探究公证人的法律责任问题

1、PAGEXXXPAGE 6探究公证人人的法律责责任问题探究公证人人的法律责责任问题作作者涂斌华华 沈武内内容摘要：不当或违违法的公证证行为将会会造成公证证当事人或或利害关系系人利益的的损害，此此时，公证证机构就存存在一个是是否承担责责任，承担担何种责任任，承担多多大责任的的问题，即即公证人法法律责任问问题。对此此，本文聚聚焦于公证证人责任中中的民事责责任，并就就该责任的的性质及归归责原则作作了一深入入的剖析，澄澄清我国目目前对此问问题的一些些误区，并并在此基础础上提出了了笔者自己己对于公证证人法律责责任防范的的对策。 关键词： 公证 公证人 归责原则则 一、公证证人责任的的几个基础础性问题公公

2、证是公证证机构对公公民、法人人及其他组组织的法律律行为、有有法律意义义的文书和和事实的真真实性、合合法性的证证明。公证证是和私证证相对应的的，它行使使的是一种种国家法律律证明权。 显然，在在公证活动动中存在着着两个主体体，一为公公证机构，一一为当事人人，同时，公公证书所公公证的法律律行为或事事实可能会会对相关的的第三人产产生利害关关系。在实实践中，公公证行为可可能会造成成当事人或或利害关系系人利益的的损害，此此时，公证证机构就存存在一个是是否承担责责任，承担担何种责任任，承担多多大责任的的问题，也也就是本文文将要探讨讨的公证人人的法律责责任问题，即即公证机构构或公证员员因公证活活动所产生生的法

3、律责责任。对此此，首先必必须予以明明确的问题题为，此处处何谓公证证人?公证证人在此乃乃是作为承承担责任的的主体出现现的，而在在公证行为为中，至少少存在着公公证机构与与公证员两两类主体。当因公证证行为导致致损害时，是是由公证机机构承担责责任抑或是是由公证员员承担责任任? 因此此，对此问问题的回答答构成本文文的一个基基础。我国国公证法（送送审稿）专专设第八章章对法律责责任作出如如下规定：第四十八八条 公公证人责任任公证人人有下列行行为之一的的，由司法法行政部门门视情节轻轻重，予以以警告、罚罚款、记过过、暂停执执业、吊销销执业证书书的处罚；构成犯罪罪的，依法法追究刑事事责任；有有违法所得得的，予以以

4、没收，可可并处违法法所得一倍倍以下的罚罚款：（一一）违反本本法第十一一条规定的的；（二）虚虚构事实，伪伪造、变造造证据材料料的；（三三）违反公公证程序造造成严重后后果的；（四四）毁坏、侵占、盗盗取、丢失失公证专用用物品或者者公证档案案的；（五五）违反公公证执业纪纪律，或者者严重违反反公证人职职业道德的的；（六）其其他违反法法律、法规规、规章禁禁止性规定定的行为。第四十九九条 公公证机构责责任公证证机构有下下列行为之之一的，由由司法行政政部门视情情节轻重，予予以警告、罚款、停停办部分业业务、停业业整顿、撤撤销机构的的处罚，有有违法所得得的，予以以没收，可可并处违法法所得三倍倍以下的罚罚款：（一一

5、）违反本本法第十八八条规定的的；（二）出出具错误公公证书的；（三）违违反本法规规定的期限限，延误办办理公证造造成严重后后果的；（四四）违反规规定拒不办办理公证，或或者拒绝撤撤销、变更更错误公证证书的；（五五）遗失、涂改、毁毁损公证档档案的；（六六）其他违违反法律、法规、规规章禁止性性规定的行行为。第五五十一条 赔偿责责任公证证机构及其其公证人员员办理公证证因过错给给公证当事事人或者与与公证事项项有利害关关系的其他他人造成损损害的，在在公证机构构资产范围围内依法承承担赔偿责责任。但损损害是由公公证当事人人或者第三三人造成的的，由直接接责任人承承担责任。该法认为为，公证活活动的法律律责任包括括行政

6、责任任、刑事责责任与民事事责任三类类，其中，对对公证机构构的法律责责任主要有有民事责任任和行政责责任，而对对公证人的的法律责任任主要有民民事责任、行政责任任和刑事责责任。公证证人应承担担的民事责责任主要是是停止侵害害委托人或或其他利害害关系人的的经济利益益，并赔偿偿所造成的的损失。行行政责任是是指公证人人违反法律律法规，发发生舞弊或或过失行为为并给有关关方面造成成经济等损损失后，由由政府部门门或自律性性组织对其其追究的具具有行政性性质的责任任。刑事责责任是指公公证人触犯犯了刑律，构构成犯罪，将将受到刑事事制裁。对对于公证责责任包括上上述三种，笔笔者并无异异议。但在在此，必须须明确的是是，对于公

