有限公司审核人员管理办法资料

1、ZJQC-JI0701审核人员管理办法 1.2版ZJQC-JI0701审核人员管理办法目录 TOC o 1-5 h z 第一章 总 则3 HYPERLINK l bookmark2 o Current Document .目的3 HYPERLINK l bookmark4 o Current Document .依据3 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document .内容3 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document .审核人员队伍的建设 3 HYPERLINK l bookmark10 o Current Docume

2、nt .审核人员的评价考核 3第二章审核人员通用管理办法 5 HYPERLINK l bookmark12 o Current Document .目的5 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document .审核人员的职责5 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document .审核人员的选择 5 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document .审核人员的培训6 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document .审核人员的使用 6 HYPERLINK l

3、bookmark22 o Current Document .审核人员评价考核 6 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document .审核员的处罚6 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document .附加说明9第三章技术专家管理办法10 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document .目的10 HYPERLINK l bookmark32 o Current Document .技术专家的职责 10 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document .

4、技术专家基本条件 10 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document .技术专家的培训 10 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document .技术专家的评价与考核 10.技术专家的处罚 10第四章审核组长管理办法 12 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document .目的12 HYPERLINK l bookmark42 o Current Document .适用范围12 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document .审核组长的职责 12

5、HYPERLINK l bookmark46 o Current Document .审核组长的选择和使用 12.审核组长的培训 13 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document .审核组长的评价和考核及处罚 13第五章专职审核员管理办法 15 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 目的15 HYPERLINK l bookmark52 o Current Document 专职审核员的职责 15 HYPERLINK l bookmark54 o Current Document 专职审核员的选择 15 HY

6、PERLINK l bookmark56 o Current Document 专职审核员的培训 15 HYPERLINK l bookmark58 o Current Document 专职审核员的使用 15 HYPERLINK l bookmark60 o Current Document 专职审核员的评价考核 16 HYPERLINK l bookmark62 o Current Document 专职审核员处罚条例 16第六章见证评价人员管理办法 18 HYPERLINK l bookmark64 o Current Document 目的18 HYPERLINK l bookmark

7、66 o Current Document 适用范围18 HYPERLINK l bookmark68 o Current Document 职责18 HYPERLINK l bookmark70 o Current Document 见证评价人员的条件和能力要求 18见证评价人员的选择与评价 19 HYPERLINK l bookmark72 o Current Document 见证评价人员工作要求及监督管理 20 HYPERLINK l bookmark74 o Current Document 记录21 HYPERLINK l bookmark76 o Current Document

8、 附件21第七章审核员奖励办法22对有下列表现的审核人员进行奖励 22奖励方式及内容 22版本修改次编 写审核批准批准日期实施日期10张玫孔繁祎陈健2008-01-012008-04-0111孙伶民孔繁祎孔繁祎2009-03-022009-03-0912邵友生孔繁祎孔繁祎2010-03-152010-04-01第一章 总 则.目的本办法规定了公司对审核人员进行管理的要求。是对管理体系认证人员管理程序和管理 体系认证人员评定程序的补充。.依据本办法依据认证认可条例 、认证及认证培训、咨询人员管理办法等法规， CNAS-CC01 管理体系认证机构要求、CCAA质量/环境/职业健康安全/管理体系审核

9、员注册准则、CCAA管理体 系审核员见证评价人员管理规则及公司质量手册及审核员管理等相关文件要求制定。.内容本办法共七章：第一章总则第二章审核人员通用管理办法第三章技术专家管理办法第四章组长管理办法第五章专职审核员管理办法第六章见证评价人员管理办法第七章审核人员奖励办法.审核人员队伍的建设根据公司认证业务开展需要，公司人力资源部负责对审核人员配置需求进行分析后提出方案并确定 所需审核人员数量、地域、专业能力、资格等，以满足公司认证领域发展及审核任务的要求。队伍建设以行业内招聘和内部培养相结合的方式进行。对外来应聘审核人员，履行转会手续后，一 般先聘为兼职审核员。适时安排审核，通过评价和考核，待

