ISO45001内审检查表 (管理层)

1、内审检查表表单编号：审核时间：审核员：标准条款检查要点现场记录不符合类型4.14.24.3查公司是否对与职业健康安全管理体系相关的内外部问题 进行了分析？是否对职业健康安全相关方及其要求和期望进行了识别与 评价？是否规定了职业健康安全的范围？考虑到边界和适用性？公司对涉及的内外部问题进行了分析，包括内部问题，外部问题，符合 公司实际。公司对相关方包括客户、供应商、安监部门、消防部门、认证机构等均 进行了识别，并分析了其要求和期望。公司考虑了物理边界（地址），能力边界（公司目前的服务、设备和人员 能力），法定边界（营业执照要求），在管理手册 4.3 条款确定了公司的 职业健康安全的范围为：“XX

2、XX 研发、生产、销售及相关职业健康安全 管理活动”，公司的物理地址为：“XXXXXX”。4.4 总要求 1、查公司是否建立文件化职业健康安全管理体系 1.提供了公司建立的管理体系文件，包括手册、程序文件和操作层文件2、查是否建立了实施、保持和改进职业健康安全管理体系 三个层次的文件和表单，在文件中对各部门的职责都做了明确规定，内 要求的记录控制程序，公司的记录能否为内部管理体系有 容符合两个标准的要求。效运行提供证实。2.制定了记录控制程序文件，在文件中对实施、保持和改进职业健康安3、查公司领导层是否组织公司各职能部门、单位对公司职 全管理体系的各种记录都做了详细规定，提供了记录清单，各种记

3、录的 业健康安全管理体的建立进行了总体策划，是否对体系过 实施可以到各职能部门和项目中去查。程进行识别并应用过程方法管理过程。3.公司领导层，对内部管理体系进行了总体策划，策划输出为公司的三4、查公司管理层是否对公司的外包过程、相关方进行了识 个体系的全套文件。别，并确定了对外包过程及职业健康安全的相关方的控制 4.公司管理体系文件是根据三个标准要求，在较为充分地对“XXX 研发、5.1 领导作用和施加影响的方式方法。最高管理者是否对职业健康安全管理体系的有效性负责？ 是否为职业健康安全管理体系提供了充分的资源？ 是否将职业健康安全管理体系纳入公司的业务活动？生产、销售职业健康安全管理活动”进

4、行识别，以及对公司危险源及适 用法规识别评价的基础上建立。5.提供的管理手册中对服务过程中相关方管理建立了必要的管理程序和 相关文件。与总经理面谈，他承诺对对职业健康安全管理体系的有效性负责，为职 业健康安全管理体系提供了资金、人员等资源，并和其他业务活动如品 质和职业健康安全业务活动相整合，推行了风险和机遇的风险方法，并第1页（合计 6页）15.2 职业健康 安全方针是否在体系内推行风险和机遇的方法？是否倡导了环境保护的意识1、请最高管理者提供形成文件的职业健康安全管理方针， 查内容是否符合要求2、请最高管理者提供对职业健康安全管理方针持续适宜性 的评审记录。3、职业健康安全方针的内容是否与

5、公司的活动、产品或服 务相适应？4、职业健康安全方针是否包含了包括防止事故与持续改进 的承诺和遵守适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求 的承诺；并为制定和评审目标提供框架；5、采取何种方法使全体员工理解职业健康安全管理方针?在公司内倡导了环境保护的意识。1.最高管理者在管理手册中规定了文件化的职业健康安全管理方针，查 内容基本符合三个标准的要求。2.总经理说明本项工作将在管理评审时，已安排进行。3.从提供的职业健康安全方针看与公司所从事的活动性质以及服务产品 是相适宜的。4.方针内容中包含了两个承诺和一个框架的内容。5.公司主要采用手册中的规定以及日常学习，文件发放等形式来让我们 的员工来理

