科研立项申请书

1、尸口1、自主创新与经济发展的交互作用研究研究课题所属类别(C)、人、自然科学类论文B、发明制作C、社会科学类论文起止时间2015.04-2015.08成果形式系列论文申请经费总额1200其它经费来源一、项目的基本内容，项目研究的目的，国内外研究现状、水平和发展趋势，本研究达到的科学技术水平和预期社会经济效益基本研究内容科技是第一生产力，也是经济发展中关健要素。早在2006年1月9日，胡锦涛主席于全国科技大会上宣布中国未来15年科技发展的目标：2020年建成创新型国家，使科技发展成为经济社会发展的有力支撑。2015年3月5日，习近平总书记也在十二届全国人大三次会议中强调：创新是引领发展的第一动力

2、。在其执政思路中，创新始终占据重要位置。而科技的进步和提高来自两个方面：一是依靠自主创新，另外一个渠道是通过引进外资，对其溢出的技术进行吸收消化后再创新。一般认为，后一种方法比自主创新成本小，风险低，发展中国家可以利用外商直接投资(ForeignDirectInvestment，FDI)中的技术溢出来实现后发优势。正是基于此种认识，我国改革开放以来，坚持引进外资，期望通过外商直接投资的技术溢出提高本国的技术水平。随着中国吸收外商直接投资的不断增加，改革开放以来，FDI以空前的速度在我国发展起来，作为科技全球化的重要推动力之一，外商直接投资因其对发展中国家的技术创新能力构建和可持续性战略竞争力的

3、形成具有基础性作用，而引起越来越多的研究关注。具体内容如下：第一部分为引言。主要是对本论文的研究背景、研究综述、研究内容和方法进行了阐述。重点是对国内外研究现状进行汇总和分析，指出其中的一些不足，在此基础上确定本文研究的重点，为后续章节的研究做好铺垫。第二部分为我国FDI利用及技术创新现状描述性统计分析。从总体规模、产业结构、地区分布等方面描述了我国目前利用FDI的情况，从科技活动投入和技术创新的总量和地区分布等方面分析我国科技创新能力的情况，从而综合考察我国FDI、技术创新和经济发展的动态演进特征以及三者之间的交互作用。第三部分为基于FDI、自主创新与经济发展间交互效应的实证分析。本文根据三

4、者间的相互反馈作用，构建含滞后项的动态联立方程模型，并在我国2005-2013年各省统计数据的基础上，运用systemGMM方法进行实证检验。第四部分为本文的研究结论与政策建议。综合上述结论及国外运作实践借鉴，在未来的发展中，需制定有效政策来处理好经济增长方式的优化、外资进入结构的调整以及创新能力的提升之间的关系。研究目的FDI、技术进步与经济发展之间的关系是错综繁杂的，尽管国内外的经典文献已经得出许多有益的结论，但值得注意的是，FDI、技术进步与经济增长均具有较强的发展惯性，过去几期发展会对当期发展产生影响，目前鲜有文献考虑了这种滞后效应。而事实上，一国的经济发展与创新能力都是外资进入时所需

5、考虑的因素，且技术创新对经济增长的影响也是毋庸置疑的。FDI自身并不能够对东道国技术创新产生影响，只有在特定的环境和条件下，多种因素对其共同作用的结果。东道国企业通过对外资企业所带来的先进技术首先进行学习，然后消化吸收，最后带动本国企业技术创新能力的提升。本文的研究着重关注以下三个问题：第一，我国FDI的大量引进是否具有短期增长效应，且这种增长能否对本土企业所受冲击起到补偿作用；第二，FDI的流入更倾向于改善还是恶化我国技术创新环境；第三，我国市场的扩大是否构成吸引FDI进入的主要因素，且FDI进入能否形成经济增长的持久动力，目的在于梳理FDI促进技术创新的作用机制，在尽可能的情况下，减少FD

6、I对我国技术创新产生的消极作用，提高FDI对我国企业技术创新的积极作用，为FDI在我国的良性发展、为我国创新能力的提升打好坚实的基础。国内外研究现状自MacDougall（1960）在详细研究外商投资对接受投资国的经济福利的影响时，首次明确提出FDI对东道国的技术溢出效应之后，国内外学者对其溢出效应以及技术外溢的渠道进行了考察。大致得出了四种主要的结论：（1）FDI对东道国的创新能力存在正的溢出效应。刘康兵（2011）从所有制差异角度分析了FDI对我国内资企业技术创新的溢出效应，认为FDI对非国有企业技术创新的溢出效应会通过其与R&D交叉项得到了增强，国有企业的吸收能力较弱。吴静芳（2011）