7、公证责任显显然包括公公证人责任任与公证机机构责任。而本文讨讨论的公证证人责任是是否应局限限与此处的的“公证人人”即公证证员的责任任呢？显然然不能，此此处的人，笔笔者认为应应作广义理理解，即既既包括从事事公证的自自然人即公公证员，也也包括从事事公证的法法人即公证证机构。 按照我国国公证法（送送审稿）对对公证的定定义：公证证是在公证证机构执业业的公证员员依照法定定程序证明明法律行为为、其他有有法律意义义的文书和和事实，并并赋予其法法定效力的的活动。该该定义表明明，在公证证中，直接接从事公证证行为的人人为具体的的公证员，其其以自己名名义出具公公证书，但但在此，我我们必须注注意到一个个非常重要要的问题

8、，同同样在我国国公证法（送送审稿）中中第四条表表明： 对公证活活动的保障障 公证证机构依法法独立行使使国家公证证职能。禁禁止非公证证机构和个个人从事公公证活动。即我们对对公证员独独立出证行行为应理解解为其代表表公证机构构的出具公公证书。因因此，事实实上，在此此，公证员员与公证机机构已构成成代表关系系。而依据据民法关于于代表关系系的一般理理论，代表表人行为所所致损害应应有被代表表人承担，代代表人有过过错的，被被代表人可可向代表人人追偿。因因此，本文文所讨论的的公证人责责任应是建建立在此基基础上的。另外，本本文讨论的的仅限于民民事责任。公证机构构、公证员员出具瑕疵疵公证造成成当事人损损失，应当当作

9、出赔偿偿，此乃天天经地义。但颇令人人汗颜的是是，目前公公证机构出出具瑕疵公公证，当事事人诉请赔赔偿时，几几乎都是以以司法部及及最高人民民法院的有有关解释作作为挡箭牌牌，而拒绝绝承担赔偿偿责任，或或最多也就就是退还所所收的公证证费。以至至于在一部部分公众眼眼中，公证证机构甚至至就是一人人“无赖”的“法外外”特殊主主体。根据据国务院批批准的关关于深化公公证工作改改革的方案案要求，公公证行业必必须引入赔赔偿责任制制度，自22000年年10月11日起不再再适用国家家赔偿制度度。但如果果让公证员员个人承担担赔偿责任任，事实上上又根本不不可能做到到，而让公公证处赔偿偿，多数公公证处又根根本没有独独立的、可

10、可以承担这这一责任的的财产。如如此相互推推诿、恶性性循环，既既影响了公公证质量的的提高，降降低了公证证信誉，又又不断地助助长着公证证人员的“短期行为为”，因此此，建立和和完善公证证民事赔偿偿责任刻不不容缓，这这也正是本本文写作的的一个最初初动因。但但对于公证证人所承担担的民事责责任是仅限限于侵权责责任，还是是应当包括括各类民事事责任，值值得探讨。有许多学学者认为，公公证人责任任包括各类类民事责任任，即违约约责任与侵侵权责任。笔者认为为，这种理理解显然过过于宽泛，公公证违约指指由于公证证员未能履履行合约(包括书面面和口头)上的某些些具体条款款而使他人人蒙受损失失。但正如如上文所述述，公证是是一种

11、具有有严格程序序的国家证证明活动，纯纯粹违约发发生的可能能性极小，并并不具有代代表性。且且在此情况况下，一般般存在侵权权责任与违违约责任的的竟合。另另外，公证证行为的结结果是出具具公证书，它它是公证法法律关系主主体权利义义务指向的的对象。而而因公证行行为导致的的损害，通通常并非由由于公证书书本身引起起，而是出出现在公证证书的使用用过程中，对对公证书的的分析也许许有助于我我们对公证证人责任的的认识。公公证以真实实合法为基基本原则，公公证书应是是对法律事事实和文书书真实性合合法性的认认可，公证证归根到底底是一种证证明，只不不过该证明明的效力由由于私证，如如此而已。显然，这这种损害赔赔偿责任应应为侵