6、解公司职业健康安全管理方针的。5.2 职业健康 6、采取何种方式让相关方、公众获取管理方针? 安全方针 7、职业健康安全管理方针是否付诸实施?1.公司主要采用口头传达，介绍等方式让公众获取职业健康安全管理方 针。8、方针的内容是否包括了对持续改进的承诺，对遵守法律、 2.为了确保职业健康安全管理方针的有效实施，公司制定了相应的目标， 法规和其他要求的承诺，是否阐明了职业健康安全的总目 并将目标层层分解，还有方案及管理体系的其他措施使其落实到各职能标？部门和岗位上。9、检查风险评价结果，了解方针是否与公司的风险性质和 3.从方针中可以看出方针包括了对持续改进的承诺，对遵守法律、法规规模相适宜？和

7、其他要求的承诺，并阐明了职业健康安全的总目标。4.提供了公司识别的重在危险源，说公司的方针是根据从公司的风险评 价结果来制定的，方针与公司的风险性质和规模是相适宜的。5.3 资源、作 用、职责、责 任和权限1、最高管理者是否有批准并形成文件的各级人员职业健康 总经理提供了管理手册中对各部门、各级人员职责、权限的规定及职责 安全职责、权限的规定； 分配表，说公司管理体系做到了人人有职责，事事有人管。2、是否有形成文件的管理者代表的任命及职责权限规定； 提供的管理手册中对管理者代表的任命及职责权限做了规定。3、职责和权限的规定以何种方式传达到责任人？ 通过文件下发等形式向员工传达。4、查管理者对职

8、业健康安全是否积极参与和支持？ 公司为此开展了相关的活动，公司的管理者都能积极参与，各种记录可到行政部查阅。第2页（合计 6页）26.1.1 应对风 险与机遇的 措施公司是否制定了风险和机遇的规定并予以执行？是否对公司职业健康安全管理体系的风险和机遇进行了识 别和分级？是否对比较敏感的风险和给予采取了必要的措施？这些风 险和机遇的应对措施是否与风险和机遇相匹配？这些措施实施的效果如何？公司制定了应对风险发和机遇的程序文件，并对公司的风险和给予进行 了识别。管理层对公司总体的职业健康安全风险如职业健康安全法律法规认知不 足导致职业健康安全事件的发生等风险进行了识别和分级，并采取了必 要的控制措施

9、，这些措施与风险和机遇是匹配的，从实施的效果来看， 满足期望的要求。6.1.2 对危险 源辨识、风险 评价和风险 控制的策划1、是否根据工程的特点对危险源进行识别，是否考虑了活 提供了危险源辨识记录，根据公司的特点对危险源进行识别，考虑了活 动、人员、设施以及正常、非正常状态等情况？ 动、人员、设施以及正常、非正常状态等情况，辨识符合要求。 2、风险评价的方法是否适宜，是否对识别的危险源进行了 采取 LEC 法进行评价，提供了根据危险源辨识评价后确定的风险等级和 风险评价和分级，是否确定了重大危险源？ 重大危险源清单。3、是否对危险辨识、风险评价和风险控制活动的措施作了 重大危险源清单后均有控

10、制措施，主要采取目标指标及方案、运行控制 规定，以确保其及时有效地实施？ 和应急预案。4、是否对危险源辨识评价结果形成文件并及时更新 重大危险源清单已形成文件，并在每个新开项目重新根据辨识评价后确定的风险等级和重大危险源清单，及时更新。6.1.3 法律 1、是否建立、实施和保持了程序文件?与其他要求 2、相关的法律法规的获得渠道是否可以满足标准要求?3、如何使相关人员及时获悉得到新获取的法规?4、有无相关法规及标准清单?是否及时更新？公司提供了程序文件，已建立体系并开始实施和保持。行政部提供了法律法规及其他要求清单,主要渠道为网络，该渠道的法律 法规满足标准要求。行政部为公司归口管理部门，定期

