚诚信信息息交流。4工作方方法/程程序4.1内内部信息息交流4.1.1内部部信息交交流包括括：a) 诚诚信、质质量和食食品安全全方针传传达到全全体员工工和有关关相关方方；b) 诚诚信、质质量和食食品安全全目标、指标的的细化和和指令的的传达、反馈；c) 各各岗位职职责和权权限；d) 诚诚信、质质量和食食品安全全管理体体系文件件的分发发及改进进； e) 培培训的有有关信息息；f) 对对体系进进行监测测、测量量结果的的传达及及反馈信信息；g) 运运行状态态及紧急急状态信信息；h) 与与产品质质量有关关的信息息、半成成品、成成品检验验数据的的信息；i

13、) 涉涉及诚信信、食品品安全的的信息，如诚信信工作小小组和食食品安全全小组的的信息、供方的的信息、与外部部组织有有关的诚诚信、食食品安全全信息、任何工工艺及配配方、设设备的更更改信息息等；j) 体体系内部部核查和体系评价价或质量量和食品品安全管管理体系内部审审核和管管理评程序名称称：信息息交流控控制程序序编号:第2页/共5页页编制： 批准: 日期: 第0次修修改审的信息息。4.1.2内部部信息交交流按“4.55信息交交流传递递图”进行。4.1.3诚信信体系工工作小组组负责传传达公司司诚信方针针、诚信信管理体体系手册册、质量量和食品品安全管管理体系系手册、程序文文件到各各部门，各部门门再传达达到

14、各相相应工作作岗位，操作规规程由各各部门自自行传达达。4.1.4总经经理、诚诚信工作作小组组组长对诚诚信管理理体系，管理者者代表对对质量和和食品安安全管理理体系的的有关指指示，由由各部门门主管负负责传达达。4.1.5各部部门的日日常联络络、常规规报表、一般信信息通报报等，由由各部门门自行负负责传达达、交换换信息。4.1.6诚信信管理体体系、质质量和食食品安全全管理体体系运行行中的不不符合和和所采取取的纠正正、预防防措施及及其实施施结果等等信息的的交流，参见不符合合识别、预预防/纠正、信信用修复复控制程程序中中的要求求进行。4.1.7内部部信息交交流通过过会议、简报、通知或或电话形形式予以以传达

15、，诚信工工作小组组就诚信信问题或或食品安安全小组组就质量量和食品品安全问问题根据据实际情情况不定定期地进进行讨论论、分析析，力求求提高产产品质量量，避免免失信。4.2外外部信息息交流4.2.1外部部信息交交流的范范围：诚信管理理、质量量和食品品安全有有关的法法定要求求、新标标准出台台或标准准修改内内容；新工艺、新材料料、新能能源、新新设备等等方面的的国内、外信息息；顾客、社社会、政政府、公公众的要要求、希希望和抱抱怨等信信息；产品重大大安全问问题在媒媒体上发发布警告告信息；按食品品标签通通用标准准要求求，编制制产品信信息和标标识。4.2.2各部部门在各各自职责责范围内内，接收收来自相相关方对对

16、公司要要求、希希望和抱抱怨等信信息，由由信息接接收部门门负责记记录，传传递给办办公室和和诚信体体系工作作小组。4.2.3对于于各部门门在职责责范围内内能处理理的信息息，应由由各部门门直接研研究、批批复和处处理，并并将处理理意见记记录、归归档。程序名称称：信息息交流控控制程序序编号:第3页/共5页页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.2.4对于于各部门门在职责责范围内内无法处处理的信信息，由由各部门门及时传传达至相相关部门门。相关关部门接接收信息息后，应应及时对对此信息息进行调调查、批批复和处处理，需需要时可可同其他他部门协协商处理理。4.2.5诚信信体系工工作小组组负责处处理涉及及本公司司诚

17、信信信息、产产品质量量的外部部信息和和产品、原辅料料标准、工艺操操作规程程等信息息的收集集、处理理、传递递、答复复和记录录。4.2.6办公公室负责责处理涉涉及本公公司的政政府机构构、社会会团体、公众、个人的的外部各各类信息息（包括括安全生生产方面面的信息息）收集集、处理理、传递递、答复复和记录录。4.2.7品质质部负责责产品开开发信息息的收集集、处理理、传递递、答复复和记录录。4.2.8各相相关部门门负责生产产设备、设备改改进、自自动化、计量设设备、节节约能源源、环境境保护等等信息收收集、处处理、传传递、答答复和记记录。4.2.9采购购部负责责外部原原辅料信信息的收收集、处处理、传传递、答答复