10、条件成熟后，在双方认可的基础上选择符合 公司专职审核员条件者可通过公司集体评议后转聘为专职审核员。聘用的专、兼职审核员，依据其工作表现，选择综合评价好、工作能力强、有培养前途的人员，确 定为审核组长及高级审核员培养人选，经人力资源部选择，主管领导批准后，由审核部安排审核。从实习审核员中选择专业基础好、工作经历较丰富的人员综合评价后确定为公司重点发展和培养的 审核员人选。.审核人员的评价考核审核人员评价考评对审核人员动态考评的信息来自审核部、审定部、市场部、技术部、审核组、顾客反馈等方面，各部门定期或随机将信息及时传递至人力资源部。由人力资源部进行汇总考评。人力资源部根据年度审核员参加公司各类培

11、训的情况，适时对出勤、专业知识、审核知识等方面 进行统计与考核。人力资源部负责统计审核人员不良记录的累计情况。审核人员考评周期审核人员日常绩效的考核随机进行，主要来源于现场监控、现场见证、审核表现、审核报告、用 户意见等反馈信息。审核人员综合评价周期为至少3年1次，重点监控人员每年一次，合同续签之前完成综合评价。审核人员的不合格与违规处理：对评价考核过程中的不合格或违规人员按规定采取相应措施，如培训、经济处罚、降级使用、暂停使用、解除合同、上报认证认可协会处理等。人力资源部将评价结果上报公司分管领导，重新核定专、兼职审核员的培养、使用方向。.审核劳务费用按审核员报销及审核费用执行规定执行。.本

12、办法第二章规定了对审核人员的通用要求，第三六章规定了不同类别的审核人员的职责、选择、培训、使用、评价考核、处罚等专用要求，第七章规定了审核人员奖励要求，第二章对审核人员的通用要求同样适用于其他不同类别审核人员。.本办法自2010年3月15日发布，2010年4月1日起实施，由人力资源部负责解释。2009年3月2日发布的审核人员管理办法同时废止。9.人力资源部在本办法实施后如发布有关审核人员管理的文件，与本办法有不一致之处时，以最新发布的文件为准。第二章审核人员通用管理办法.目的本章规定了对审核人员的通用要求。.审核人员的职责审核员审核员是指注册资质经 CCAA认可，且与本公司签订审核人员聘用合同

13、及保密与公正性承诺书等相关手续后，从事认证审核活动的人员。根据具备CCAA注册资格的认可状态，可划分为：实习审核员、审核员、高级审核员（以上均简称为审核人员）；根据在审核组中的作用，可划分为组长和组员；根据其他的划分方法，可以称为专职审核员、兼职审核员、见证（验证）审核员、专业审核员 等。审核人员的职责遵守国家法律法规、公司的规章制度和CCAAT核员行为准则，不接受任何形式的商业贿赂。服从公司的工作安排，完成分配的审核任务，达到规定的工作要求，积极完成公司分配的其他工作。审核过程中坚持公正、客观、科学的原则，为受审核方提供规范的审核服务。努力提高个人素养，追踪行业发展动向，保持专业知识更新，不

14、断提高审核能力。与公司建立畅通的联系渠道（如：有效的通信联系地址、联系电话、电子信箱等），如有变更及时通知公司。.审核人员的选择基本条件具有CCAAA可的实习审核员或级别审核员资格。在公司备案的要求所有审核人员在公司从事认证活动，必须按填表说明填写以下表格，提供相关证书复印件，并将整套档案（书面版及电子版各一份）提交人力资源部：审核人员聘用合同及保密与公正性承诺书；审核人员登记表并按要求详细填写个人相关工作经历；相关学历证书复印件；相关职称证书复印件；审核员培训证书复印件（适用时）；审核员资格证书复印件；身份证复印件；其他（退休证、行业资格证书、与审核有关的资格证明等）复印件；从其他认证机构转

15、到本公司的人员，需按照CCAA专会要求提供经转出认证机构确认盖章的离职证明材料，并填写 CCAA审核员转换执业机构申请 /申报表，转会费用由申请人个人承担。初次在公司备案的审核人员需要试用，试用安排至少应包括参加3次以上现场审核，且其专业能力必须先由公司专家型专业能力见证人员通过现场见证评价，合格后方可正常使用；通过综合评价如不符合公司规定要求的人员则将限制其使用直至下一转会周期。.审核人员的培训根据公司业务和个人发展的需要，公司为审核员提供必要的培训，帮助审核员提高审核能力、管理 能力和专业能力。培训包括入职培训、入门培训等。入职培训包括：实习审核员首次参加审核；级别审核员首次做组长；见证审