11、收集并在公司范围内发布，各相关人 员及单位部门建立自己的法规及标准清单，并据此自行购买，使相关人 员及时获悉得到新的法规。提供了受控文件目录，内容中专门有相关法规清单，提供了新法规出来 后、旧的作废法规有人负责管的证据，如受控文件目录表格已设计有此 内容。公司针对风险和机遇识别的结果，制定了应对措施；6.1.4 策划的措施6.2.1 职业健公司针对 6.1.1，6.1.2,6.1.3 中涉及的风险和机遇、危险 针对危险源识别特别是重大危险源，通过制定目标和管理方案策划管控 源及其影响、合规义务，是否策划了对应的控制措施，以 措施；便对这些方面进行管理？ 针对合规义务，根据识别的适用的法律法规和

12、其他要求适用的部分摘录下来，纳入公司的作业指导书中，对此类的合规义务进行策划和管理。1、查形成文件的各职能部门、各下属单位的职业健康安全 为了使职业健康安全管理目标的顺利实现，公司进行了层层目标分解，康安全目标管理目标规定及分解情况。并形成了文件予以的下发，提供了相关文件。第3页（合计 6页）3和实现策划2、查看职业健康安全目标内容是否包括满足产品要求的内 公司的职业健康安全目标都是针对公司所从事服务及行业特点和性质而 容、是否可测量、是否与职业健康安全方针一致。 定的，并都进行了量化，方便测量，与职业健康安全方针是一致的。 3、要求提供对职业健康安全体系更改进行策划和实施的记 提供了各次策划

13、开会的记录，对管理体系文件进行了多次更改后定稿， 录，了解更改是否保持了职业健康安全体系的完整性。 对体系更改和更新是在公司领导的总体策划下进行的，充分考虑了职业 4、职业健康安全目标和指标是否体现职业健康安全方针， 健康安全体系的连续性，和完整性，保证了已经建立的职业健康安全管 是否考虑公司活动、产品或服务相关的重大重大危险源和 理体系的正常运行。不可接受危险源?1、有无形成文件的职业健康安全管理方案?在制定职业健康安全目标和指标时，充分考虑了与公司活动、产品或服 务相关的重大重大危险源，是在对危险源识别评价后制定的。 提供了经审批的、形成文件的职业健康安全管理方案。6.2.2 职业健 康安

14、全管理 方案2、管理方案中是否落实到职责、权限和方法、资源和时间 管理方案内容符合要求，公司的方案针对公司的主要服务，是通用的， 表? 指导各项目编写的，项目上的有详细具体的职责、权限、方法和时间表。 3、管理方案是否随情况变化及时修订? 提供公司的方案，是针对公司的主要产品，是通用的，指导性的，各新 4、管理方案是否针对其目标制定并能实施其目标，是否合 开项目的具体情况是不同的，管理方案在公司的方案上的修订完善，有 理、有效和可行？ 详细具体的职责、权限、方法和时间表，提供了证据。管理方案均有针对的目标指标而制定，并有实施其目标的职责、权限、 方法和时间表，合理、有效和可行。7.1 资源最高

15、管理者是否为职业健康安全管理体系和职业健康安全 管理体系提供了必要的资源，如人员、资金、设备、信息 等方面？总经理为职业健康安全管理体系和职业健康安全管理体系提供了必要的 资源。8.1 运行策 1、了解与所认定的、需要采取控制措施的环境和职业健康 提供了重大危险源清单，在控制措施上明确了采取运行控制的职业健康划和控制运行和活动有哪些？2、是否有运行程序并规定有运行准则？ 3、实施运作是否严格按程序执行？运行和活动。提供了运行控制的程序规定，主要有工伤意外事故、火灾等，运行程序 中均有运行准则规定。4、有关的程序和要求是否通报相关方，采用何种方式通 现场观察，运作基本能严格按程序执行。报？提供了

