法治企业建设实施办法

1、 第 页法治企业建设实施办法第一章 总则第一条 为坚定不移地依法办企、依法治企，依法维护企业相关方权益，维护企业公平正义，维护企业稳定，实现“基业常青，员工幸福”的泽东梦提供有力的法治保障。根据董事会决议和集团董事局宋开荣主席关于依法治企的若干重大问题重要讲话精神，特制定本办法。第二条 全面推进依法治企的总体目标是，全面贯彻执行国家、省、市相关法律、法规，并按照其要求，建立具有泽东特色的治理体系、制度体系和管理体系，建设法治企业，实现科学立制、民主立制、严格执法、全员学法，促进企业治理体系和治理能力现代化。第三条 依法治企必须坚持党领导的原则，必须坚持员工的主体地位原则；必须坚持法律面前、制度

2、面前人人平等的原则；必须坚持依法治企与以德治企相结合，依法治企与以德服人、以情感人相结合的原则；必须坚持从企业实际出发的原则。第四条 本办法所称法治企业包含依法治理、依法决策、依法运营、依法监督和依法维权等主要内容，旨在提升全员法治素质和营造秩序井然、赏罚严明、文明和谐的生产经营环境。第五条 车间部门是法治企业建设的责任主体，负责认真履行落实、检查、考核职责，独立自主的开展法治建设活动，并确保本办法的全面实施。第二章 法律规范第六条 公司一切经营管理行为必须合法合规，违法的事不干，违法的钱不赚，各车间、部门要用法律责任规范各自的管理行为，各级领导以及全体员工都必须在法治的轨道上开展工作。第七条

3、 建立学法、懂法、用法激励机制，组织干部员工每年开展一二次法治教育培训工作，车间部门将普法列入内部培训计划并严格予以执行。第八条 全体干部员工要强化法制思维。按照法治的观念和逻辑来观察、分析事物，以法治方式解决企业生产、经营、管理发展中的问题，不断提高依法治企的能力和水平。第九条 加强企业诚信体系建设。提升和巩固企业诚信等级，以诚信赢得客户的信赖，以诚信共建和谐的对外合作关系，做重合同、守信用企业。第十条 高度重视安全、消防、职业健康、环保、能源、质量等法律法规和标准的贯彻执行。全面落实本质安全、本质环保，在节能减排上出成果，在循环经济上出效益。第十一条 公司聘用常年法律顾问，为企业经营活动提

4、供法律咨询，重要营销合同、重大对外协议都必须经法律顾问审查，规范企业法律文本，参与处理法律纠纷。第十二条 设立公司法律法规档案室。各职能部门按照适用的原则，对国家、省、市的法律、法规进行收集和识别，分门别类的进行整理归档，并适时的进行更新和补充。第十三条 加强法律风险防范意识，在签订合同、订立协议和一切对外经济活动中，都必须将是否会产生执行难、赔偿难给予充分论证，做好事前预判，做好电传、微信、通话、人证、物证、音像等证据收集工作，不得因证据遗失和收集不足而造成索赔困难。任何人不得不经同意，以个人、部门和公司的名义对外出具证言、证词，严禁未经审批加盖车间、部门和公司公章。第十四条 各职能部门按照

5、工作职责和专业分工，建立部门法律法规清单，并在部室内设立部门规章和行业标准档案专柜。第十五条 车间部门的有关人员都要认真研究各自职责的相关法律法规，学会用法律武器维护企业的合法权益，承担争取政策支持，用足、用活政策，在法律法规允许的范围内实现企业利益最大化。第十六条 不允许任何单位和个人以权代法，以上欺下，独断专行，搞小团体、小圈子，维护法律的权威性和公正性。第三章 制度体系第十七条 按照上市企业的规定，建立公司内控制度，从公司层面到业务层面全部纳入制度受控范围，接受监管部门的监督，赢得股民的信任。第十八条 认真执行公司章程，完善企业法人治理结构，充分履行董事会、监事会、股东大会和经理层的各自

