2015年证券从业资格考试-基金押题卷一含答案

1、基金单选题卷一（题目）(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。 A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根据有关规定,对企业投资者A基金份额暂免征收( )。B CD营业税印花税所得税(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。A B CD销售归集分账户销售归集总账户 基金资产托管账户基金资产账户(4) 基金管理公司的投资研究不包括( )。A B CD行业研究小股信息研究宏观与策略研究个股研究(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投

2、资者作出正确的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基级的基础D 对部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类(6) 若业务的率和托管费率分别为 1.5%和 0.25%,则同类型特定客户资产管理型基金的、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。 A 开放式基金每个交易日的次日进行估算 B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外

3、D 开放式基金每个交易日进行估值(8) 假设资本资产定价模型成立，某的预期收益率为 16%，系数（）为 2。如果市场预期收益率为 12%，市场的无风险利率为（）。A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的A 1000B 5000C 10000D 100000资本不低于（）万元。(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定B 越小 C 越大 D 不变(11) 根据A 年度 B 半年 C 月度D 季度投资基金信息披露管理办法,需要出具审计的是（）。(12) 为指导基金管理公司投资管理的执业行为,中国发布了()

4、。A 基金管理公司投资管理管理指导意见B C 投资基金管理办法投资基金管理办法D 以上都不对(13) 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略B 恒定混合策略C 投资组合保险策略D 战术性策略(14) 投资基价业务管理暂行办定,对基金、基金管理人单一指标的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月(15) 将指数化管理方式与积极型投资策略相结合的投资策略称为()。A 消极型投资策略B误差法C 加强指数法D 基本分析法(16) 以技术分析为基础的投资管理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定B 有时也被称为简单过滤器规则C 是相对强弱

5、指标的变形D 是技术分析指标 BIAS 的别称价格的背离程度(17) 基金的财务会计通常不包括( )。 A 月报B 周报C 季报D 年报(18) 投资者将LOF 份额从登记系统转入基金登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T 日 B T+1 日 C T+2 日 D T+3 日(19) ETF 的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售易网络系统进行的认购。机构，使用（ ）的交AB公司交易所C 基金管理人D 商业(20) 中国备情况。 A 6B 3C 2D 5自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准现代投资组合理论创立的年代是（）。A

6、 20 世纪 40 年代B 20 世纪 50 年代C 20 世纪 60 年代D 20 世纪 70 年代ETF 的投资目标是（ ）。A 提供尽可能多的机会B 取得与指数基本一致的收益C 使 ETF 规模不断扩大D指数(23) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合(24) 如果两只基金的时间A 其计算有受分红多少的影响收益率相等,下列表述正

7、确的是()。B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现C 反映了 1 元投资在取出的情况下的收益率相等D 以上都不对(25) 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的A 1 亿元B 2 亿元C 3 亿元D 5 亿元资本不得低于（）。(26) 用投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A指数法B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50%C 20-40%D 70-90%根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A系

8、数B 期望值 C 权重 D 协方差(29) 根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么( )。A 甲的最优B 甲的最优组合的风险水平比乙的低组合比乙的好C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大D 甲的最优(30) 中国组合的期望收益率水平比乙的高自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12B 6C 3D 1(31) 投资基金销售业务信息管理管理规定发布并实施于（）。A 2007 年 1 月B 2007 年 3 月C 2007 年 5 月D 2007 年 7 月(32) 基金信息披露的最根本、最重要的原则是( )。 A 真实性B 全面性

9、C 重要性D 时效性(33) 中国情况。自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备A 6B 2C 3D 5(34) 基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考B 帮助基金公司进行信息披露C 防止基金公司交易D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据(35) （），投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20 世纪 50 年代以后B 20 世纪 60 年代以后C 20 世纪 70 年代以后D 20 世纪 80 年代以后(36) 基金信息披露文件不包括()。A 净值公告B 季度C 半年度D 基金合同(37) 假设某基金于 6 月 1 日基金合同生效基金成立,成

10、立规模为 10 亿份,资产净值 10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只100 万股,买入成本为10 元/股,当日该元,已知该基金的交易的均价为 10.5 元,最高价位 11 元。位 9.8 元,收盘价为 10.8率为 1.5%/年当年为 365 日,托管费率为 0.25%/年,交易佣金费率为交易金额的 0.1%,不考虑其他费用,该后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79B 1000,700,000C 1000,400,000D 1000,442,054.79基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值(38) 目前，我国投资基金A 日B 周C 月D 季

