县国土资源局廉政风险防范管理实施方案(XXXX)××号

1、- PAGE 21 -局局开展220111年廉政政风险防防范管理理工作实施施方案为切实加加强健全全教育、制度、监督并并重的惩惩治和预预防腐败败工作体体系，不不断拓展展源头治治腐工作作力度，最最大限度度地降低低行业风风险，根根据地区局（地资20011号）和县县纪委（纪通220111号）关关于开展展20111年廉廉政风险险防范管管理工作作的通知知精神神，结合合我县“两整治治一改革革”专项行行动成果果，特制制定全县县国土资资源系统统20111年廉廉政风险险防范管管理工作作实施方方案。一、指导导思想以邓小平平理论和和“三个代代表”重要思思想为指指导，深深入贯彻彻落实科科学发展展观，坚坚持“标本兼兼治、

2、综综合治理理、惩防防并举、注重预预防”的方针针，积极极拓展从从源头上上预防腐腐败工作作的力度。结合全县国土资资源工作作实际，抓住容容易滋生生腐败的的重点领领域、关关键岗位位、关键键环节，以规范范和制约约权力运运行为核核心，进进一步强强化党风风廉政建建设责任任制，深深化腐败败风险防防控工作作，建立立以强化化岗位为为重点，以规范范程序为为主线，以完善善制度为为根本的的廉政风风险防范范机制，构筑拒拒腐防线线，深入入推进全全县国土资源源系统惩惩防体系系建设，为“保增长长、重民民生、调调结构、促节约约、守红红线”提供强强有力的的政治纪纪律和制制度保障障。二、工作作原则惩防并举举，注重重预防。要把治治标与

3、治治本、惩惩治与预预防始终终贯穿于于工作的的全过程程，坚持持关口前前移，预预防在先先，在重重点领域域、重点点部门、重点环环节建立立起全面面覆盖、层层监监管、责责任到位位的廉政政风险防防控体系系，有效效防止权权力失控控、决策策失控、行为失失范。突突出重点点，分步步实施。严格按按照“梳理、排查、建制、评估、验收”的步骤骤稳步实实施。坚坚持以管管理、审审批、审审核、执执法与管管人、管管财、管管物等岗岗位的领领导干部部和工作作人员为为对象，以防范范权力运运行和工工作程序序中易发发多发的的廉政风风险为重重点，针针对不同同层面、不同业业务、不不同岗位位的特点点，建设设教育防防范、制制度防范范、过程程防范、

4、技术防防范、惩惩戒防范范的立体体风险防防控体系系。扎实实推进，力求实实效。要要坚持改改革创新新，不断断规范科科学决策策、行政政审批、行政执执法、干干部监管管、财务务管理等等行为，促进全全县国土资资源干部部职工依依法行政政、公正正用权、阳光操操作。要要以本次次工作为为契机，不断探探索党风风廉政建建设工作作的新思思路和新新举措。三、开展展范围局机关全全体干部部职工。四、方法法步骤结合国土土资源行行政许可可、执法法和人、财、物物管理职职能的部部门和岗岗位，认认真分析析在岗位位职责、业务流流程、制制度机制制和外部部环境等等方面，可能发发生的不不廉洁行行为和不不作为、乱作为为，以及及可能导导致各类类事故

5、发发生的廉廉政风险险点，并并采取前前期预防防、中期期监控、后期处处置等防防控措施施，通过过围绕权权力运行行流程，排查廉廉政风险险，明确确岗位职职责，再再造业务务流程，建立预预控机制制，加强强惩戒纠纠偏等环环节形形成动态态修正、科学管管理的内内控机制制，对预预防腐败败和廉政政勤政建建设工作作进行科科学化、系统化化管理。分三个个步骤进进行：（一）、动员部部署阶段段（8月月中旬至至8月底底）组织干部部职工特特别是重重点领域域、重点点岗位的的重点人人员，认认真学习习本方方案，引导全全体干部部职工提提高对开开展廉政政风险防防范管理理工作的的认识。按照全全员参与与、突出出重点的的原则，结合本本单位的的廉政

6、建建设实际际，紧紧紧围绕“防什么么、怎么么防”，制定定切实可可行的工工作方案案和工作作流程图图。（二）、查找廉廉政风险险点、确确定风险险等级，制定防防范措施施阶段（9月上上旬10月月底）1、查找找廉政风风险点。采取“自己找找、互相相查、领领导提、组织审审”的方法法，查找找岗位风风险、内内设机构构风险、单位风风险，填填报廉廉政风险险识别、防控一一览表。岗位风险险点，着着重查找找个人思思想道德德风险、岗位职职责风险险、外部部环境风风险，由由本人对对照工作作职责与与业务工工作相关关的各项项法规制制度提出出。在思思想道德德风险方方面，重重点查找找个人在在学习、工作、生活中中的不足足。在岗岗位职责责风险