18、和记记录，负负责原辅辅料标准准等信息息及时传传递至相相关供方方。4.2.10销销售部门门负责与与顾客的的沟通，配合诚信信体系工工作小组组对质量量投诉的的处理及及市场退退回产品品的处理理，对涉涉及食品品安全问问题或有有失信风风险时，应及时时通知经经销商和和顾客，必要时时实施产产品召回回，详见见质量和和食品安安全管理理体系不合格格品和潜潜在不安安全产品品控制程程序、产品品召回控控制程序序。4.2.11 财务部部负责与与税收、金融信信贷、会会计事务务所及客客户账务务往来等等信息，或有失失信风险险时，及及时收集集，记录录、答复复、传递递至相关关领导及及相关方方。4.3食食品安全全信息食品安全全小组应应

19、收集涉涉及食品品安全的的任何信信息，包包括但不不限于以以下信息息：a) 产产品或新新产品；b) 原原料、辅辅料和服服务；c) 生生产系统统和设备备；d) 生生产场所所，设备备位置，周围环环境；e) 清清洁和卫卫生计划划；f) 包包装、贮贮存和分分销体系系；程序名称称：信息息交流控控制程序序编号:第4页/共5页页编制： 批准: 日期:第0次修修改g) 人人员资格格水平和和（或）职责和和权限分分配；h) 相相关法定定要求；i) 与与食品安安全危害害和控制制措施有有关的知知识；j) 公公司遵守守的顾客客、行业业和其他他要求；k) 来来自外部部相关方方的有关关问询；l) 表表明与产产品有关关的健康康危

20、害的的抱怨；m) 影影响食品品安全及及有失信信风险的的其他条条件。 各部门门就上述述变更发发生前及及时向诚诚信工作作小组通通报，征征求其意意见；若若不能做做到事前前通报，责任部部门应将将变更信信息及时时向诚信信工作小小组通报报，诚信信工作小小组应就就变更信信息进行行食品安安全评估估，提出出预防或或纠正措措施，责责任部门门负责落落实。4.4由由办公室室负责本本公司诚诚信管理理体系情情况的对对外宣传传工作，宣传资资料会同同相关部部门共同同编制，形式可可以是书书面、标标语、电电子传媒媒、广告告等类型型，各相相关部门门应作好好对外宣宣传的记记录。4.5信信息交流流图如下下：政府机构 社会团体 公众 个

21、人 其他顾客 公司诚信体系工作小组为信息交流的归口管理部门，负责收集、处理、传递、答复和协调各类诚信信息、质量和食品安全信息公司总经理、管理者代表、食品安全小组组长、各个职能部门负有收集、处理、传递、答复和记录各类诚信信息、质量和食品安全信息处理的职责4.6信信息交流流方式和和内容4.6.1信息息交流可可以采用用口头或或书面形形式，也也可以采采用其他他适当的的方式，如电话话、传真真、电子子邮件、座谈会会和新闻闻发布会会等。程序名称称：信息息交流控控制程序序编号:第5页/共5页页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.6.2对内内对外交交流的信信息应进进行记录录，并对对这些记记录和证证据按规规定进

22、行行适当的的保存。4.6.3一旦旦收到对对公司有有关质疑疑，质询询和投诉诉信息，应尽快快登记；核实质质疑和投投诉人的的身份(包括姓姓名、服服务机构构和联络络电话等等)，查查清质疑疑或投诉诉的原因因。4.6.4对员员工提出出的建议议、质疑疑或投诉诉的问题题进行回回复、解解释，妥妥善处理理质疑和和投诉事事件，并并及时作作出纠正正措施，重大问问题应报报总经理理批准。4.6.5 如如经发现现有违反反公司政政策、法法律法规规事项的的，应及及时采取取补救和和纠正措措施，情情况严重重时,应应及时报报告总经经理.4.6.6信息息交流过过程中，应注意意保护个个人隐私私和公司司商业机机密。5相关文文件质量和食食品

23、安全全纠正正/预防防措施和和改进控控制程序序 质量和食食品安全全产品品的监视视和测量量控制程程序监测和和测量控控制程序序6相关记记录信息交交流与控控制记录录工作联联系单顾客投投诉传递递表内部信信息传递递表程序名称称：文件件控制程程序编号:第1页/共5页编制： 批准: 日期:第0次修修改1 目的的为保证公公司在诚诚信管理理体系运运行中，所有诚诚信管理理活动场场所使用用有效版版本的文文件（包包括适用用范围的的外来文文件），以防止止使用失失效或作作废文件件。2 适用用范围本程序适适用于诚诚信管理理体系中中有关诚诚信活动动的文件件控制和和管理。3 职责责3.1 诚信体体系工作作小组负负责诚信信管理体体