16、通知、电话记录、文件领用记录等，将有关的程序要求通报了相5、是否从策划上考虑以便从根本上降低或消除风险？ 关方，相关方有签字。提供了服务专项方案，方案中从服务组织设计的方面进行考虑，以便从 根本上降低或消除风险。第4页（合计 6页）41、是否确定了与异常、紧急情况有关的环境因素? 潜在事 件或紧急情况有哪些？8.6 应急准备 2、是否制定了应急准备和响应计划与程序？与响应 3、对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审？4、是否定期测试这些应急准备和响应程序？5、当紧急情况发生或定期试验后，是否对相关的程序或作 业文件进行评审和修订?9.1.1 监视 1、查公司是否有监视与测量控制程序，是否规

17、定了监视测提供了重大重大危险源清单，清单中有采取应急预案的安排，提供了这 些应急预案。提供了应急准备方案及程序文件规定，公司的应急预案有：火灾、中暑、 食物中毒等，按场预案实施，进行演习。提供了对应急预案的审核，批准记录，有签字。查 XX 年进行了消防演习，在消防演习后，对消防演习进行了评价。 提供了不符合的整改措施，对文件暂未进行修改。对职业健康安全管理体系的监视测量进行了安排，有检查内容、对象、和测量量的时机、内容、方法、对象等？频率、方法、主持人、参加等规定。9.1.2 合规 2、抽查各过程的职业健康安全管理目标的实现情况的监视提供了按计划实施检查的记录，记有检查的时间、检查的对象、内容

18、、性评价测量记录是否保存？3、查职业健康安全过程监视测量的安排是否符合要求？ 3、查职业健康安全过程监视测量的实施情况是否符合要 求？4、是否有职业健康安全方面的测量设备，并进行了检定？ 5、是否对重大重大危险源、职业健康安全运行控制准则等 要求进行例行监测?6、是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情 况进行日常检查?7、是否对目标、指标和环境、职业健康管理方案的完成情 况进行例行检查?8、是否按要求制定了合规性评价、及其它要求的遵守情况 评价程序，9、是否按要求定期进行了合规性与其它要求的遵守情况进 行了评价？主持人、参加人、情况描述、问题处置等。提供了对职业健康安全管理目标的实现

19、情况的监视测量记录，一个月一 次，记录了完成情况。查行政部提供 XX 年环境和职业健康法律法规合规性评价记录，结果： 合规。无监视与测量设备。提供了对重大危险源、职业健康安全运行控制准则等要求进行例行监测 的证据，采用过程监视测量的方式进行，定期的有每季一次，有记录。 检查内容包括有对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进 行的日常检查，有记录。检查内容包括有对目标、指标和职业健康管理方案的完成情况进行例行 检查，有记录。提供了法律法规及其它要求的遵守情况评价程序。提供了企业伤亡事故统计报表，按国家统计要求实施上报，至今均为零 上报。10、是否对事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩

20、效的历史证据进行了统计监视1、请公司领导谈谈公司是如何实施内部管理体系的测量、 管理者代表介绍了情况，主要通过内审、管理评审及目标考核、职责9.2 内部审核检查、分析、改进工作的？落实、过程监控等方式进行。2、内审是否策划了内审方案，内审检查表，内审不符合项 内审提供了内审计划、报告、不符合项报告模版和检查表，预备对合项项和报告。采取了原因分析，纠正和纠正措施，验证合格，内审建立了内审员检查第5页（合计 6页）53、内审员是否有内审员资格，是否未审核自己部门。 表和内审计划。4、通过内审，公司内部自我完善机制是否得到建立，是否 内审员均有内审员证件，未审核自己部分。能够有效运行？按照现有的内审机制，公司按标准要求建立体系并有效运行，公司的管 理体系就形成了一个良好的自我完善机制，我们已在做了，我们会不断 做得更好。9.3 管理评 1、查评审时间间隔、评审内容是否符合标准要求，最高管 由于是新版标准重新建立体系，管理评审暂未执行， 总经理说明管理评审理者是否按规定进行了管理评审？审正在准备中。2