16、核员入职前培训。入门培训包括：新聘用审核员首次参加审核活动前的培训。除以上内容外，审核人员还能得到的培训有：审核标准的培训、审核管理的培训、专业技术新领域培训、法律法规及行业要求的培训、案卷要求（审 核报告）培训、对认证领域新兴项目的培训，创新管理方法的应用培训等等。培训方式：采取在本部集体面授、结合办事处内审分地域面授、公司网站发布及有针对性的一对一 培训等方式进行。.审核人员的使用人力资源部根据公司业务需要及对审核工作质量的反馈信息，随时调整、确定人员使用方案，报主 管领导批准后由审核部执行。.审核人员评价考核公司对审核人员进行评价采取初始评价、见证评价、动态评价、定期评审等手段和方式。初

17、始评价：根据管理体系认证人员评定程序规定要求，人力资源部对各类进入公司的审核人员应进行基本素质 和专业能力等方向性的初始评价。填写人员选择评价表（格式：ZJQC-B011）,现场确认基本专业能力，此表传递到审核部适时安排对个人素质及现场综合能力的初步确认。依据专业能力评定准则对照其教育知识、专业背景、工作经历、体系工作经历对其基本能力和专业能力等方面评价后填写审核人员能力评价表；见证评价：对经过初始评价后的审核人员，其专业能力应由具备同一小类的经评定具备专业能力评定人员实施现场见证，确认后方可按专业审核员使用。人力资源部策划见证计划，由审核部调度适时安排见证人员实施见证任务，见证人员执行审核人

18、 员专业能力见证评价表的要求，见证结果由人力资源部保存。根据见证结论，符合要求的审核人员可 以承担专业审核任务；见证结论不符合要求的审核人员通过培训需求分析并实施培训后，再次见证评价 合格后方可使用。动态评价：通过从内/外部所收集的信息，对审核人员的能力/表现及行为规范进行不定期的监视和反馈。审核部通过审核过程中的追踪，对审核员出勤、执行公司规定、确保审核质量等方面的进行评价。通过审核组现场发放的用户意见表收集企业对审核人员的评价；通过向企业、办事处等各种渠道了解审核员的工作表现、行为规范执行等情况。通过审核组成员评价表收集审核组长对组员的评价。见证审核员对审核员的评价；见CCAAT核员申请人

19、审核表现报告（QMS/EMS/OHSMS/HA。CP通过组长见证评价表收集公司授权人员的对组长和专职审核员的现场评价。审定部通过案卷审议对组长的组织协调能力、现场审核工作质量、关闭案卷及时性、配合性及专 业审核员专业能力进行评价；采用信息公布及案卷反馈单形式进行；对存在共性的问题等定期在组长邮 箱中进行予以公布。定期评审：对审核人员的能力/表现及行为规范等方面是否符合规定要求进行监控评价。 TOC o 1-5 h z 对具备组长资格的审核员的按年度计划定期评审，见组长见证评价表。对审核人员的评审由审核组长对其现场审核表现进行评价，见审核组成员评价表。对专职审核员通过个人总结年度评价的方式评审，

20、见年度专职审核员工作情况报告。对审核人员专业能力的初始评价和定期评审，详见审核人员专业能力见证评价表、审核组成员评价表。对见证评价人员的年终评价，详见CCAA见证评价人员年度评价表在全体审核员队伍中进行优秀审核员的年终评比。.审核人员的处罚违规违纪行为的处罚下列属于违规情况：1）审核组未按公司要求对受审核方是否发生产品质量、环境、职业健康安全等事故进行审核；2）未能对申请认证的管理体系实施有效的审核，导致无法作出认证决定的。3）审核中专业活动、关键过程 /场所没有安排专业审核员或未配备技术专家进行审核；4）安排实习审核员/技术专家单独审核；5）审核组不按审核组工作手册中的要求对受审核方的有效人

21、数进行确认和报告；6）对组织关键过程、重要环境因素、重大危险源或危害等未识别或未实施审核；7）在认证过程中，特别是在环境管理体系、职业健康安全管理体系等领域，未对适用的重要法律法规的识别或其合规性评价进行审核；8）未按要求进行认证证书的转换审核；如：未按转版要求进行审核；未按转换监审要求进行审核等9）审核结论未基于审核发现的；10）审核报告中的认证范围超出了审核范围；11）审核组遗漏或错误实施认证过程；12）使用打印的审核记录或审核报告，出现张冠李戴现象；13）行政监管部门对获证组织的稽查，发现的问题与审核组相关的。下列属于违纪行为：1）违反中华人民共和国认证认可条例及国家质检总局61号令认证

