投资框架协议上市

1、PAGE 第 页PAGE 5投资意向协议本协议于x年 月 日在xx市签署甲方：xxxxx投资有限公司办公地址: x法定代表人：乙方：（公民身份号码：）住址：电话：丙方：xx投资有限公司办公地址：x法定代表人：丁方：xxxx股份有限公司办公地址：x法定代表人：为尽快推进丁方上市的工作，经各方协商，就以下事项达成一致建议或意见，以资共同遵守。一、关于丁方第二次上市审核过程中的负责人1、各方同意由甲方或甲方股东负责主导丁方的第二次上市审核工作，包括但不限于：根据上市要求优化丁方董事会，甲方指派的董事在丁方董事会中对与上市相关的议案进行决议时具有一票否决权（必要时应通过修改公司章程明确），甲方负责选定

2、券商、董秘和财务总监人选，甲方负责统筹上市工作的主要步骤和具体落实等。2、甲方委派一名董事或者监事，全面负责现场管理上市的所有工作。在筹备上市期间，建立至少每月一次的联席会议制度，保证生产经营和上市工作的有效衔接和配合。联席会议由甲方委派的董事或监事负责主持，参加人员为：甲方委派的董事或监事，乙方，丙方和丁方的负责人或其各自指派的一名人员。3、乙方同意负责对前期参加上市工作的关于人员进行妥善安排，确保各职能部门有效配合上市关于工作。4、因涉及上市的较多资料文件需使用丙方公章，各方同意共同监管丙方公章的使用。具体监管办法在协商基础上由甲方负责起草专门资料文件并经各方签字确认后实施。5、为了保障上

3、市计划顺利实施，凡是涉及上市的股权结构变更、关联方交易、分红、增资、新设分子公司等事项，均需经过甲方的书面同意方为有效。二、关于丁方日常经营管理中的财务管理权6、各方同意丁方的日常财务管理权交给甲方指派的财务总监负责，该财务总监对董事会负责，确保资金运作和财务报告符合上市公司的规范要求。三、关于丁方第二次上会之前的融资安排7、丁方第二次上会之前，可能需要进行融资以保证上市前的项目投资需要和日常经营需要，甲方在接手丁方的日常财务管理和上市工作后，该项工作由甲方负责安排。8、各方同意甲方以每股人民币3.3元的价格增持xx万股丁方股权，即作为股权调整的步骤之一，甲方或甲方指派的投资方需在x年1xx月

4、16日前向丁方以增资方式投入人民币6600万元，由此甲方持有丁方xx万股（即按每股人民币3.3元的价格增持）。乙方、丙方和丁方承诺，该增资资金的用途仅限于用于弥补丁方银行收回信用放款的额度和生产周转资金、购入原材料，不得用于其他未经甲方同意的用途。四、关于丙方持有的丁方股权的完整性9、丙方承诺其持有的丁方股权上目前没有设定任何质押和担保。若有，乙方、丙方需在甲方指派的上市前的期限内单独或共同采取措施解除该质押和担保，以确保上市工作不受其影响。10、乙方及其一致行动人在上市前应持有不低于50%的丁方股权，自本协议签署后，乙方不得以任何理由将丁方股权转让或质押给除甲方以外的第三方。五、关于xx的经

5、营业绩11、乙方、丙方承诺所提供的丁方财务报表之数据均为真实反映，不存在隐性费用及或有负债。在甲方投资前，若丁方存在隐性费用及或有负债，由乙方、丙方负责单独或共同清偿。六、关于丁方的业务增长潜力12、乙方负责丁方的经营管理，并承诺保持烟包业务的销售量和利润未能下滑。13、各方同意尽力扩大非烟包业务的业务空间，包括并购一些有市场有利润的同行，以实现业绩的增长。七、其他14、本意向协议并非最终正式版本的投资协议，即各方还需进一步就实施投资的细节协商一致后再签字正式版本的投资协议，且正式版本的投资协议需包含但不限于本意向协议的全部内容。15、因本协议及相关协议、补充协议造成或产生的纠纷，各方应友好协商解决。若协商无法解决，任何一方可向自己所在地的法院提起诉讼。16、本协议自各方签字或盖章后生效。17、本协议一式四份，甲、乙、丙、丁各执一份，具有同等法律效力。（以下无正文）（本页为签署页，无正文）甲方：xxxxx投资有限公司（盖章） 法