7、方方面，重重点查找找履职程程序、落落实有关关制度规规定中存存在的不不足和问问题。在在外部环环境风险险方面，重点查查找可能能公权私私用、违违法违纪纪的问题题。内设机构构风险点点，着重重查找业业务流程程风险、制度机机制风险险、外部部环境风风险，由由机构内内干部职职工集体体查找提提出。在在业务流流程风险险方面，重点查查找日常常管理中中存在漏漏洞和薄薄弱环节节，随意意简化、删改工工作流程程，权力力运行不不规范，没有建建立公开开透明的的办事程程序等问问题。在在制度机机制风险险方面，重点查查找未能能及时完完善和认认真执行行反腐倡倡廉各项项制度，部分机机制缺乏乏相互支支撑、相相互制约约，约束束力和监监督力作

8、作用不明明显等问问题。在在外部环环境风险险方面，重点查查找管理理对象、特定关关系人及及关系密密切人可可能对相相关人员员进行利利益诱惑惑或施加加其他非非正常影影响，导导致内设设机构管管理失常常，内设设机构负负责人及及工作人人员失职职渎职或或“权钱交交易”等严重重后果等等问题。单位风险险点由单单位领导导班子集集体讨论论提出。重点查查找在重重大事项项决策、重要干干部任免免、重要要项目安安排和大大额资金金使用等等方面可可能产生生的风险险；在集集体决策策和执行行议事规规则等方方面可能能存在不不作为或或滥用职职权的风风险；资资金流量量大、业业务频率率高、权权力相对对集中的的重点岗岗位业务务工作可可能存在在

9、的问题题。2、确定定风险等等级。廉廉政风险险等级分分为高风风险、一一般风险险、较低低风险。岗位、内设机机构、部部门单位位风险等等级的确确定由具具备审核核、审定定资格的的领导和和机构确确定。领领导班子子成员和和关键环环节、重重要岗位位的工作作人员，都属高高风险等等级。3、制定定防范措措施。按按照“教、导导、管、防在前前，察、帮、诫诫、劝紧紧随，惩惩、处、罚、治治在后”的要求求，制定定前期预预防、中中期监控控、后期期处置防防范措施施，加强强廉政风风险防范范。制定防范范措施必必须坚持持实事求求是、注注重实效效，紧密密结合业业务工作作和岗位位实际，形成“管用”、“有效”的廉政政风险防防范机制制。防范范

10、措施要要与风险险点一一一对应，务求具具体，便便于操作作。个人、内内设机构构和部门门单位根根据查找找出的风风险点和和制定的的防范措措施，作作出廉政政风险防防范承诺诺（参见见附表八八至十三三）。4、审核核、公示示。根据据分级管管理，分分级负责责的原则则，对查查找的风风险点、制定的的防范措措施和作作出的承承诺，进进行审核核，对不不实、不不准的、不管用用的，责责令有关关单位或或个人重重新进行行查找、制定。审核通通过后，采取会会议通报报、印发发监督卡卡、新闻闻媒体公公布等形形式，在在一定范范围内向向管理对对象或公公众进行行公示，广泛接接受群众众监督。（三）、检查考考核阶段段（111月底）按照动态态考核与

11、与综合评评估相结结合的方方式，对对本单位位廉政风风险防范范管理工工作开展展情况进进行自查查和总结结，111月底向向上级廉廉政风险险防范领领导小组组书面报报告工作作推进情情况。县县局廉政政风险防防范领导导小组将将根据工工作进展展情况，适时开开展检查查。五、工作作要求（一）加加强领导导。局党党组对廉廉政风险险防范管管理工作作负总责责，主要要领导是是第一责责任人，要切实实加强领领导，周周密部署署，认真真组织实实施。党党政领导导班子成成员要履履行“一岗双双责”，带头头查找风风险点，带头制制定风险险防范措措施，带带头抓好好自身和和管辖范范围内廉廉政风险险的防范范管理。局纪检检组监察察室要充充分发挥挥组织