6、职责权限，建立决策权、执行权、监督权三权分离、互相制衡的企业治理体系。第十九条 依法建立职工代表大会制度。凡涉及到员工切身利益的规章制度和福利政策都要通过职工代表大会等民主管理形式予以审议通过或公示。第二十条 建立“一体化”的认证管理体系，加大对制度执行的评审力度，每年对体系进行一次内部审核和一次管理评审，并一次性的通过外部审核，确保“一体化”管理体系的适应性、充分性和有效性。第二十一条 建立科学、民主、公开的决策程序。凡重大决策、重大投资项目、重大经营活动都必须经过专家论证、集体讨论、表决通过。公司对中层以上的干部任用都必须按照公开、招聘、个人申请、考试考核、民主评议等程序进行选拔任用。跨车

7、间、部门的人员调配必须经公司领导批准，车间、部门内的人员调整也必须经车间集体研究决定。第二十二条 强化执行力。各车间、部门要把所涉及到的法律、法规、规章政策和标准等执行到位，把所涉及到的制度、规定、文件、方案、通知、会议精神和安排等执行到位。做到谁下的文件谁负责落实，谁安排的工作谁负责落实，谁开的会谁负责落实，谁组织的活动谁负责落实。第二十三条 每年干部考评时要将带头遵纪守法、带头执行公司的各项规章制度、公平公正、廉洁自律、依法行政、依法办事纳入考评内容，对存在严重问题者调离原岗位或给予降职、撤职处理。第二十四条 员工要认真履行岗位工作职责，严格执行岗位操作规程和检维修规定，遵守考勤管理制度和

8、巡回检查制定，充分发挥班长和调度的管理职能，达到操作按规程，行为按规范，奖惩按规定。第二十五条 各车间、部门要建立健全部门规章，公司定期或不定期的检查实施验证记录，任何单位和个人不得随意更改制度、乱订标准，车间、部门文件和制度不得与法律法规和公司制度相抵触。第四章 法治文化第二十六条 法治文化是法治企业建设的根本保证，要把崇尚法律、敬畏法律，法律红线不可逾越，法律底线不可触碰，培育成全体干部员工的价值取向，并将法治文化纳入企业文化构建的重要组成部分。第二十七条 公司要坚定不移地走依法治企之路，将法治理念深入人心，根植于干部员工思想之中，要把法治理念锤炼成一种实践行为，并固化成一种习惯行为。第二

9、十八条 增强干部员工的法律意识，开展多种丰富多彩、灵活多样的法治宣传主体活动，加强法制教育，注重正确引导，强化个人自律，营造深厚的法治企业氛围，提高干部员工依法治企的自觉性。第二十九条 要把依法治企与以情感人、以理服人有机的结合起来，各级管理者在推进各项管理活动中，要学会和正确运用情感管理五大定律，要投真情、讲真理，让人心服口服，切记简单粗暴，激化矛盾。第三十条 全体干部员工要加强法治修养，维护公平与正义，要旗帜鲜明的与违法乱纪和不按制度规范办事的人做斗争，勇于负责，敢于担当，以自身的行为展现良好的泽东法治企业的社会形象。第三十一条 大力弘扬泽东的核心价值观、企业精神，弘扬中华传统美德和社会公

10、德。公司在员工手册中明确职业道德、家庭美德、个人品德的具体标准。各车间、部门在推进法治企业建议的过程中，要强化道德对法治文化的支撑作用，实现法律和道德相辅相成、法治与德治相得益彰。第五章 职责范围第三十二条 生产部门负责严格监督执行安全操作规程、工艺纪律、交接班制度和巡回检查制度等，确保生产管理制度全面贯彻执行。第三十三条 设备部认真检查落实检维修制度，按规定搞好压力容器和各种设备的定检，组织好主要耗能设备的能效测试及淘汰落后机电设备的更新等工作，提高设备运转效率。第三十四条 安全部确保安全标准化的实施，加强隐患排查和重大危险源的管理，开展应急预案的演练，做好员工的劳动保护，严格执行票证办理手

11、续，建立健全安全管理制度和管理规范。第三十五条 环保部严格执行国家三废排放标准，认真落实各级环保职责，建立安全可靠的环保控制体系。第三十六条 能源计量部制定符合国家政策的综合能耗标准，及时掌握淘汰设备目录，定期进行计量器具的校验，维护法定计量的公正性。第三十七条 质量检验部确保出库产品质量和入库原材料符合国家质量标准和公司内控指标，检验方法符合标准要求，所有中间控制分析必须真实可靠，处理好质量纠纷。第三十八条 基建处严把建筑施工、防腐保温等质量标准，坚持资质准入，确保手续齐备、资料齐全，落实责任追究。第三十九条 物资管理部负责入、出库物质的程序合规、验收达标、追偿有据，不断完善外包合同，规避劳