11、度计提后，一般按()向管理人支付。(39) 在我国，基金A 保护投资者利益的首要目标是（）。B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展(40) 基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户。A 营业推广B 公共关系属于基金促销中的（）C推销D促销(41) 关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回B 不可在依法设立的交易所交易C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D 基金份额在合同期限内固定不变(42) 我国投资基金定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。A 基金托管人B 基金

12、管理人C 登记结算机构D业(43) 我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略B 动态比例投资组合保险策略C 衍生金融工具组合保险策略D CPPI目前，我国以A 征收B 不征收 C 部分征收 D 不确定经验表明,虽然规模较小的公司的投资基金方式募金（）营业税。回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，基金管理人在选择A 保险 B 混合 C 恒定D 规模上通常将小与大相结合，形成了所谓的( )。(46) 下列不属于基金信息披露的规范性文件的是( )。A 基金信息披露特别规定B 基金信息披露内容与格式准则C 基金信息披露编报规则D 基金信息披露XBRL 模板和相

13、关标引规范(47) 下列关于资产配置的论述，错误的是（）。A 资产配置按照范围可以分为性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同C 战术性资产配置是在行微调资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、及债券资产配置和行业风格资产配置(48) 下列关于基金对于 A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展D 有利于分散风险市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。(49) 根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A

14、市场风险溢价将会提高B市场的斜率将会变大C 所有D 所有的系数将会增高的期望收益率将会提高(50) ETF 基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8 位B 3 位C 2 位D 4 位(51)管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。A 投资决策业务控制B 研究业务控制C 基金交易业务控制D 信息披露控制(52) 开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转托管 B 申购 C 转换 D 赎回(53) 目前,我国对以A 征收 10%B 征收 5%C 征收 4% D 不征收投资基金方式募金的所得( )营业税。(54) 基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。

15、A 招募说明书摘要B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C 基金资产的估值D 基金方式(55) 基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是()。A 对基金投资风险的监督 B 对基金投融资比例的监督 C 对基金投资行为的监督D 对基金管理人选择代销机构的监督(56) 因与基金管理人的共A 不承担责任 B 承担全部责任 C 承担连带责任D 承担一小部分责任为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）。(57) 开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每 6 个月结束之日起的（）日内披露。A 15B 20C 30D 45(58) 下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（

16、）。A LOF B ETFC金D 封闭式基金(59) 中国A 出具警示函 B 记入诚信 C 罚款对投资管理时的行政措施不包括（）。D谈话(60) 如果同一时点上的长期债券收益率高于短期债券,即收益率曲线（）。A 向右上方倾斜 B 向右下方倾斜 C 水平D 方向不能判断多选题(61) 从国外得益于（）。A 市场的高效性B 成本较高C 成本较低市场的实践来看，指数基金的收益水平总体上超过了非指数基金，这主要D 市场的有效性开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A “内置”模式 B “外置”模式 C “封闭”模式 D “混合”模式我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则包括（）。A 投

17、资组合的编制及披露B 基金净值表现得编制及披露 C 主要财务指标的计算机披露 D 交易的业务规则的编制及披露(64) 与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。A 资产的收益情况没有大的改变 B 资产的收益情况有大的改变 C 投资者偏好没有大的改变D 投资者偏好有大的改变(65) 下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中,正确的有()。A 债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础B 与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的用更高C 不能满足投资者对现金流的需求D 有利于基金发起人增强对基金经理的控制力按公司规模划分的A 小型资本 B 大型资本 C 中型资本 D 混合型资

18、本开放式基金登记机构的职责包括（ ）。A 基金份额的登记投资风格通常包括（ ）。B红利C 建立并管理投资人基金份额账户D基金份额的认购、赎回(68) 债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A 时间成分所引起的收益率变化B 票息所引起的收益率变化C 到期收益率变化所带来的资本增值或损失D 票息的再投资收益在现代投资管理体制下,投资一般分为( )等阶段。 A 实施B 优化管理 C 收益分配 D 规划以下关于基金销售费用的说法,不正确的有( )。A招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率B 申购费不得超过认购或申购金额的 10%C 持续持有期少于 7 日的投资人，收取不低于赎

