产业集群技术创新的动因分析

1、 产业集群技术创新的动因分析摘 要 产业集群技术创新是企业融入世界经济循环、不断提高国际竞争力的重要途径。本文运用系统分析法从产业集群内 企业间的竞争与合作、有效的集体学习机制、创新文化价值观的激励等六个方面对促进产业集群技术创新的内在张力 和外部推力两大动因进行初步探讨，强调技术创新的主体要素、功能要素以及环境要素的共同作用对产业集群发展的 重要性，以引导企业更好、更快的成长。 关键词 产业集群技术创新；内在张力；产业集群外部推力 在经济全球化和区域经济一体化不断加深加快的趋势下，国家以及区域之间在产业集群方面的竞争将会日趋激烈。有关产业集群的研究，国外学者主要有马歇尔的外部经济理论、韦伯的

2、集聚经济理论、克鲁格曼的新经济地理学理论和波特的新竞争优势理论，其中波特的产业集群研究是结合国家竞争优势展开的。国内学者王缉慈指出应根据科学规律处理好软硬环境、大中小企业、等级制和网络化等区域发展问题；吕政强调产业集群技术创新对促进我国经济发展的重要意义；以陈柳钦为主的中国现代经济研究者则主要探讨了产业集群和技术创新的关系作用。基于国内外学者关于产业集群创新问题的研究，本文采用系统分析法，在梳理产业集群和技术创新理论的基础上，提出“产业集群技术创新”这一整体概念，并进一步探讨促进产业集群技术创新的动因，强调产业集群技术创新对企业自主创新发展的重要性，以引导企业更好、更快的成长。 一、产业集群技

3、术创新的涵义 所谓产业集群技术创新是指区域企业创新系统中各企业通过共享集群内人才资源、知识资源、技术资源、资本资源等，相互交流、学习，相互竞争，促进知识与科技成果商业化和产业化的过程。LOcalhOSt它具有三个基本要素：一是主体要素，即创新活动的行为主体，包括企业、大学、科研机构、各类中介组织和地方政府。其中，企业是技术创新的主体，也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。二是功能要素，即行为主体之间在技术创新过程中的联系与运行机制。三是环境要素，即创新环境维系和促进创新的保障因素，包括体制、基础设施、社会文化心理和保障条件等。三要素间相互制约、作用，形成了产业集群技术创新网络(如

4、图1所示)。产业集群技术创新网络是指在一定地域范围内，构成产业集群的各个行为主体(如企业、大学、研究机构、政府等)在交互作用与协同创新过程中，彼此建立起各种相对稳定的、能够促进技术创新的正式或非正式关系的总和。因此，处理好要素与要素、要素与系统之间的结合关系，对于发挥区域创新系统的功能、提高区域创新体系的效率至关重要。 产业集群作为一个共生经济体，不仅产业集群内同类企业之间要形成一种网络关系，更重要的是与非同类企业之间也要结成一定的网络关系。而技术创新又是一个交互过程，可知，产业集群技术创新其实是通过人的活动并借助于产业集群外部推力与集群技术内在张力之间的互动而形成与发展。其互动关系如图2所示

5、： 二、集群技术内在张力是产业集群技术创新的内驱动力 张力(tention)是指在运动系或平衡系中使物体伸长的力。集群技术内在张力就是产业集群技术创新内部各要素之间互相耦合所形成的促进集群技术不断创新的力。在此，集群技术内在张力只是一种潜在的力，还需要通过人的作用才能变成现实的力。人的活动系统主要包括产业集群内企业间的竞争与合作、有效的集体学习机制以及创新文化价值观的激励三个方面，这三个方面互相联系与作用，构成了产业集群技术创新的内在动力源泉。 1.产业集群内企业间的竞争与合作是产业集群技术创新的实践基础。产业集群内紧密接近的企业由于共同的区位缩短了竞争过程，减少了代理成本，激励了供应商的发展

6、，加速了竞争者的不断出现，使得产业集群内企业间竞争加剧，迫使企业不断降低成本，改进产品及服务，进行技术创新。当创新在某一企业率先实现时，集群内其他企业就面临新的挑战。率先创新者的成功，会打破原来的竞争格局和企业间的利益分配格局，使其他企业处于不利的竞争地位或面临生存危机，落后的企业为了在激烈的竞争中避免被兼并或被淘汰，就必须不断进行创新，提升自身的竞争力。同时，率先创新成功的企业也给集群内其他企业带来了新的机遇。率先创新企业的知识溢出成为其他企业获取创新资源的一条重要途径。通过非正式交流，落后企业能够获得创新信息，从而明确新的发展路径，降低创新风险，提高经营绩效。在较清晰的发展路径、较低的创新

