内控支撑系统操作说明制度建设

1、内控支撑系统操作说明(制度建设)中国电信上海理想信息产业（集团）有限公司2013年9月目录1-制度建设工作流程介绍23-注意事项及关键环节-系统演示4-功能实例介绍5-问题处理机制制度建设工作流程介绍工作阶段工作步骤及内容操作人准备1.准备实施细则、控制点、权限列表相关资料省公司建设管理员/相关人员修订2.配置内控组织机构省/市公司建设管理员3.导入实施细则、控制点、权限列表文档省公司建设管理员4.根据业务发展及用户反馈的建议开展实施细则修订工作省公司建设管理员/流程设计牵头人制度建设工作流程介绍工作阶段工作步骤及内容操作人5.根据固化流程审核相关修订工作内控工作团队、公司领导职责分解6.将修

2、订完成的控制点分解到省公司流程分解牵头人省公司建设管理员7.把控制点分解到市公司和各部门省公司流程分解牵头人8.把控制点分解到市公司流程分解牵头人市公司建设管理员制度建设工作流程介绍工作阶段工作步骤及内容操作人9.把控制点分解给部门市公司流程分解牵头人10.把控制点分解到部门内人员部门管理员11.确认控制点，形成一人一表执行人修订开展内控建设工作日常化工作内控建设相关人员目录1-制度建设工作流程介绍23-注意事项及关键环节-系统演示4-功能实例介绍5-问题处理机制注意事项设置IE兼容性视图 建议使用版本7.0及以上的IE浏览器登录内控系统。并且启用“兼容性视图”。 注意事项设置信任站点和Act

3、iveX控件系统使用前，建议请将内控系统域名添加到信任站点，并把信任站点的级别调至最低。具体方法：点击IE浏览器的工具-internet选项-安全-选择“受信任的站点”-站点-输入内控系统的域名 添加-关闭。然后点“自定义级别”-重置为-选择“低”-重置-确定。然后关闭浏览器，重新启动浏览器。建议使用版本7.0及以上的IE浏览器登录内控系统。注意事项有OA账号用户登录系统本省门户系统有内控待办，直接点击待办进入内控系统；本省门户无内控待办，可通过点击本省门户中“集团待办”直接登录进集团门户系统，然后在集团门户系统首页“部门垂直应用”栏目下，点击“集团内控系统”进入内控系统。注意事项无OA账号用

4、户登录系统往年开展内控工作时，存在部分无OA账号的员工也需要参与内控制度建设工作，碰到此现象，跟按如下步骤办理：先由单位管理员在系统管理-用户管理-人员注册中为这些无OA账号的员工注册内控的临时账号；此部分员工拿到临时账号后，通过 地址打开内控系统登录页面，用临时账号和密码登录内控系统，进行内控制度建设工作。注意事项查询员工的登录ID如遇到单点失效等特殊情况无法从门户单点到内控或者无OA账号的临时用户可临时打开 登录到内控系统。此时可由各单位管理员在系统管理-用户管理-账号查询中点击选择按钮选到需要查询登录ID账号的员工姓名，点击查询即可获取登录ID。注意事项在本省门户系统中看不到内控待办由于

5、各省待办显示方式不一，如果确实有内控待办任务，但是在集团门户的待办区域如果看不到，请联系我们的内控系统支撑服务热线。用户和组织数据不同步问题如发现本单位或部门的用户、组织数据不对，或者用户账号无法登录，请联系我们的内控系统支撑服务热线。电话报障时请提供用户目前的所属单位或部门，以便于进行排查。关键环节实施细则中册、下册修订1、中册实施细则一般分为如下四大类A 交换类系统B 智能网与业务平台C MBOSS-A类系统D MBOOS-B类系统中册按大类进行修订2、下册实施细则一般分三大组资本市场综合财务下册按流程进行修订关键环节实施细则修订、权限列表修订和修订汇总实施细则修订、权限列表修订作为一般日

6、常性工作，不必将每个修订流程提交给公司领导审批实施细则修订汇总、权限列表修订汇总作为实施细则修订、权限列表修订的补充，将多个修订流程集中交领导审批目录1-制度建设工作流程介绍23-注意事项及关键环节-系统演示4-功能实例介绍5-问题处理机制功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍实施细则发布 建设管理员新增或导入新的业务流程或信息系统： 下载导入模板，按照格式要求填写导入 1.3 固定资产零星购置业务流程功能实例介绍实施细则发布1.3 业务流程导入后编辑导入业务流程正文插入流程正文，并保存发布导入成功后，前置附件标