24、系文件件的编制制、控制制和管理理。3.2 诚信体体系工作作小组负负责技术术标准及及操作岗岗位的工工作标准准的编制制、控制制和管理理。3.3 办公室室、人事部部分别负责责诚信管管理体系系有关的的行政性性文件及及部门、各级人人员的工工作标准准的编制制、控制制和管理理。3.4 相关部部门负责设备备、监测测和测量量设备、设备技技术改造造以及计计量管理理的文件件编制、控制和和管理。3.5 各使用用部门应应加强对对文件的的识别和和保管。4 工作作程序4.1 文件的的分类4.1.1诚信信管理体体系手册册、程序文文件。4.1.2 与与诚信管管理体系系有关的的行政性性文件。4.1.3 管管理标准准：包括括有关的

25、的管理办办法，管管理职责责、管理理制度和和实施细细则。4.1.4 技技术标准准：包括括产品标标准、方方法标准准、原辅辅材料标标准，标标签标识识标准。4.1.5 工工作标准准：包括括部门、各级人人员及操操作岗位位等工作作标准。4.1.6 质质量记录录表格和和报告等等。4.1.7 外外来文件件。a、国家家及上级级机关颁颁发的与与诚信管管理体系系策划和和运行所所必须的的法定要要求。bb、行业业可直接接引用或或执行的的规范、规则、技术标标准等。c、顾客客提供的的资料、来函、传真及及电话记记录等。4.2 文件的的编号执执行ISSO90001及及ISOO140001管管理体系系要求。4.2.1 下下列文件

26、件的编号号按公公司标准准编号规规定执执行：程序名称称：文件件控制程程序编号第2页/共5页页编制： 批准: 日期第0次修修改a、诚信信管理体体系、质质量和食食品安全全管理体体系手册册的编号号；b、程序序文件的的编号；c、管理理标准的的编号；d、技术术标准的的编号；e、产品品标准的的编号；f、原辅辅材料标标准（包包括包装装物）的的编号；g、方法法标准的的编号；h、工艺艺标准的的编号；i、工作作标准的的编号。4.2.2 质质量记录录的编号号Q /YS (.) 记录序号号、发布布年份标准顺序序号职能标准准代号公司名称称代号门类、专专业标准准代号公司标准准代号4.2.3 有有关诚信信管理体体系的行行政性

27、文文件按公公司原文文件编号号规定。4.3 文件和和资料的的编制、批准、发放4.3.1诚信信管理体体系手册册诚信管理理体系手手册由诚诚信体系系工作小小组组织织编制，修改和和换版工工作，由由诚信日日常工作作小组副副组长审审核，总总经理批批准，诚诚信体系系工作小小组发放放。4.3.2诚信信管理体体系程序序文件诚信管理理体系程程序文件件由诚信信日常工工作小组组副组长长组织相关关人员负负责编制制，由诚诚信体系系工作小小组审核核，诚信信日常工工作小组组副组长长批准后后发布。4.3.3 技技术文件件和资料料技术文件件和资料料及操作作岗位工工作标准准由诚信信体系工工作小组组组织编编写，由由部门经经理审核核，报

28、总总经理批批准后，由诚信信体系工工作小组组发放。程序名称称：文件件控制程程序编号:第3页/共5页页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.3.4 管管理标准准各类管理理标准由由各职能能部门编编写，交交诚信体体系工作作小组审审核各文文件之间间的相融融性和合合规性，由诚信信体系工工作小组组统一编编号报各各主管副副总经理理批准后后，由编编写部门门发放。4.3.5诚信信记录各部门需需使用的的诚信记录录表格设设计后，报诚信信体系工工作小组组审核后统一一编号，发放样样表。4.3.6诚信信管理体体系有关关的行政政性文件件及部门门、各级级人员的的工作标标准由办办公室编编制，报报总经理理批准后后由办公公室发放放。

29、4.3.7 外外来文件件各部门收收集与诚诚信管理理体系有有关的外外来文件件，必须须报诚信信体系工工作小组组，由诚信信体系工工作小组组识别其其有效性性，统一一发放。客户提供供的资料料或文件件，由各各主管部部门参照照本程序序，确定定自行管管理办法法，控制制其有效效性。4.4 文件的的发放范范围4.4.1诚信信管理体体系手册册发放范范围：公公司领导导及诚信信管理体体系覆盖盖的部门门和生产产厂各一一份。4.4.2 各各类文件件和资料料的发放放范围，由各发发放部门门编制“文件和和资料发发放清单单”，确定定发放范范围，报报该文件件资料审审批人批批准。4.4.3 对对诚信管管理体系系运行起起重要作作用各场场

30、所都应应得到相相应文件件有效版版本。4.4.4各文文件和资资料发放放部门，在文件件和资料料发放时时做好签签收记录录。4.4.5 各各文件资资料发放放后，各各发放部部门及时时将“文件和和资料签签发稿”、“文件和和资料发发放清单单”、“文件和和资料发发放记录录”存档。4.4.6 各各部门需需增发的的文件和和资料，不得自自行复印印，需经经原发放放部门批批准后，统一发发放。4.5 文件和和资料的的有效性性4.5.1 每每年合规规性评价价、体系系评价前前，由诚诚信工作作小组对所所发放文文件程序名称称：文件件控制程程序编号:第4页/共5页页编制： 批准:日期第0次修修改的适宜性性和有效效性进行行识别，必要

