产业升级实现途径探析

1、产业升级实现途径探析摘 要：从微观视角上看，产业升级分为线性与非线性两种升级方式。从产业升级的发展战略看，有平衡与非平衡发展之分，产业升级的现实选择应该是两种发展模式的综合运用。关键词：产业升级；实现途径；发展战略中图分类号：F2文献标识码：A文章编号： 1672-3198(2011)15-0053-02随着经济的不断发展，要素禀赋结构的急剧变化与传统比较优势的消逝将严重影响中国的产业发展及整体经济的快速发展。中国产业由传统劳动密集型向技术、知识密集型的转型已经不可阻挡，这一转变的成败直接关系着中国长期的经济稳定发展。产业升级实现途径的微观视角：线性与非线性升级方式从升级类型来看，产业升级可以

2、分为线性升级和非线性升级。线性升级包括产业内升级或产业间升级。 Humphrey和 Schmitz ( 2000)从全球价值链视角提出了产业升级的四种方式：工艺升级、产品升级、功能升级、跨产业升级，其中前三者属于产业内升级。从全球化的视角鸟瞰产业价值链包括产品的设计、生产、营销、分销及对最终消费者的支持服务。全球价值链是指在全球范围内为实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的跨企业网络组织， 包括所有参与者及其价值、 利润的分配， Gereffi（ 2005 ）同时将产业升级的概念引入全球价值链分析模式。在此基础上， Humphrey 和 Schmitz （ 2002 ）

3、从全球价值链的视角提出了由低级到高级的四层产业升级分类 （见表 1） ， 即流程升级、产品升级、功能升级和跨产业升级。其中，跨产业升级，把从某个特定环节中获得的能力应用于新的领域或转向一个新的价值链，也称为链升级，企业的产业升级就直接表现为企业在一个价值链中顺着价值阶梯逐步提升的过程。无论是 Humphrey 和 Schmitz （ 2000）提到的产业升级，还是 Ernst （2001）提出的产业升级都是产业线性升级。但产业升级可能是非线性，产业在升级过程中可能产生分岔，即表现为产业内升级与产业间升级的交叉进行。非线性产业升级，又可以分为产业内升级优先分岔和产业间升级优先分岔。产业内升级优先

4、分岔，就是优先实行产业内升级，当产业内升级达到一个高的水平后，再跳入到另一个产业，实现产业间升级。当一个国家产业内升级达到较高水平时，在产业间升级中就可以跳入到一个较高的位置。产业间升级优先分岔则是指，优先实现产业间升级，在实现产业间升级后，再实现产业内升级（张其仔，2008) 。关于中国经济的非线性升级与线性升级的讨论中，国内学者张其仔与赵西三曾做过讨论。张其仔（2008 ）认为中国的产业升级主要是通过产业间优先升级路径取得的，产业间优先升级为区域产业发展提供了更多的选择，后进国家又不会面临升级路径的信息不足问题。因此，他认为发展中国家可以采取跟随战略，沿着发达国家的产业升级路线实现产业间优

5、先升级路径。赵西三（ 2009 ）认为产业间优先升级路径的实质是基于Stephen Redding 的 “动态比较优势” 理论， 即一个国家可以发展在未来某个阶段有比较优势的产业，实现所谓“产业赶超” 。赵西三坚持认为发展中国家应该按照比较优势的原则调整产业和产品技术结构，产业升级的前提是要素禀赋结构的升级。产业升级的发展战略：平衡与非平衡发展理论的纷争究其本质，产业升级属于发展战略范畴，是发展经济学重要的组成部分。经济发展战略研究传统中，一直伴随着两类发展理论的争论，即平衡发展理论与非平衡发展理论。对这两类发展模式的认识，是进行产业升级实践的基础。对发展战略理论的错误认识可能引导国家（或地区

6、）在制定经济发展战略时选择违背现实要素禀赋结构发展战略。平衡发展理论以哈罗德多马新古典经济增长模型为理论基础发展起来的。平衡发展理论认为，由于各经济要素间的相互依赖性和互补性，一味地侧重某一个部门或地区的投资影响了相关部门和地区的发展，由于落后的部门和地区的阻碍作用，所有的部门和地区都不会得到发展。因此所有的经济部门和地区应该齐头并进，共同发展。平衡发展理论以罗森斯坦罗丹(Rosenstein-rodan)的“大推进 理论”及罗格纳 纳克斯(Ragnar Nurkse)的“贫困 恶性循环理论”为典型代表。Rosenstein-rodan( 1943)提出了“大推进理论” ，并在Rosenste

7、in-rodan( 1961)中作了进一步阐述。 “大推进理论”认为通过平衡发展，同时创建各种企业，规模经济效益才能实现，产生正外部效应。 “大推进理论”的理论基础是要素配置总是存在的最优比例，单一的要素安排难以达到福利最大化状态。 “贫困恶性循环”理论是 Nurkse ( 1953)针对发展中国家提出的。纳克斯认为，发展中国家之所以存在长期的贫困，不是因为这些国家的资源不足，而是因为这些国家的经济存在着一个相互作用和反作用，并使穷国维持贫困状态的“多种力量的循环集” 。在这个多种力量的循环集中，最重要的障碍是经济落后国家资本积累的循环集。资本的供给为储蓄能力和愿望所左右；资本的需求则受投资刺

