国家科技支撑计划重点项目课题申报手册

1、当前文档档修改密密码：8836228399 HYPERLINK “十一五五”国家科科技支撑撑计划重重点项目目政府预预算执行行动态审审计监测测关键技术术研究与与示范课题申报报指南中华人民民共和国国审计署署二九九年七月月第一章 申请请须知项目总体体目标为解决关关系国计计民生重重要行业业静态事事后审计计的弊端端，采用用动态监监测指标标、数据据标准、智能处处理等关关键技术术和标准准，初步步形成具具有自主主知识产产权的业业务支撑撑平台集集成系统统，组织织对政府府预算执执行、社社会保险险、税收收等重要要行业的的应用示示范，形形成动态态采集数数据、动动态监测测分析、动态预预警反馈馈、动态态督促整整改的审审计

2、方式式，促进进国家财财政资金金和民生生资金的的管理规规范化和和使用有有效性，发挥审审计保障障国家经经济社会会健康运运行的“免疫系系统”功能。项目目标标的基本本定位是是：通过过相关关关键技术术应用研研究，建建立动态态监测审审计方式式，促进进国家财财政资金金和民生生资金管管理使用用的有效效性。项目研究究内容本项目的的研究内内容设计计和课题题设置方方案是基基于动态态监测审审计业务务发展的的要求，以建立立动态监监测审计计方式，促进国国家财政政资金和和民生资资金管理理使用的的有效性性为目标标，以相相关业务务模型分分析研究究、关键键技术应应用研究究和业务务支撑平平台集成成为必要要条件，结合重重要行业业的应

3、用用示范进进行的一一体化设设计。研研究内容容包括以以下四个个方面：1审计计方式和和监测模模型研究究。具体体包括：（1）动动态监测测审计方方式：审审计管理理模式、审计技技术体系系、人才才素质结结构、法法治环境境保障。（2）动动态监测测指标与与数据模模型：宏宏观评价价监测指指标、总总体分析析监测指指标、核核查分析析监测指指标、预预警分析析监测指指标及监监测指标标管理工工具。（3）数数据接口口与数据据处理标标准：完完成监测测指标管管理研究究、预算算管理软软件数据据接口标标准编制制、审计计数据采采集转换换规则研研究、审审计证据据数据与与对方系系统数据据源路径径跟踪规规则研究究、审计计主题模模型与审审计

4、主题题数据同同步构建建技术研研究，以以及上述述研究成成果技术术实现的的5类应用用组件;完成预预算和会会计软件件输出数数据与接接口标准准符合性性验证、预算管管理和会会计核算算项目信信息符合合性验证证。2智能能处理技技术应用用研究。具体包包括：（1）利利用聚类类知识发发现技术术对已有有审计师师经验型型方法提提升创建建为具有有审计知知识层面面的监测测指标体体系，提提升审计计监测的的能力和和水平。（2）利利用智能能信息处处理技术术对各类类监测指指标中的的非结构构化、半半结构化化数据进进行特征征本体抽抽取和语语义判断断，为审审计处理理各类数数据提供供技术支支持。（3）利利用关联联规则数数据挖掘掘技术对对

5、各类审审计监测测指标中中的审计计特征与与特征影影响因子子进行关关联分析析，为审审计核查查问题和和提出问问题产生生原因的的关联性性提供技技术支持持。（4）形形成聚类类知识发发现技术术审计应应用、智智能信息息处理技技术审计计应用、关联规规则数据据挖掘技技术审计计应用等等3类应用用组件。3业务务支撑平平台系统统集成。具体包包括：（1）原原有联网网审计技技术平台台适应性性改造：基于应应用组件件的服务务总线扩扩展，分分域分级级、身份份认证、访问控控制、安安全网关关等安全全等级保保护措施施，依托托政务外外网的远远程动态态监测审审计，与与被审计计单位信信息交互互的预警警工作站站系统等等。（2）对对项目智智能