12、协协调作用用，牵头头组织开开展廉政政风险评评估，督督促制定定和落实实廉政风风险防范范措施。县局廉政政风险防防范工作作领导小小组要加加强对开开展廉政政风险防防范工作作情况的的检查督督促，建建立风险险管理信信息系统统，提出出分类指指导意见见，评估估各部门门廉政风风险防范范工作成成效。（二）突突出重点点。廉政政风险防防范管理理要突出出干部人人事管理理、政府府投资、财政管管理、行行政审批批、公共共资源配配置、国国有资产产管理等等重点领领域，行行使资金金调度权权、投资资决策权权、组织织人事权权、行政政审批权权、行政政执法权权等重点点岗位，领导班班子成员员和关键键环节、重要岗岗位的重重点人员员。要针针对“

13、重要岗岗位”和“关键环环节”，建立立健全监监督机制制、完善善制度体体系建设设、落实实现有各各项规章章制度，把廉政政风险防防范管理理融入到到各项业业务工作作的全过过程。（三）注注重实效效。要把把廉政风风险防范范管理与与“三个建建设年”和“四帮四四促”活动紧紧密结合合起来，以规范范权力运运行，提提高执行行力为根根本，建建立健全全“管用”、“有效”的工作作流程或或业务流流程，把把预防腐腐败的思思路融为为业务工工作的各各面制度度措施中中，到220111年底基基本形成成以岗位位为点、程序为为线、制制度为面面，环环环相扣的的廉政风风险防范范机制，推动全全县国土土资源系系统反腐腐倡廉建建设向纵纵深发展展。附

14、：1、廉政风风险防范范管理流流程（一一）2、廉政政风险识识别、防防范一览览表（表表二至七七）3、廉政政风险防防范承诺诺书（表表八至十十三）二一一一年九月十一日县廉廉政风险险防范管管理工作作流程（表一）阶段工作内容容任务启动阶段段启动准备备成立组织织机构制定工作作方案制定相关关措施执行阶段段排查风险险点岗位风险险内设机构构风险单位风险险制定防范范措施与风险点点一一对对应制定工作作流程和和业务流流程建立健全全防范机机制建立三道道防线前期预防防措施中期监控控机制后期处置置办法承诺作出风险险防范承承诺审核分级审核核公示公示风险险内容，接受监监督考核阶段段单位自查查自查自纠纠检查各级廉政政风险防防范领导

15、导小组检检查或不不定期抽抽查县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表二）姓名工作单位位及职务所在部门岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施施思想道德德风险岗位职责责风险外部环境境风险内设机构构负责人人审核意意见签字： 年 月 日 （一般工工作人员员岗位廉廉政风险险）填表日期期: 年月月日县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表三）（内设机机构负责责人岗位位廉政风风险）姓名工作单位位及职务务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险内设机构集体意见签字： 年 月 日 分管领导意见签字： 年 月 日 填表日期期: 年 月 日县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表四）（领导班

16、班子成员员岗位廉廉政风险险）姓名工作单位位及职务务分管工作作岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施施思想道德风险岗位职责风险外部环境风险党组（党党委）会会意见（盖章） 年 月 日 主要负责责人审核核意见签字： 年 月 日 填表日日期: 年 月 日县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表五）（主要负负责人岗岗位廉政政风险）姓名工作单位位及职务务岗位职责风险类别风险点风险等级防控措施施思想道德德风险岗位职责责风险外部环境境风险党组意见签字： 年 月 日 县级领导导小组审审核意见见（盖章）年 月 日 填表日期期: 年年月日县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表六）（内设机机构廉政政风险）姓名责任人姓姓名责

17、任人职职务职能风险类别风险点风险等级防控措施施业务流程风险制度机制风险外部环境风险内设机构集体意见签字： 年 月 日 分管领导意见签字： 年 月 日 党组审定定意见（盖章）年 月 日 填填表日期期: 年 月 日县廉廉政风险险识别、防控一一览表（表七）（内设机机构廉政政风险）姓名责任人姓姓名责任人职职务职能风险类别风险点风险等级防控措施施重大事项决策重要人事任免重大事项安排大额资金使用单位意见负责人（签字）： 单位（盖盖章）年 月 日县级领导导小组审审核意见见（盖章）年 月 日 填表日期期: 年 月 日县廉廉政风险险防范承承诺书（表八）（一般工工作人员员承诺书书）承诺人：工作单位位：所在部门门：承诺内容容：签字：年 月 日日县廉廉政风险险防范承承诺书（表九）（内设机机构负责责人承诺诺书样本本）承诺人：工作单位位：所在部门门及职务务：承诺内容容： 签字字： 年 月月 日县廉