12、权责责任。且为为一种特殊殊侵权的专专家民事责责任。二、公证人人法律责任任的归责原原则与构成成要件按照照传统民法法关于侵权权的原理，一一般侵权有有四个构成成要件：一一为有侵权权行为，二二为有损害害后果，三三为侵权行行为与损害害后果之间间存在因果果关系，四四为侵权人人有过错。而特殊侵侵权责任的的构成要件件只须前三三，并不要要求侵权人人有过错。这就是我我们一般所所说的一般般侵权为过过错责任原原则，而特特殊侵权采采无过错责责任原则。对于公证证人的侵权权，究为一一般侵权，抑抑或特殊侵侵权，向有有争议，而而争议的焦焦点也正在在于责任的的归责原则则，因为它它决定着责责任构成要要件、举证证责任的承承担、免责责

13、条件、损损害赔偿的的原则和方方法、减轻轻责任的根根据等因此此，确定合合理的归责责原则，是是构成整个个公证员专专家责任制制度的基础础。对此，笔笔者作如下下分析： （一）、公证人法法律责任不不应适用无无过错责任任原则无过过错责任原原则，是指指损害发生生不以行为为人的主观观过错为责责任要件的的归责标准准。对于无无过错责任任原则的功功能有不同同的看法。但是，基基本宗旨在在于“对不不幸损害之之合理分配配”。这种种基本功能能决定了这这种制度必必然与责任任保险（所所谓责任保保险，是指指以被保险险人对第三三人依法应应负的赔偿偿为标的保保险），联联系在一起起。对于公公证的作用用，有一种种“保险论论”的观点点，保

14、险论论认为，在在市场经济济中，公证证费用的发发生纯粹是是贯彻了风风险分担的的原则。保保险论认为为，从风险险转嫁学说说出发，公公证也是一一种保险行行为，可减减少交易者者的风险压压力。与此此对应，公公证员职业业是一种“风险责责任”运营营行业，类类似保险公公司，而保保险公司承承担无过错错责任，这这是不是意意味着公证证员也要承承担无过错错侵权责任任呢？笔者者并不这样样认为，无无过错责任任原则的主主要功能在在于分担、补偿受害害者的损失失，它已经经没有了过过错责任的的教育、惩惩戒功能。公证员职职务侵权行行为责任的的建立，旨旨在教育、惩戒公证证作假者，并并给受害者者损失予以以补偿。如如果实行无无过错责任任原

15、则，将将大大增加加公证员执执业风险，公公证员也将将大大提高高公证费用用，将责任任转嫁到公公证申请人人上。公证证员公证是是对公证对对象尽合理理保证作用用，不是绝绝对保证，这这是公证的的国际惯例例，按照这这个惯例，公公证员只要要有证据证证明其尽了了职业关注注，即使公公证出现了了错漏，公公证员亦可可免责。另另外，我国国民法通通则在1106条确确立了侵权权责任主要要归责原则则过错责任任原则，法法律没有对对公证员侵侵权行为做做出特别规规定，不得得随意适用用无过错责责任原则。（二）、公证人法法律责任宜宜采取过错错责任原则则正如上文文所述，由由于公证的的局限性，公公证员并不不能保证公公证活动不不存在任何何的

16、错漏。公证员对对于公证对对象只能起起合理的保保证作用。合理的保保证责任是是基于公证证的成本效效益原则。申请人需需要平衡其其支付的公公证成本与与取得的公公证收益之之间的关系系。一般来来说，公证证工作越细细，出现错错漏的概率率越小，但但是它同时时意味着申申请人所要要支付的公公证费用也也越高。公公证作为国国家证明制制度的产物物，本来就就是用来降降低交易成成本的，如如果公证不不但不能降降低交易成成本，反而而提升交易易成本，则则公证变得得得不偿失失，考虑到到成本效益益的原则，公公证风险更更有其存在在的合理性性。这也正正是公证员员承担合理理保证的理理论基础。综上，公公证员若已已尽应有的的职业关注注应予免责

17、责。当然，对对此问题的的探讨也是是一个价值值判断与国国情相结合合的过程，判判断公证员员是否已尽尽职业关注注是困难的的，所以随随着公证与与经济的发发展，未来来极有可能能采用保险险论，即采采无过错责责任原则。但目前，就就平衡公证证人与申请请人利益以以及兼顾公公众与行业业（公证职职业界）的的利益，应应采取过错错责任原则则。（三）、过错责任任中宜采取取过错推定定原则由于于公证是一一项技术性性较强的工工作，而且且公证工作作底稿所有有权属于公公证机构。能证明公公证员是否否尽到应有有的职业关关注的证据据就是公证证工作底稿稿，而公证证员又对工工作底稿实实行保密原原则，受害害者要主张张公证员主主观有过失失，将面