19、回金额 0.75%的赎回费D 基金销售机构通过互联网、申购费用实行一定的、移动通信等非现场方式销售时，可以对交易前端(71) 下列相关基金信息需托管人复核、A 基金的交易价格 B 基金资产净值 C 申购价格D 赎回价格的有()。(72) 自A 基金业投资基金法实施以来，我国基金业快速发展的变化有哪些（）。的日益完善B 基金品种日益丰富C 基金公司业务开始多元化D 开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地(73) 基金托管人控制内容中,关于投资监督的控制的表达正确的有( )。A 对基金收益分配的和合规性进行监督和核查B 对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的和合规性进行监督和核查C 对基

20、金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查D 对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查(74) 关于基金申购费用,以下表述正确的有（）。A 基金销售机构可以自行对网上交易客户的申购费用实行B 根据申购金额的不同可以使用不同的申购费率标准C 持有期超过 2 年的投资人,基金管理人可以免受其后端的申购费用D 基金申购费可以采取前段方式(75) 关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。A 对基金研究评价机构而言，分类是进行基级的基础B 基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握C 对管D 基金分类有助于投资者获取收益部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监(7

21、6) 基金的交易所A 接收交易数据包括以下哪几个流程()。B 制作C 执行D 确认指令指令结果(77) 关于公司型基金的表述,正确的有( )。 A 基金是独立的法人机构B 投资者不享有股东权C 基金不是独立的法人机构D 投资者是基金公司的股东(78) 当定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离度的绝对值或者超过 0.5%时,管理人应采取以下 信息披露措施。A 在半年度中披露偏离度信息B 与托管人协商会计处理,将偏离度调整到 0.5%以下C 编制并发布临告D 请机构核准(79) 对基金管理人进行审慎时，需要了解基金管理人（）等情况。A控制情况B 诚信状况C 经营管理能力D管理能力(80)

22、基金份额持有A 基金托管人B 基金管理人C 基金份额持有人会可以由()提议召集。D机构(81) 债券风险的种类包括（）。A 利率风险、再投资风险BC D性风险、经营风险力风险、汇率风险赎回风险(82) 属于投资基金法配套的部门规章有( )。A 基金管理公司治理准则B 基金信息披露管理办法C 基金管理办法D 基金销售管理办法(83) 属于投资基金法配套的部门规章的有（ ）。A 基金管理办法B 基金信息披露管理办法C 基金销售管理办法D 基金管理公司治理准则(84) 下列关于我国投资基金的表述,正确的有( )。A 投资者通过基金份额方式间接进行投资B 每只基金都有一个基金合同C D(85)投资基金

23、是一种间接投资工具投资基金通过基金份额方式募集以下关于基金利润分配的表述,正确的有()。A 封闭式基金的利润分配每年不得少于一次B 开放式基金的分红方式有两种C 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的 80% D 封闭式基金一般采用现金分红(86) 信息管理A 普遍性 B 安全性 C 实用性D 系统化应用系统建立和应当遵循的原则包括（）。(87)投资基金托管人应当履行的职责包括（ ）。A 负责办理基金名下的往来B 依法安全保管基金的全部C 复核、基金管理人计算的基金资产净值D 执行基金管理人的合法投资指令(88) 开放式基金募集期限届满时,具备下列( )条件,基金管理人应当按照

24、规定办理验资和基金备案手续。A 基金份额持有人的人数不少于 200 人B 基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元C 基金募集份额总额不少于 3000 份,基金募集金额不少于 5000 元D 基金份额持有人的人数不少于 100 人(89) 在基金的费用中,属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节括( )。A 托管费BC 赎回费D 申购费支付的费用包(90)投资基金市场的内容包括 。A 目标客户确定BC D过程管理组合设计环境分析(91) 债券基金的主要投资风险包括()。A 通货膨胀风险B 利率风险C 信用风险D 提前赎回风险(92) 以下基价业务管理暂行办法行为的有(