31、时时进行修修改，并并将此传传递给诚诚信体系系工作小小组，诚信体体系工作作小组进进行汇总总、核对对并编制制公司在在用文件件和资料料目录下下发至各各有关部部门，在在目录之之外的文文件和资资料为无无效文件件。4.5.2 各各部门编编制本部部门在用用文件和和资料目目录，并并与诚信信工作小小组所发发的总目目录核对对，确保保部门使使用文件件的有效效性。如如发现所所使用的的文件与与总目录录的版本本不一致致，向该该文件的的管理部部门获取取最新版版本。4.5.3诚信信工作小小组在每每年度内内部核查查前组织织对诚信信管理体体系文件件进行识识别，有有下列情情况发生生时，应应及时识识别文件件的适应应性和有有效性。a、

32、国家家法定要要求有变变化、调调整，新新的有关关法定要要求出台台；b、产品品发生调调整；c、组织织机构调调整或发发生变化化。4.6 文件和和资料的的更改4.6.1 经经评价或工作作中遇到到文件和和资料需需要更改改时，应应事先由由各职能能部门提提出更改改申请，经原审审批部门门同意方方可更改改。4.6.2 经经更改后后的文件件必须经经原审批批人审批批。如需需由其它它部门审审批，须须经总经经理同意意，审批批时应获获得有关关的背景景资料。4.6.3 任任何文件件的更改改必须作作好记录录。4.6.4 更更改后的的文件应应按原确确定的发发放范围围发放，并收回回作废的的文件，作记录录。4.7 文件和和资料的的

33、保管、查阅4.7.1 所所有文件件和资料料使用部部门都应应妥善保保管、防防止损坏坏，如发发现丢失失，应立立即报告告，申请请补发，经该文文件和资资料发放放部门确确认同意意进行补补发，并并作记录录。4.7.2 各各部门对对文件和和资料应应有专人人保管，保管场场所应便便于查索索、使用用。4.7.3 需需查阅文文件和资资料的应应填写“文件和和资料查查阅单”，经保保管部门门负责人人批准后后，到保保管处进进行查阅阅。4.7.4 因因各种原原因所保保留作废废文件和和资料，应盖“作废”章，并并单独存存放。4.7.5 销销毁，换换发新版版时，原原版失效效文件由由发放部部门负责责收回并并作好记记录，程序名称称：文

34、件件控制程程序编号:第5页/共5页页编制： 批准: 日期:第0次修修改除按“44.7.4”要求外外，应由由该文件件资料保保管员及及时销毁毁。4.8 各文件件使用部部门及管管理部门门应及时时反馈有有关文件件使用及及控制中中的问题题，并可可向诚信信工作小小组就文文件控制制提出改改进意见见。5 相关关文件合规性性评价控控制程序序不符合合识别、纠正、预防及及信用修修复控制制程序记录控控制程序序6 质量量记录文件和资资料签发发稿 文件和资资料发放放记录 在用文件件和资料料目录 文件和资资料更改改申请及及更改记记录程序名称称：记录录控制程程序编号第1页/共2页编制： 批准: 日期:第0次修修改1 目的的为

35、了保护护证明产产品、过过程和体体系符合合要求及及体系有有效运行行的证据据完整，需要时时可追溯溯，并为为采取不不符合识识别、纠纠正、预预防及信信用修复复时提供供证据，并对已已建立的的记录得得到有效效控制。2 适用用范围本程序适适用于本本公司诚诚信管理理体系各各过程活活动中与与诚信管管理活动动、产品品质量、食品安安全和员员工诚信信行为有有关的各各种记录录，包括括来自供供方及其其它组织织与诚信信管理、质量和和食品安安全有关关的记录。3 职责责3.1本本程序由由诚信体体系工作作小组归归口管理理。3.2各各部门配配合诚信信体系工工作小组组对本部部门的诚诚信记录录及相关关记录按按本程序序要求做做好管理理和

36、控制制。3.3过过程中按按规定设设置的诚诚信及相相关记录录由相关关人员按按本程序序要求实实施。3.4 人事部部是员工工诚信档档案的归归口管理理部门，具体按按员工工诚信档档案管理理办法执行。4 工作作程序4.1诚诚信及相相关记录录的标识识由各部门门负责编编制各自自部门所所需的诚诚信及相相关记录录表格，报诚信信体系工工作小组组审批后后，按文件控控制程序序规定定进行统统一编号号，并发发放样表表。4.2诚诚信及相相关记录录的填写写诚信及相相关记录录必须认认真填写写，应做做到：项项目完整整；内容容真实；数据准准确；字字迹清晰晰；不准准涂改；如需更更改，应应在错误误处划上上“”，写上上正确内内容，并并有更

