项目部审核清单（物资）

1、审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记一、组织机构1、询问物资设备部负责人本部门的岗位设置及人员组成情况2、看有关文件或询问12名员工看岗位职责是否明确分配到位3、查持证上岗台帐，看管理人员是否持证上岗二、文件配置1、查收文台帐，看两级公司文件是否配置到位2、是否有外来文件，如何控制3、查项目部自编文件（如材料验收准则）注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记三、采购控制1、询问负责

2、人哪些材料属于业主供料、哪些材料由我方采购；其中：公司集中采购，哪些材料自采2、如果是集中采购，如何提交采购计划，审批流程是否符合公司设备物资集中采购实施办法（试行）的规定3、如果自采，查评价小组名单，是否按规定建立，有无变动4、询问负责人是否及时获得产品评价范围目录5、询问物资供应负责人在采购实施前评价了哪些产品，是否超出评价范围6、请物资供应负责人提供“合格供方序列名单”注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记7、按产品评价范围分别抽取3-5份评价资料，看是否

3、符合评价准则，是否包括了EMS，OSHMS的内容8、分别抽取三种产品的“合格供方审批表”与“合格供方”相对比，看合格供方的选择是否符合“三比三择”原则及规定9、查连续控制和持续评价的证据。10、抽取3-5家跨年度的合格供方，看集中评价资料和供货业绩统计表，评价报告或总结注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记四、采购信息1、询问负责人签订了哪些采购合同或协议，抽取3-5份合同或协议，看其内容是否包括验收标准和供方货源处验证的安排，以及EMS，OSHMS 的具体要求

4、2、询问供应负责人未签订采购合同或协议的供方，如何对其施加影响3、询问供应负责人编制采购计划的依据是什么？请其提供3-5份需用计划，是否进行了月库存盘点，请其提供3-5份不同产品的库存盘点表，看采购计划的适宜性和充分性五、采购产品的验证1、询问供应站负责人是否制定了各类采购物资的验证方法和抽样方案即物资产品接收准则注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记2、根据产品的分类，分别抽取3-5份验收记录（物资验收单），是否符合接收准则，包括外观质量，内在品质及EMS、O

5、SHMS的具体要求4、抽3-5份“物资不合格记录”其处置记录是否齐全有效六、顾客及外部供方的财产1、询问供应站负责人在本工程中有哪些是业主提供的产品，对照施工合同看其是否符合合同所确定的范围注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记2、询问负责人业主提供产品的需用计划如何提交业主3、询问负责人是否对业主或通过业主对其运输单位施加了影响，采取何种方式4、业主提供产品的验收准则是否执行管理办法中的规定5、业主提供产品的搬运、贮存中发生丢失、损坏的处置是否符合规定6、外部

6、供方财产的管理注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记七、环境因素、危险源的管理1、查“环境因素清单“，看各类采购物资的采购、运输、装卸、使用及贮存活动中的环境因素是否识别，查看对相关方施加影响的证据2、查“危险源清单“看各类采购物资的采购、运输、装卸、使用及贮存活动中的危险源是否识别，查看对相关方施加影响八、仓储管理1、材料是否按月进行盘点，查盘点记录2、现场观察产品标识是否符合规定注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查

7、）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记3、危险物品的搬运是否进行了交底，是否发生过伤害或财产损失事件4、现场观察各类物资的贮存场所是否适宜，不能混放的物资品种有哪些5、现场观察有无超期贮存或其他原因而变质的物质6、现场观察库区消防设施的配置是否符合规定7、有无紧急放行的物资8、从产品评价范围目录中抽取三种物资各抽取3-5份领料单，看是否填写了材料使用部位注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域与检查清单审核（检查）记录标记9、现场观察库区内计量器具是否均有效校准/检定标识10、看收发存台帐是否及时填写，是否帐物相符11、贮存危险物品时，是否实施了应急预案12、是否对工程分包商的物资管理实施了监控13、.劳动保护品采购的有关商家资质资料及合格证情况。注：N为不符合，O为待验证 审核（检查）人员/日期：审核（检查）记录受审核（检查）单位：项目部物资部门 HY/P-10-03表审核（检查）区域