6、处理理技术应应用研究究8类应用用组件的的系统集集成。4重要要行业应应用示范范。组织织审计署署和相关关地方审审计机关关对财政政部门组组织预算算执行、部门预预算执行行、社会会保险、地方税税收征管管等重要要行业的的审计应应用示范范。课题设置置本项目设设置四个个课题如如下：1、课题题一：动动态监测测审计方方式和监监测模型型研究2、课题题二：智智能处理理技术审审计应用用研究3、课题题三：业业务支撑撑平台系系统集成成4、课题题四：重重要行业业应用示示范实施期限限本项目实实施年限限为3年，从从20009年12月1日至20012年年12月1日。项目经费费本项目经经费预算算19665万元元，其中中拟安排排国家科

7、科技支撑撑计划经经费13365万万元，自自筹资金金6000万元。申报内容容此次公开开发布的的项目课课题申请请指南，涉及2个课题题，即:课题二：智能处处理技术术审计应应用研究究，拟安安排经费费2988万元，其中拟拟安排国国家科技技支撑计计划经费费2555万元，自筹经经费433万元。课题三：业务支支撑平台台系统集集成，拟拟安排经经费4553万元元，其中中拟安排排国家科科技支撑撑计划经经费2990万元元，自筹筹经费1163万万元。申请管理理1本项项目在科科技部指指导下由由审计署署组织实实施。2根据据国家家科技支支撑计划划管理暂暂行办法法的规规定，遵遵循“公开申申报、专专家评审审、择优优委托”的原则则

8、，选择择承担单单位。3申请请内容应应在指南南所设课课题范围围之内，并以课课题为单单位申请请。申报的基基本条件件和要求求1凡在在中华人人民共和和国境内内注册，具有较较强科研研能力和和条件、运行管管理规范范且通过过ISOO90001质量量管理体体系认证证、资产产负债率率低于660%、无不良良行政处处罚或违违法记录录、具有有独立法法人资格格的企业业、科研研院所、高等院院校、事事业单位位等，均均可单独独或联合合申报，不接受受个人申申请。2申报报单位应应对某一一课题整整体研究究内容进进行申报报。联合合申请单单位各方方应签订订联合申申请合作作协议，明确规规定各自自所承担担的研究究内容和和责任。课题牵牵头申

9、请请单位对对联合申申请各方方的申报报资格进进行审核核。经有有关部门门科技司司或所在在省（市市、自治治区）科科技厅（委）审审定后，进行申申报。3课题题承担单单位要具具有从事事相应科科研课题题的研究基基础，具具有相应应课题研研究方向向相关的的前期研研究积累累。包括括高水平平的科研研队伍、较全的的研究设设施、良良好的研研究业绩绩、较强强的示范范推广能能力等必必要的实实施条件件。鼓励励科研单单位、高高等院校校和企业业以“产学研研联盟”的方式式联合申申报课题题，实现现责任和和风险共共担、知知识产权权和利益益共享。4课题题负责人人须具有有高级技技术职称称，年龄龄不超过过60周岁岁，具有有较高的的学术水水平

10、、无无不良科科研行为为。课题题负责人人用于本本课题研研究时间间不少于于本人工工作时间间的600%，在在国内工工作时间间不少于于9个月。5所有有课题申申请人只只能主持持申报一一项本项项目课题题。课题题申报单单位（包包括联合合申报中中的任意意一方）和主要要申报人人，对同同一个课课题不得得进行重重复或交交叉申报报。6申报报单位经经费须专专款专用用，设立立单独账账簿，独独立核算算，并保保证配套套资金及及时到位位，保障障课题研研究工作作的顺利利实施。经形式审审查，不不符合上上述规定定的申请请书视为为无效申申请，将将不参与与专家评评审。申报文件件的编制制与递交交1文件件编写：以中文文编写，要求语语言精炼炼

11、，数据据真实、可靠。2文件件规格：一律用用A4纸，仿宋体体四号字字打印并并装订成成册，一一式200份，同同时附上上电子版版。申请请书按统统一格式式编写。3课题题申报书书及有关关资料应应有法定定代表人人（或委委托授权权人）签签字并加加盖公章章，全部部申请文文件须包包装完好好，封皮皮上写明明申请课课题、申申请单位位名称、地址、邮政编编码、电电话、联联系人。4相关关附件材材料包括括：（1）申申请函；（2）申申请单位位人资格审审查文件件；（3）申申请单位位承诺函函；（4）申申请单位位资信证证明；（5）申申请单位位自筹资资金保证证书；（6）联联合申请请合作协协议；（7）申申请单位位营业执执照或法法人代码