37、改改人签名名。4.3诚诚信及相相关记录录的收集集、贮存存和防护护4.3.1各部门门应指定定专人收收集、保保管诚信信及相关关记录。4.3.2诚信及相相关记录录的贮存存环境应应干燥、防鼠、防虫蛀蛀，保持持诚信及相相关记录录不受损损坏、变变质。4.4诚诚信及相相关记录录的编目目、存档档和查阅阅的控制制程序名称称：记录录控制程程序编号:第2页/共2页页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.4.1诚信体体系工作作小组对对公司使使用的诚诚信及相相关记录录编制目目录“诚信信及相关关记录一一览表”。4.4.2需存档档的诚信信及相关关记录由由各填写写部门保保存六个个月后按按“诚信及相相关记录录一览表表”的规定定

38、送部门门存档，并编制制“存档的的诚信及相相关记录录目录”，以便便查阅。4.4.3诚信及相相关记录录的查阅阅a、本公公司内需需查阅诚诚信及相相关记录录的，应应填写“诚信及相相关记录录查阅申申请单”，经该该记录存存档部门门负责人人批准后后向存档档部门查查阅；b、原则则上外来来人员不不得查阅阅诚信及相相关记录录，合同同要求时时，可在在定期内内向顾客客提供诚诚信及相相关记录录的查阅阅，须填填写“诚信及相相关记录录查阅申申请单”，报管管理者代代表批准准后，到到有关部部门查阅阅；c、诚信信及相关关记录一一律不准准外借。4.5 由各填填制部门门按季将将诚信及相相关记录录整理、装订、交指定定人保管管。4.6诚

39、诚信及相相关记录录期限、处置的的控制4.6.1 超超过存档档期的诚诚信及相相关记录录，由各各存档部部门负责责人批准准销毁，并将此此填制“销毁的的诚信及相相关记录录目录”报诚信体体系工作作小组，每年进进行一次次。4.6.2 如如有超期期，但各各部门认认为有保保留价值值的诚信信及相关关记录，各部门门应做好好标识，妥善保保存。4.7 监测、改改进4.7.1 每年年由诚信信体系工工作小组组对记录录使用的的规范情情况和归归档的及及时性、完整性性进行检检查。4.7.2 各各记录归归档部门门在归档档记录时时，核对对记录表表式的准准确性及及填写是是否清晰晰、可辨辨。4.8 各部门门根据平平时的使使用及管管理情

40、况况，及时时反馈问问题并实实施改进进。5 诚信信及相关关记录诚信及相相关记录录一览表表 个人诚诚信档案案存档诚信信及相关关记录目目录 诚诚信及相相关记录录查阅清清单 销毁的诚诚信及相相关记录录目录 程序名称称：诚信信运行控控制程序序编号:第页/共4页编制： 批准: 日期:第0次修修改1 目的的本程序规规定了本本公司运运行控制制的内容容，以预预防失信信行为，确保本本公司诚诚信体系系的持续续改进。适用于于本公司司诚信因因素，特特别是与与重大诚诚信因素素有关的的运行活活动控制制，以确确保这些些活动按按计划进进行，并并纠正各各种重要要偏差的的过程。2 适用用范围适用与本本公司诚诚信体系系运行过过程中所

41、所有控制制程序的的管理。3 职责责本程序由由诚信体体系工作作小组归归口实施施，相关关部门配配合实施施。各部门：负责本本部门诚诚信因素素有关的的运行活活动的控控制。4 诚信信运行和和活动实实施运行行控制4.1 对人员员的控制制人事部部对员工工诚信意意识的培培养，解解决职工工困难，疏导职职工心理理，提高高员工忠忠诚、敬敬业度。同时对对员工的的工作表表现进行行评估。通过评评估，针针对员工工的工作作表现，进行奖奖励或惩惩罚。具具体按照照公司人力资资源管理理制度执行。4.2 设备部部负责对基基础设施施进行控控制，确确保设备备能力、作业环环境满足足过程所所需。设备部部对能源源进行重重点管理理，以确确保能源

42、源充分有有效利用用，降低低能源消消耗。具具体按照照能源源管理制制度执执行。设设备部在在购买设设备、材材料，应应尽可能能采取低低耗、低低噪声、低污染染的设备备，材料料应尽可可能减少少污染，符合环环保要求求。4.3 财务部部对财务务进行控控制，确确保偿债债能力、履约能能力和发发展能力力。4.4品品质部和和市场营营销部在在设计过过程中应应充分考考虑降低低成本、减少环环境污染染、节约约资源和和能源、提高效效益等有有关问题题；在设设计评价价阶段，需对原原材料的的使用或或生产工工艺可能能引起的的污染等等诚信影影响进行行评价；提提倡使用用无害的的材料、技术；从计划划、采购购、工艺艺、包装装等方面面进行考考虑