7、风险以及较高的创新收益等激励下，落后企业会努力成为创新企业的模仿者和追随者，不断进行技术创新和组织管理创新。因此，产业集群内的竞争压力、潜在压力构成了产业集群技术创新的一种无形推力。 产业集群内除竞争外还有更多的合作，合作方式包括业务行为(研发、营销)共享、资源共享和专业化等。企业之间开展合作和技术联盟不但可以分担某些领域内巨额的开发费用，还可以达到知识共享、人力资源和技术优势互补的协同效应，促进合作双方以及整个集群创新能力的极大提升。产业集群内企业通过多种资源共享，并将这些资源在价值链的各个环节进行配置和协调，使其能够在最能产生经济效能的经济活动中合理流动和最优组合，从而保持产业集群持续的技

8、术创新和竞争能力。 2.产业集群内有效的集体学习机制是产业集群技术创新的制度保证。创新是沿着价值链广泛分布的互补的专业化能力和各参与者知识的结合，是一种互动的学习过程。产业集群内企业间的集体学习分为两种类型：一是前后向集体学习，即供应链上的知123下一页 识共享。因为有了前后向产业链条上的利益共享，所以这一过程比较好施行。而且，客观上也表现为创新产业对传统产业的辐射带动作用，这种类型的集体学习一直被认为是知识创新的重要来源。二是同一价值环节中互相存在竞争关系的企业间的集体学习。在集体学习的框架下，率先实现技术创新的企业不但能够有效地提高自己的效率，更重要的是它能形成连锁反应，为供应链上有待创新

9、的企业提供必要的技术支持和技术创新方向，从而使得产业集群内实现持续的技术创新。 3.创新文化价值观的激励是产业集群技术创新的行动指南。任何一个产业集群总是属于某个区域，总是要在该地区生存、成长和发展，因而不可避免地会受到地方传统文化和价值观的影响。对单个企业而言，创新是一种典型的具有外部经济性的行为，企业所得收益小于整个社会所得利益。因此，单个企业在某个区域的无机组合便很难产生一种创新的氛围。而集群内企业因为存在着长期而广泛的交易、合作和互动关系，会使单个企业创新的外部经济尽可能地为集群内部所享有。当一定数量的企业在某一区域内聚集后，与当地社会文化历史相融合，便成为具有共同历史观和价值观的集群

10、。根植于企业员工心智和经验中的隐性知识，通过非正式交流，在集群内企业之间迅速传播，和当地的企业家精神及制度环境相结合，便形成了一种创新文化。崇尚创造的奋斗精神深深扎根于集群之中，挑战困难成为集群区域的一种习惯，不但培育了大量企业家资源，而且孕育着创新精神和动力；集群内主体间平等互利的市场契约原则，使人才可以在集群内快速自由流动，从而形成分权的组织环境和有利于业务的不断创新和快速反应；集群内高频率的正式和非正式信息交流，使内容广泛的各类市场、技术、竞争信息大量集聚，使企业更容易寻求和把握市场机会与空隙。总之，区域文化中蕴涵的企业家精神以及有利于地方创新主体竞争和合作的制度是产业集群内部创新活力的

11、根本动力。 三、产业集群外部推力是产业集群技术创新的外驱动力 推力(pulling force)是指作用于物体的使物体顺着用力的方向移动的外力。产业集群外部推力主要是指有利于产业集群技术创新的地方政府的支持、中介组织的作用与市场需求的拉动等方面的激励因素。产业集群技术作为社会的一个子系统，就是在其内在张力和外部推力的共同作用下不断创新发展的。 1.地方政府的支持是产业集群技术创新的重要支点。地方政府是制度创新的主体，可以通过推荐举办产学研合作活动、提供创新资金支持和减免创新行为税收等政策来影响产业集群技术创新过程和创新要素行为，从而减少企业的技术创新成本，增强企业的技术创新能力，提高企业对技术