18、临临两个难题题：一是公公证工作底底稿无法取取得；二是是即使取得得公证工作作底稿，出出于专业的的无知，也也无法证明明被告主观观是否有过过失。如单单纯适用过过错责任原原则，将会会使受害人人在提起诉诉讼以后遇遇到举证上上的困难。因为公证证员报告不不实的事实实是可以证证明的，从从这些事实实中可以证证明其客观观上确有过过错，但要要求受害人人必须证明明公证员主主观有过错错则十分困困难。因为为公证员可可以以各种种理由证明明其所作的的公证活动动已严格遵遵循相关规规则，从而而可以免于于承担责任任，这显然然不利于保保护公证申申请人及其其它利害关关系人的利利益。因此此笔者在此此建议，对对公证人侵侵权责任宜宜采用过错

19、错推定原则则。就是说说，公证人人只有能够够证明自己己恪尽职守守和合理调调查才能免免除承担责责任。因此此，受害人人不需要负负担证明违违法行为人人具有过错错的举证责责任。笔者者有一个设设想，在刚刚导入公证证民事赔偿偿制度时，统统一实行过过错责任制制，等时机机成熟，再再修改法律律，统一实实行过错推推定制，毕毕竟公证员员成长需要要一个过程程，现在不不能盲目与与国际接轨轨。由于公公证员职业业的特性及及其利害关关系人的广广泛性，公公证员侵权权行为的归归责原则较较为复杂。（四）、公证人责责任承担的的两重性我我们必须注注意到，公公证人责任任中，具体体侵权行为为的实施人人与侵权责责任的承担担者是两个个不同的主主

20、体。首先先，对于具具体行为人人即公证员员，由于其其为侵权行行为的实施施者，对于于损害的发发生，显然然应当以具具有过错为为课责的前前提。但是是，对于公公证机构而而言，其对对于因公证证员的行为为所生之损损害承担赔赔偿责任不不应当也不不能以公证证机构存在在过错为课课责的前提提，事实上上，公证机机构鲜有过过错，即使使有，当事事人也难以以证明。至至此，我们们可以得出出结论，即即公证人责责任的有无无应采过错错责任原则则，在举证证责任上予予以倒置，即即实行过错错推定。而而公证机构构责任的承承担应采无无过错责任任原则。在在此，公证证机构的责责任类似与与民法中关关于雇主责责任的特殊殊侵权责任任。综上，我我们可以

21、归归纳出公证证人责任的的构成要件件：一、 公证员的的公证活动动侵犯了当当事人或利利害关系人人的合法权权利；二、 当事人人或利害关关系人合法法利益受到到了实际损损害；三、 公证员员的公证活活动与当事事人或利害害关系人所所受损害具具有因果关关系；四、公证员在在从事公证证活动时存存在过错。三、公证证人法律责责任的防范范对策要避避免和减轻轻公证人承承担的法律律责任，必必须通过政政府、法律律界、公证证员行业、企业以及及社会公众众的共同努努力，重建建一个健全全、良好的的社会公证证体系。笔笔者认为，对对于公证人人法律责任任 可通过过一下途径径予以防范范 ：(一一)、完善善相关法律律规范，加加强民事制制裁。建

22、议议修改相关关法律，在在法律中明明确公证员员被公证单单位经营失失败的责任任不应归于于公证员；承担责任任的程度应应有一定比比例上限。同时在判判定公证员员法律责任任过程中的的主体地位位确定下来来，并增加加其他保护护公证员的的法律条文文。由于民民事责任日日益重要，必必须尽快出出台有关公公证民事责责任的法律律条文，并并且要在更更大程度上上严肃对公公证员的民民事制裁，形形成以民事事制裁为主主、行政和和刑事制裁裁为辅的法法律责任体体系。（二二）、保持持公证的独独立性。目目前发现的的多数公证证案例中，都都存在着公公证机构或或公证员未未能保持独独立的情形形。因此，不不论是事务务所还是公公证员，均均应恪守独独立公证准准则，坚决决摆脱各种种关系困扰扰，按照真真实、合法法的原则办办理公证业业务。（三三）、加强强行业宣传传。公证员员行业应通通过各种方方式，加强强对自身执执业责任的的宣传，使使公证员和和公证机构构树立良好好的职业道道德。（四四）、完善善公证机构构质量控制