22、及认证培训、咨询人员管理办法等国家法律、法规及行业相关规定；2）违反审核员行为规范要求，如：审核过程中弄虚作假，主动或暗示吃、拿、卡、要、报，以任何理 由向认证组织提出与审核无关要求的；3）提供虚假证明资料（假学历、假证明、虚假工作经历、虚假审核经历、虚报年龄等）；4）恶意抵毁和损害ZJQC声誉以及有损ZJQC利益的行为；5）受到顾客投诉并经调查属实，属于违反审核员行为规范要求的；6）审核人员聘用合同期间，与其他认证机构签订劳动合同或发生事实劳动关系的；7）审核期间出现醉酒和其他不良行为；8）不配合公司做好案卷的完善和归档工作；9）窃取、泄漏客户信息。10）有意隐瞒现场审核发生的问题而不按审核

23、组工作手册中的要求及时进行沟通报告的。11）审核组明知认证审核项目存在公正性的问题而不报告；12）审核组伪造审核记录；13）审核组成员不按审核组长任命书中的要求进行审核；对违纪违规的处理措施：核组出现上述违规情况，组长负有直接责任或管理责任的，扣除该项目审核组组长补贴，由此违规情况造成的补充审核费用由直接责任人承担。2）审核人员年度内出现上述违规情况一次（企业），纠正后未造成严重不良后果给予公开通报批评；年度内累计出现上述违规情况两次（企业），暂停使用并经培训合格后方可使用；年度内累计出现上述违规情况三次（含）以上，扣除其该项目审核费用包括补贴，身份为组长的暂停组长资格1个月，并经培训合格后方

24、可使用；3）审核人员出现上述违纪行为一次（含）以上，扣除当次审核费用包括补贴，暂停使用2个月。审核组长负有管理责任的，扣除当次审核组长补贴；审核人员出现上述违纪行为两次，停止使用半年；审核人 员出现上述违纪行为三次（含）以上，合同期内停止使用；上报协会取消审核员资格的，直接解除审核员合同。4）因审核员出现违纪违规情况导致停止使用，而无法保持审核员资格的，责任由审核员承担。5）审核人员出现3次（含）以上违规或1次（含）以上违纪情形，取消当年度优秀审核员评选资格。6）审核人员出现上述违纪违规情况造成严重后果者，公司有权随时以书面形式通知解除聘用合同或合同期内停止使用；并保留追究主要责任人和直接责任

25、人的法律和经济责任的权利。7.1.4违纪违规的处理程序：1）人力资源部负责审核人员违纪违规信息的汇总。2）由审核过程监控部门和相关部门负责对违纪违规事实的确认。3）由人力资源部对违纪违规人员作出处理意见报主管领导批准后，通知相关部门组织对违纪违规情况 采取纠正或（和）纠正措施。4）由过程监控的部门负责对确认的违纪违规事实所采取的取纠正或（和）纠正措施的有效性进行验证。5）由人力资源部负责将处理意见通报当事人和相关部门。6）由人力资源部根据确认的违纪违规事实将当月需要扣除的审核费用书面报至财务部，当月无法完成 扣除的，待下次产生审核费时扣除。7）当年度未发现，但证书周期内发现违纪违规情况应按违纪

26、违规的处理措施追加处罚，若当年度获得奖励的，取消并收回奖励所得。8）由人力资源部对违规人员恢复审核资格的申请进行确认，主管领导批准后恢复使用。.人员监控考评不合格：现场考评中的审核组成员评价表单项评分低于6分，降低使用频次；累计 3项者，停止使用，须经培训评价合格后重新使用；现场考评中的审核组成员评价表总评分低于70分，降低使用频次；现场考评中的审核组成员评价表 总评分低于60分，扣除本人20%勺项目审核费用并控制使用；累方t 3次者，暂停使用1-3个月，培训合格后重新使用；企业对于人员评价低于一般（含一般），公司将调查落实，凡是责任性的，扣除本人20%勺项目审核费用并暂停使用1 3个月；年度

