企业项目策划管理的知识问题

1、关于项目治理知识问题的探讨本文是笔者阅读和使用国内外一些项目治理教材和其他文献时所想到的一些情况，写出来同读者交流，目的只有一个，改进我们的项目治理教育和实践。文中的观点若能从正面或反面推动大伙儿讨论，进而能够正确地理解和宣传项目治理，就达到了笔者的愿望。1. 1 项目的定义何为项目？各种人理解不同。投资者、项目发起人、项目治理人员，皆有其理解。有理解为项目的成果或目的者，有理解为取得该成果或达到该目的的过程者，还有将其理解为这一过程及其成果或目的的全体者。例如，世界银行项目治理讲，“所谓项目（Project），一般系指同一性质的投资（如设有发电厂和输电线路的水坝），或同一部门内一系列有关或相

2、同的投资，或不同部门内的一系列投资（如都市项目中市区内的住房、交通和供水等）”1。世界银行贷款业务指南写到，“所谓项目，一般是指通过投资活动能够形成某种固定资产或设施并在这种固定资产或设施形成后能产生效益的某个固定的投资目标或范围，或者讲是为实现某个能产生社会和经济效益的目标而进行的投资活动，而世界银行贷款项目，确实是指世界银行贷款资金与国内资金结合使用进行投资的某一固定的投资目标。”2然而，项目治理知识体系指南2000年版（以下简称“指南”）从项目治理的角度给项目所下的定义是：“为制造某个独特的产品或服务所做的临时性努力。”3专门多组织或个人在给项目下定义时，撇开项目“制造独特的产品或服务”

3、 的目的，以及必须为此而付出的“努力”不谈，却添加了许多的限定性成分。例如，“项目是指在一定的约束条件下（要紧是限定资源，限定时刻），具有特定目标的一次性任务。”4“具有独特的过程，有开始和结束日期，由一系列相互协调和受控的活动组成。过程的实施是为了达到规定的目标，包括满足时刻、费用和资源等约束条件。”（ISO10006，转引自5）“项目是指那些作为治理对象，按限定时刻、预算和质量标准完成的一次性任务。”6 “项目是在一定时刻内为了达到特定目标而调集到一起的资源组合，是为了取得特定的成果而开展的一系列相关活动，因此，也能够讲项目是特定目标下的一组任务或活动。”7“何为项目？项目确实是指为了达到

4、特定目标而临时调集到一起的资源组合。通俗地讲，项目确实是一项一次性任务。这项一次性任务是由一个临时性组织，在一定的时刻里，在一定的预算内，通过一定的科学运筹和组织予以完成的，它的完成必须达到规定的质量水平。”8笔者认为，上述各种定义中，“指南”的最好。因为那个定义开门见山，告诉了项目的目的，也告诉了从事项目者应当为达到这一目的而努力。“指南”所下的这一定义，充分体现了项目和项目治理要以人为本，强调项目只有通过人的努力，才能制造出“独特的产品或服务”。而其他各种定义，冗长的句子，看似“严格”的限定性修饰语，分散了人们的注意力，使许多项目治理人员至今讲不清什么叫“项目”，是“任务”、“资源组合”，

5、依旧“治理对象”？看了如此定义，参与项目者可不能明白什么是项目的全然任务，不明白自己的责任，也不明白自己的努力方向。假如把“指南”的项目定义中“产品或服务”做最大范围的理解，那么，那个定义就能够囊括当今世界上绝大部分的项目。例如，若把抢险救灾行动也视为一种“服务”，则“指南”的定义就包括了应付各种各样突发局面或事件的临时（一次性）行动；假如把企业改革、（企业、事业、政府机构）的组织结构调整等理解为一种“产品”，或者干脆将“产品”推广为各种有形或无形的“成果”，则这一定义也就包括了各国企业、事业和政府机构在经济全球化日甚，竞争愈演愈烈的今天为求生存而调整自己的各种努力。不管是应付突发局面，依旧迫

6、于求生存而对自身进行改革或调整的各种努力，在当今世界上，差不多不再像上个世纪90年代往常那样属于一些偶然的情况，而越来越像一般人所理解的“制造独特的产品或服务”那样频繁了。例如，纽约世界贸易中心双子座于1993年遭到突击尚不足10年，就惨遭“9.11”摧毁。然而，一般人还专门难将这些情况理解为“产品”或“服务”。为了让我们的项目治理人员正确地理解项目的含义，全面认识自己应当付出的努力，笔者建议，在“指南”的基础上将项目定义修改为：“为制造某个独特的产品或服务，或完成某独特的任务所做的临时性努力。”2. 2 项目生命期地球上的生命繁衍不息，但就个体而言，其存在是短暂的或曰是“一次性”的。正是在这

