XX投资控股有限公司监事会工作联动管理办法

1、 PAGE 5XX 投资控股有限公司监事会工作联动管理办法第一条 为完善公司监督机制，推动公司规范运行，充分发挥监事会在企业监管中的作用，促进公司健康发展，根 据公司章程、监事会工作规则，制定本办法。第二条公司监事会和其他相关部门共同构成日常监督体系，建立既有分工又有合作的联动机制，加强监督信息 与监督手段互补，发挥合力，更好地履行监督职能，有效保 护股东、公司及职工的合法权益。第三条 监事会办公室作为监事会的专门工作机构，在监事会的领导下依法履行监督检查职能，负责与其他相关部 门的沟通协调。公司其他相关部门包括并不限于公司董事会 办公室、纪检监察室、内审风控部、资金财务部、综合办公 室、人力

2、资源部及法律事务部，并以适当形式延伸至外派监 事及全资子公司监事会。第四条 工作联动坚持以下原则：（一）独立履职、互不干涉、互不替代；（二）部分业务协同互补，各自职责不能混同；（三）主动沟通、积极配合，无主导关系；（四）服从公司整体利益，增强全局观念；（五）各自对其工作结果负责。第五条监事会与公司相关部门之间建立日常协调配合、信息共享与分析、联席会议研讨、联合调研检查等沟通 协作的联动工作机制。第六条公司监事会及相关部门制定年度计划中关于监督检查的内容时应相互沟通，必要时可针对相关内容征求 其他部门意见，保证年度计划既覆盖主要监管范围，又避免 重复检查，减轻被查审单位的负担。第七条公司监事会及

3、相关部门在对公司经营情况进行检查过程中发现的重大问题，应以一定形式互通情况，需 保密内容除外。第八条公司监事会及相关部门的监督检查结果应相互交流与共享，监督检查结果中需其他部门落实或监督落实 的，应积极配合，并将落实结果及时沟通反馈。第九条监事会及其他部门在检查工作中需要查阅财务报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与公司经 营管理活动有关的其他资料时，相关职能部门应积极配合。第十条监事会及相关部门认为有必要进行联合检查时，由主责部门提出联合检查的意见，经一定审批程序后实 施。联合检查组的检查结论一般应为统一结论，避免分歧。 如确有分歧、难以统一意见的，经董事长、监事长同意后， 可以各自表

4、述结论。第十一条为便于监事会更好地了解情况，公司各有关部门应当与监事会保持信息共享。监事会办公室负责归集整理相关信息供监事会及监事 查阅。具体信息内容及反馈方式见附表。监事会形成的总结、检查结果、专项意见、调研成果等 除监事长认为需单独向股东提交外，一律向经营层及相关部 门提供。第十二条建立监督检查联席会议制度。 定期联席会议每半年召开一次，由监事长召集，监事会办公室组织联络， 相关监督部门参加，研究讨论阶段性监督重点、对接计划、总结经验等。监事长或公司其他领导可根据实际情况召集临时联席会议，由主责部门具体组织联络，根据会议内容邀请相关部 门参加，研究讨论专项议题。第十三条 公司监事、相关部门

5、将需联席会议研究的问题书面提交监事会办公室，经监事会办公室汇总后提出会议 议题和议程，由监事长与经营层协调，确认议题及召集人。定期会议由监事会办公室负责联席会议的记录工作和 会议决议的督办工作；临时会议由相关主责部门负责。第十四条监事会及相关部门以各自名义对公司本部及下属公司开展调研检查时，应适当区别调研检查对象的企 业性质和管控要求，采取相应的工作方式。根据工作的重要性、复杂程度、业务特殊性和工作量大小，可以互相抽调人 员参加，但检查结论应由主责部门作出，与人员组成无关。第十五条监事会与公司其他部门可采用外部培训和内部交流等多种形式，在工作职责、管理范围、工作方法和 技能等方面加强沟通，增进

6、部门间的理解和信任，解决合作 过程中存在的薄弱环节，更加有效地发挥整体合力。第十六条本办法经公司总经理办公会及监事会批准后执行。附表：信息内容及反馈方式序相关类别报送信息内容报送时间号部门会议召开前 5 个工作日报议董事监事会处理董事会会议材料案材料；会后 3 个工作日内报决议材料会办备案，质询公室公总经理办公室会议纪要会后 10 个工作日内报送司重大事供监事审阅，监事认为需要深入了解的，可调阅相关综合会议记录项工作总结、简报及综合性报告涉及本公司经营的重大合同签订、4执行情况5重大经济案件和事项处理情况本公司及全资子公司定期财务报告6重及分析要发布后 3 个工作日办公室季后次月处理预案制定后

7、 2 个工作日， 并及时报告后续进展次月上旬资金供监事会及监事查阅务财本公司及全资子公司年度审计报告报告出具之日起 10 个工作日财务供监事会及监事查阅情况9101112其他重要信息16大额资金使用情况资金运作情况分析投融资项目投后管理报告年度股权类资产风险管理报告内部审计报告公司班子述职述廉报告下属公司经营层监督考核计划及上年度考核结果外派监事人员选定情况外派监事年度报告次月上旬部季后次月上旬季后次月内审次年 4 月底风控报告出具之日起 10 个工作日部次年一季度每年一季度人力资源审批通过后 3 个工作日部年度考核前 10 个工作日供监事会及监事查阅备案备案并参与年度考核公司章程和监管部门要求报送监事17会的其他信息