43、，给给出建议议。具体体按照公公司设设计和开开发控制制程序执行。4.5 各生产产工厂严严格按照照相应的的工艺规规程和作作业指导导书的要要求进行行生产，对生产产过程中中人员结结构、环环境设施施、制度度履行、信息沟沟通加强强控制，并采取取相程序名称称：诚信信运行控控制程序序编号:第2页/共4页编制： 批准: 日期:第0次修修改应措施减减少排放放量和诚诚信影响响。具体体按照公公司生生产和服服务控制制程序、各各类产品品的HAACCPP计划和各类类产品的的作业指指导书执执行。4.6采采购部在在采购原原辅料过过程中应应严格执执行采采购控制制程序，加强强原物料料的管理理，并及及时向内内、外部部相关方方沟通信信

44、息。4.7销销售部门门要全方方位的与与顾客进进行沟通通，顾客客的信息息及时传传递给相相关部门门。具体体按照公公司与与顾客有有关的过过程控制制程序、关关于市场场营销的的有关规规定、服务务运作规规定、退货货产品管管理规定定执行行。4.8 办公室室要随时时关注政政府的信信息动态态，确保保新的法法律法规规得到执执行。国国家及地地方新颁颁布的与与本企业业相关标标准由诚诚信体系系工作小小组及时时采标和和引用。4.9诚诚信体系系工作小小组监督督生产活活动保证证按计划划进行，监督企企业的产产品或服服务的质质量，以以保证满满足预定定的准则则，确保保内部的的诚信基基础，同同时解决决信息不不对称因因素。确确保顾客客

45、的投诉诉得到满满意的答答复，具具体按照照公司与顾客客有关的的控制程程序执执行。4.100 食品品诚信工工作小组组加强对对绩效的的控制，改善诚诚信环境境，加大大内部失失信曝光光力度，减小失失信成本本。具体体按照公公司质质量管理理奖惩条条例、食品品安全事事故责任任追究制制度、内部部失信预预防制度度和惩戒公公示制度度执行行。4.111运行控控制的记记录要按按公司记录控控制程序序要求进进行，记记录内容容有：形形成文件件的运行行程序与与支持性性作业文文件，防防止失信信流程图图、作业业文件，与诚信信有关的的运行记记录等。对相关关方就诚诚信方面面施加影影响的协协议、文文件、实实施记录录等。4.122失信的的

46、控制本公司建建立应急准准备和响响应控制制程序、目目标指标标管理方方案和和重大大诚信因因素管理理方案，对公公司的失失信行为为进行控控制。4.133体系运运行过程程中所有有诚信信信息的交交流、传传递与处处理详见见信息息交流程程序。4.144对相关关方失信信因素施施加影响响4.144.1体系系覆盖的的各部门门对各相相关方失失信因素素施加影影响，应应列出重重点施加加影响相相关方一一览表。程序名称称：诚信信运行控控制程序序编号第3页/共4页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.144.2对对相关方方诚信施施加影响响的实施施，举例例说明如如下：序号相关方类类别责任部门施加影响响方式记录1供应商采购部向该类

47、相相关方发发送公开开信，通通告本公公司诚信信方针及及实施诚诚信管理理体系情情况，要要求供方方在生产产过程中中尽量减减少失信信，控制制其诚信信因素，提高诚诚实守信信，并要要求其使使用符合合国家标标准要求求和环保保要求的的包装物物。公开信及及发送登登记由采采购部保保 存2顾客诚信体系系工作小小组向顾客发发送公开开信，通通告本公公司诚信信方针及及实施诚诚信管理理体系情情况，要要求顾客客加强诚诚信管理理，提高高诚信意意识公开信及及发送登登记由诚诚信体系系工作小小组保 存5.相关关程序人力资资源管理理控制程程序人力资资源管理理制度设计和和开发控控制程序序生产和和服务控控制程序序各类产产品的HHACCCP

48、计划划书与顾客客有关的的过程控控制程序序关于市市场营销销的有关关规定服务运运作规定定退货产产品管理理规定前提方方案目标指指标管理理方案重大诚诚信因素素管理方方案程序名称称：诚信信运行控控制程序序编号:第4页/共4页页编制： 批准: 日期:第0次修修改采购控控制程序序文件控控制程序序产品的的监视和和测量控控制程序序监测和和测量控控制程序序质量管管理奖惩惩条例食品安安全事故故责任追追究制度度内部失失信预防防制度惩戒公公示制度度记录控控制程序序应急准准备和响响应控制制程序6 相关关记录运行控控制记录录教育培培训和能能力记录录社会责责任履行行记录程序名称称：应急急准备和和响应控控制程序序编号第1页/共