7、一意义上，项目如同生命。许多书籍上有“项目周期”、“项目寿命周期”、“项目生命周期”或其他类似词语。诚然，自从有人类以来，人类差不多进行了一个又一个的项目，在能够预见的今后，还将接着不断、“周而复始”地进行更多的项目。然而，具体的项目一旦取得了预定的成果就结束了，可不能再来一遍。否则，就同项目的“临时性（一次性）”相矛盾。那么，什么缘故这么多年来不断有人使用“周期”这两个字呢？这也许同理解Project life cycle的含义有关。关于life，翻译成“生命”实在专门好，因为项目同生命个体（特不是人之生命）一样，有始有终。然而，cycle应当如何理解呢？新英汉词典11上是如此写的：“周期；

8、循环；一转；（一段）长时期，（一个）时代”。cycle的确有“周期”之意，但在那个地点不能取此意，而应取“（一段）长时期”，简称“期”。因为人生的cycle一般是几十年，足够长了。作者建议今后使用“生命期”表达“项目所有时期的全体”这一概念。不但简洁、生动、传神，而且还可提醒项目治理人员像珍惜生命那样，管好项目，“一万年太久，只争朝夕”。3. 3 项目治理、项目目标和制约因素阅读过“指南”各年版本的人，可能会发觉，该文件专门少使用“目标”那个词。1994年8月出版的征求意见稿，将项目治理定义为“应用知识、技能、工具和技术，以便满足或超过利害关系者对项目的要求。要满足或超过利害关系者的要求就必须

9、权衡以下各方面彼此之间互相冲突的要求：1. 范围、时刻、费用，以及其他项目目标。2. 具有不同要求的利害关系者。3. 已明确提出和未明确提出的要求。”除了明确“将知识、技能、工具和技术应用于项目活动之中”以外，1996年版关于项目治理的定义差不多上与1994年版相同。“指南”2000年版中的定义是“确实是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目之中，以满足项目的要求。项目治理是通过如下过程进行的：如启动、规划、执行、操纵和结尾。项目班子治理项目的工作，项目的这些工作一般涉及到：4. 关于范围、时刻、费用、风险和质量方面提出的互相冲突的要求。5. 需求和期望不同的利害关系者。6. 已明确的要求。”

10、“指南”2000年版中的定义与前两个版本的重大区不是：（1）将“或超过利害关系者的要求”和（2）“未明确的要求”去掉了。（3）将项目利害关系者在“范围、时刻、费用，以及其他项目目标”方面提出的互相冲突的要求明确为“关于范围、时刻、费用、风险和质量方面提出的互相冲突的要求”，删掉了“目标”二字。专门明显，“指南”的这三个版本关于项目治理的定义都强调项目治理的目的是“满足要求”，而不是“实现目标”。相比之下，国内一些项目治理教材，普遍强调项目治理的目的是实现“项目目标”。例如：“项目治理确实是研究在时刻和资金一定的条件下，如何通过科学地打算、操纵和组织达到既定目标的科学。”8“项目治理是通过项目经

11、理和项目组织的努力，运用系统理论和方法对项目及其资源进行打算、组织、协调、操纵，旨在实现项目的特定目标的治理方法体系。”9“项目治理是为使项目取得成功（实现所要求的质量、所规定的时限、所批准的费用预算）所进行的全过程、全方位的规划、组织、操纵和协调。项目治理的目标确实是项目的目标。该目标界定了项目治理的要紧内容，那确实是三操纵、二治理、一协调，即进度操纵、质量操纵、费用操纵、合同治理、信息治理和组织协调。”10讨论项目和项目治理的定义中是否应当有“目标”二字有什么实际意义呢？简单讲来，在现在的市场竞争日益激烈，项目利害关系者的要求越来越高的新形势下，即使上述所有的目标都达到了，项目的成果也不一

12、定达到项目的要求，也不一定能使项目利害关系者中意，因而也不一定能保证项目的成功。关于施工项目治理的要紧内容确实是“三操纵、二治理、一协调”的讲法，我国差不多有人提出异议。他们认为，即使将进度、质量和费用都操纵在事先规定的“目标”之内，项目的成果也不一定满足业主的要求。鉴于如此的事实，不但制定一些无法实现的目标没有意义，而且项目和项目治理的定义应当突出项目治理的目的是制造出令项目利害关系者中意的产品或服务，让项目治理人员将其注意力集中在制造使项目利害关系者中意的产品或服务上，而不是撇开这一要紧问题，将精力分散到各个“目标”上。“目标治理”在上个世纪80年代传入我国的过程中，为了适应“中国特色”，