12、码证；（8）近近两年度度资产负负债表与与损益表表及现金金流量表表；（9）成成果查新新证明（必须由由国家或或部省级级权威部部门出具具）（10）申请材材料一览览表。6申报报工作自自本指南南公布之之日起开开始，申申报单位位须根据据课题题申报指指南要要求参与与申报活活动。课题申申报书及相关关的附件件可从科科技部网网站（ HYPERLINK ）上下载载。7只接接收在申申请截止止日期前前由申请请单位面面交或邮邮寄的申申请文件件。寄达达时间以以北京邮邮局签收收日为准准。申请请文件在在邮寄过过程中出出现的遗遗失或损损坏责任任自负。寄达申请请文件的的截止日日期：220099年8月31日下下午177：00时整整。

13、寄送地址址：北京京市西城城区展览览路北露露园1号审计计署信息息化建设设办公室室邮编：11008830未尽事宜宜参照国国家有关关科技管管理办法法执行。联系人审计署信信息化建建设办公公室 熊宛皎皎 电话：0100-68830110733 邮箱：xinnxibbann第二章 申报报课题目目标与内内容课题二：智能处处理技术术审计应应用研究究1研究究目标与与内容研究目标标：结合合政府预预算执行行动态监监测审计计方式的的总体目目标需求求，为动动态监测测指标体体系的建建立、运运行和技技术实现现，提供供知识发发现与管管理技术术、智能能信息处处理技术术、关联联规则数数据挖掘掘技术在在审计中中应用的的支持。研究内

14、容容：（1）利利用聚类类知识发发现技术术在审计计署已有有的审计计师经验验型审计计方法基基础上进进行提炼炼、提升升，创建建为具有有审计知知识层面面的监测测指标体体系，研研制利用用聚类知知识发现现技术的的审计应用用组件。（2）利利用智能能信息处处理技术术对各类类监测指指标的结结构化数数据审计计特征在在非结构构化、半半结构化化数据中中进行特特征本体体抽取和和语义判判断，研研制利用用智能信信息处理理技术的的审计应应用组件件。（3）利利用关联联规则数数据挖掘掘技术对对审计特特征与特特征影响响因子关关联分析析的监测测指标提提供技术术支持，研制利利用关联联规则数数据挖掘掘技术的的审计应应用组件件。2技术术、

15、经济济考核指指标（1）形形成3类应用用组件，包括：聚类知知识发现现技术审审计应用用组件、智能信信息处理理技术审审计应用用组件、关联规规则数据据挖掘技技术审计计应用组组件。（2）利利用聚类类知识发发现技术术实现对对已有审审计师经经验方法法的提炼炼提升，初步建建立审计计指标库库，并通通过自我我学习机机制实现现对指标标库的扩扩充与完完善；对对审计知知识聚类类结果与与专家分分类结果果的一致致程度达达到800%以上上，结果果纯度00.8以以上，熵熵值0.2以下下。（3）在在智能信信息处理理方面，针对相相关法规规和政府府预算执执行、社社会保险险、税收收征管重重要行业业审计的的审计特特征，构构建审计计字典库

16、库和审计计语义库库，实现现对上述述领域审审计中结结构化、半结构构化、非非结构化化数据的的特征本本体抽取取和语义义判断，形成具具备一定定自学习习能力的的智能信信息处理理系统;处理各各类信息息的准确确率、召召回率达达到700%以上上，自学学习后的的准确率率、召回回率达到到85%以上，成果对对于上述述领域审审计应用用示范及及其它领领域审计计有借鉴鉴作用。（4）利利用关联联规则数数据挖掘掘技术，在建立立上述审审计领域域的审计计特征和和特征影影响因子子基础上上，进行行审计关关联分析析和审计计关联规规则研究究，形成成对审计计工作有有实际意意义的审审计特征征和特征征影响因因子的关关联实例例;以特定领域域为核

17、心心，以审审计案例例和相应应审计资资料为测测试样本本，以审审计专家家对案例例的定性性为评测测标准，支持1100GG以上海海量数据据及各类类外部异异构数据据的关联联规则分分析，分分析结果果与专家家意见重重合度在在80%以上。3知识识产权考考核指标标知识产权权包括专专利和著著作权22类。其其中，拟拟申请33项专利利，包括括：聚类类知识发发现技术术在审计计中的应应用、智智能信息处处理技术术在审计计中的应应用、关关联规则则数据挖挖掘技术术在审计计中的应应用；拟拟形成11项著作作权，即即政府府预算执执行动态态监测智智能处理理技术审审计应用用研究报报告。4人才才培养考考核指标标通过审计计监测分分析处理理技