25、)。价业务属于投资基A 对基金管理人评奖的评奖期间为 6 个月BC对基金管理人的更新间隔为 6 个月对基金管理人单一指标的期间为 1 个月D 对基金管理人单一指标(93) 目前，我国投资基金A 商业的更新间隔为 1 个月有（）。B公司C 独立的D顾问一般来说,积极型投资策略包括( )。 A 指数投资策略B 以基本分析为基础的投资策略 C 以技术分析为基础的投资策略 D 市场异常策略基金净值收益率的计算方法包括( )。A 几何平均收益率B 时间C收益率率D 算术平均收益率(96) 下列关于基金年度的表述,正确的有( )。A 目前,基金年度采用在管理人上披露正文作为披露的唯一方式B 基金托管人是基

26、金年度的编制者和披露义务人C 年度包括基金投资组合D 基金年度是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件(97) 基金法明确了基金的独立性，基金销售办法、投资基金销售结算管理暂行规定在明确基金销售结算法律性质的同时，对（）进行了规范。AB安全流转C 支付业务D 账户管理(98) 与债券相比,债券基金投资风险的特征有( )。 A 所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期 B 分散了系统风险C 分散了非系统风险D 可以避免单一债券可能的较高的信用风险(99) AB基金的账户包括（）。交易所交易所账户账户C D(100)存管账户间市场债券托管账户根据我国的实践，基金募集申请核准的主要程序和内容包括（

27、）。A 对基金募集申请材料进行合规性B 对基金募集申请材料进行C 办理基金备案D 对基金募集申请进行评审性(101) 依照投资基金法的规定,基金管理人的职责包括（）。A 及时办理基金,交割事宜B 对基金财务会计,中期和年度出具意见C 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜D 计算并公告基金资产净值(102) 我国基金信息披露的主要内容有（）。A 建立健全基金信息披露制度规范B 基金募集信息披露C 基金存续期信息披露D 信息披露处罚(103) 下列关于基金的利润分配的表述，正确的有（）。A进行收益分配B 当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益C 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基

28、金的分配权益D 当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益(104) 下列有关基金托管人控制的说法,正确的有( )。A 为了保证节约与效率,基金托管人可不设监察稽核部门B 在确保风险控制的前提下,基金托管人可以将托管的不同基金的资产账户进行合并C 基金托管人应建立定期稽核检查制度D 风险评估是基金托管人(105) 我国目前的契约型了（）。A 受益人B 基金份额持有人C 基金合同当事人D 基金管理人控制的基本要一投资基金中，投资人如果了一定数量的基金份额，就成为(106) 基金管理公司应在 QDII 基金的招募说明书中披露包括（）。投资顾问和托管人的信息A B C D(107)托管人

29、最近一个月的实收资本投资顾问的名称、地址投资顾问主要托管人的信用等级教育背景基价可以让投资者()。A 更好的了解投资对象的风险收益特征B 增加投资收益C 规避系统风险D 进行基金之间的比较和选择(108) 下列关于恒定混合策略的表述,正确的有()。A 恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定B 恒定混合策略适用于风险承受能力较稳定的投资者C 恒定混合策略可能优于买入并持有策略D 恒定混合策略有利的环境是易变，波动性大的市场(109) 我国目前的契约型投资基金中,投资人如果（）。A 基金份额的收益权 B 基金资产的管理权 C 基金份额的处置权D 基金份额的所了一定数量的基金份额,就拥有了

30、(110)投资的预期收益率与风险之间的关系是()。A 预期收益率=无风险收益率+风险补偿 B 预期收益率=无风险收益率-风险补偿 C 预期收益率=风险补偿-无风险收益率D 无风险收益率=预期收益率-风险补偿判断题夏普指数越大,基金的绩效越好。（）A 正确B 错误取得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。A 正确B 错误(113) 根据基金选择的。 A 正确B 错误投资基金法的有关规定,我国开放式基金的登记机构是由托管人代表(114) 基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A 正确B 错误(115) 27.