8、激支配。这两方面的原因使资本形成陷入了两个难解的“贫困恶性循环”之中。纳克斯因此得出一个著名的命题： “一国穷是因为它穷( The Reason of Poverty is Poverty ) ”对于“贫困恶性循环”理论，从供给方面看，低收入带 来低储蓄能力，低储蓄能力使得资本形成不足，资本形成不 足难以提高生产率，低生产率又造成低收入；不断循环，形 成一个“低收入导致低储蓄能力引致低资本形成进而达到低 生产率再到低收入”的链条。从需求方面看，低收入带来低 购买力，低购买力使得投资引诱不足，投资引诱不足难以提 高生产率，低生产率又造成低收入； 不断循环，形成一个“低 收入推动低购买力引起投资引

9、诱不足导致低资本形成达到 低生产率再到低产生与低收入”的恶性循环。“贫困恶性循环”理论核心是资本缺乏，导致“贫困恶性循环” ，资本形 成不足，阻碍了经济的发展。为此，要打破“贫困恶性循环”， 就必须大力储蓄和投资，促进资本的形成。非平衡发展理论是根据地区和产业经济发展不平衡的 实际情况，主张国家应将有限的资源有选择地集中配置在莫 些产业部门和地区，首先使这些部门和地区得到发展，然后 通过投资的诱导机制和产业间、地区间的联系效应与驱动效 应，带动其他产业部门和地区的发展，从而实现整个经济的 增长。主要思想：由于资金短缺等方面的原因，发展中国家 不可能在所有的产业部门同时进行投资，而应当选择合适的

10、 重点产业进行投资，然后通过关联效应和诱发性投资等作 用，带动其他产业的发展，最后达到经济发展和产业结构升 级的目标。如果我们仔细观察确实可以发现各部门（产业）在不同时点确实呈现几近相等的平均发展速度。但是，事实上，发展本身实质上是由某些产业或者部门主导，从供给上先向前一步，从而带动产业增长的。从静止图像上看到的平衡增长现象，是由一个个先后发展动态的图像复合而成。如果某一追随产业发展超过其目标，将引发其他产业进一步的发展。这一轮流“坐庄”的发展模式，与各行业“齐头并进”相比，更能给“诱导性”投资决策留有充分余地，可以得到资源节约，是一种真正意义上的经济决策。新古典经济学认为，由于价格机制与利润

11、动机的存在，非平衡发展并不是一种发展均衡，难以实现经济发展中的结构失衡。对非平衡发展理论的另外一些学者担心， “市场力量”不能充分迅速的发挥作用， “调整机制”由于现实中种种障碍不能实现，主张从一开始就应当实行平衡发展策略。产业升级的现实选择：两类发展模式的综合运用平衡发展理论强调了最终消费对于经济增长的作用，论证了经济整体发展的重要性和必要性，通过对发展中国家经济发展机制的分析，揭示了经济起飞阶段的复杂性和困难性。但是，平衡发展理论在理论上也受到了较多的批评，在实践中表现出其一定的局限性，忽视了发展中国家的要素尤其是资本要素有限的前提。在要素受限下，经济中各部门并非一定呈现互补性，替代与竞争

12、有时才是问题所在，没有把握发展中国家发展问题的实质。发展中国家面对的主要问题是储蓄率不足， 资本供给缺乏弹性， 而不是该理论认为的 “市场狭小限制投资”问题。非平衡发展理论正是在对平衡发展理论的批评中成长起来的，因而非平衡发展理论有效的解决了平衡发展理论的缺陷。该理论描述了实际的经济发展机制，在一定程度上揭示了经济发展的平衡与不平衡的内在关系。非平衡发展理论将经济发展的过程描述为是由一系列的不平衡所组成的，即由不平衡到平衡再到不平衡这样一个动态的运动过程。值得一提的是，非平衡发展理论与平衡发展理论之间并不是完全孤立的，在一定程度上相通的。非平衡发展理论实质上是将不平衡增长作为达到平衡增长的手段

13、。经济增长和发展的平衡与不平衡之间具有一种内在的辩证的关系。非平衡发展战略并不否认实现平衡增长的必要性，并仍将其作为经济发展的一个重要目标。同样，平衡发展战略也不否认采取不平衡增长的必要性。在对平衡增长机制的分析和对“供给创造需求”这一论题的阐述中，纳克斯等人就强调了供给超过需求的必要性。并且，平衡发展战略和非平衡发展战略都强调了整体经济的各个组成部分之间的内在联系和相互依存的重要性（罗归国， 1999 ） 。因此，在产业升级的过程中应当将平衡发展与非平衡发展结合起来，以非平衡发展为基础，以平衡发展为目标。强调非平衡发展，但是，在一定条件下也要兼顾平衡发展的需求，最终实现产业升级。参考文献?H

14、umphrey,J.,Schmitz,H.Governance and Upgrading:Linking Industrial Cluster and Global Value Chains Research R .IDS Working Paper,Institute of Development Studies,University of Sussex,2000,12.?Gereffi,G .,The governance of global value chains.Review of International Political EconomyJ .2005,12(1):78-10

15、4.?Humphrey J.,Schmitz H.How Does Insertion in Global Value Chains Affect Upgrading in Industrial Cluster J .Regional Studies,2002,9(36).?Ernst,D.Global Production Network and Industrial Upgrading knowledge centered Approach R .East-Western Center Working Paper:Economic Series,2001.?张其仔. 比较优势的演化与中国产业升级路径的选择 J .中国工业经济， 2008,9.?赵西三.金融危机背景下中小企业产业升级的路