13、 通过了种种“加工、处理”，产生了一些消极后果。“目标治理”在用于项目和项目治理时，一定要当心。在“指南”中没有明确“目标治理”这一概念。项目利害关系者在项目范围、时刻、费用、风险和质量方面提出的互相冲突的要求，一般情况下，应当将这些要求理解为制约因素，而非目标。在许多情况下人们容易将制约因素视为目标。我国在打算经济时期，由于担心各级官员不对国家投入的资金和其他财产负责任，为了制止他们的铺张白费行为，也为了提高国有企业职工的生产积极性，就为各级官员、各国有企业职工制订了许多目标，并“层层分解，落实到人”。然而，这种做法并不能解决打算经济固有的弊端。实际上，有些官员和职工为了达到为他们制订的“目

14、标”，采取了许多不正当的手段。关于这些做法，有些作者未通过认真考虑，就将其移植到项目治理教材中来，实在值得我们重新研究。另外，由于项目的独特性、一次性，以及需要逐步完善的性质决定了其范围、时刻、费用、风险和质量方面往往不能作为确定的目标而提出。当然许多项目，例如按照合同进行的施工项目，在上述方面能够制订出某种基准作为项目操纵的依据。然而这些基准也要依照项目的实际进展进行修改。既然如此，就不宜将其作为目标而提出。4. 4 施工组织设计与“指南”有关单位正在编写我国的建筑和土木工程施工项目治理标准。其中将施工组织设计放在了“项目治理规划”一章的“项目治理实施规划”一节。施工组织设计在我们国家差不多

15、施行半个多世纪，是施工企业指导施工的综合性文件，其中包括若干项目治理过程和施工技术过程。从上述正在编写的那份文件的征求意见稿（下文简称“征求意见稿”）来看，若将施工组织设计纳入上述标准，并使该标准跟上世界现代项目治理的进展，与国际广泛认同的一些类似文件衔接，最好重新组织其内容。笔者觉得“征求意见稿”目前编排的要紧问题是：由于施工组织设计中所涉及的若干项目治理过程和知识领域不完整；若另设章节详述，又有重复之虞。产生这种问题的根源就在于施工组织设计将治理过程和技术过程混在一起，结果必定确实是“剪不断，理还乱”。而“指南”将项目治理涉及的过程分为两大类，即治理过程和技术过程。1994年的征求意见稿讲

16、：“除了上述治理过程之外，所有的项目都还有某些种类不同的技术过程。这种技术过程因应用领域而异。”1996年和2000年版将“技术过程”改称为“同成果有关的过程”。“同成果有关的过程规定和制造项目的成果。同成果有关的过程一般都在项目生命期中定义”，“而且关于不同的应用领域彼此之间相差专门大”。“项目治理过程和同成果有关的过程在项目自始至终的过程中彼此重叠，互相阻碍。例如，关于如何制造项目的成果若没有差不多的理解就不能确定项目的范围。”应当指出的是，“同成果有关的过程”要比“技术过程”范围广，有时也包括治理过程。例如设计和施工项目的投标过程。由于“指南”做了如上分类，就能够将同具体成果有关的过程弃

17、在一边，而将全部笔墨用于讲明各治理过程和知识领域。其效果是，思路清晰，全面、准确，既无遗漏之虞，又无重复之累。“指南”对项目治理各过程的分类方法告诉我们。假如要编写我国的施工项目治理知识体系指南（此处姑且将其与上述“征求意见稿”等同之），就应当在把施工组织设计纳入该体系之时，将其中同施工工艺有关部分分离出来，作为单独的过程进行讲明。其中的治理过程也应单独讲明。在讲明治理过程时，将“指南”中有，而“征求意见稿”没有的内容补充进来。按照这种思路重新编排之后，就有可能既保证我国施工多青年来行之有效的现有做法的连续性，又能够刷新我国施工项目治理知识体系的面貌。具体做法确实是将原来施工组织设计中“施工进

18、度打算”和“进度操纵”合并，单独成章，冠以“进度治理”；将“分包规划”和“劳务吸纳打算”分离出来，补充“指南”中人力资源治理，并应单独成章。须知，国外关于人力资源的治理越来越重视，然而，“征求意见稿”却没有这方面的内容，实在是专门大的缺憾。施工组织设计中的“资源供应打算”和“物资供应打算”、“分包规划”、“劳务吸纳打算”完全能够合并起来，冠以“采购治理”。在增添“采购治理”一章时，需要考虑施工项目治理的专门性。在“指南”中，项目采购治理这一知识领域是从买方的角度编写的，包括招标过程。而施工项目的治理者在绝大多数情况下扮演的却是卖方角色。同买方（业主）达成交易的过程，即投标过程，若按照“指南”的

