制度建设管理制度

1、PAGE PAGE 16制度建设管理制度编 号： 版本号：A/0主责：综合管理部编写： 审核： 批准： 实施日期： 1目的为推进xx集团制度体系建设，使制度建设标准化、流程化、规范化，特制定本制度。2 范围 本制度适用于xx集团总部各部门、分公司。本制度规定了xx集团各项规章制度的编制、会签、审批、发布和修订等流程及要求。3 术语和定义3.1制度狭义上是指xx集团制定的员工共同遵守的办事规程或行动准则；广义上是指为规范xx集团各种工作和业务流程而制定发布的规章制度的总称，包括各种制度、手册、程序文件、实施细则等。 3.2细则也称实施细则，是指为实施某一制度结合实际对其所做的详细、具体解释和补充

2、。3.3程序文件描述为完成某项活动所规定的方法文件。3.4手册是某一范围基本数据资料的汇编，内容通常是概述某一专业或某一方面的基本知识以及一些基本制度等。4职责4.1xx集团总部4.1.1综合管理部（1）负责xx集团制度体系的规划、总部制度的审核、编号，协助各部门组织好制度的研讨等工作。（2）对分公司制度进行备案，监督总部各部门、分公司制度建设和执行情况。4.1.2总部各部门（1）制定与部门职责相关、约束总部各部门日常工作行为的、涉及xx集团整体业务范畴的、对xx集团业务板块正常发展有重大影响必须由xx集团管控的制度。（2）负责主责制度的拟稿、内部审核、会议研讨、组织会签、修订、废止及运行情况

3、总结和计划，对其他部门拟定的制度进行审核并提出建议。（3）对各分公司归口业务制度建设进行监督、审核和备案，定期抽查各分公司的制度建设情况，并对现行制度进行审查；xx集团总部享有对各分公司制度的否决权。4.2分公司（1）指定相关职能部门负责本单位的制度建设。（2）执行xx集团各项管理制度，并编制与分公司部门职责相关、约束各部门日常工作行为、各分公司和归口管理的控股公司统一执行的制度。（3）主责制定的各项制度报总部归口主管部门审核，并报总部综合管理部备案；对所辖下属机构制度建设进行审核、监督和备案。 （4）定期向xx集团总部汇报分公司的制度建设情况，接受xx集团的检查。5管理内容和方法总部制度按照

4、以下内容执行，各分公司可参照以下规范执行，也可在不违背以下内容前提下制定本单位的管理办法。5.1制度的拟稿（1）制度拟稿前，主责部门需根据管理需要，编写制度制定（修订）申请表（格式参见附件），并报综合管理部审核，综合管理部收到申请表后，三天内给予主责部门答复是否可以制定制度。确定后，主责部门按照制度结构和格式等要求（见附件一）起草制度。（2）各部门制定（修订）制度前，必须查阅xx集团的现有相关制度，避免内容重复，做好各项制度间的衔接，并由综合管理部进行复核。5.2 制度的评审（1）制度主责部门完成制度的编写后，需在部门内部进行研讨；部门内部研讨完善后，综合管理部协助主责部门组织召开制度评审会议

5、，对制度的严密性、可行性等进行研讨。主责部门根据各部门的建议和意见对制度进行完善。（2）对新拟定的或对原制度进行重大调整的制度，经过会签后，需上总裁常务办公会汇报，汇报的主要内容包括：制度拟稿/修订的背景、拟稿/修订的主要过程、制度的主要内容。（3）对于制度修订内容变动不大的，直接走会签流程，完成制度的修订和发布。5.3 制度的会签和审核（1）主责部门对制度修改完善后，实施会签。（2）会签时间要求：每项制度在各部门的会签时间为2个工作日内。制度会签完成后，主责部门根据各部门会签提出的建议和意见对制度进行修改和完善。（3）会签和审核流程：拟稿/修订制度部门负责人审核综合管理部审核并编号相关部门、

