牧业产业基金方案

1、 关于设立XX牧业产业基金的方案某省XX股权投资基金管理有限公司2019年4月3日CXISSKSsgsMsimssssM 一、基金设立背景根据国家发改委政府出资产业投资基金管理暂行办法（发改财金规XX号）和XXX自治区科技成果转化引导基金管理暂行办法、XXX自治区畜牧业现代化“十三五”发展规划等政策精神，第XXXXX本着扩大畜牧产业规模，优化畜牧产业结构的宗旨，与某省XX股权投资基金管理有限公司（以下简称“XX资本”）共同设立“XX牧业产业基金”，有效解决第XX畜牧业发展所需资金问题，增强第XX整体综合实力，为某省新一轮振兴发展集聚新能量。二基金通过高效的基金募集、投资管理和市场化运作，扶持区

2、域内畜牧业公司发展，重点支持畜牧产业链条上前景较好的企业，提升农牧户生产经营水平，助力新型畜牧业经营主体创新和快速成长，带动千家万户农牧民增收，形成畜牧业振兴新动力。三、基金设立的意义1、助推区域畜牧产业布局调整某省拥有得天独厚的畜牧业发展条件，基金的投入将推动农牧户扩大养殖规模或经营规模，加快品种改良，调整区域内畜牧业整体产业结构，优化养殖业空间布局，形成以规模化生产、集约化经营为主导的产业发展格局。2、提供行业优质资源平台XX资本及其股东与国内多家科研机构、高等院校均有合作。基金对项目投资后，可以透过自身及其股东平台为投资项目提供后续增值服务。为农牧户提供技术研发、试验基地和产业联盟等支持

3、。通过优质资源的聚集效应带动农牧民增收致富。3、放大资金的投资效应投资基金的设立，打破传统财政资金的投入方式，进一步拓宽畜牧业融资渠道，吸引外部资金为地区内所用，放大资金的投资效应和投资回报。加之投资基金为企业提供的后续服务，实现人资结合、资企结合、股权债权结合、对企业投资和对企业提供增值服务结合的方式，实现从“资源农牧业”向“产业农牧业”到“资本农牧业”的跨越。1、基金出资由XX资本发起设立，政府提供30%引导基金。基金拟定规模为1亿元人民币，具体如下：基金出资注册资本出资比例政府投资平台3000万30%XX资本出资100万1%某省某企业公司6900万69%共计：10000万100%本基金采

4、用有限合伙企业的形式，某XX资本为本基金的管理人即普通合伙人(GP)，对本基金承担无限连带责任。政府的引导基金为劣后级有限合伙人(LP)，其他投资人为优先级有限合伙人或一般有限合伙人(LP)。2、基金基本内容基金名称XX牧业产业基金合伙企业（最终以工商注册为准）注册地第XXXXX基金模式GP为XX资本LP由XX资本、政府和其他机构构成基金期限5年（根据情况可以延续1至3年）基金管理费基金总规模的2%（按年提取）3、基金投资领域基金主要服务于第XXXXX区域内畜牧产业链条上前景良好的初创期或者高发展期企业，具体涉及特色畜牧业电商平台的投资、开发、建设、运营；畜牧领域的创新与替代产品市场的合作机会

5、以及现代畜牧业相关产业的并购重组整合。五、基金管理人介绍某省XX股权投资基金管理有限公司是由某省银行界和各行业知名企业家共同发起设立的投资管理公司。公司注册资金3千万元人民币，主要从事股权投资、资产管理、基金管理、企业重组、并购等投资银行业务。某省XX股权投资基金管理有限公司治理结构完善，注重风险控制。拥有多位国内著名基金管理人、资深PE投资人、优秀企业家和投资银行专家的股东，具有深厚的客户资源和丰富的人脉关系及对外合作渠道，且对国内投资行业、以及其后续的发展趋势具有精准的判断。拥有良好的政府关系和公共关系、广泛的投行资源以及国际视野，能够及时规避投资风险，保障投资行为的专业化、透明化、市场化

