供方责任索赔管理办法

1、2011-12-13发布 2011-12-13 实施 捷克国际集团 事业部捷克国际集团事业部企业标准供方责任任索赔管管理办法法修 订 页编制/修修订原因因说明：由于事业业部组织织架构调调整，为为规范各产产品公司司对供方方责任索索赔的流流程，修修订体系系文件章节号修订（内内容）说说明修订人/时间组织架构构调整，修订体体系文件件刘德华20111-111-188单位审核核/日期：会审/日日期：单位外会会签：批准：注：流程清单单内所有有文件审审批发布布必须按按照清单单规定的的审批流流程组织织审批，并在此此处写明明审批流流程。编制部门门（事业业部供应应链管理理部）部门审核核会审（事业部部品质管管理部、各

2、产品品公司品品质部）会签（各产品品公司分分厂、财财务部）批准（管理者者代表）QMY-GC13.024-2011 供方责任索赔管理办法 PAGE 事业部2011-12-12 批准 2011-12-13实施 PAGE 7捷克国际集团 事业部企业标准 供方责任索赔管理办法 QMY-GC13.024-2011 事业部2011-12-12 批准 2011-12-13 实施 PAGE 3目的和范范围本标准明明确了各各产品公公司对供供方责任任索赔的流流程，各各部门的的管理职职责。本规范适适用于事事业部。定义供方质量量索赔：由供方方原因造造成的进进货检验验、型式式试验、生产过过程、市市场任一一过程的的品质异异

3、常索赔赔。供方非质质量索赔赔：指供供方非质质量原因因导致的的索赔，包括未未满足订订单/送送货通知知要求而造成的的停产，未满足足财务对对账/发发票要求求，未满满足送样样要求、基础管管理要求求及其他他各种类类型的未未满足要要求的索索赔。索赔金额额限度：衡量供供方违约约责任严严重性的的指标。在索赔赔金额限限度以下的的索赔由由低职级级人员审审批，在在索赔金金额限度度以上的的索赔由由高职级级的人员员审批。规定：产品公公司索赔赔金额限限度为2200000元，电子分分厂索赔赔金额限限度为550000元。管理职责责供应链：供应链链为供方方索赔流流程的主主管部门门。负责责对供方方未满足足财务对对账/发发票要求求

4、，未满满足送样样要求、基础管管理要求求及其他他各种类类型的未未满足要要求的违违约行为为与供方方之间进进行责任任确认及及违约索索赔，负负责未满满足订单单/送货货通知要要求而造成的的生产异异常、停停产的责任索索赔流程程的审核核、审批批；负责责对金额额超限度度及争议议较大的的供方质质量索赔赔进行会会签，核核实是否否遵守本本文件规规定的各各项要求求，对质质量索赔赔造成的的影响进进行供应应布局调调整；对对各种索索赔进行行汇总并并提交审审批流程程。品质：负负责对供供方因质质量原因因造成的品质损失失进行违违约索赔赔。涉及品质质争议事事项时由由事业部部品质仲仲裁。采购：负负责对供供方未满满足订单单/送货货通知

5、要要求而造成的的生产异异常、停停产进行行责任确确认，并并提交供供方违约约索赔审审批流程程。基础管理理：负责责填写供方异异常问题题处理通通知单，向供供应链提提出供方方违反基基础管理理要求的的证据。管理内容容流程图供方索赔赔流程总总图供方质量量单次索索赔流程程：索赔金额额限度以以下的索索赔：品品质填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程模块经经理审批批发供应应链配套套、体系系及供应应商。供供应商对对事实认认定及违违约程度度存在较较大争议议时，增增加供应应链经理理会签，必要时时由事业业部品质质仲裁。索赔金额额限度以以上（含含）的索索赔：品品质填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程供应链链配套模模块

6、经理理会签品质部部门长审审批（存存在较大大争议时时由事业业部品质质仲裁）发供应应链配套套、体系系及供应应商。供方非质质量（未未满足订订单/送送货通知知要求而而造成的的生产异异常、停停产）单单次索赔赔流程：索赔金额额限度以以下的索索赔：采采购填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程采购模模块经理理审核供应链链配套经经理审批批发供应应链配套套及供应应商。索赔金额额限度以以上（含含）的索索赔：采采购填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程采购模模块经理理、配套套模块经经理审核核供应链链部门长长审批发供应应链配套套、体系系及供应应商。供方非质质量（未未满足财财务对账账/发票票要求，未满足足送样要要求、

7、基基础管理理要求及及其他各各种类型型的未满满足要求求的违约约行为）单次索索赔流程程：索赔金额额限度以以下的索索赔：配配套填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程配套经经理审批批发供应应链配套套、体系系及供应应商。索赔金额额限度以以上（含含）的索索赔：配配套填写写供方方违约索索赔单启动审审批流程程配套模模块经理理审核供应链链部门长长审批发供应应链配套套、体系系及供应应商。月度索赔赔流程：供应链链体系提提交供应链链体系、配套经经理审核核产品公公司品质质部门长长会签供应链链部门长长审批财务、品质、配套、采购、研发、基础管管理相关关人员备备案财务执执行索赔赔。供方责任任索赔的的基本原则则促进改进进原则

8、：对供方方违约行行为进行行的索赔赔，其根根本目的的不是以以此获得得经济收收入，而而是促使使供方认认识到问问题的严严重性并并进行系系统改进进。逻辑严谨谨原则：严格遵遵循先进进行违约约事实认认定，再再进行违违约责任任索赔的的逻辑关关系。严严禁事实实认定不不清的情情况下随随意向供供应商开开出供供方违约约索赔单单。依法量刑刑原则：严格按按照合合作协议议或相相关供货货协议中中规定的的标准对对供方进进行索赔赔。做到到违约事事实认定定清晰，违约责责任量刑刑适当。两单与公公文关系系原则：只有供方违违约索赔赔单（将供供方异常常问题处处理通知知单作作为事实实认定及及沟通到到位的证证据）作为法法定的索索赔扣款款凭据