6、分管领导会签综合管理部审核。5.4制度的签发xx集团CEO负责制度的签发。5.5 制度的发布制度签发后，由综合管理部统一组织发布。根据档案管理制度，主责部门做好制度文件的备案工作。制度框中的实施日期须同发文通知中的实施日期保持一致。5.6制度的宣贯和执行（1）制度颁发后要及时组织宣贯，各分公司每年需集中组织制度学习培训；对需制定实施细则的，需在制度下发1个月内完成。（2）制度执行过程中，如果认为制度脱离实际难以落实时，要及时与制度主责部门或管理部门书面沟通，如无异议就要对制度在本单位的落实负责。5.7制度的监督检查制度主责部门定期对制度执行情况进行检查，对制度执行中存在的问题填写“制度执行情况

7、检查记录”，并提交综合管理部备案。各分公司制度主责部门负责监督检查本部制度的执行情况。5.8制度的评价和规划每年12月，各部门总结当年所主责的制度建设及运行情况报综合管理部，内容包括当年各部门发布制度的质量、数量、修订的及时性以及次年制度建设规划等，综合管理部根据各部门的总结情况编制xx集团制度建设年报，并由综合管理部组织制度评价会，对各部门现行制度进行评价和总结。5.9 制度的修订（1）各制度主责部门负责监督制度的运行，及时发现制度运行中存在的不当或不适之处，进行调整和修订，修订时需填写制度修订说明表，作为制度附件。（2）由于公司组织架构变化、部门职能调整或工作流程变化及其他原因而影响制度正

8、常运行时，各制度主责部门要在这些调整和变化发生1个月内完成制度的修订。5.11制度的废止和转移（1）废止：对原制度进行修订后，原制度废止；对不能适应现实状况要求的制度进行废止，按如下流程进行：制度主责部门提出制度废止书面申请（制度废止/转移申请单）制度管理部门审核提交总裁常务办公会审定决定是否废止。（2）转移：因职能调整或认为制度在本部门主责不妥需更换主责部门时，按如下流程进行：制度主责部门提出制度转移书面申请（制度废止/转移申请单）制度管理部门审核提交总裁常务办公会审定决定是否转移。6检查与考核（1）对制度执行不理想的部门和单位，由制度检查部门发布网上通报，并限期整改，对在整改期限内未整改的

9、视情节给予1000-5000元罚款。（2）制度主责部门要及时修订本部门的制度，综合管理部负责督促监督制度主责部门在规定时间内完成制度修订，每年年终，对各部门制度管理情况、修订情况进行考核评价，评价结果作为对该部门年终考核依据。7相关文件 序号名 称编 号1档案管理制度xx-0782绩效考核管理制度xx-0658记录序号记录名称记录编号保存部门保存期限1 部门 年制度建设计划xx-073-1综合管理部长期2制度制定（修订）计划xx-073-2综合管理部长期3制度执行情况检查记录xx-073-3综合管理部长期4xx集团有限公司制度废止/转移申请单xx-073-4综合管理部长期5制度修订说明表xx-

10、073-5综合管理部一年9附件1、制度编写结构、格式和编号要求2、制度建设流程图3、制度手册格式附件一制度编写结构、格式和编号要求1制度结构每项制度包括8部分：目的、范围、术语和定义、职责分工、管理内容和方法、检查与考核、相关文件及附件。其中目的、范围、职责分工、管理内容和方法、检查与考核为必备要素，其他为可选要素。1.1目的阐述制度制定的必要性及原因等。1.2范围包括两部分：第一部分说明制度的适用范围，第二部分说明制度的主要内容。1.3术语和定义是对制度中的某些术语做出必要的解释和定义。1.4职责分工明确制度管理和实施过程中相关部门的职权、责任。1.5管理内容和方法规定该项制度的步骤、方法和

11、管理要求。本部分是制度的重点。1.6检查与考核说明制度的检查与考核方法，并依照制度对相关工作和业务进行检查和考核。1.7相关文件及记录相关文件指在该制度中涉及到的其他相关制度或文件，需要指出制度名称及制度编号。记录指制度执行过程中用到文件，需要指明记录编号、保存部门和保存期限。1.8附件制度后附的对制度的补充或者说明，包括流程、表单、制度要求等内容。2制度的格式和编号要求2.1制度名称制度名称要高度贴切制度内容。2.2题头图框每项制度的首页包含公司的标志图案、制度名称、制度编号及版本号、主责部门、编制、审核、批准、实施日期八部分，其中文件名为黑体小三号字，其他部分用宋体五号加粗字体。制度由制度