18、术课课题的研研究，培培养100名左右右研究生生,侧重培培养方向向是：聚聚类知识识发现技技术、智智能信息息处理技技术、关关联规则则数据挖挖掘技术术在审计计中的应应用。5经费费投入拟安排国国拨专项项经费 2555万，要要求自筹筹配套经经费 443万。6本课课题承担担单位申申报条件件及资格格要求（1）要要求具备备较强的的科研力力量和开开发队伍伍，曾经经承担或或参与过过国家和和审计行行业信息息系统开开发和应应用的研研制课题题。（2）熟熟悉审计计业务，能够与与审计机机关建立立较好的的合作关关系，能能够获取取研究所所需的相相关数据据资源，承担过过或正在在参与审审计署课课题的单单位优先先。（3）有有良好的的

19、研究开开发力量量，在数数据挖掘掘、智能能信息处处理及计计算机审审计方面面有相关关的研究究基础，并承担担过相关关国家级级科研课课题。（4）课课题承担担单位在在完成本本课题研研究目标标的同时时，需与与本项目目其它课课题一起起协作完完成项目目的总体体目标。课题三：业务支支撑平台台系统集集成1.研究究目标与与内容研究目标标：结合合政府预预算执行行审计、社会保保险审计计、税收收征管审审计的业业务特点点需求和和原有审审计信息息系统基基础，集集成项目目一、二二课题的的研究成成果，形形成具有有自主创创新的业业务支撑撑平台集集成系统统，推进进审计行行业技术术进步，发挥审审计促进进国家经经济与社社会发展展的支撑撑

20、作用。集成内容容：（1）原原有联网网审计支支撑平台台的完善善和扩展展。在审审计署已已有联网网审计试试用系统统支撑平平台基础础上，按按照本项项目研究究成果和和系统扩扩展要求求，进行行服务总总线、系系统组件件的完善善和扩展展。（2）项项目研究究成果的的集成。包括对对各类监监测指标标、各类类数据标标准、审审计主题题模型与与主题数数据同步步构建、知识发发现与管管理技术术审计应应用、数数据挖掘掘技术审审计应用用、智能能信息处处理技术术审计应应用等的的技术实实现集成成。（3）动动态监测测审计系系统功能能完整性性集成。包括对动动态监测测审计系系统的各各项功能能、与审审计管理理系统的的信息交交互、与与现场审审

21、计系统统的功能能融合、与国家家审计数数据交换换中心的的远程数数据分析析支持、与政府府预算执执行部门门进行信信息交互互的数据据采集前前置机和和审计预预警工作作站。（4）完完成系统统集成原原则中的的相关任任务。包包括：“五层两两翼”总体体体系架构构、以组组件架构构和总线线服务为为特征的的SOAA服务体体系、跨跨平台支支持多应应用的体体系架构构、符合合国家信信息系统统安全等等级化保保护要求求、满足足自主信信息化装装备为主主体要求求、满足足应用示示范的易易部署易易扩展易易应用等等。2考核核指标（1）对对集成系系统申请请著作权权登记。（2）集集成系统统至少能能够承载载财政组织织预算执执行审计计、部门门预

22、算执执行审计计、税收收征管审审计、社社会保险险审计四四项审计计业务，满足审审计人员员开展动动态审计计、远程程审计的的需求。（3）支支持对财财政组织织预算执执行、部部门预算算执行、税收征征管、社社会保险险等重要要行业动动态监测测审计的的应用示示范。（4）基基于金审审工程应应用支撑撑平台进进行设计计和开发发，使用用金审工工程应用用支撑平平台提供供的框架架服务支支持。（5）必必须使用用金审工工程应用用支撑平平台提供供的统一一管理组组织和人人员、统统一应用用功能界界面组装装、统一一用户身身份验证证和统一一访问授授权控制制功能。（6）系系统界面面设计必必须遵循循金审工工程集成成规范要要求。（7）集集成系