31、分级基金的上市条件和交易规则与则一致。A 正确B 错误交易所 LOF 份额的上市条件和交易规(116) 债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。A 正确B 错误(117) 我国A 正确B 错误基金投资组合的平均剩余期限最长为 397 天。(118) 基金募集申请业务环节的A 正确,各国方式不同,主要分为核准制与制。B 错误(119) 封闭式基金在交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的一样,由中国A 正确B 错误(120) 构造方法。A 正确B 错误登记结算公司办理。投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人投资组合时经常采用的基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折

32、,但可以根据投资人认购金额的不同设定不同的认购费率。（）A 正确B 错误我国第一只开放式基金诞生于 2002 年。A 正确B 错误(123) 根据要求召开持有 A 正确B 错误投资基金法，只要代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项会时，即自行召集持有会。(124) 9.A 与 B 的协方差等，AB P AB,其中AB 为A和 B 的标准差,p AB 为二者的相关系数。A 正确B 错误(125) 在我国基金的实践中, A 正确B 错误与自律的关系是国家为主,基金从业者自律为辅。(126) 基金市场是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、等一系列活动的总称。A 正

33、确 B 错误 (127)是指人们利用同一资产在不同市场间价格不一致，通过的转移而实现无风险收益的行为。A 正确B 错误(128) 基金绩效衡量的分组比较法往往比全域比较法更有意义。A 正确B 错误(129) 开放式基金份额的认购、申购和赎回业务的A 正确B 错误登记只能由基金管理人直接办理。(130)A 正确B 错误交易所是基金的机构之一。（）QDII 基金不得利用融资A 正确B 错误基金业绩表现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等同于对基金经理的分析评价。A 正确B 错误由于分级基金将基础份额拆分为不同风险收益特征的子份额,因此基金资产将被分成，但投融衍生品除外。两

34、部分分别进行独立的投资A 正确B 错误。基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,并负责将复核后的会计信息对外披露。（）A 正确B 错误10.基金管理公司可以结合市场情况和自身能力,同时上报三只基金的募集申请。 A 正确B 错误(136) 目前,我国的投资基金可以基金的名义,直接登记结算公司开立备账户并进行A 正确B 错误结算。（）(137) 开放式基金连续发生赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日。A 正确B 错误(138) 基金几何平均收益率A 正确B 错误地被用来对未来收益率进行估计。（）(139) 23.基金募集申请尚未获得中国核准

35、前,基金管理人可先在公司上登载基金的宣传资料,作为市场预热A 正确B 错误(140) 我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。A 正确B 错误。(141) 消极型A 正确B 错误投资组合策略以获得市场平均收益为目的。(142) 在我国，基金的会计核算由基金管理公司或基金托管人独立完成。A 正确B 错误(143) 基金托管人负责在A 正确开市前向交易所提供 ETF 的申购赎回。B 错误(144) 基金托管部高级管理方可任职。A 正确B 错误应当经中国和共同核准其任职资格后(145) 衡量误差的绝对值,即指数法是否成功的指标之一是投资组合收益率与基准指数收益率之间的差异。A 正确B

36、错误与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取的A 正确B 错误资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对A 正确B 错误用更低。技能要求不高。管理A 正确B 错误基金份额持有人事先未选择分配方式的,除金方式。（）A 正确B 错误风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）基金外,基金利润分配应该采用现(150)A 正确B 错误组合管理特点主要表现在投资的分散性和风险与收益的匹配性两个方面。基金单选题卷一（）(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。 A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%：正确：D题型：页码：64题 难易度：易的标准，我国基

37、金交易佣金不得高于成交金额的 0. 3%，起按照沪、深点 5 元，由交易所公司向投资者收取。(2) 根据有关规定,对企业投资者AB 营业税 C 印花税 D 所得税：正确 ：C 题型：基金份额暂免征收( )。页码：184题 难易度：易企业投资者基金份额暂免征收印花税。(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。 A 销售归集分账户B 销售归集总账户C 基金资产托管账户D 基金资产：正确账户：B题型：题 难易度：易页码：148基金销售机构开立的销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。总账户是指基金销售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算交收的销售账户。(4) 基金管理公司的投资

38、研究不包括( )。A 行业研究，并可与基金登记机构进行B 小股信息研究C 宏观与策略研究D 个股研究：正确：B题型：题 难易度：易页码：94基金管理公司研究部的研究内容一般包括：宏观与策略研究、行业研究、个股研究。(5) 关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基级的基础D 对部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类：

39、正确：B题型：题 难易度：易页码：21-22对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。(6) 若业务的型基金的率和托管费率分别为 1.5%和 0.25%,则同类型特定客户资产管理、托管费率可以设定为()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%：正确：B特定客户资产管理业务的题 难易度：易页码：97题型：率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的投资基金率、托管费率的 60。(7) 关于基金估值,以下表述正确的是( )。A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的