12、起草人编制，由部门经理审核，由CEO批准。2.3字号制度中所有标题均为小四号黑体字，正文内容为宋体五号字；制度中的附件，根据制度正文格式、文字等要求按照制度正文要求起草。2.4序号制度正文中的序号按照如下顺序编制：标题用“1”、“1.1”、 “1.1.1”、“1.1.1.1” ；具体内容用“（1）”、“1）”、“”、a。2.5版式制度行文均用A4纸纵向编制，不分栏，正文的上、下、左、右页边距均为2.5cm。制度正文行间距为1.25倍，段落间距为前后各0.5倍行距；一、二、三级标题顶格书写，四级标题及以下首行缩进两个字符；制度中的附件根据字号选择合适行间距，段落间距为前后各0.5倍行距。2.6页

13、码 从制度正文第一页起编排页码，页码居于每页底部中间，字体为5号加粗宋体。2.7制度流程图2.7.1绘制要求制度中涉及流程性的内容，须依据基本内容绘制出制度操作流程图，制度中可包含一个或多个流程图，整个制度不能以一个流程图描绘时，可用多个独立的流程图组成，流程图作为制度的附件存在。制度中的流程图，通常可用VISIO编制，具体要求如下：（1）图形符号，使用visio规定的符号。（2）严格依据制度中规定的职责、管理活动步骤和逻辑关系，用最简明的图形描述。（3）对有时限要求的工作，应在相关图形连线上,用d(表示工作日)、h(表示工作小时)注明。（4）对于“判断”事项，必须要表达明确的意思，并在 “判

14、断”连线上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。2.7.2编号要求制度中包含流程图的，需要在综合管理部备案编号，编号要求如下：xxXX LCXXX分公司代号顺序号2.8制度汇编（1）汇编的封面：内容依次分别是“公司制度汇编”字体为宋体初号加粗横向居中，“编制时间”为宋体小二，横向居中，行间距可依美观程度自行确定。（2）汇编的目录：内容包括“目录”和“制度名称”，“制度名称”按“序号（阿拉伯数字）页码”的格式编制，页码右端对齐。（3）具体制度汇编内容：按制度编写的格式要求编制。（4）其他如工法等参照制度汇编要求编制。2.9制度编号（1）xx集团总部正式发布的所有制度

15、需要由综合管理部统一编排制度号，制度每一次修订均要调整编号。顺序号采用阿拉伯数字标识。编号的要求为：制度xx ZD XXX 顺序号手册xx-SC-XXX 顺序号工法xx-GFXX XXX类别 顺序号（2）各分公司正式发布的制度具体编号要求为：制度xx XX ZD XXX 分公司代号 顺序号手册xx XX SCXXX 分公司代号 顺序号 2.10版本号新制定的每项制度版本号为：A/0。每项制度进行修订时，与原有制度对比，如果制度内容修订较少的，则修订后的制度版本号为A/1，依次编号。当制度内容修订较多的，则改为B/0，依次编号。附件二：制度建设流程图 xx-LC-001附件三：制度手册封面格式

16、编 号： xx集团有限公司制度汇编 年月xx-073-1 部门 年制度建设计划序号现用制度名称制度编号版本号是否适用若不适用，废止还是修改修订计划完成时间新制度名称计划完成时间编制人： 部门负责人签字 ： 编制时间 xx-073-2 制度制定（修订）计划制度主责部门制度部门负责人部门分管领导时 间一、制度制定（修订）的原因企业哪个方面存在管理漏洞或需要改进的地方，通过制定或修订制度后，能够解决什么问题？二、国清控股集团是否出台类似制度若已经有类似的制度，制定新制度后，原有制度是否继续保留？三、制度主要内容（或修订的主要内容）四、制度的制定（修订）计划拟稿、部门内部审核、会议研讨、各部门会签、公示、综合管理部审核、CEO签署、制度发布的时间计划。 xx-073-3制度执行情况检查记录 制度主责部门部门负责人检查人检查时间一、制度的执行情况二、该制