19、编排，则难以纳入其中的任何知识领域。因此，按照“指南”附录E的语言，需要扩充知识领域，即单独作为章或节加以编写。“征求意见稿”将其放在了第12章“合同治理”之中。如此安排，有些牵强。因为，许多施工项目经理部并不参加投标过程。笔者以为，最好将其分离出来，作为供项目经理部依照具体情况加以选择的过程。5. 5 对待项目风险及其治理的态度在“指南”1994年8月的征求意见稿和1996年版中，项目风险治理仅有“风险识不”、“风险量化”、“制定风险应对措施”和“风险应对操纵”4个子过程，而2000年版重新编写后的“项目风险治理”一章，则将其子过程增加为6个，即“风险治理规划”、“风险识不”、“定性风险分析

20、”、“定量风险分析”、“风险应对规划”和“风险监视与操纵”。2000年版之因此对项目风险治理这一知识领域动如此之大的手术，笔者认为，要紧是因为那儿的人们对项目风险及其治理的认识有了专门大的飞跃。另一方面，如此大的改动也反映了这一领域的知识还不像其他领域那样已差不多成熟。笔者认为，认识的飞跃和尚不成熟集中体现在对待项目风险及其治理的态度上。参与项目的绝大多数人都渴望项目成功，都不情愿看到不利于实现这种愿望的各个方面。因此，项目风险治理在绝大多数参与项目者心中不容易摆在应有的地位上，不管是投资者、发起人或托付人，依旧项目经理和项目班子其他成员，差不多上如此。本文上一段提到的施工项目治理“征求意见稿

21、”中没有项目风险治理的内容就证明了这一点。什么缘故呢？在大多数人眼里看来，不但风险是一种偶然性，在风险事件发生之前难以验证，而且风险治理依旧一种消耗性努力。因此就难以讲服一部分人对此采取认确实态度，进而采取有效的措施。有谁情愿在不一定发生的情况上消耗自己宝贵的精力和其他资源呢？不但自己不情愿，即使不人提起，也往往感到热情顿减，信心动摇。有谁情愿出现这种令人沮丧和尴尬的局面呢？因此，要搞好风险治理，首先要解决态度问题。新增加的“风险治理规划”子过程所要解决的确实是上述态度问题。2000年版对 “风险治理规划”所下的定义是：“决定如何对待和规划项目的风险治理活动。（deciding how to

22、approach and plan the risk management activities for a project.）”。新版的“指南”将其置于项目风险治理各子过程之首。态度不端正，其他子过程就难以展开，即使展开，也难以见效。态度问题是风险治理的战略性问题，风险治理规划实际上是对所有参与项目者的总动员，是为了端正有关人员对项目风险及其治理的认识。进行风险治理规划一定要进行专门规划会议，共同制定风险治理打算。参加者必须包括项目经理、项目班子各领导人、实施组织中所有负责治理风险规划和执行活动的人员、关键利害关系者，以及其他需要参加的人员。而项目治理的其他知识领域就没有这种要求。在其他知识

23、领域的规划子过程中都没有像风险治理规划如此具体指出要召开规划会议，具体指明要由哪些人参加。可见美国项目治理人员关于项目风险及其治理的重视。相比之下，我们的一些项目发起者、投资者、政府部门以及项目治理人员在这方面就有专门大的距离。这种局面应当迅速改变。加入WTO以后，我国的项目面临的不确定因素更多、更复杂。项目风险治理，乃至项目治理的成败，首要的环节就在于参与项目的所有人员，特不是决策者关于项目风险及其治理是否有正确的认识。2000年新版“指南”对项目风险治理这一知识领域的上述修改正好有利于我们的项目决策者和治理人员提高这种认识，有利于我们的项目治理人员提高风险治理的效果。6. 6 项目质量治理

24、关于产品和服务的质量，我们差不多进行了几十年的努力。特不是近十年来推广ISO9000质量治理系列标准的工作，使我们在这方面有了长足的进展。然而，关于项目质量治理，我们还有许多需要改进。讲到项目质量治理，专门多人都简单地将其理解为项目成果，即项目欲制造的产品或服务的质量。然而如此的理解不全面，甚至能够讲不正确。在“指南”中，项目质量治理这一知识领域中的质量指的是项目治理和项目成果两者的质量。笔者以为，从项目治理人员的角度来看，首先应当考虑的是前者。项目治理，即项目治理各个过程的质量决定了项目成果的质量。专门难想象，质量低劣的项目治理能够制造出满足各种项目要求的成果。从我国目前已有的项目治理教材内容来看，要么把项目的质量写成了项目成果的质量，要么模糊其词，或者干脆回避之。我国建设工程的质量近些年来出现的问题特不严峻，有些已由媒体将其公诸于众。然而还有许多公众不明白的情况。其中之一确实是低劣的项目治理质量。例如，施工单位编写的施工组织设计、绘制的网络图、横道图、编写的其他投标文件经常错误百出。我们能够希望如此的项目治理制造出良好的建筑物、土木工程或其他其他设施吗？在我们加入