49、3页页当出现可可能影响响诚信、食品安安全的潜潜在事故故和紧急急情况时时，作出出响应,防止失信信发生。2 范围围本程序适适用于公公司诚信信管理体体系、产产品或过过程活动动出现事事故或紧紧急情况况时公司司作出响响应。3职责3.1突突发事件件应急预预案启动动小组负负责组织织应急准准备和响响应；3.2相相关部门门负责具具体实施施。4工作程程序4.1 可能的的紧急情情况当生产过过程中出出现以下下突发事事件时，公司应应启动应应急准备备和响应应程序。4.1.1 运输输过程中中出现紧紧急情况况；4.1.2 因设设备故障障使生产产无法进进行；4.1.3 停电电、停汽汽、停水水等资源源供应不不上；4.1.4 原料

50、料检测结结果显示示受到严严重污染染，会对对消费者者健康造造成伤害害；4.1.5 政府府部门监监督检查查显示公公司有失失信行为为、产品品安全指指标不合合格，国国家或进进口国产产品标准准中安全全指标发发生变化化，公司司产品检检测不合合格；4.1.6有重大大的顾客客投诉或或公司自自查发现现产品有有食用安安全问题题或有失失信风险险时；4.1.7 公司司从事诚诚信管理理和食品品安全管管理的主主要管理理人员或或技术人人员流失失；4.1.8火灾灾、工伤伤等紧急急事故；4.1.9 人为为破坏；4.1.10 食食物中毒毒。4.2 应急准准备的预预防4.2.1 公公司根据据紧急情情况组建建应急小小组分配配相应职职

51、责，建立应应急人员员名单及及程序名称称：应急急准备和和响应控控制程序序第2页/共3页页编制： 第0次修修改通讯联络络办法等等。4.2.2公司司应对上上述紧急急情况作作相应的的预防和和准备，如自备备发电机机、定期期维护保保养设备备和设施施，配备备相应的的消防器器材。4.2.3 进进入生产产车间的的门应专专人管理理，严禁禁无关人人员进入入。公司司大门传传达室警警卫人员员必须严严格执行行公司传传达室的的管理制制度，对对进出车车辆及人人员进行行监控，并对公公司院内内的相关关通道进进行摄像像头244小时不不间断监监控。4.3 紧急情情况的响响应4.3.1运输过过程紧急急情况的的响应：车辆故故障等的的发生

52、，物流中中心负责责紧急启启动事故故处理事事项。4.3.2 生产产过程紧紧急情况况的响应应：因突发的的设备故故障使生生产无法法进行时时，应组组织人员员抢修。生产线线上的设设备修复复后，要要经设备备验证和和卫生清清理、必必要时进进行消毒毒后方可可重新作作业。4.3.3当突突然停电电、停汽汽、停水水时，能能采取有有效措施施进行保保存的产产品，应应尽快保保存，对对无法采采取有效效措施保保存的半半成品、成品，应作报报废处理理。对于于突然停停电的，公司应应启动自自备发电电机进行行供电，保证重重点工序序生产用用电。4.3.4原料料检测结结果显示示受到严严重污染染，会对对消费者者健康造造成伤害害或失信信危害时

53、时，应组组织相关关人员评评估受影影响的程程度和范范围，并并确定处处置方式式。4.3.5政府府部门监监督检查查显示公公司有失失信行为为、产品品安全指指标不合合格；国国家或进进口国产产品标准准中安全全指标发发生变化化；公司司产品检检测不合合格时。应确定定失信行行为的范范围和不不合格的的产品范范围，采采取信用用修复，销毁、回收不不合格品品等措施施防止危危害发生生。诚信信工作小小组分析析失信原原因，采采取纠正正措施。食品安安全小组组人员应应分析不不合格的的原因，必要时时应修改改工艺、工艺参参数、预预期用途途等。4.3.6因有重大大的顾客客投诉或或公司自自查发现现产品有有食用安安全问题题，并得得到证实实

54、的，对对未出厂厂的产品品应作隔隔离和标标识，根根据实际际情况作作返工、销毁处处理或作作它用，对于已已出厂产产品，启启动质量量和食品品安全管管理体系系的产产品召回回控制程程序。程序名称称：应急急准备和和响应控控制程序序编号:第3页/共3页页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.3.7当公公司从事事诚信管管理、食食品安全全管理的的主要管管理人员员或技术术人员流流失可能能使诚信信管理体体系、食食品安全全管理体体系无法法正常运运行时，总经理理应安排排替代人人员，必必要时采采取培训训、招聘聘等形式式保证体体系正常常运行。4.3.8火灾灾、工伤伤等紧急急事故应应由办归归口部门门具体负负责制订订详细的的火灾