7、则探究了研发投入、FDI流入以及人才门槛效应对我国东中西部地区创新的影响，发现外资对地区创新能力的影响领域和程度与地区经济发展水平的差异一致，外资在东部地区的溢出效应表现在“发明专利”等高端创新活动领域，对中西部地区则体现在“外观设计”等低端领域。叶娇（2014）提出FDI对技术创新存在正溢出效应，且经济发展水平、基础设施、人力资本这三个因素会对FDI溢出效应带来促进作用并且效果显著。（2）FDI对东道国的技术创新无明显的促进作用。王飞（2003）采用索罗增长速度方程和回归分析的方法估测FDI对我国不同区域工业企业技术进步的影响，并没有得到两者之间有必然联系的结论。李成刚等（2007）从地区和

8、行业两个层面将FDI对我国企业的技术创新情况进行了研究，发现无论是地区层面还是行业层面港澳台来源FDI对国有及国有控股企业、内资企业创新能力没有显著性溢出效应，傅利平等（2007）认为FDI对我国自主创新的溢出并不明显，并认为我国人力资本水平低、企业技术吸收能力差及国外企业的技术垄断是造成这一结果的主要原因。（3）FDI在某种程度上会抑制东道国技术创新水平的提升。蒋殿春和夏良科（2005）分析了FDI对国内高技术行业创新能力的影响及作用途径，认为FDI的竞争效应不利于国内企业创新能力的成长，国内企业在与外资企业的技术创新竞争中很难占据上风。Aghion等（2005）认为外资企业的进入会挤压国内

9、新产品市场的份额，抢夺国内的研发人员等创新资源，从而削弱了东道国企业的创新能力。C.Simon和YifanHu（2007）针对企业层面数据的研究发现，外资的进入程度同企业层面的研发投入负相关，而同行业层面的研发努力正相关，但最终的净作用是负的。李晓钟和张小蒂（2008）认为FDI对我国区域核心创新能力提升仍然存在某种“替代”甚至是“挤出”的负面影响。潘申彪和余妙志（2009）、王华等（2010）的研究结果同样说明FDI的技术溢出并没有显著促进国内的技术创新，至少在中、高技术行业难以找到确凿的证据。（4）FDI对我国技术创新能力的影响存在门槛条件限制。Ciruelos和Wang（2005）等运用

10、57个国家的统计数据发现，FDI在发达国家和发展中国家的溢出效应存在异质性，发展中国家技术创新受到FDI促进的前提是达到一定的人力资本条件。牛泽东和张倩肖（2011）对我国高技术产业的创新溢出和门槛效应进行检验和测算，结果显示FDI创新溢出效应在我国高技术行业中存在明显差异，行业技术水平、人力资本、市场竞争程度对高技术产业FDI溢出效应皆存在门槛效应。上述研究综述表明，目前学术界在对FDI技术转移效应、技术溢出效应以及其对东道国企业技术创新的影响方面，并没有达成共识。本文加入了FDI、技术创新和经济发展三者反馈效应，考察了两两之间的交互关系，有利于避免此类因素下导致的估计结果的失真。预期社会经

11、济效益最新数据显示：2014年全年，外商投资新设立企业23778家，同比增长4.4%；实际使用外资金额7363.7亿元人民币。2015年第一季度，全国设立外商投资企业5861家，同比增长22.4%；实际使用外资金额2145.7亿元人民币，同比增长11.3%。2014年，第四届中国自主创新年提出“改革引领转型，创新驱动发展”的主题，同时指出中国企业没有真正成为技术创新的主体，产业链、创新链、价值链还没有形成良性循环。随着FDI的快速涌进，如何加以高效率的利用，改善我国的创新环境，实现技术创新规模的提升，这对我国今后的发展和经济的快速转型有着深远的意义。本文的目的在于梳理FDI促进技术创新的作用机

12、制，在尽可能的情况下，减少FDI对我国技术创新产生的消极作用，提高FDI对我国企业技术创新的积极作用，为FDI在我国的良性发展、为我国创新能力的提升打好坚实的基础。本研究达到的科学技术水平本项目完成预期研究目标与任务后，拟提交以下主要最终成果：公开发表反映本项目主要研究成果的专题性学术论文1篇。二、项目的研究思路和方法，技术路线、实验方案及可行性分析（包括过去的研究工作基础、现有条件）研究方法（1）文献法。本文在对现有相关文献进行汇总分析的基础上，对FDI与技术创新的相关理论和研究现状从整体上进行把握，并在继承已有研究的理论和方法基础上，结合我国利用FDI的现状，用一种全新的框架进行研究。坚持