12、务纠纷。第四十条 技术部负责技改和项目建设都要符合设计规范，严格审查操作规程和工艺指标。第四十一条 发展部负责了解行业发展规划，收集相关的产业政策，争取政策支持。第四十二条 财务部要认真研究税收政策，用会计准则、票据管理规定规范公司财务行为，按相关规定披露财务信息。第四十三条 风险管理部负责借贷的充分论证和总量控制，对大笔资金的流向进行监管，认真履行常年法律顾问的职责，提供法律咨询、管控法律风险，用法律的手段保障公司的合法权益。第四十四条 营销部门要按合同法规范各自的经营行为，防范票据作假，实行经办人终身负责制，严格执行出入库质量标准，避免营销风险，处理好相关方的关系。在合理库存、营销利益最大

13、化上做制度安排。第四十五条 人力资源部负责劳动法规的贯彻执行，规范用工制度，按比例定额提取和上缴五险一金，维护员工的合法权益，建立和谐的劳动关系，开展好法治培训工作。第四十六条 党群文化部负责法治文化的塑造。使干部员工的价值观、思维方式和习惯都体现企业法治精神，在人才的培养和干部的聘用上，按程序进行考评和推荐。第四十七条 内务保卫部要认真执行公司内部保卫制度，配合公安机关落实治安处罚条例，按食品安全法要求管理好内部食堂，确保不发生食品安全事故，确保公司财产不受损失。第四十八条 公司办负责严把对内对外文件、报告和制度的审批程序，管理、监督好公司、车间、部门印鉴，在法律和道德的范围内处理好对内对外

14、关系，管理好公司法律法规档案室，及时的收集和更新法律法规，充分发挥其应用效率。对各部门、车间的档案专柜，加强监督检查，确保法律法规的适用性和有效性。第四十九条 企业管理部负责“一体化”制度的制定和执行，按公司要求下达车间、部门以及中层以上的干部的目标指标，全力推行宋主席提出的精细管理、目标管理、量化考核、全面经济核算、成本管理和对标管理。第五十条 审计监察部负责合同、项目、营销费用、对内对外结算、外包、员工收入分配等事项的审计工作，体现公平、公正，让权力被关进制度的笼子。第六章 监督管理第五十一条 各职能部门于每年元月底前将国家及省市颁布的关于安全、质量、环保、能源、劳动保护等法律法规、标准进

15、行收集、评价，拟定目标清单经分管副总审核后交公司存档备用。第五十二条 公司根据工作需要对“一体化”制度进行补充和完善，并按规定的程序提交各专业小组或职表代表等进行审议通过后提交公司颁布执行，由企业管理部适时对“一体化”制度清单进行更新。第五十三条 人力资源部每年应拟定员工学法学规培训计划，指导车间部门分层次、有步骤的开展培训，并对培训效果进行验证。第五十四条 安全部、生产部、环保部、设备部、能源计量部、质量部、物资部、内保部、人力资源部等职能科室每月对职责范围内的制度如安全检查管理制度、交接班制度、废水废气排放管理规定、设备使用和维护保养管理制度、能源管理制度、产品质量管理制度、物资采购出入库

16、管理规定、门卫管理规定、考勤管理制度等制度执行情况进行检查，经分管副总审阅后交公司考核兑现。第五十五条 公司成立法治企业建设领导小组，组长为总经理，各分管领导为副组长，车间部门正职为小组成员。领导小组主要职责：每年定期对国家法律、法规、标准及内部规章制度的执行状况进行全面检查，对职能科室的工作效能、执行程序、执行力等进行考核，确保执法部门廉洁、高效，带头守法、执法。小组下设办公室，企业管理部部长任办公室主任，负责法治企业建设的日常事务，督促相关部门每月按制度的要求进行落实、考核，严查有法不依、有章不循，执行与考核不严等问题。第五十六条 各车间部门对各自的依法治企情况每半年进行一次自查，并将自查结果报送企业管