55、、工伤应应急预案案。4.3.9遇人为为破坏时时，保护护好现场场，及时时向上级级报告，必要时时报告公公安部门门介入。4.3.10遇食食物中毒毒事故时时，对食食用的食食物留样样送疾控控部门化化验，同同时组织织员工送送中毒人人员治疗疗。4.4紧紧急情况况发生部部门的领领导或现现场主管管负责处处理紧急急情况，并及时时向上级级领导、诚信工工作小组组领导、突发事事件应急急预案启启动小组组的领导导和管理理者代表表/食品品安全小小组组长长汇报，责任部部门填写写应急急处理单单。4.5演演练公司识别别潜在的的紧急情情况，按按发生的的可能性性和严重重性，适适用时组组织模拟拟演练，以验证证本程序序的有效效性和人人员能

56、力力。4.6评评价和修修订诚信工作作小组、食品安安全小组组应定期期对本程程序进行行评价，根根据实际际的变化化、对紧紧急情况况的处理理和演练练的结果果对本程程序进行行修订。5 相关关文件发生诚诚信失信信和产品品不合格格时的应应急预案案质量和食食品安全全管理体体系程序序文件应急准准备与响响应控制制程序安全生生产管理理制度6相关记记录应急处处理单。程序名称称：监测测和测量量控制程程序编号:第1页/共2页编制： 批准: 日期:第0次修修改1 目的的对可能具具有失信信影响的的关键特特性进行行监测和和测量, 考核核监测诚诚信绩效效、适用用的运行行控制、目标和和指标符符合情况况的信息息，保证证诚信管管理体系

57、系有效，失信受受控。2 适用用范围适用于公公司可能能具有失失信影响响的诚信信因素。3 职责责3.1诚诚信小组组负责合合规性情况监监控；3.2采采购部、事业部部负责原原辅料采采购过程程的监控控；3.3生生产保障障部负责责生产过程程监控；3.4品品质部负负责产品品质量监监控；3.5有有签约合合同的各各部门负负责合同同履约情情况监控控；3.6财财务部负负责财务务状况监监控；3.7人人事部负负责人力力资源状状况、安安全生产产企业形形象监控控；3.8相相关部门门负责设备备选购、技改及及监测和和测量设设备检定定及维护护、环境境保护的的监控。4工作程程序4.1诚诚信小组组负责合合规性情况：严格遵遵守国家家关

58、于食食品行业业的一切切法律法法规是企企业经营营发展的的基础和和前提，无任何何违反因因素为本本企业监监测和测测量之标标准。4.2相相关部门门负责过过程控制制：通过过对质量量管理体体系和食食品安全全管理体体系运行行各过程程的监测测，以证证实各过过程实现现所策划划结果的的能力。4.3按按质量和和食品安安全管理理体系产品的的监视和测量量控制程程序的的规定对对产品的的监测和测测量进行行控制；经授权权的检验验人员负负责分管管业务的的产品质质量的监监测。生生产过程程及最终终产品的的监测，确保产产品满足足顾客要要求。4.4销销售部门门、采购部部、人事部部等一切与与合同有有关的部部门、人人员必须须本着“重合同同

59、、守信信誉”的原则则，严格格执行合合同所规规定的义义务，确确保合同同履行。程序名称称：监测测和测量量控制程程序编号第2页/共2页编制： 批准: 日期:第0次修修改4.5财财务部负负责财务务状况：财务部部对公司司的负债债风险、经营风风险进行行评估测测量，确确保公司司不出现现财务风风险。4.6办办公室负负责企业业形象：企业形形象监测测应依据据系统规规则，从从战略性性、民族族性、个个性化、整体性性四个方方面进行行测量。4.7品品质部负负责监测测和测量量设备经经过检定定及维护护：应对对生产过过程的关关键工序序的仪表表进行校校准。各部门监监测和测测量的具具体项目目和目标标见220111年度浙江江古越龙龙

60、山绍兴兴酒股份份有限公公司监测测和测量量项目和和指标。5监测频频率各项指标标每季度度测量一一次。6测量结结果对监测结结果达不不到要求求的，要要分析产产生的原原因，提提出改进进措施。7 监测测记录的的管理外部检测测记录由由主管部部门收集集及归档档，内部部监测记记录由检检测部门门负责收收集并整整理、装装订及归归档，见见记录录控制程程序。8 相关关文件产品标标准原辅材材料标准准检验方方法标准准不合格格品和潜潜在不安安全产品品控制程程序记录控控制程序序标识和和可追溯溯性控制制程序9 相关关记录监测和和测量记记录程序名称称：不符符合识别别、纠正正、预防防及信用用修复控控制程序序编号第1页/共3页编制：