40、基金份额净值由基金托管人对外D 开放式基金每个交易日进行估值：正确：D题型：题 难易度：易页码：162，165我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值；基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外，并由基金登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。(8) 假设资本资产定价模型成立，某的预期收益率为 16%，系数（）为 2。如果市场预期收益率为 12%，市场的无风险利率为（）。 A 8%B 10%C 12%D 16%：正确：A 题型

41、：计算题16%=r+ (12%-r）*2，解出 r=8%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的A 1000B 5000C 10000D 100000页码：276难易度：中资本不低于（）万元。：正确：C题型：题难易度：中页码：82我国相关规定，基金管理公司的资本应不低于 1 亿元。(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。A 不能确定B 越小 C 越大 D 不变：正确：B题型：题 难易度：易页码：36在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短，市场利率变动所导致的价格波动幅度越小。(11) 根据A 年度 B 半年 C 月度 D 季度：正确投资基金信息披

42、露管理办法,需要出具审计的是（）。：A 题型：题 难易度：易页码：200的是年度发布了()。根据投资基金信息披露管理办法，需要出具审计。(12) 为指导基金管理公司投资管理的执业行为,中国A 基金管理公司投资管理管理指导意见B C 投资基金管理办法投资基金管理办法D 以上都不对：正确：A 题型：题 难易度：易页码：见为规范基金管理公司投资管理的行为，加强对投资管理的管理，保障基金份额持有管理指导意见。人的合法权益，中国发布了基金管理公司投资管理(13) 投资者在强趋势的市场中的最优策略为（）。A 买入并持有策略B 恒定混合策略C 投资组合保险策略D 战术性策略：正确：C题型：页码：309题 难

43、易度：易投资者在强趋势的市场中的最优策略为投资组合保险策略。(14) 投资基价业务管理暂行办定,对基金、基金管理人单一指标的更新间隔不少于()。A 一个月 B 两个月 C 三个月 D 六个月：正确 ：A 题型： 题 难易度：易 页码：57投资基价业务管理暂行办定,对基金、基金管理人单一指标行为。的更新间隔不少于一个月，这是考核基价业务的(15) 将指数化管理方式与积极型投资策略相结合的投资策略称为()。A 消极型投资策略B误差法C 加强指数法D 基本分析法：正确：C题型：题 难易度：易页码：329投资策略称为加强指数法。将指数化管理方式与积极型(16) 以技术分析为基础的投资策略相结合的投资管

44、理方法中的移动平均法（）。A 可以参考乖离率的计算公式来测定B 有时也被称为简单过滤器规则C 是相对强弱指标的变形D 是技术分析指标 BIAS 的别称：正确：A 题型：价格的背离程度题 难易度：易页码：322以技术分析为基础的价格的背离程度。(17) 基金的财务会计A 月报 B 周报 C 季报 D 年报：正确：B投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定通常不包括( )。页码：174。题型：题 难易度：易财务会计分为年度、半年度、季度和月度财务会计(18) 投资者将LOF 份额从登记系统转入基金登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。A T 日B T+1

45、 日C T+2 日D T+3 日：正确：C题型：LOF 份额的转托管。题 难易度：易页码：76(19) ETF 的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售机构，使用（ ）的交易网络系统进行的认购。AB公司交易所C 基金管理人D 商业：正确：B题型：题 难易度：易页码：62ETF 的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售易网络系统进行的认购。机构，使用交易所的交(20) 中国备情况。 A 6B 3C 2D 5：正确自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准：D题型：题 难易度：易页码：218自受理基金管理公司设立申请之日起 5 个月内场检查基金公司设立准备情况

46、。中国(21) 现代投资组合理论创立的年代是（）。A 20 世纪 40 年代B 20 世纪 50 年代C 20 世纪 60 年代D 20 世纪 70 年代：正确：B题型：题 难易度：易页码：250现代投资组合理论（ModernPortfolioTheory）创立于 20 世纪 50 年代。(22) ETF 的投资目标是（ ）。A 提供尽可能多的机会B 取得与指数基本一致的收益C 使 ETF 规模不断扩大D指数：正确：B题型：题 难易度：易页码：48ETF 的投资目标是取得与指数基本一致的收益。(23) 下列关于资本市场线的叙述,错误的是()。A 资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险