9、。供应商商可以此此作为财财务入账账的凭据据。如供供应商有有需要可可以向财财务申请请盖章确确认。公公文不作作为向供供方索赔赔扣款的的凭据，仅起到到信息公公示的作作用。注注：两单单指供供方违约约索赔单单及供方异异常问题题处理通通知单。信息归口口原则：索赔属属敏感业业务，需需对公司司内部对对口供应应商索赔赔业务的的部门予予以明确确。根据据这一原原则，确确定公司司内部可可向供应应商发布布供方方异常问问题处理理通知单单的部门门为：供供应链、品质、采购三三个部门门，可向向供应商商发布供方违违约索赔赔单的的部门为为：供应应链、品品质两个个部门。供方责任任索赔管理理要求质量索赔赔由品质启动审审批流程程，非质量

10、量索赔由由采购或或供应链链配套启启动审批批流程。违约事实实认定部部门以邮邮件的形形式向供供方发出出供方方异常问问题处理理通知单单，供供应商在在3个工工作日内内进行反反馈。双双方的沟沟通过程程都同时时抄送给给对应的的配套。如供应应商有异异议需及及时与相相关人员员沟通确确认，索索赔部门门需及时时给予回回复。供方在33个工作作日内未未确认供方异异常问题题处理通通知单，索赔赔部门需需与供应应商进行行电话沟通通确认，在供方方确认查查收到邮邮件的前前提下，索赔部部门将以以发出的的邮件截截图及供方异异常问题题处理通通知单为依据据开出供方违违约索赔赔单，由索赔赔部门启启动索赔赔审批流程程并将经经审批的的索赔单

11、单发给供供应商。供方方异常问问题处理理通知单单确认认盖章扫扫描件或或发出的的邮件截截图需作作为对象象插入供方违违约索赔赔单中中作为供供需双方方已充分分沟通的的证据。供应链每每月8日前对上月各产品公公司供方方索赔数数据进行行汇总。其中质质量索赔赔由各单单位品质质汇总发发至供应应链体系系，非质质量索赔赔由供应应链体系系自行组组织汇总总。由供供应链体体系启动动月度索索赔流程程，抄送送至各产产品公司司财务执执行。为避免对对供应商商重复扣扣款，即即使有单单项索赔赔流程抄抄送到财财务，财财务也不不作为索索赔依据据。财务务对供应应商的索索赔完全全以供应应链汇总总审批流程程所提供供的数据据为唯一一依据。供方异

12、常常问题处处理通知知单及供供方违约约索赔单编号规规定供方异常常问题处处理通知知单编号号组成规规定：供供方异常常问题处处理通知知单识别别码六位位数年月月码-三位数数流水码码。供方违约约索赔单单编号组组成规定定：供方方索赔单单识别码码六位数数年月码码-三位数数流水码码。索赔部门门应安排排专人进进行供方方异常问问题处理理通知单单及供方方违约索索赔单的的编号，确保有有序、可可追溯。供方异常常问题通通知单及及供方索索赔单识识别码规规定如下下表：索赔单位位索赔部门门供方异常常问题处处理通知知单识别别码供方违约约索赔单单识别码码供应链配套MX*GGTMX*GGP一分厂品质MXGYYPTMXGYYPP采购MX

13、GYYCTMXGYYCP基础管理理MXGYYJTMXGYYJP二分厂品质MXGEEPTMXGEEPP采购MXGEECTMXGEECP基础管理理MXGEEJTMXGEEJP无锡工厂厂品质MXBWWPTMXBWWPP采购MXBWWCTMXBWWCP基础管理理MXBWWJTMXBWWJP合肥工厂厂品质MXBHHPTMXBHHPP采购MXBHHCTMXBHHCP基础管理理MXBHHJTMXBHHJP荆州分厂厂品质MXBJJPTMXBJJPP采购MXBJJCTMXBJJCP基础管理理MXBJJJTMXBJJJP无锡经营营体品质MXDWWPTMXDWWPP采购MXDWWCTMXDWWCP基础管理理MXDW

14、WJTMXDWWJP合肥经营营体品质MXDHHPTMXDHHPP采购MXDHHCTMXDHHCP基础管理理MXDHHJTMXDHHJP说明：a)供应应链编号号中的*代表数数字（117）。其中中：1代代表滚一一分厂，2代表表滚二分分厂，33代表无无锡工厂厂，4代代表合肥肥工厂，5代表表荆州分分厂，66代表无无锡经营营体，77代表合合肥经营营体。b)示例例：MXX1GT20011008-0001表表示供应应链20011年年8月份份针对滚滚一分厂厂供应商商开出的的第一单单供方异常常问题处处理通知知单，MMX1GP20011008-0001表表示供应应链20011年年8月份份针对滚滚一分厂厂供应商商开出的的第一单单索赔单单。c)索赔赔单编号必必须与通通知单编编号保持持一致，通知单单编号必必须连续续，而索索赔单编编号允许许不连续续。例如通知知单MXX1GT20011008-0001执执行了索索赔，则则索赔单单为MX1GP20111088-0001；如通知单单MX11GT20011008-0002没没有执行行索赔，则不存存在对应应的索赔赔单MXX1GP20011008-0002，该编号号被跳过过。供方索赔赔取消需要对已已审批生生效的索索赔申请请取消，由供应应