7、识实施细则发布功能实例介绍控制点导入1.3 流程导入的控制点建设管理员可对已导入到控制点进行编辑或删除功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍修订建议 实施细则修订是以业务流程/信息系统的正文以及控制点为数据基础，开展修订工作。在每年度修订工作前，通常发起修订意见征集工作。 修订建议也可以来源于多种渠道：修订收集：在集中修订细则前，统一征集修订意见内控自评：在内控自评时，自评人对流程设计存在缺陷提出修订建议；功能实例介绍提出修订建议 任何用户都可以在修订建议模块提出修订建议，填写修订建议以及修订原因，如下图：可对上

8、、中、下任一流程提出修订建议功能实例介绍自评反馈意见 在执行人自我评估时，也可对控制点提出修订建议单击按钮，自评人可以提出修订建议功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍实施细则修订 征求意见结束后，由牵头人发起修订流程。流程牵头人根据修订建议以及相关制度文件发起实施细则修订，细则修订包括上、中、册三册修订：对细则正文进行修订对流程控制点进行修订修订发布后更新调整控制点责任分解功能实例介绍实施细则修订 流程牵头人仅可以发起个人牵头的流程修订。如下图：选择要修订的业务流程或信息系统，并保存点击“修改正文”按钮，对正文

9、内容修订正文修改保留痕迹正文修改后提炼修订要点修订类别功能实例介绍实施细则修订若涉及控制点的修订，可以在表单下方进行环节或控制点的增加、修改和删除功能实例介绍修订审批流程修订审批流程牵头人修订后送各部门领导、工作小组及内控团队审核功能实例介绍流程修订发布公告 工作团队经办人审核时，可以选择性的选择修订要点进行汇总功能实例介绍流程修订发布 实施细则修订审核通过后，系统自动更新相应流程正文并发布更新公告。 若涉及控制点修订，则自动更新控制点列表，对新增和修改的控制点，通知牵头人进行控制点责任分解自动发布流程更新公告公告自动附加修订要点表及控制点修订对比表功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则

10、修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍实施修订汇总 1、工作团队可以对流程修订/权限列表修订要点进行筛选汇总，形成修订要点汇总表。2、修订汇总表批量送工作团队领导、领导小组审核；3、修订汇总表可以发送各二级单位/本地网进行征求意见。4、各二级单位反馈意见至省公司工作团队实施细则修订时，由建设管理员进行汇总，形成修订汇总表修订汇总表可以发各地市征求意见功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍权限列表发布1、建设管理员可以上传、发布各类权限列表文件2、各二级单位系统管理员可以上传本

11、单位权限列表文件3、各二级单位之间权限列表不能相互浏览；权限列表可以分为合同、支付以及非合同事权等功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍权限列表修订 权限列表修订、发布：各类权限列表进行修订权限列表修订发布功能实例介绍 各相关人员可以对权限列表提出修订申请，在系统中实现权限列表在线修订。 在修订申请表中，填写权限列表修订简要描述。权限列表修订权限列表正文权限列表责任人修订正文提炼修订要点功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍职责分解

12、1、职责分解是日常化工作，与内控自评无必然联系，各牵头人、部门管理员随时可以根据实际需要进行分解调整；2、流程修订后，新增、修订控制点，需要发送待办提示牵头人进行控制点重新分解。修订控制点的分解分别与红色、绿色表示新增和修改控制点的分解。3、通过控制点层层分解，形成一人一表。执行人对部门管理员分解的控制点进行需确认。4、当组织或人员变动时，提供部门更名、撤销、合并功能以及人员变动时，执行控制点的快速取回、复制、替换等功能，快速提高职责分解的效率；功能实例介绍实施细则发布细则修订建议实施细则修订细则修订汇总权限列表发布权限列表修订职责分解维护查询统计分析功能实例介绍查询与统计1、控制点分解查询

13、可以查询任何单位、部门或执行人控制点执行情况2、细则修订查询 流程修订记录可追溯3、控制点查询与统计； 可以统计控制点总数以及一般控制、关键控制点以及IT控制点情况4、一人一表查询 可以查询任何人的控制点执行情况5、人头人次查询 统计任一单位或部门，流程执行的人数及执行人次功能实例介绍控制点分解查询 建设管理员可以查询任一单位或部门执行流程及控制点情况功能实例介绍控制点统计结果统计各流程控制点情况功能实例介绍细则修订查询建设管理员可以查询历史各流程修订记录根据修订类别进行统计分析1功能实例介绍一人一表查询按权限查询各单位各部门的控制点执行责任表目录1-制度建设工作流程介绍23-注意事项及关键环节-系统演示4-功能实例介绍5-