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文档简介

1、 xx证券股份有限公司 与 股份有限公司战略合作框架协议甲方:xx证券股份有限公司法定代表人:办公地址: 乙方: 股份有限公司法定代表人: 办公地址: 合作宗旨为服务上市公司融资需求,充分发挥金融企业在资本市场的领先优势,实现资源共享和优势互补,增强纵深服务能力,提升整体服务水平和综合实力,各方决定建立核心战略合作伙伴关系,在法律法规和政策法规允许的范围内开展全面业务合作,谋求长远共同发展。经过友好协商,xx股份有限公司(以下简称“甲方”)与 股份有限公司(以下简称“乙方”)达成本协议并商定共同遵守执行。合作原则鉴于甲方在证券、期货、创新业务等领域的业务领先优势和资源优势,乙方在公司业务发展、

2、融资需求、战略谋划等方面存在实际的需求,各方同意建立融洽、紧密的战略合作伙伴关系,共同遵循中国证券监督管理委员会关于规定,即“互为首选、长期合作、互利共赢、共同发展”的原则,在同等条件下,优先选择对方作为业务合作方。联系机制和联系制度的建立甲方和乙方分别指派牵头联系部门和人员,建立定时或不定时的对话机制,负责日常信息交流和组织沟通协调,督促落实关于合作事宜,研究探讨进一步合作的途径,并推动高层互访。各方建立业务层面、高层领导等多层级的信息沟通和反馈机制,对本协议实施中出现的具体问题及时协商解决。业务合作领域和内容甲、乙各方同意在经纪业务、资产管理及托管、资金融通、债券业务、投资银行、融资融券业

3、务、创新业务等领域开展全面业务合作,共同推动各方业务发展和创新。合作内容商定如下:资产托管业务甲方作为国内综合实力最强的证券公司之一,拥有全国范围的营业部网点,可提供专业的股票托管和市值管理业务。乙方在同等条件下,优选甲方作为股票托管机构,并提供相应的股票托管服务。客户理财甲方作为国内综合实力最强的证券公司之一,拥有专业的投资管理团队和优秀的投资业绩。各方可在理财投资业务方面深入开展合作,利用突出的投资管理能力做好产品的投资运作并获取优秀的投资业绩,为乙方客户资产保值增值提供专业支持,促进各方业务的进一步发展。在合法合规条件下,乙方存在闲余资金投资需求时,在同等条件下优先选择甲方的理财产品进行

4、投资。资金融通业务在符合国家法律、法规、监管部门要求及甲方关于政策的前提下,甲方为乙方和乙方客户提供融资便利。乙方和乙方客户相应资金投向应符合国家法律、法规、监管部门要求。股票质押融资。甲乙各方积极推进股票质押融资业务,乙方如出现上述融资需求,在同等条件下给予对方业务支持;甲方在符合政策要求及乙方贷款条件的前提下,积极为乙方及乙方的客户提供股票质押融资服务。如乙方在项目资金或资产投资等其他方面存在融资需求时,甲方可在政策法规允许的范围内给乙方提供相应的融资服务。债券业务甲乙各方在债券业务方面进行全方位的合作,合作内容包括债券承销、债券分销、债券信息交流等等。乙方如出现上述融资需求,在同等条件下

5、给予对方业务支持,即由甲方承销的企业债券,并可充分利用客户及网点资源优势,积极参加债券的代理销售。投资银行业务各方在符合国家法律法规和监控风险的前提下开展资产重组、收购兼并、直接股权投资等方面的全面合作。乙方如出现上述业务需求,在同等条件下,优选甲方作为业务承揽方,即甲方为乙方提供收购兼并、资产重组、并购融资等方面的财务咨询顾问服务。甲方向乙方承办的投资银行业务中的符合法律法规以及甲方政策要求等。甲方如有资本市场再融资需求,在同等条件下优先考虑聘请乙方担任保荐人及财务咨询顾问。融资融券业务各方在符合国家法律法规和监控风险的前提下开展融资融券等方面的全面合作。乙方如出现上述业务需求,在同等条件下

6、,优选甲方作为融资融资业务承揽方,即甲方为乙方在提供融资融券服务。甲方向乙方提供融资融券服务应符合法律法规以及甲方政策要求等。业务培训及宣传一、各方利用各自优势,每年共同制定常规培训计划,选派资深业务人员作培训教师,根据市场、政策新情况、新变化及乙方的需求,可举行临时性培训以促进各方业务发展。二、为掌握合作全局情况,使合作不断深化,各方定时进行高层交流,增进了解,提高合作效率。争议的处理一、关于本协议的任何疑问,以及在协议履行期间所发生的所有差错、事故和案件, 各方应本着互谅、互让、诚信和务实的原则,共同协商解决。二、任何一方违约给对方造成经济损失的,应由违约方承担赔偿责任。保密商定甲乙各方及

7、其代表提供给对方的所有资料文件(包括:纸制资料文件及其它介质资料文件)都属保密信息,对于上述所有资料文件,各方均应妥善保管,保管期限不得低于银行和证券行业规定的最低期限。对于上述保密信息,任何一方不得未经对方书面同意单方面向第三方以任何形式披露上述保密信息,但法律、法规、监管规定或应司法、行政等机关要求对外提供,向所聘请的审计、法律等外部专业咨询顾问提供的除外。且向聘请的外部专业咨询顾问披露保密信息应以外部专业咨询顾问有必要知悉为原则,同时聘请方应采取有效措施确保外部专业咨询顾问履行不低于本协议商定的保密义务,外部专业咨询顾问泄密的,视同聘请方泄密。任何一方泄密造成损失的,均应承担相关的法律责任,并进行赔偿。协议修改、调整一、本协议由甲、乙各方共同制定,对各方具有同等约束力,必须经各方书面确认,才可对本协议进行修改。二、本协议履行过程中,如与关于政策、法律、法规和关于制度不相符,甲乙各方应按关于规定修订本协议。其他事项 一、本协议由甲、乙各方共同制定,对各方具有同等的约束力,必须经各方书面确认,方可对本协议进行修改。甲乙各方在本合作协议框架内就某些业务开展具体合作前,应另行签订关于协议,各方在具体合作业务中的权利义务以具体签署的协议为准。二、本协议自各方法定代表人或其授权代理人签字并盖公章之日起生效,长期有效。如一方决定终止本协议,须提前30天书面通知对方。本协议的终止不影

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