27、考核笔试评分低于 80分，降级使用；年度考核面试评分低于 70分，降级使用；案卷评价出现一般问题者，审议人员通知直接责任人的，必须由直接责任人负责进行处置。案卷评价出现严重问题者，除上述处理外，限制“组长资格”使用。未按规定的时间完成技术部下达的编写、审查审核作业指导书和认证业务范围能力分析与评价的 任务，由技术部提出考评意见。上述处罚处理中的暂停的决定经主管领导批准后予以执行，并根据具体情况可由审核部或人力资源 部书面或口头通知当事人，暂停的恢复则须由本人提出书面申请，经主管领导批准后予以恢复；降级使 用须经主管领导批准后予以执行，并由人力资源部书面通知本人；解除聘用合同的决定须经公司会议决

28、定并由人力资源部书面通知本人。其他审核人员管理办法与审核人员通用管理办法有不一致或未详 尽之处，以审核人员通用管理办法为准。.审核员的离职或解聘公司审核员的转出分为合同到期终止/双方协商同意解除合同/违反相关规定予以辞退等状况。具体管理办法及办理流程按审核员转出、转入管理办法实施。.附加说明涉及审核人员见证的要求及费用规定，请详见本管理办法第6章见证评价人员管理办法。第三章技术专家管理办法.目的本办法规定了公司对技术专家进行选择、培训、评价和考核、处罚的要求。.技术专家的职责技术专家技术专家：经评价满足公司文件管理体系认证人员评定程序中关于技术专家能力要求，为认证提供专业技术支持的人员。技术专

29、家的职责遵守ZJQC相关制度规定与要求。为认证审核提供技术支持。为认证决定提供技术支持。.技术专家基本条件大学本科及以上学历，4年以上相应领域技术工作经历或大学专科学历，5年以上相应领域技术工作经历；对于工艺过程简单、技术含量低的行业或专业，可降低学历要求和工作年限。技术专家在公司备案的要求所有技术专家在公司从事认证活动，必须按填表说明填写以下表格，提供相关证书复印件，并将整套档案提交人力资源部：a）审核人员聘用合同b）保密与公正性承诺书c）审核人员登记表d）相关学历证书复印件e）相关职称证书复印件f）身份证复印件.技术专家的培训技术专家参加审核前的培训由审核组长对其进行；技术专家应不断进行技

30、术知识的更新，必要时参加公司对相关人员组织技术研讨。.技术专家的评价与考核审核组长负责对每次审核活动中技术专家的评价，组长根据技术专家工作质量，对其专业能力、行 为规范等进行评价，提出使用建议。.技术专家的处罚对有下列行为之一的技术专家，公司将扣除相应的劳务费用解除聘任合同：审核过程中不能提供相关技术服务或现场专业能力不能满足审核要求的；违反公司管理规定，在提供审核技术服务过程中弄虚作假，吃、拿、卡、要、报，向认证组织索取礼金，以任何理由向认证组织提出与审核无关的要求的；恶意抵毁和损害ZJQC声誉行为的；受到顾客投诉并经调查核实情节严重的；在提供现场审核技术服务时，与被审核企业有利益冲突，包括

31、提供咨询、以前工作过等情况，未向审核部或审核组提出的；未到审核现场者；被国家主管部门、行业协会通报批评的。第四章审核组长管理办法.目的本办法规定了公司对审核组长进行选择、培训、使用、评价和考核、处罚的要求。.适用范围适用于公司对于审核组长和组长候选人的管理。.审核组长的职责现场审核前的审核准备工作，包括：文件审查与受审核方的沟通与审核组成员进行联系编制审核计划时应充分考虑合理性，如有见证审核任务时，在第一次见证时应考虑并尽可能安排不少于50%的条款，原则上第二次见证则应安排完成全部条款的见证，以确保被见证人的利益和见证活动的客观公正性。如有涉及人员专业发展时（通过审核扩专业） ，审核计划策划时

32、应将相关人员安排在与专业条款的小组中。审核期间，审核组长按ZJQC审核部授权审核任务负责主持审核的全部活动，包括：现场审核前，组织审核组内部专业培训和入门培训；布置和检查审核组成员的工作；在机构的见证项目中与受审核方、认可机构的见证评审员进行联系、协调相关事宜；向审核部报告无权处理或无法处理的问题；协助收集和反馈市场信息；审核结束后，及时与受审核方联系，应在规定期限内完成对开具不合格项的验证，对于不能按期完成验证的，及时向审定部报告；积极配合审定部完成案卷关闭中的相关事宜。积极配合公司完成其他相关管理任务。4审核组长的选择和使用单一体系审核组长的选择和使用任职条件审核员以级别审核员身份至少参加