23、统统至少可可以对55TB的数数据进行行分析处处理；（8）系系统支持持的用户户数不少少于3000人；（9）集集成系统统使用44颗 x 4核CPUU数据服服务器至至少能够够满足115个用用户进行行集合点点并发查查询访问问；（10）集成系系统具备备良好的的扩容能能力，以以适应数数据量及及用户的的增长需需求；（11）集成系系统数据据装载能能力大于于10MMB/秒秒；（12）集成系系统具备备良好的的网络适适应能力力，能够够根据不不同的网网络拓扑扑结构配配置不同同的传输输协议，如：HHttpp协议、TCPP/IPP协议；（13）集成系系统在TTB级数数据量下下对固定定指标的的响应时时间为：局域网网（100

24、0Mbb及以上上带宽）3秒，广域网网（100Mb及以上上带宽） 1100GGB/小小时。3经费费预算拟安排国国拨专项项经费2290万万，项目目组织单单位自筹筹经费777.55万，企企业自筹筹经费885.55万。4本课课题承担担单位申申报条件件及资格格要求（1）须须具有丰丰富的国国家审计计行业软软件研发发经验和和成功案案例，具具有自主主知识产产权的相相关产品品，掌握握国家审审计行业业技术规规范和信信息标准准；（2）须须具有较较强的专专业科技技研发团团队和研研发条件件，在国国家审计计领域软软件研发发方面有有良好的的用户评评价；（3）须须具有较较强的应应用系统统研发与与集成能能力，注注册资金金在10

25、000万元以以上（含含），并并具有一一级系统统集成资资质和CCMM33资质；（4）对对审计署署联网审审计业务务、应用用支撑平平台有深深刻的理理解，且且有相应应的应用用成果和和成功案案例。（5）课课题承担担单位在在完成本本课题研研究目标标的同时时，需与与本项目目其它课课题一起起协作完完成项目目的总体体目标。第三章 部分分申报材材料格式式一、国家家科技支支撑计划划课题申申报书二、申请请函三、申请请单位人资资格审查查文件四、申请请单位承承诺函五、申请请单位资资信证明明六、申请请单位自自筹资金金保证书书七、联合合申请合合作协议议八、申请请单位营营业执照照或法人人代码证证九、近两两年度资资产负债债表与损

26、损益表及及现金流流量表十、申请请材料一一览表十一、其其它证明明材料一：国家科技技支撑计计划课题题申报书书（试行） 项目名名称： 课题名名称： 项目组组织单位位： 课题申申报单位位： 课题负负责人： 起止年年限：220 年年 月至200 年 月中华人民民共和国国科学技技术部二 年年 月编写说明明1本申申报书由由课题申申报单位位组织编编写，经经单位主主管部门门国务院院有关部部门（单单位）科科技司（局），地方科科技厅（委、局局），国国资委直直属公司司审核同同意后上上报项目目组织单单位。2编写写要求：（1）课课题目标标符合项项目的课课题申报报指南的的要求，定位准准确，指指标明确确、可考考核；（2）课课

27、题任务务明确，要充分分考虑经经济、技技术等方方面的可可行性；（3）课课题管理理与实施施符合国家科科技支撑撑计划管管理暂行行办法；（4）课课题所需需国拨经经费按国家科科技支撑撑计划专专项经费费管理暂暂行办法法管理理和使用用，并另另编制国家科科技计划划课题预预算申报报书一一并上报报；3课题题申报书书A4打印印，由项项目组织织单位确确定上报报份数。同时，通过科科技部门门户网站站（）上上的“国家科科技计划划经费预预算申报报中心”，将国家科科技计划划课题预预算申报报书报报送科技技部。课题信息息表项目名称称课题名称称申报形式式投标 有限择优优 指定 其它课题申报报单位名 称称单位所在在地 省（市市、区）代

28、码通讯地址址邮编单位类别别事业型型研究单单位 大专院院校 其它事事业单位位 转制为为企业的的科研院院所 国有企企业集体所所有制企企业 合资企企业 外商投投资企业业港、澳澳、台投投资企业业 其它企企业代码单位主管管部门代码其它主要要参加单单 位序号单 位位 名 称课题负责责人姓 名性别男 女出生年年学 历博士 硕士 学士 其它职 称高级 中级 初级 其它联系电话话E-maail课题组人人数人高级人中级人初级人其它人起始时间间年 月月终止时间间年 月课题活动动类型应用基基础研究究 应用开开发 产业化化开发 其它所属技术术领域能源 资源 环境 农业 材料 制造业业交通运运输 信息产产业与现现代服务务

