广东开放大学证券投资学（本2022春）-形考三（第7章、第8章、第9章）答案

1、试卷总分:100 得分:100我国证券交易所规定（ ? ）。允许卖出零股委托，不允许买进零股委托不 允许卖出零股委托，允许买进零股委托不 允许卖出零股委托，也不允许买进零股委托? 允许卖出零股委托，也允许买进零股委托答案:A2.英国的第 -家证券交易所是于（ ?）年在伦敦的新乔纳森咖啡馆成立的。1793?1774?1783?1773答案:D3.经纪人制度的出现在（ ? ）年。1650?1612?16111793答案:B4.一个买主面对一个卖主的交易方式称为（ ? ）竞价买卖相对买卖现货 买卖 ?拍卖标购答案:B5.多个买主对多个卖主的交易方式称为（ ? ）拍卖标购竞价买卖现货买卖 ?相对买卖

2、?答案:B6.强制性的约束、信息更加透明也会提高公司的经营成本（ ? ）。降低公司的经营成本对公司的经营成本无影响对公司的经营成本影响不确定提高公司的经营成本 ?答案:D7.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（ ? ）。荷兰英国德国美国 ?答案:A8.通常，加权股价指数是以样本股票 图 为权数加以计算。等同权重基期价格计算期价格发行量或成交量答案:D9.1.? 日经 225股价指数是 图 编制和公布的。东京证券交易所? 日本经济新闻社道一琼斯公司? 日本大藏省答案:B10.1.? 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为 1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.3

3、0元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为 图 。10.59元和11.50元?11.50元和10.59元10.5元和11.59元?11.59元和10.59元答案:B11.1.? 上证基金指数的选样范围为在 图 上市的所有证券投资基金。深圳证券交易所中国国债登记结算有限责任公司上海证券交易所中国证券结算有限责任公司答案:C12.1.? 上证综合指数是以全部上市股票为样本， 图 。以股票流通股数为权数，按加权平均法计算以股票发行量为权数，按加权平均法计算以股票流通股数为权数，按简单平均法计算以股票发行量为权数，按简单平均法计算答案:B

4、13.沪深 300指数，在选择样本股时，剔除排名后 图 的股票，然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，选取排名在前300名的股票作为样本股。30%?40%60%50%?答案:D14.1.? 深证成分股指数由 图 家样本股组成。40?50030?60答案:B15.（ ? ） 7 月 1 日，中华人民共和国证券法正式实施，是我国第一部规范证券发行与交易行为的法律 。200119 99200019 98答案:B16.（ ? ）是 指政府监管部门采用计划、政策、制度、办法等对证券市场进行直接的行政干预和管理行政手段政治手段法律手段经济手段答案:A17.（ ? ）是是自律型证券监管体制模式的代表

5、 ?法国美国 ?英国德国答案:C18.下面（ ? ）不属于美国证券法律体系的国家。加拿大菲律宾日本 ?英国答案:D19.（ ? ） 是 国家通过立法和执法，以法律规范形式将 证券市场 运行中的各种行为纳入法制轨道， 证券发行 与交易过程中的各参与主体按法律要求规范其行为。行政手段经济手段 ?法律手段政治手段答案:C20.（ ? ） 是证券市场监管部门监管的主要手段法律手段经济手段 ?行政手段 ?政治 手段答案:D21.证券投资者在证券交易市场上买卖证券，不能直接进入交易所内自己亲自从事买卖活动，因而必须委托交易所的经纪人来完成。（ ）答案:正确22.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用会员制

6、形式建立证券交易所的。（ ）答案:正确23.? 我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（ ）答案:正确24.我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（ ）答案:错误25.股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（ ）答案:错误26.真正较早建立起比较正规的证券交易所的是美国。（ ）答案:错误27.我国证券交易所规定允许卖出零股委托，也允许买进零股委托。（ ）答案:错误28.1.? 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构 标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数 ，现在的采样股票有 233种。（）答案:错误29.1.? 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。

7、（）答案:错误30.1.? 纽约证券交易所普通股票价格指数的计算方法是把在纽约证券交易所交易的 1570种普通股票按价格高低分开排列起来，然后分别计算金融、运输、公用事业和工业股票四种指数。 （）答案:正确31.1.? 富时 100指数(FTSE)是由英国金融界著名报纸 泰晤士报 编制并公布的 ,是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。 （）答案:错误32.1.? 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（）答案:正确33.1.? 上海证券综合指数简称 “上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票， 只 包括

8、A股 ，并不包括 B股 。（）答案:错误34.1.? 债券期限包括有效期限和剩余期限。（）答案:正确35. 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场， 但是不 包括以电子 交易系统 为运作方式的无形市场 。 （ ? ? ）答案:错误36.政府监管与自律管理之间存在主从关系，自律管理是政府监管的有效补充，自律管理机构本身也是政府监管框架中的一个监管对象。 （ ? ? ）答案:正确37.证券监管的对象涵盖参与 证券市场 运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券 金融中介机构 ， 但是不 包括工商企业和个人。 （ ? ? ）答案:错误38.证券监管

9、的直接法规，除证券管理法、证券交易法等基本法律外，还包括各国在上市审查、会计准则、 证券投资信托 、证券金融事业、证券保管和代理买卖、 证券清算 与 交割 、证券贴现、 证券交易所 管理、 证券税收 、证券管理机构、证券自律组织、外国人投资证券等方面的专门法规 。 （ ? ? ）答案:正确39.证券监管的一个不容忽视的核心目标 ， 是切实保护投资者，尤其是中小投资者的利益。 （ ? ? ）答案:正确40.与经济手段相比较，运用行政手段对证券市场的监管 ， 具有强制性和直接性的特点。 （ ? ? ）答案:正确41.交易场所及设施是由（ ? ）等组成。报盘系统交易席位通信系统交易主机交易大厅答案:

10、ABCDE42.各个国家、各个证券交易所无论对证券上市怎样规定，总是那些（ ? ）的公司才能更为容易获准上市。经济效益好规模大信誉高经济实力雄厚经营管理完善 ?答案:ACDE43.专家经纪商或称（ ? ）庄家专门经纪商佣金经纪商做市商特殊经纪商 ?答案:ABDE44.当上市公司出现以下所列情况，我国的证券交易所会暂停其股票上市（ ? ）上市公司最近三年连续亏损的上市公司有重大违法行为的上市公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载的上市公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件的答案:ABCD45.1.? 股票价格指数的编制步骤包括 图 。选择样本股指数化计算计算期平均股价并作必要修正选定基期并计算基期平均价答案:ABCD46.1.? 股价平均数的种类有 图 。修正股价平均数加权股价平均数指数平均数简单算术股价平均数答案:ABD47.深证 100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的 图 。总市值成交金额市盈率流通市值答案:BD48.（ ? ? ） 是证券市场监管部门监管的