33、公司5次以上审核，其中含一、二阶段初审1次以上；参加公司举办的组长培训、考试及内部验证合格后可以担当实习监审组长；任3次实习监审组长且案卷评议良好可担当实习组长。推荐、批准程序符合任职条件的个人申请或各相关部门及人员向人力资源部推荐；原则上，组长候选人必须通过以下培训a）系统培训：采取以培训班的授课方式进行；b）书面考试：内容包括公司的管理规定、审核组长要求及其他相关内容；在培训完成后进行；c）面试：书面考试完成后，适时进行现场面试；内部评价：实习试用组长一般须至少经过一次内部验证评价（详见组长见证评价表），由公司安排相关人员对其现场的组织能力及对公司各项规章的执行情况进行评价；人力资源部根据

34、考试成绩及评价反馈情况等确定实习组长候选人。多体系审核组长的选择和使用任职条件具有CCAAA可的两个或两个以上级别审核员身份；参加公司举办的多体系组长培训、考试合格；具有单体系审核组长资格（不含试用组长资格），以另外体系级别审核员身份至少参加三次审核，其中至少含一次完整的多体系审核活动；批准程序符合任职条件的人个人申请或各相关部门及人员向人力资源部推荐；经评价合格可担当实习试用组长任3次实习试用组长且案卷评议良好可担当实习组长。.审核组长的培训审核组长培训可包括入门培训、年度培训、其他培训：入门培训：级别审核员做组长前的培训；年度培训：公司每年组织审核组长的年度培训；技术研讨：公司将定期组织技

35、术研讨，集中部分组长进行研讨，对于不能直接参加研讨的组长，公司将把研讨的结论以培训教材的方式发放给审核组长；其他培训：每年公司将根据行业或专业领域的发展，对审核组长进行管理、专业等方面的培训。.审核组长的评价和考核及处罚审核组长（含实习组长）未参加公司规定的年度/组长培训学习等，实施暂停组长资格使用的处罚，在对其重新培训、评价合格后，恢复组长资格。审核组长发生审核案卷原则性的漏审、证据不充足，影响审核结论，甚至造成现场补充审核的，视严重程度可予以暂停组长资格13个月和停止组长使用的处罚。补充现场审核的费用由直接责任人承担。原则上暂停期限应视案卷处理完成情况酌情而定，并须本人提出书面申请经主管领

36、导审批后予以恢复。 停止组长使用处罚须经主管领导审批后生效。审核组长案卷评价出现严重问题 （A类问题）者，暂停组长资格1个月。在对其重新培训、评价合格 后，才可再次担任审核组长。评价继续不合格的，降为审核员使用。审核组长在某些行业的审核案卷出现重大问题或连续出现同类问题，影响审核结论，可对该行业的 审核限制使用。审核组长的年度评价 （内部见证）不合格的， 将暂停审核组长资格 13个月，待再次见证评价通过 后，恢复组长资格。评价结果依然不合格的，降为审核员使用。第五章专职审核员管理办法.目的本办法规定了公司对专职审核员进行选择、培训、使用、评价和考核、处罚的要求。.专职审核员的职责专职审核员是指

37、与公司签订专职合同，专门从事审核，公司能够完全调度其审核时间的级别审核 员。专职审核员的职责：完成公司委派的审核任务，维护公司利益；参加公司组织的审核研讨，提供技术支持；根据公司安排，参与接受办公室评审和见证评审等管理活动；完成公司管理要求中分配的临时工作任务。如：参加非例行审核、专业培训、编写作业指导书等。.专职审核员的选择公司优先选择具有三体系CCAAA可的级别审核员作为专职审核员候选人，鼓励现已聘的专职审核员向多领域发展。在特定地域或行业，为了保证公司审核业务的正常开展，经公司会议决定，可特例聘 用专职审核员。专职审核员聘用条件具有CCAAA可的三体系级别审核员身份；年度综合评价较好，未