13、做到继承与创新同步进行，为取得新的研究成果创造了条件。（2）定性分析和定量分析相结合。本课题拟采用Omri（2014）的研究思路，引入希克斯中性的柯布-道格拉斯形式（C-D）的增长核算方程，采取单一方程估计法与系统估计法两种估计策略，构建动态联立方程模型，将经济增长、技术创新与FDI均作为内生变量纳入到模型中，有利于研究三者之间的相关性，在整个研究中定性与定量分析相结合，加强研究的条理性和研究的深度精密度。（3）静态分析和动态分析相结合。本文不仅分析了当前形势，更着眼于未来发展的前景，特别是在战略和对策研究部分采用动态分析方法，提出尽可能减少FDI对我国技术创新产生的消极作用，提高FDI对我国

14、企业技术创新的积极作用的建议。技术路线本课题研究将紧扣技术创新、FDI与经济发展之间的交互作用的主线、模型、效应及策略，归纳演绎如何通过FDI实现技术创新，从而促进经济健康发展的理想化机理。（技术路线图见图1）。可行性分析（1）江苏大学图书馆拥有中外图书近200多万册，中外文期刊5000多种，且拥有现代化的网络设施、良好的信息检索系统、电子阅览室、财经实验室等，保证了研究资源的获取、信息渠道的通畅和实验数据运算。（2）所开通的校园网账号可免费使用CNKI、万方数字期刊等多个数字期刊网，可为本课题研究的顺利开展及时提供文献资料和数据支撑。（3）本课题承担人为国际贸易系研究生，通过本科四年的系统性

15、学习，已经具有扎实的理论功底和研究基础，同时也累积了一些科研经验。（4）课题负责人科研时间充足，研究手段和设备先进，资料来源丰富，可圆满完成该课题研究计划所列的各项任务。图1课题研究的技术路线三、作品的实际应用价值和现实意义（A、C类），作品的使用范围及推广前景及市场分析和经济效益预算（B类）新科技革命的发生，给世界带来了最新科技的同时，全球经济和政治格局变化的步伐也加快。改革开放以来，历届领导人无一例外倡导创新，为中国经济升级提供源源不断的动力。而科技的进步和提高来自两个方面：一是依靠自主创新，另外一个渠道是通过引进外资，对其溢出的技术进行吸收消化后再创新。我国改革开放以来，FDI为我国的经

16、济发展和贸易合作提供便利的条件和充足的资金的同时，因其技术溢出和技术转移效应，对激励本土企业在吸收借鉴的基础上实现再创新，为经济的发展注入新的活力方面确实取得了瞩目的成就。但中国企业没有真正成为技术创新的主体，产业链、创新链、价值链还没有形成良性循环，激烈的竞争可能使得本土企业遭受巨大的冲击。这就需要把握FDI、技术创新和经济发展三者间的厉害关系，尽可能减少FDI对我国技术创新产生的负面影响，提高FDI对我国企业技术创新的积极作用。四、年度研究计划及预期进展最终预期研究成果，有助于理解、评审的现有技术和参考文献检索目录研究计划:主要阶段成果序号研究阶段（起止时间）阶段成果名称成果形式12015

17、.04-2015.05FDI对技术创新影响的国内外文献研究报告2我国2005年到2013年面板数据收集与指标的构建论文32015.05-2015.06FDI、技术创新和经济发展交互作用的实证分析论文4优化FDI，改善创新环境的对策建议论文52015.06-2015.07汇总前期各阶段研究成果形成本课题研究总报告，在内部交流与征询建议的基础上修改完善、打印上报和申请结题论文最终成果完成时间最终成果名称成果形式2015.09FDI、自主创新与经济发展的交互作用研究系列论文参考文献:1MacDougallGD:ATheBenefitsandCostsofPrivateInvestmenifonnAb

18、road:ATheoreticalAPProach刀,EeonomieReCord,1960.2刘康兵,申朴，刘荣华.所有制差异、FDI与技术创新来自中国省级水平的经验证据J.复旦学报（社会科学版）,2011,03:97-106.3吴静芳，外资对我国地区技术创新影响的差异性分析基于1999-2008年的面板数据J.国际贸易问题.2011第10期.叶娇，王佳林.FDI对本土技术创新的影响研究基于江苏省面板数据的实证J.国际贸易问题.2014,01:131-138.王飞，外商直接投资促进了国内工业企业技术进步吗？J.世界经济研究.2003第4期.傅利平，魏彦莉，崔伟.FDI对我国自主创新能力的影响研究闭口.生产力研究2007（20）.蒋殿春，夏良科，外商直接投资对中国高科技产业技术创新作用的经验分析闭J.世界经济,200