12、创新收益的预期，激发集群企业的技术创新热情。具体表现在：一是营造健康向上、公平竞争、开放有序的市场环境；二是通过中介机构刺激和调整生活在集群区域中的公共机构、企业和个人之间的联系，增进企业之间的信任，协调企业之间的共同行为，引导集群内不同主体共同形成竞争与合作的网络关系；三是建立创新补偿机制，保护集群创新的积极性，如开展基础性研究工作，为企业研发提供共性技术支持和行业技术支撑平台，支持和服务于整个产业集群的技术创新活动，特别是支持中小企业的技术创新；四是建立良好的交通通信等公共基础设施以及教育、污染治理、减少犯罪、净化社会风气等公益事业，不断提升集群区域内的生活质量。政府作为创新软硬环境的建设

13、者，只能间接参与创新过程，引导和影响创新主体(企业、大学、科研机构等)的创新行为，以加速产业的集聚和发展。 2.中介组织的作用是产业集群技术创新的黏合剂。中介组织作为创新活动的主要辅助者，在促进企业创新和发展，以及促进产业集群创新网络形成和发展方面发挥着一种重要的“黏合剂”作用。一方面，集群的产学研的密切合作，形成了异质性网络，可以获得一些新的、异质性信息；另一方面，中介机构如行业协会通过举办各种活动，沟通不同社会关系网络之间的联系与合作，实现跨界社会团体的交流与联系，提供更多、更新的信息，形成“结构洞”，不断促进集群内隐性知识的传播和扩散，加速其技术创新。从事咨询等服务的中介组织向产业集群内

14、各企业提供相关的行业信息，并提供预测、评价等服务，加速信息的快速流通，将个人知识迅速转化为集群竞争力，尤其是各种科技中介，迅速将科研成果转化成生产成果，极大地激励创新活动的开展。行会等中介组织还能增加企业之间的“非正式交流”，非正式交流具有环境宽松、频率高、表达方式多样、网络化传播知识等特点，不仅能丰富知识和信息，还能促进知识创新。 中介组织在地理上的集中，便于企业通过集群行为主体间的互动建立稳定和持续的关系，为组织内部和不同组织间的隐性经验类知识准确地传递和扩散创造条件，从而利于创新活动的开展。西方在以中小企业为主的产业集群技术创新过程中，商会、行业协会等社会中介组织起着重要作用。然而，中国

15、特定的历史条件决定了当前社会中介组织在解决公共产品的提供问题上的困境。因为在传统的计划经济体制下，政府统揽并包办了一切社会事务，使得市场转型过程中我国的行业组织力量非常弱小，难以像一些发达国家的中介组织那样解决企业所面临的共性技术问题，但为政府介入产业集群技术创新提供了结构空间。 3.市场需求的拉动是产业集群技术创新的助推器。经济学研究表明，经济增长总是呈现出一定的周期性波动，经济增长的周期性使得产业集群技术创新也呈现以时间为对称轴的不均匀分布的周期性变化形态，市场需求总量也会有周期性波动。企业为了生存和赢利，就必须能生产出或提供符合市场需要的产品和服务。若无市场需求，任何创新都将无利可图，这

16、也为企业开展自主创新活动明确了方向。市场对创新的作用主要来源于它的自组织功能，产业集群内企业由于存在显著的技术关联性，所以市场对某项产品的需求，通过技术链条传导到上游产业和下游产业，引发关联产业的共同技术创新。而市场通过要素的自由配置，形成有效的组织形式，并消除由于创新而带来的市场风险，实现整个技术系统的自主创新效应。创新需求拉动理论认为，创新是企业对市场变化的一种本能反应。同时，随着经济的不断发展，区域之间的贫富差距不断扩大，消费观念、价值取向的差异也日益突显。即使在同一区域，对同一类产品、不同的消费者也有不同的偏好，而且这种差异呈发展趋势。因此，当处于经济的复苏期和繁荣期时，市场需求量会增大，且需求趋向于个性化，这就促使企业不断地进行渐进性创新和突破性创新。可见，市场需求是创新的经济前提，它所能带来的报酬对企业起着决定性的刺激作用，即为企业提供新的机会和创新诱因，形成了一个“需求创新再创新”的螺旋式向上发展的良性循环。而且，产业集群在地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之间产生一种更为自由的信息传播，相当数量的革新也正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的