38、发生过投诉或违规、违纪现象的审核组长；年龄不超过国家规定的退休年龄且未办理退休手续，良好的工作背景；符合公司对专业、地域需求等方面的要求；同意将社会保险转入公司缴存。选择程序每年初对符合任职条件的个人，可由个人提出申请或公司人力资源部推荐，公司年度例会讨论决定；特殊情况下，对公司需求的特聘人员须经公司专题会议讨论决定。.专职审核员的培训培训内容公司为专职审核员提供年度培训、发展培训等。培训要求公司组织的培训，专职审核员必须参加。.专职审核员的使用优先安排专职审核员担任审核组长或参与审核；优先安排专职审核员向多领域发展。.专职审核员的评价考核专职审核员除接受审核组长、获证企业的评价考核外，还需经

39、过以下方面评价考核：内部见证考核：每年对专职审核员进行一次内部评价，评定其现场审核中的能力及表现（包括现场评价、平时案卷 问题汇总、相关信息反馈等内容）；专职审核员应配合相关部门提供相关领域的学术论文、本专业的审核作业指导书等技术文件；专职审核员每年必须提供个人年度总结。.专职审核员处罚条例对于有以下行为者，公司将解聘专职合同并通知本人；除有特殊理由（如大病、出国等）外，连续无故2次以上不参加公司规定的培训；1年内6次以上无正当理由不参加审核或无理推托、挑拣企业；一年内累计2个月请假，不能履行审核的安排；年底对专职审核员进行的评价考核不合格者；发生违反认可条例或违犯国家法律法规等重大违规行为；

40、违反公司规章制度情节严重者；专职审核人员聘用合同履行期间，与其他认证机构签订劳动合同或发生事实劳动关系的，公司 将解聘专职合同并上报行业主管部门；其他情况按照通用管理办法执行。对于有以下行为者，公司将扣除相应基本工资；应服从审核部调度指令，按照规定完成审核任务，审核（含路途）时间不足22个工作日的，不得推卸审核任务，由于以下原因不能接受审核任务的，应提前通知审核部，审核部统计每月考 勤传递至财务部，财务部将按相应比例扣除基本工资。病假（含婚、丧假）请假1-3天者，及时通知审核部，审核调度确认；请假 3天以上者，需审核部经理确认，同时提 交医院病假证明。当月连续病假不超过 5个工作日者（含5日）

41、，不扣除基本工资；当月连续病假5日以上10日以内者（含10日），每超出一日扣除基本工资数额=月基本工资/22日X超出天数X 50%；当月连续病假10日以上者，每超出一日扣除基本工资数额=月基本工资/22日X超出天数事假请假1 5天者，提前1周通知审核部，由当月调度记录，当月事假累计不超过5天者，不扣除基本工资；请假5天以上者，需提出书面请假报告交当月调度，事假均需审核部经理批准确认。当月事假累计6日以上者当，扣除基本工资额=月基本工资 /22日X全部事假天数。其他无正当理由推卸审核任务当月累计3次以上者，扣除当月全部基本工资。对于有以下行为者，公司将作为年度评价不良记录；因个人原因未能完成公司

42、相关管理部门的要求的；作为认证决定人员的，不积极主动协助审定部做好案卷的审议工作。第六章见证评价人员管理办法.目的本办法规定了公司对见证评价人员的选择、评价、培训、使用、监督和考核的工作和管理要求。注：公司见证分内部见证 /外部见证方式（简称：“内验” / “外验”）。外验：特指公司评价符合CCAAi册升级条件的审核员人选的见证活动。内验：仅指公司对审核人员的内部监控活动。包括：组长的初次使用/定期评价以及审核人员专业能力的现场见证评价和审核人员能力的定期评价。.适用范围适用于本公司质量/环境/职业健康安全 管理体系内/外部见证评价人员的管理。.职责外部见证评价人员是指由认证机构按照CCAA管

43、理体系审核员见证评价人员管理规则的要求，选择、评价和推荐，经 CCAA批准公布的QMS/EMS/OHSMS体系的见证评价人员（非注册资格或级别） 对审核员申请人、高级审核员申请人的审核活动进行见证评价并完成审核表现报告的人员。可以承 担公司指派的外验和内验任务。内部见证评价人员是指由公司选择、评价和批准，对公司实习组长候选人/组长、审核人员的能力和行为规范进行见证评价并完成组长见证评价表/审核人员专业能力评价表的人员。仅承担公司指派的内验任务。具体职责如下：外验：见证审核员申请人的审核活动，并做出评价（实习审核员升级别审核员的见证活动）。见证高级审核员申请人的审核活动，并做出评价（审核员升高级