47、程度之间的关系B 资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C 资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D 资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合：正确：B题型：题 难易度：易页码：274资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系.(24) 如果两只基金的时间收益率相等,下列表述正确的是()。A 其计算有受分红多少的影响B 结果可以准确地反映基金经理的真实投资表现 C 反映了 1 元投资在取出的情况下的收益率相等 D 以上都不对：正确：B题型：题 难易度：易页码：358时间收益率反映了 1 元投资在不取出的情况下（

48、分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。(25) 根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的A 1 亿元B 2 亿元C 3 亿元D 5 亿元资本不得低于（）。：正确：C题型：题 难易度：易页码：82根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的资本不得低于3 亿元。(26) 用投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差,并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。A指数法B 特雷诺指数法 C 信息比率法 D 夏普指数法：正确：D题型：题 难易度：易页码：364用投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，并以此

49、为基准测度任何组合绩效的方法是夏普指数法。(27) 有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩贡献率达到（）。A 90%以上 B 40%-50%C 20-40%D 70-90%：正确：A 题型：题 难易度：易页码：292据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到 90%以上。(28) 根据现代组合理论,能够反映投资组合风险大小的定量指标,除了组合的方差外,还有()。A系数B 期望值 C 权重 D 协方差：正确：A 题型：题 难易度：易页码：275可将组合的系数作为风险的合理测定。(29) 根据投资组合理论,如果甲的风险承受能力比乙大,那么( )。A 甲的最优B 甲的最优组合的风险水平比乙的

50、低组合比乙的好C 甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大D 甲的最优组合的期望收益率水平比乙的高：正确：D题型：页码：269题 难易度：易最优(30) 中国组合的选择。自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内，以审慎原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。A 12B 6C 3D 1：正确：B题型：题 难易度：易页码：218中国自受理基金管理公司设立申请之日起 6 个月内，以审慎原则依法，做出批准或不予批准的决定。(31) 投资基金销售业务信息管理管理规定发布并实施于（）。A 2007 年 1 月B 2007 年 3 月C 2007 年 5 月D 2007 年 7 月：正确：B题型：投资基金销售业

51、务信息管理难易度：易页码：154题管理规定发布并实施于 2007 年 3 月。(32) 基金信息披露的最根本、最重要的原则是( )。 A 真实性B 全面性C 重要性D 时效性：正确：A 题型：题 难易度：易页码：187真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。(33) 中国情况。 A 6B 2C 3D 5自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内现场检查基金公司设立准备：正确：D题型：题 难易度：易页码：218，自受理之日起 5 个月内现场检查基金管理公司设立准中国备情况。以审慎原则依法(34) 基金绩效衡量的意义在于（）。A 为托管人的监督提供参考B 帮助基金公司进行信息披露C 防止基

52、金公司交易D 为投资者进一步的投资选择提供决策依据：正确：D题型：页码：353题 难易度：易基金绩效衡量为投资者进一步的投资选择提供决策依据。(35) （），投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A 20 世纪 50 年代以后B 20 世纪 60 年代以后C 20 世纪 70 年代以后D 20 世纪 80 年代以后：正确：D题型：题 难易度：易页码：1120 世纪 80 年代以后，投资基金在世界范围内得到普及性的发展。(36) 基金信息披露文件不包括()。A 净值公告B 季度C 半年度D 基金合同：正确：D题型：题 难易度：易页码：199基金信息披露文件主要包括净值公告、季度、半年度、年度以及

53、基金上市交易公告书等。基金合同是募集期间的披露文件。(37) 假设某基金于 6 月 1 日基金合同生效基金成立,成立规模为 10 亿份,资产净值 10亿元,基金合同生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只100 万股,买入成本为10 元/股,当日该元,已知该基金的交易的均价为 10.5 元,最高价位 11 元。位 9.8 元,收盘价为 10.8率为 1.5%/年当年为 365 日,托管费率为 0.25%/年,交易佣金费率为交易金额的 0.1%,不考虑其他费用,该基金当日确认相关费用,并进行基金资产估值后的基金资产净值为（）元。A 1000,742,054.79B 1000,700,000