29、业 人口与与健康城镇化化与城市市发展公共安安全与其其它社会会事业创新类型型原始创创新 集成创创新 引进消消化吸收收再创新新主要研究究内容(1000字以内内)预期成果果专利 技术标标准 新产品品（或农农业新品品种） 新工艺艺新装置置 新材料料 计算机机软件 论文论论着 研究报报告其它预期知识识产权获得国外外发明专专利 项项，国内内发明专专利 项项，其它它 项。预期技术术标准制制定国际标标准 国家标标准 行业标标准 企业标标准产学研联联合是 否经费预算算万元，其其中国拨拨万万元。课题申报报书提纲纲一、课题题概述二、课题题的目标标与任务务1项目目确定的的课题目目标与任任务需求求分析2课题题目标与与任

30、务解解决的主主要技术术难点和和问题分分析三、现有有工作基基础与优优势1国内内外现有有技术、知识产产权和技技术标准准现状及及预期分分析2课题题申请单单位及主主要参与与单位研研究基础础（已有有的研究究开发经经历，科科技成果果、科研研条件与与研究开开发队伍伍现状等等）四、任务务分解与与考核指指标1课题题研究内内容、技技术路线线和创新新点2主要要技术指指标（如如形成的的知识产产权、技技术标准准、新技技术、新新产品、新装置置、论文文专着等等数量、指标及及其水平平，与国国内外同同类技术术或产品品的竞争争分析，满足项项目所依依托的重重大工程程建设或或重大装装备研制制的需求求情况等等）3主要要经济、社会、环境

31、效效益（如如技术及及产品应应用产业业化前景景，在课课题实施施期内能能够形成成的市场场规模与与效益，对保障障国家安安全、促促进社会会可持续续发展及及提升我我国相关关产业竞竞争力的的作用等等）4课题题实施中中可能形形成的示示范基地地、中试试线、生生产线及及其规模模5人才才队伍建建设6其它它应考核核的指标标五、经费费预算1课题题总投资资预算、各项任任务经费费分配及及分年度度经费需需求2资金金筹措方方案及配配套资金金落实措措施六、课题题的年度度计划及及年度目目标1课题题进度安安排序号进度安排排任 务务第一年第二年第三年第四年第五年上半年下半年上半年下半年上半年下半年上半年下半年上半年下半年2课题题各年

32、度度目标及及考核指指标七、实施施机制1课题题的组织织管理措措施2课题题参与单单位的任任务分工工及国拨拨专项经经费分配配3产学学研结合合模式4知识识产权与与成果管管理及权权益分配配八、课题题负责人人及参加加课题主主要人员员情况1课题题负责人人简介2课题题负责人人及主要要参加人人员课题负责责人姓 名名性别年龄职务/职职称业务专业业为本课题题工作时时间（%）所在单位位主要研究究人员九、课题题风险分分析及对对策十、其它它需要说说明的事事项十一、有有关附件件1相关关科研成成果、专专利等知知识产权权证明材材料；2课题题相关技技术领域域的专利利检索、科技查查新报告告，知识识产权与与技术标标准分析析报告；3课

33、题题配套资资金来源源（如贷贷款、地地方部门门匹配资资金等）的证明明材料；4中试试或产业业化所需需相关产产品生产产的许可可证明文文件；5各参参与单位位联合申申报课题题的证明明文件；6与课课题相关关的其它它证明材材料或文文件等。十二、申申报单位位签章课题申报报单位（盖章）：单位法人人代表（签字）：课题负责责人（签签字）：年 月 日课题参与与单位（盖章）：单位法人人代表（签字）：年 月 日课题参与与单位（盖章）：单位法人人代表（签字）：年 月 日课题参与与单位（盖章）：单位法人人代表（签字）：年 月 日课题参与与单位（盖章）：单位法人人代表（签字）： 年 月月 日十三、课课题申报报单位主主管部门门意见（盖章）年 月 日二：申 请 函*部*司： 根据据你单位位的课题题申报公公告，我我单位_