44、审核员的见证活动 ）；内验：对实习组长候选人的能力和行为规范是否符合公司要求，监控并做出评价（初次担任组长的见 证）。对组长/审核人员的能力和行为规范是否符合公司要求，监控并做出评价（人员定期评价）。对审核人员专业能力是否符合专业能力评价准则要求，现场见证确认及定期评价。.见证评价人员的条件和能力要求外部见证评价人员的条件：公司专职工作人员；本科及以上学历 ，在公司工作2年以上；年龄不超过60岁；具有CCA*级审核员资格至少 12个月以上；严格遵守审核员行为规范，无不良从业纪录。内部见证评价人员的条件：公司授权的人员（适于对组长的见证评价）；经批准的专业能力评价人员（适于对审核人员专业能力的见

45、证）；大专及以上学历，在公司工作1年以上；严格遵守公司的管理规范，无不良从业纪录。专业能力评价人员应符合 ZJQC-QP0702管理体系认证人员评定程序中的条件。内/外部见证评价人员的能力要求：熟悉CCAAT核员注册准则要求（适于外部见证人员）；熟悉公司管理规定；具备对申请人/被见证人的表现进行独立评价的能力；对审核所依据的管理体系标准有较深刻的理解；对审核所依据的管理体系具有较丰富的经历和较强的管理能力；有向他人传授知识的能力；.见证评价人员的选择与评价人力资源部负责见证评价人员的选择评价及管理，制定本管理办法，经主管领导审核、总经理批准 后实施。见证评价人员的选择评价程序外部见证评价人员：

46、人力资源部在符合条件的高级审核员中提出候选人名单； 参加公司的相关培训、考试并合格；由公司总监例会或评价小组（不少于 3人）对申请人的能力、条件、素质等进行评价，确定见 证候选人并报总经理批准；（4）人力资源部于每年 11月上报CCAACCAA于每年的1月公布、更新CCAA见证评价人员名录，包括继续保持资格和新批准的见证 评价人员。名录将在 CCAA网站上发布。（6）见证评价人员转换执业机构后，其见证资格即行取消，不得继续声称具有见证评价人员资格，不得从事见证评价活动。待新执业机构再次推荐、CCAA再次批准后方可具备资格。 见证评价人员年度评价不符合或CCAAT核时未批准者，其见证评价人员资格

47、自行取消，不能继续从事见证评价活动。内部见证评价人员：人力资源部在符合条件的公司管理人员和专职审核员中提出候选人名单 参加公司的相关培训、考试并合格；由公司总监例会或评价小组（不少于 3人）对申请人的能力、条件、素质等进行评价，确定见 证候选人并报公司主管领导批准；选择见证评价人员的评价内容相关体系审核的经验和能力；向他人传授知识的能力；对审核人员行为正确判断和评价的能力；专业能力及管理能力；个人综合素质：表述能力、应变能力、习惯、仪表和性格特点等。.见证评价人员工作要求及监督管理见证工作要求服从机构见证安排；外部见证评价人员不能对未见证的条款（或要素）做评价；外部见证评价人员在一次审核活动中

48、一人只能见证两名人员；外部见证评价人员应及时完成CCA胳领域审核申请人表现报告，以证实申请人的表现，在见证活动完成七日内提交至人力资源部。不论内外部见证活动，见证评价人员均负有指导职责，应针对被见证人的实际情况，适时向被见证人讲解培训和交流；见证活动中，见证评价人员发现被见证人需改进提高或不满足要求之处，在见证活动结束后，应 单独向被见证人口头指出，并在见证评价表中书面提出改进建议后，双方确认签字。见证审核过程中，当被见证人经培训、指导仍无法承担被见证条款时，见证人应告知暂停见证， 由见证评价人员承担审核任务。同时安排的见证条款无效（指外部见证）。对外部见证，第一次见证结束应填写见证信息传递单以便于审核调度安排第二次见证活动；原则上第二次见证则应完成全部条款的见证，以确保被见证人的利益和见证活动的客观公正性。在专业能力现场见证过程中，当被见证人被确认无法承担被见证专业审核任务时，见证评价人员应告知暂停见证，并由见证评价人员承担专业审核任务，以确保审核的有效性。（指内