54、C 1000,400,000D 1000,442,054.79：正确：D题型：题 难易度：易页码：161基金资产净值=（基金资产基金负债）/基金份额。(38) 目前，我国A 日B 周C 月D 季度：正确目前，我国的基金投资基金计提后，一般按()向管理人支付。：C题型：题 难易度：易页码：170、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。(39) 在我国，基金A 保护投资者利益的首要目标是（）。B 保证市场的公平、效率和透明 C 保证市场的公开、公平和公正 D 推动基金业的发展：正确 ：A 题型：题 难易度：易页码：211题。基金的首要目标是保护投资者利益。

55、投资者是市场的支撑者，保护和投资者的利益是我国基金的首要目标。(40) 基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户。A 营业推广B 公共关系属于基金促销中的（）C推销D促销：正确：A 题型：题 难易度：易页码：141属于基金促销中的营业推广。(41) 关于封闭式基金的陈述,正确的是()。A 基金份额持有人可申请赎回B 不可在依法设立的交易所交易C 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回D 基金份额在合同期限内固定不变：正确：D题型：题 难易度：易页码：22封闭式基金的基金份额在合同期限内固定不变，持有人不得申请赎回；可在依法设立的交易所交易；“基金份额可在基金合同约定的时间和场所进

56、行申购或赎回”属于开放式基金的特点。(42) 我国定,开放式基金的登记业务可以由()办理,也可以委托中国证投资基金监会认定的其他机构办理。A 基金托管人B 基金管理人C 登记结算机构D业：正确：B题型：题 难易度：易页码：79根据规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国认定的其他机构办理。(43) 我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A 对冲保险策略B 动态比例投资组合保险策略 C 衍生金融工具组合保险策略 D CPPI：正确：D题型：题 难易度：易页码：43固定比例投资保险策略英文简称 CPPI。(44) 目前，我国以A 征收B 不征收 C

57、部分征收 D 不确定：正确以基金方式募投资基金方式募金（）营业税。：B题型：题 难易度：易页码：183金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。(45) 经验表明,虽然规模较小的公司的基金管理人在选择上通常将小A 保险 B 混合 C 恒定D 规模回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险，与大相结合，形成了所谓的( )。：正确：B题型：题 难易度：易页码：316把选取资本额较低的小公司和选取资本额较高的大公司结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的混合型。(46) 下列不属于基金信息披露的规范性文件的是( )。A 基金信息披露特别规定B 基金信息披露内容与格式准则C 基金信息

58、披露编报规则D 基金信息披露XBRL 模板和相关标引规范：正确：A 题型：页码：191题 难易度：易我国基金信息披露的规范性文件分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编报规则、基金信息披露 XBRL 模板和相关标引规范。(47) 下列关于资产配置的论述，错误的是（）。A 资产配置按照范围可以分为性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置B 不同范围资产配置在时间跨度上往往不同C 战术性资产配置是在行微调资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进D 资产配置按照范围可以分为全球资产配置、及债券资产配置和行业风格资产配置：正确：A 题型：题 难易度：易页码：302资产配置从时

59、间跨度和风格类别上看，可分为配置。性资产配置、战术性资产配置和资产混合(48) 下列关于基金对于 A 有利于市场合理定价 B 有利于优化金融结构 C 有利于促进经济发展D 有利于分散风险市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。：正确：A题型：题 难易度：易页码：20选项 A 才是基金对于市场的稳定和健康发展的作用的具体内容。(49) 根据资本资产定价模型（CAPM），如果市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，则以下描述正确的是（）。A 市场风险溢价将会提高B市场的斜率将会变大C 所有的系数将会增高D 所有的期望收益率将会提高：正确：D题型：分析题 难易度：中页码：276市场预期通货膨胀

60、膨胀率将会升高，则无风险利率和预期市场利率会升高，进而所有的期望收益率将会提高。(50) ETF 基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后()。A 8 位B 3 位C 2 位D 4 位：正确：A 题型：题 难易度：易页码：71ETF 基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后 8 位。(51)管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( )。A 投资决策业务控制B 研究业务控制C 基金交易业务控制D 信息披露控制：正确：D题型：题 难易度：易页码：105投资管理业务控制包括：研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制。(52) 开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。A 转