6、运作。与国内知名券商、会计师事务所、律师事务所及其他创投机构建立了长期的战略合作关系。1、投资决策及运营架构组成本基金采取决策机构与运营机构分离的运营模式A.决策机构为投资决策委员会，由XX资本、政府主管部门、行业专家、资深LP共同组成，采取7票5决制。常务委员由XX资本三名高管担任，其他委员根据项目需要由XX资本进行邀约。B.本基金运营由XX资本业务团队负责，根据需要向各LP通报基金运营情况。2、基金投资流程项目收集项目初审签署保密协议填写立项审批现场、电话会议表决法律顾问审查相关法律文件项目申请与立项尽职调查投资决策委员会审查签订相关协议利用公司项目源组织项目搜集工作项目初审/签署保密协议

7、XX立项批准拟启动尽职调查J-r-、组织尽职调查V.丿撰写尽职调查报告撰写投资建议书通过或不通过签署相关协议J投后跟踪定期取得报告/参与重要会议汽组织季度访谈L/1/Lr-退出1二级市场上市、并购、股权转让/frj股权回购等J3、各方责任义务本基金参与各方各自担负的责任如下：XX资本：应以专业、恪尽职守的职业精神对本基金及投资人负责，严谨规范操作本基金。负责本基金日常运营、项目选择、项目调研、资金募集、资金管理、项目决策资料、项目投后管理、项目退出、收益分配方案及执行等工作。政府：提供备选投资项目、资金监管、落实相关优惠政策等方面工作。其它投资人：按约定时间履行投资、投资项目建议等工作七、基金

8、退出方式基金退出行业公认的有四种退出方式：最佳的退出方式首次公开发行股份上市退出中等方式并购退出保守方式股权回购退出最差方式I清算退出I对于不同的投资项目，基金管理人在投资前应设计不同的退出方案，或者几种退出方案，同时设计应急预案，最大限度保障投资安全性。本投资基金主要进行畜牧产业链上企业的股权投资与债权投资，股权投资的退出通常为上市退出、并购、重组等方式，保守估计投资回收期为3-5年，债权投资方式保守估计投资回收期为1-3年，鉴于本基金投资的产业投资周期特点，本投资基金预计投资退出时间5年，特殊情况延长1-3年。八、基金收益本投资基金预计年均收益率不低于8%。当年均基金收益低于8%时，基金管

9、理人不参与基金收益分配，但当年均基金收益高等于8%时，基金管理人与其他投资人按20%：80%的比例分享投资收益。其中政府应将其投资收益中的30%奖励给基金管理人、30%奖励给其他投资人。九、基金风险控制1、风险类别本基金的核心投资目标是地区内的畜牧业优秀企业。但仍可能面临以下四种投资风险:（1）政策风险:因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化,导致市场价格波动而产生风险。（2）经济周期风险:随经济运行的周期性变化,投资项目的收益水平也呈周期性变化。本基金投资的成长期项目，随着经济周期的风险，其收益水平也会随之变化,从而产生风险。（3）利率风险:金融市场利率的波

10、动将会影响企业的融资成本和利润,本基金所投资的企业,其收益水平会受到利率变化影响。（4）其他风险：战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、托管银行违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，也可能导致基金投资者利益受损。2、规避风险措施在基金管理运作过程中，XX资本作为基金管理人，有能力根据知识、技能和经验判断出投资目标的发展状况和权益价值,随时择机退出，实现基金利益的最大化。具体措施如下：（1）组织架构规避：基金管理公司拥有立项委员会、风控委员会、投资决策委员会、行业外脑团队，管理上逐级审核，根据各项相关规定裁定投资目标，以保障基金投资决策的科

11、学性。（2）规章制度规避：基金资金全程由银行监托管，从募资、投资、资金回收、分红到本金返还全部由托管银行完成，保障基金使用的安全性。（3）工作流程规避：项目尽职调查除项目组人员外，聘请第三方律师事务所、会计师事务所人员针对项目做出评判，以保障项目调查的客观性。（4）投资策略规避：从投资额度（单笔不超过总量10%）、投资进度（阶段性分批投入）、投资伙伴（联合投资）、投资协议内容（股东回购条款、违约补偿条款、业绩保障条款、优先权条款等）签署等技术性方面，来分散化解主观风险。（5）项目管理规避：向项目方派驻财务和高管，监管项目方资金使用情况，占有董事席位对重大事项有表决权，了解项目方运营状况，制定应急预案，从而做出及时有效决策。（6）权益规避：在基金收益分配上，投资协议规定基金整体收益率低于8%，基金管理人不享有收益分配；收益率高等于8%时，本基金应给予基金管理人适当奖励。在项目投资商务谈判时，基金管理人团队会要求项目方公司签署相关业绩保证条款，以保